企業(yè)法定自查，從名稱上可簡單分解為：企業(yè)的事、具有法律效力、與各類檢查有關。航空公司作為大型航企，如何將企業(yè)法定自查納入公司生產經營活動體系，各航企沒有統一標準。本文結合目前正在推行企業(yè)法定自查的幾大航企，淺談一下企業(yè)法定自查如何在航空公司中發(fā)揮作用。

企業(yè)法定自查背景、意義

一、行業(yè)監(jiān)管模式改革

為貫徹落實黨中央全面依法治國戰(zhàn)略部署和民航局黨組《關于印發(fā)加強民航法治建設若干意見的通知》要求，提升行業(yè)治理的法治化、智能化、專業(yè)化水平，加快行業(yè)治理能力現代化進程，2015年4月，民航局黨組決定開展行業(yè)監(jiān)管模式調整改革。2015年11月17日，華東局的試點工作正式啟動。2016年8月華東局首先選取了浦東機場、春秋航空等四家單位作為首批試點單位并研究制定《華東地區(qū)民航單位生產運行自查制度實施辦法（試行）》。

民航局經過兩年半的試點和試用，已形成五項創(chuàng)新性制度成果：以監(jiān)管事項庫為基礎的行政檢查制度；檢查計劃靈活調整和融合；企業(yè)問題原因系統性分析；民航行政機關非現場監(jiān)管；民航單位法定自查制度。這五項制度主要解決了當前監(jiān)管資源不足與高資源消耗型監(jiān)管方式之間的矛盾、傳統的“保姆式”監(jiān)管方式與企業(yè)治理主體責任不突出之間的矛盾、治理制度供給不足與過度監(jiān)管之間的矛盾等。

2017年12月，民航局政策行政法規(guī)司出臺咨詢通告《關于民航單位法定自查有關問題的通告》（AC－13R1－LR－2017—04），首次以行業(yè)規(guī)章的形式對法定自查進行了明確，即通過施行問題原因系統性分析、民航單位法定自查等兩項制度，構建企業(yè)的法定自查體系。體現了系統管理和精準監(jiān)管的要求，有利于推動民航各單位依法生產經營工作由“他律”向“自律”的轉變，有利于進一步突出企業(yè)的生產經營主體地位。

二、企業(yè)法定自查意義

適應監(jiān)管模式改革的需要。2018年，民航局在全國推廣五項創(chuàng)新性制度成果，目標就是：提高監(jiān)管規(guī)范化水平，提升監(jiān)管效能；開展企業(yè)法定自查，落實企業(yè)安全生產主體責任；落實信用管理機制要求，推動多種監(jiān)管手段綜合運用企業(yè)法定自查制度。

有效規(guī)范監(jiān)管責任的需要。企業(yè)法定自查解決了企業(yè)落實主體責任的邊界問題，有效明確了航空公司、機場公司、空管單位等分別該承擔哪些責任，也避免了局方對航企的過度監(jiān)管、保姆式監(jiān)管、高資源消耗與供給不足的矛盾等問題，從而規(guī)范了局方監(jiān)管責任。

落實航企主體責任的需要。航企通過圍繞安全運行、財務運營、服務質量等方面主動自查、整改、完善來更加牢靠、更加合規(guī)的履行企業(yè)主體責任。

保證航企高質量發(fā)展的需要。企業(yè)法定自查，可以全面、系統的梳理、檢驗航企安全生產經營活動、制度管理工作體系、手冊體系組織架構等方面存在的問題，為航企高質量發(fā)展提供法規(guī)基礎，消除了航企因合規(guī)問題制約高質量發(fā)展的后顧之憂。

