陳 卓 陰赪宏

近年來(lái)，國(guó)家自然科學(xué)基金項(xiàng)目的申報(bào)、中標(biāo)情況和中標(biāo)級(jí)別，逐漸成為衡量一個(gè)單位科研實(shí)力的重要指標(biāo)，也是學(xué)科人才建設(shè)、學(xué)術(shù)體系構(gòu)建、學(xué)術(shù)思想產(chǎn)生的引擎器和助推器[1-2]。首都醫(yī)科大學(xué)附屬北京婦產(chǎn)醫(yī)院為提升醫(yī)院的科研水平和學(xué)科影響力，對(duì)國(guó)家自然科學(xué)基金項(xiàng)目的申報(bào)尤為重視，采取了分級(jí)經(jīng)費(fèi)匹配、設(shè)立青年專(zhuān)項(xiàng)、提升職稱(chēng)晉升條件與科研獎(jiǎng)勵(lì)、加大人才引進(jìn)力度、精細(xì)化輔導(dǎo)等一系列科研分級(jí)管理制度及措施，但每年仍有大量標(biāo)書(shū)因各種原因被淘汰。因此筆者依據(jù)2013—2017年未獲資助意見(jiàn)，分析未中標(biāo)的原因，結(jié)合醫(yī)院實(shí)際提出相應(yīng)對(duì)策，為完善國(guó)家自然科學(xué)基金項(xiàng)目的管理工作提供依據(jù)和參考。

1 資料與方法

1.1 資料

專(zhuān)家意見(jiàn)來(lái)源于國(guó)家自然科學(xué)基金委員會(huì)的反饋，統(tǒng)計(jì)2013—2017年首都醫(yī)科大學(xué)附屬北京婦產(chǎn)醫(yī)院申請(qǐng)國(guó)家自然科學(xué)基金項(xiàng)目未獲資助意見(jiàn)，剔除無(wú)意見(jiàn)反饋的項(xiàng)目。

1.2 方法

1.2.1 數(shù)據(jù)庫(kù)的建立 根據(jù)基金評(píng)審要求，參考相關(guān)文獻(xiàn)[3-6]，將未獲資助意見(jiàn)分為立項(xiàng)依據(jù)、研究?jī)?nèi)容、研究方案、創(chuàng)新性、科學(xué)意義及應(yīng)用前景、工作基礎(chǔ)與研究團(tuán)隊(duì)、申請(qǐng)書(shū)撰寫(xiě)七個(gè)維度，將以上內(nèi)容進(jìn)行歸納、分析、總結(jié)，建立Excel數(shù)據(jù)庫(kù)。

1.2.2 研究方法 內(nèi)容分析法是通過(guò)對(duì)內(nèi)容的分析以獲得結(jié)論的一種研究手段，是定量與定性研究的結(jié)合[7]。統(tǒng)計(jì)原則為提及賦值“1”，未提及賦值“0”[6]，專(zhuān)家提出同一項(xiàng)目的相同問(wèn)題只記錄一次，不累加[8]。

2 結(jié)果

2.1 總體情況

2013—2017年共申請(qǐng)國(guó)家自然科學(xué)基金項(xiàng)目134項(xiàng)，共資助20項(xiàng)，整體資助率14.93%。未獲資助項(xiàng)目114項(xiàng)，剔除無(wú)專(zhuān)家評(píng)議反饋的7項(xiàng)，符合本次調(diào)查的共107項(xiàng)。每份申請(qǐng)書(shū)由3～5位專(zhuān)家進(jìn)行評(píng)議，以上申請(qǐng)書(shū)共收到335人次的未獲資助意見(jiàn)(表1)。