企業(yè)法定自查在航空公司中的應用

以春秋航、廈航、華夏航、山航四大航空公司為例，具體介紹各航企開展企業(yè)法定自查情況。

一、定制度、定機構、定人員

春秋航首先在安全生產系統推行安全自查項目，后推廣至其他三個領域。成立了以公司總裁為組長、安全總監(jiān)為常務副組長的公司領導小組，安監(jiān)部和保衛(wèi)部為項目推進辦和13個部門的推行小組；建立了三級安全監(jiān)督機制，明確各級安全監(jiān)督責任，加強內部安全管控能力；按程序對安全監(jiān)察員、審核員進行資格審核，解、聘任及授權，打造懂安全、素質高、能力強、技術精的安全監(jiān)督隊伍。

廈航根據第一階段法定自查落實情況，梳理出公司級的《廈航生產運行部門自查制度》，完善自查工作程序；同時，各部門根據公司級的自查制度，結合本單位的工作實際，修訂了符合自身情況的自查制度實施辦法。

華夏航建立法定自查體系和制度，通過安全管理系統以BPM（流程化）的方式對程序進行了固化；對安監(jiān)部進行了組織架構調整，單獨設置了安全審計分部，專門負責企業(yè)法定自查、質量內審和IOSA審計等持續(xù)符合性的監(jiān)察審計工作；各部門的安質分部承上啟下開展工作，并延伸到各級班組，兼職監(jiān)察員隊伍達到60余人。

山航成立了以總經理、黨委書記為組長，公司各高管為副組長，各部門負責人為小組成員的公司法定自查工作領導小組，并按照專業(yè)特點下設了十個法定自查專業(yè)工作組；各部門參照公司級法定自查組織形式，成立了部門級法定自查領導小組及法定自查工作組，并建立了部門級法定自查隊伍；形成了10個專業(yè)類別18個部門參與、分公司配合支持的公司法定自查體系。

二、編制事項清單、檢查單

春秋航全面梳理了公司自查檢查單，以局方FSOP、IOSA、各項法規(guī)政策為基礎，結合公司具體運行情況對檢查項目進行調整，刪除了不涉及項，增加了差異化運行項目，包括飛行、飛管、維修、運控、客艙、地服、貨運、物流、培訓、代理人、航站、機坪運作、車輛運行、IT、應急處置、訓練等檢查項目計1304項，并輸入檢查單庫中。

廈航組織各部門對自查清單進行梳理，形成廈航自查事項清單；開展公司現行檢查項目與局方及IOSA檢查項目的差異分析，確保計劃的自查工作涵蓋相應的檢查事項清單內容。

華夏航在局方監(jiān)管事項庫（2351項）和FSOP的基礎上，依據公司手冊、程序、指導書，建立了三級、四類共7178項條款（不含IOSA審計條款）的監(jiān)察指標庫。三級分別對應局方指標、公司指標和部門指標，其中公司指標為IOSA審計條款預留了接口。

山東航空公司首次法定自查啟動會

山航從局方監(jiān)管事項庫、FSOP監(jiān)管事項清單中（以下簡稱局方檢查單庫）梳理出公司級法定自查事項清單檢查項目233項、檢查內容3933項、檢查標準9486項；18個部門、5個分公司將公司級各專業(yè)清單中所涉及自身業(yè)務內容的加入到部門級清單中，同時又根據實際運行特點增加了部門內控的清單條款；公司級法定自查事項清單10個專業(yè)小組分別負責本專業(yè)局方清單內容的完整性；FSOP中同一專業(yè)涉及到不同部門的，對每份FSOP檢查單指定牽頭部門，FSOP各牽頭編制部門對清單條款完整性負責，對清單檢查內容、標準、手冊符合性進行整體調度；公司級法定自查清單每一個檢查內容設置唯一的公司編號，每個公司編號與局方監(jiān)管事項庫的編號相對應；記錄局方清單發(fā)布日期確保公司清單最新有效。

三、制定自查計劃開展自查

春秋航實施二級檢查，即公司檢查、部門自查。包括：公司安全生產自查清單項目（對標局方）、SMS/SeMS審核項目（十項機制）、代理人檢查項目。采取現場檢查、座談、訪談、調查、查閱文件/資料/記錄等多種形式開展；安全自查實施過程中，采用書面、電子、照片、復印等方式形成審核記錄，具可追溯性和再現性，為審核報告的編制提供基礎信息，為結論提供客觀證據。安全自查實施目前已實現計算機化，確保記錄覆蓋“監(jiān)督計劃制定——監(jiān)督發(fā)現問題——糾正預防措施——評審——落實——跟蹤驗證——績效測量——持續(xù)改進”的完整環(huán)節(jié)。