表1 2013—2017年國(guó)家自然科學(xué)基金項(xiàng)目申報(bào)和未獲資助意見(jiàn)情況

2.2 未獲資助原因分析

335人次的未獲資助意見(jiàn)共總結(jié)出446條未獲資助原因，其中36項(xiàng)面上項(xiàng)目提及154次，71項(xiàng)青年科學(xué)基金項(xiàng)目提及292次。以下對(duì)未獲資助意見(jiàn)的未獲資助原因進(jìn)行分析，按照主次排序，分析原因時(shí)一份申請(qǐng)書(shū)可能同時(shí)存在立項(xiàng)依據(jù)、研究?jī)?nèi)容、研究方案、創(chuàng)新性、科學(xué)意義及應(yīng)用前景、工作基礎(chǔ)與研究團(tuán)隊(duì)、申請(qǐng)書(shū)撰寫(xiě)的問(wèn)題(表2)。

表2 2013—2017年國(guó)家自然科學(xué)基金項(xiàng)目未獲資助原因

注：比例=提及該問(wèn)題的項(xiàng)目數(shù)/該類(lèi)別項(xiàng)目總數(shù)×100[6]

2.2.1 工作基礎(chǔ)與研究團(tuán)隊(duì) 工作基礎(chǔ)與研究團(tuán)隊(duì)是未獲資助的最主要原因，為85份(占79.44%)，主要原因是缺乏前期研究基礎(chǔ)和預(yù)實(shí)驗(yàn)結(jié)果；課題申請(qǐng)人科研背景薄弱，缺少高水平論文；團(tuán)隊(duì)人員欠合理，科研能力一般；前一個(gè)基金完成情況一般，缺少高水平成果；工作條件不滿足。此部分原因中，面上項(xiàng)目占88.89%，青年科學(xué)基金項(xiàng)目占74.65%，說(shuō)明面上項(xiàng)目更看重前期基礎(chǔ)。

2.2.2 研究方案 未獲資助排名第二的原因是研究方案，為84份(占78.5%)，主要原因是研究方案或技術(shù)路線過(guò)于簡(jiǎn)單或不夠完善，缺乏邏輯性；方法學(xué)問(wèn)題，如分組、樣本量計(jì)算、指標(biāo)的選擇、質(zhì)控等；研究方案不能驗(yàn)證科學(xué)問(wèn)題。

2.2.3 創(chuàng)新性 有72份(占67.29%)的申請(qǐng)書(shū)被認(rèn)為創(chuàng)新性存在問(wèn)題，最主要是缺乏創(chuàng)新性，其次是與已獲資助課題有重復(fù)性工作。

2.2.4 研究?jī)?nèi)容 研究?jī)?nèi)容存在問(wèn)題的標(biāo)書(shū)共有67份(占62.62%)，主要是研究?jī)?nèi)容膚淺，缺乏深入的機(jī)制性研究；研究?jī)?nèi)容分散、重點(diǎn)不突出、缺乏邏輯性；研究?jī)?nèi)容不能解決提出的科學(xué)問(wèn)題；研究?jī)?nèi)容選擇不當(dāng)；研究?jī)?nèi)容過(guò)多，難以完成。

2.2.5 立項(xiàng)依據(jù) 60份申請(qǐng)書(shū)存在立項(xiàng)依據(jù)問(wèn)題，占總申請(qǐng)書(shū)的56.07%。主要是未提出明確的科學(xué)問(wèn)題或者假說(shuō)；立項(xiàng)依據(jù)的闡述不充分，依據(jù)不足；立項(xiàng)依據(jù)條理不清晰，篇幅過(guò)長(zhǎng)，建議凝練。

2.2.6 申請(qǐng)書(shū)撰寫(xiě) 申請(qǐng)書(shū)撰寫(xiě)出現(xiàn)的錯(cuò)誤屬于最不該出現(xiàn)的問(wèn)題，但是高達(dá)43份，占40.19%。主要為書(shū)寫(xiě)不規(guī)范或文字錯(cuò)誤，經(jīng)費(fèi)預(yù)算不合理或計(jì)算錯(cuò)誤，語(yǔ)言前后描述不一致，未按照標(biāo)書(shū)大綱撰寫(xiě)。

2.2.7 科學(xué)意義及應(yīng)用前景 35份申請(qǐng)書(shū)存在科學(xué)意義及應(yīng)用前景問(wèn)題，占32.71%，主要為科學(xué)意義有限和無(wú)明顯臨床意義或應(yīng)用前景。

3 討論

107份申請(qǐng)書(shū)中有8位申請(qǐng)人根據(jù)未獲資助意見(jiàn)，對(duì)申請(qǐng)書(shū)進(jìn)行精雕細(xì)刻、反復(fù)修改打磨，最終獲批國(guó)家自然科學(xué)基金項(xiàng)目。由此可見(jiàn)，科研管理部門(mén)總結(jié)未獲資助的原因，統(tǒng)計(jì)分析未獲資助意見(jiàn)，從中發(fā)現(xiàn)共性和個(gè)性問(wèn)題，進(jìn)而針對(duì)問(wèn)題有的放矢地實(shí)行改善措施，必將提高申請(qǐng)書(shū)的質(zhì)量和中標(biāo)率[3]。

3.1 夯實(shí)工作基礎(chǔ)，優(yōu)化研究團(tuán)隊(duì)

針對(duì)高達(dá)79.44%的工作基礎(chǔ)與研究團(tuán)隊(duì)問(wèn)題，擬采取以下措施。

3.1.1 完善平臺(tái)建設(shè)，試行帶薪科研年假 目前已每年投入100萬(wàn)元設(shè)立青年專(zhuān)項(xiàng)，支持同行評(píng)議反饋較好的項(xiàng)目，下一步將為申請(qǐng)者提供科研平臺(tái)保障，包括改善實(shí)驗(yàn)室環(huán)境、購(gòu)買(mǎi)儀器設(shè)備、繼續(xù)引進(jìn)科研崗位專(zhuān)職人員等，同時(shí)根據(jù)各科室實(shí)際情況，保證國(guó)家自然科學(xué)基金項(xiàng)目負(fù)責(zé)人每年有不少于一個(gè)月的帶薪科研年假，脫產(chǎn)從事課題研究。以上措施將改善工作條件，使課題申請(qǐng)人獲得相對(duì)充足的科研時(shí)間，以獲得前期研究基礎(chǔ)和預(yù)實(shí)驗(yàn)結(jié)果，進(jìn)而產(chǎn)出一定水平論文，改善申請(qǐng)人科研背景薄弱等問(wèn)題。

3.1.2 建立在研項(xiàng)目的動(dòng)態(tài)管理機(jī)制[6]科研管理部門(mén)要加強(qiáng)國(guó)家自然科學(xué)基金項(xiàng)目的中期考核，一方面是為遴選出良好的項(xiàng)目作為再次申報(bào)的重點(diǎn)培養(yǎng)對(duì)象[6]，另一方面為督促進(jìn)展不順利的項(xiàng)目加快課題進(jìn)展速度，按進(jìn)度支出經(jīng)費(fèi)，解決課題負(fù)責(zé)人在科研工作中遇到的困難，以避免未獲資助意見(jiàn)中“前一個(gè)基金完成情況一般，缺少高水平成果”等類(lèi)似評(píng)語(yǔ)出現(xiàn)。

3.1.3 開(kāi)展多渠道的基礎(chǔ)臨床合作 團(tuán)隊(duì)人員欠合理的問(wèn)題一方面可以通過(guò)形式審查在一定程度上避免，科研管理人員可在團(tuán)隊(duì)構(gòu)成、工作時(shí)間上給予一些建議；另一方面科研管理部門(mén)要為本院臨床醫(yī)技科室與實(shí)驗(yàn)室專(zhuān)職科研人員搭建合作交流的平臺(tái)，如開(kāi)展學(xué)術(shù)沙龍、座談會(huì)等形式，尋求合作的契機(jī)，發(fā)揮各自的長(zhǎng)處，彌補(bǔ)不足。另外要加強(qiáng)與本系統(tǒng)、外系統(tǒng)其他單位的合作，充分挖掘各自的優(yōu)勢(shì)和潛力[3]，開(kāi)展交叉學(xué)科的研究與探索。