廈航融合原有的日常安全檢查、各種專項檢查及綜合運行安全評估等工作，制定了公司級自查計劃；同時，各部門根據公司統一部署，按照局方自查清單要求并結合公司安全檢查工作，制定了本年度部門自查計劃，同時修訂了部門自查程序。

華夏航建立與之匹配的IT系統，采用自查自改自報的閉環(huán)工作方式，有效利用自查結果，不斷提升符合性、監(jiān)察效能和自我安全管理水平。

山航定位法定自查為“一把手工程”，各部門選派經驗豐富、業(yè)務精湛的檢查員實施法定自查，各專業(yè)板塊牽頭部門統領本專業(yè)公司級法定自查工作；開展公司不同層級手冊的符合性，按照公司級手冊、部門級手冊、部門程序的順序級別優(yōu)先填制符合性條款，并逐項做好公司各類手冊名稱、章節(jié)、條款的符合性記錄；著重識別CCAR121R4和R5版的區(qū)別性條款，對R4、R5有顯著變化的應予以重點標注，根據R 5的具體實施時間，做好新舊版本條款符合的過度。

監(jiān)察員在機場自查

監(jiān)察員實施一線現場自查

四、發(fā)現問題及時整改

春秋航參照FSOP的六個原因屬性分類法和SMS的效能評估項目，統籌了原因分類、問題類型、風險屬性，形成了安全管理的三級原因分類。通過問題管理原因屬性的分類統計以及在部門的占比細分，分析不同的安全管理風險，確定不同的監(jiān)督重點，做到有的放矢。

廈航公司級的自查工作結合日常持續(xù)監(jiān)督檢查、年度綜合運行安全評估一并開展。檢查發(fā)現的問題，通過廈航安全管理信息系統進行發(fā)布，各部門按時限要求進行整改，由航安部對整改情況進行驗證，形成閉環(huán)管理。

華夏航將自查發(fā)現問題、自愿報告、班組隱患輸出、調查發(fā)現問題、持續(xù)監(jiān)控信息等都作為風險管理的輸入，將自查工作對接到動態(tài)的風險管理機制。順向上，通過對不符合項的分析確定新的風險項目，開展控制措施；逆向上，在實施風險控制并采取了技術控制措施的同時，評估持續(xù)符合性的改進。

山航各部門匯總、確認自查發(fā)現問題，制定整改計劃并通過山航安全管理信息系統進行發(fā)布；各法定自查專業(yè)工作組匯總本專業(yè)板塊不符合條款明細，分析存在的問題，制定下階段改進計劃；根據自查發(fā)現問題，系統完成整改及手冊修訂工作。

總結

企業(yè)法定自查是一種抓手，更是一種制度，要與航企現有的安全自查、監(jiān)督檢查制度相融合。要重點圍繞“三主動”“兩結合”開展工作：主動自查、主動整改、主動完善；法定自查與民航行政檢查相結合?！叭鲃印甭鋵嵉氖瞧髽I(yè)主體責任，“兩結合”落實的是政府的監(jiān)管責任。要把握“六個重點”：加強領導、建立機構、明確程序、記錄流程、完善培訓、落實責任。對于自查發(fā)現的問題要立即整改、限期整改、原因分析、建立材料、跟蹤驗證、案卷歸檔。

通過推動自查項目，保證SMS持續(xù)有效，減少影響目標實現的危險因素，糾正偏離規(guī)章制度行為，落實安全主體責任、上級要求和工作任務，防止小的隱患漏洞演變成大的后果，收集安全數據，提升安全績效，達到“凡事有章可循、凡事有人負責、凡事有據可查、凡事有人監(jiān)督、凡事有績效測量”的目的。