3.2 完善標(biāo)書(shū)內(nèi)容和方案，深入組織精細(xì)化輔導(dǎo)

未獲資助排名第二、四、五的原因是研究方案、研究?jī)?nèi)容和立項(xiàng)依據(jù)問(wèn)題，分別為84份、67份、60份，占據(jù)相當(dāng)大的比例，可通過(guò)以下措施加以完善。

3.2.1 繼續(xù)開(kāi)展全方面的培訓(xùn)和輔導(dǎo) 目前已在國(guó)家自然科學(xué)基金項(xiàng)目申報(bào)前組織開(kāi)展標(biāo)書(shū)撰寫(xiě)、政策解讀的系列講座，下一步要將培訓(xùn)變?yōu)槌B(tài)，在非申報(bào)時(shí)間段也邀請(qǐng)相關(guān)專(zhuān)家對(duì)醫(yī)務(wù)人員定期組織挖掘科研思路、凝練科學(xué)問(wèn)題、論文撰寫(xiě)、標(biāo)書(shū)寫(xiě)作技巧的培訓(xùn)，以幫助申請(qǐng)人在撰寫(xiě)申請(qǐng)書(shū)時(shí)縷清思路，明確科學(xué)問(wèn)題，提高科研水平，將跟蹤性和描述性的研究拓展為機(jī)制性研究[9]。

3.2.2 對(duì)輔導(dǎo)導(dǎo)師采取激勵(lì)措施 目前已對(duì)不同層次人員開(kāi)展針對(duì)性輔導(dǎo)，并設(shè)立輔導(dǎo)導(dǎo)師完善申請(qǐng)書(shū)，為了保證輔導(dǎo)質(zhì)量，導(dǎo)師均為曾主持或在研國(guó)家級(jí)課題的專(zhuān)家，每位導(dǎo)師每年輔導(dǎo)的申報(bào)對(duì)象建議不超過(guò)3人[10]。導(dǎo)師對(duì)標(biāo)書(shū)精雕細(xì)刻，比如“研究?jī)?nèi)容過(guò)多、重點(diǎn)不突出，研究方案或技術(shù)路線不夠完善，立項(xiàng)依據(jù)的闡述不充分，撰寫(xiě)缺乏邏輯性”等標(biāo)書(shū)撰寫(xiě)問(wèn)題，都可通過(guò)一對(duì)一導(dǎo)師輔導(dǎo)解決。目前對(duì)獲批的國(guó)家自然科學(xué)基金項(xiàng)目，面上項(xiàng)目獎(jiǎng)勵(lì)10萬(wàn)元，青年科學(xué)基金項(xiàng)目獎(jiǎng)勵(lì)5萬(wàn)元，醫(yī)院對(duì)中標(biāo)項(xiàng)目的導(dǎo)師，建議另給予獎(jiǎng)勵(lì)金額20%的獎(jiǎng)勵(lì)，以調(diào)動(dòng)輔導(dǎo)導(dǎo)師的積極性。

3.2.3 發(fā)揮醫(yī)院流行病學(xué)與循證醫(yī)學(xué)教研室的作用 由于我院包括北京婦幼保健院，因此有一部分預(yù)防醫(yī)學(xué)方向的課題申報(bào)，此部分課題方法學(xué)問(wèn)題涉及較多。將繼續(xù)定期組織方法學(xué)培訓(xùn)，如研究設(shè)計(jì)方法的選擇、研究對(duì)象選擇與測(cè)量設(shè)計(jì)、估計(jì)樣本量與效能、橫斷面研究和隊(duì)列研究設(shè)計(jì)等內(nèi)容，并在申報(bào)前邀請(qǐng)方法學(xué)專(zhuān)家輔導(dǎo)，在方案設(shè)計(jì)階段從方法學(xué)角度予以指導(dǎo)，完善課題方案，避免申請(qǐng)書(shū)中方法學(xué)問(wèn)題的出現(xiàn)。

3.3 注重選題的前沿性和創(chuàng)新性

創(chuàng)新性不足是國(guó)家自然科學(xué)基金項(xiàng)目申請(qǐng)中普遍存在的問(wèn)題[11]，在未獲資助原因中排名第三，為72份(占67.29%)。申報(bào)人應(yīng)及時(shí)了解本學(xué)科國(guó)內(nèi)外的最新研究進(jìn)展，尋找相關(guān)研究領(lǐng)域存在的問(wèn)題和發(fā)展態(tài)勢(shì)，查閱相關(guān)文獻(xiàn)，確定課題的主要研究目標(biāo)，同時(shí)充分評(píng)估現(xiàn)有的基礎(chǔ)和潛力，篩選出最佳的選題[12]，并定期開(kāi)展國(guó)際合作交流以深化合作和促進(jìn)，進(jìn)行整體的規(guī)劃和孵育[13]，才能使課題具有前沿性和創(chuàng)新性。一旦確定選題后，要依托醫(yī)院的青年專(zhuān)項(xiàng)等盡快開(kāi)展相關(guān)的研究，獲得前期預(yù)實(shí)驗(yàn)結(jié)果，發(fā)表相關(guān)論文，完善申請(qǐng)書(shū)，爭(zhēng)取盡快獲批國(guó)家自然科學(xué)基金項(xiàng)目，在注意選題先進(jìn)性的同時(shí)，也要注意完成項(xiàng)目的及時(shí)性，否則再好的題目都會(huì)做成過(guò)時(shí)的題目。

3.4 建立申請(qǐng)書(shū)三級(jí)檢查制度[14]

申請(qǐng)書(shū)撰寫(xiě)出現(xiàn)的錯(cuò)誤屬于低級(jí)錯(cuò)誤，但仍有43份標(biāo)書(shū)犯錯(cuò)，此類(lèi)錯(cuò)誤通過(guò)申請(qǐng)人的耐心細(xì)致檢查和科研管理部門(mén)的嚴(yán)格把關(guān)，可以最大程度上避免。醫(yī)院科技處根據(jù)學(xué)?？萍继幘幹频摹缎问綄彶楸怼愤M(jìn)行完善補(bǔ)充，下發(fā)給申請(qǐng)人，要求申請(qǐng)人對(duì)照《形式審查表》自查。而后醫(yī)院科技處、中心實(shí)驗(yàn)室人員組成形式審查小組，約3～4人，對(duì)照《形式審查表》和多年審閱標(biāo)書(shū)的經(jīng)驗(yàn)進(jìn)行復(fù)查和互查，一份申請(qǐng)書(shū)至少2人審閱，最后交給學(xué)?？萍继帉忛?，形成課題申請(qǐng)人自查、醫(yī)院科技處復(fù)查、學(xué)?？萍继幗K審的三級(jí)檢查制度。這三個(gè)環(huán)節(jié)中，最重要的是第一環(huán)節(jié)自查，只有充分調(diào)動(dòng)申請(qǐng)人的主觀能動(dòng)性，才能將工作做的更加細(xì)致、到位[10]，做到“零失誤、零拖延、高效率”[15]。

隨著國(guó)家自然科學(xué)基金項(xiàng)目申報(bào)數(shù)量的不斷增多，提高標(biāo)書(shū)質(zhì)量和中標(biāo)率已成為現(xiàn)階段的主要目標(biāo)，科研管理部門(mén)不僅要做好上述各方面的工作，還應(yīng)該注重學(xué)科梯隊(duì)的建設(shè)，做好高層次人才和項(xiàng)目的培育，整合資源，突出重點(diǎn)，優(yōu)勢(shì)發(fā)展[16]，以保持科學(xué)研究的持續(xù)性和創(chuàng)新性，沖擊更高層次的人才和科研項(xiàng)目，進(jìn)而帶動(dòng)醫(yī)院科研水平和學(xué)科建設(shè)的提升和發(fā)展。