盧方元，范藝美

（鄭州大學(xué)商學(xué)院，鄭州450001）

0 引言

航空航天器制造業(yè)是中國高技術(shù)產(chǎn)業(yè)的重要組成部分，也是裝備制造業(yè)的先鋒產(chǎn)業(yè)和國民經(jīng)濟(jì)發(fā)展的戰(zhàn)略性產(chǎn)業(yè)，同時(shí)它也是關(guān)乎國家安全的戰(zhàn)略性產(chǎn)業(yè)，是科技型經(jīng)濟(jì)時(shí)代重要的產(chǎn)業(yè)之一，其發(fā)展在一定程度上衡量著一個(gè)國家和地區(qū)的國際地位和經(jīng)濟(jì)的綜合競(jìng)爭力。由于其科技含量高、產(chǎn)業(yè)規(guī)模大、軍民融合度高的特征，在國家經(jīng)濟(jì)和國防建設(shè)中有著不可替代的作用，越來越受到全球的青睞，成為各國關(guān)注的重點(diǎn)產(chǎn)業(yè)。

中國經(jīng)過幾十年的努力，航空航天器制造業(yè)的發(fā)展取得巨大成就。1999年神舟一號(hào)無人飛船成功發(fā)射，2003年中國航天員楊利偉乘神舟五號(hào)飛船首次進(jìn)入太空，中國航天業(yè)的發(fā)展向前邁進(jìn)了一大步。2007年嫦娥一號(hào)月球探測(cè)衛(wèi)星發(fā)射升空，中國成為世界上第五個(gè)發(fā)射月球探測(cè)器的國家。2008年中國航天員乘神舟七號(hào)飛船進(jìn)入太空，中國正式成為第三個(gè)掌握出艙技術(shù)的國家。近年來中國成功研制了以殲15、殲20、運(yùn)20等為代表的軍用飛機(jī)和以“新舟”系列為代表的民用飛機(jī)，小型無人機(jī)和通航飛機(jī)也正處于快速發(fā)展之中，這些都表明中國航空航天器制造業(yè)的發(fā)展步入快車道。幾十年來，航空航天器制造業(yè)的每一次進(jìn)步都讓中國航空航天事業(yè)躍上了一個(gè)新高度。雖然中國航空航天器制造業(yè)發(fā)展迅猛，但與國際先進(jìn)的水平相比仍然存在自主創(chuàng)新能力不足、產(chǎn)業(yè)規(guī)模較小等問題。因此在2015年國務(wù)院出臺(tái)的實(shí)施制造強(qiáng)國戰(zhàn)略的第一個(gè)十年行動(dòng)綱領(lǐng)《中國制造2025》中，依然明確提出要推動(dòng)航空航天器裝備領(lǐng)域的突破發(fā)展，在2016年12月發(fā)布的《2016中國的航空》白皮書中指出，中國將加快推動(dòng)航空事業(yè)的發(fā)展，使航空活動(dòng)成果在更廣范圍、更深層次、更高水平上服務(wù)和增進(jìn)人類福祉。

目前中國學(xué)者對(duì)航空航天器制造業(yè)的研究較少[1-5]。魏明亮、吳旺延采用實(shí)證分析法與規(guī)范分析法對(duì)中國航空航天器制造業(yè)的空間集聚特征及其驅(qū)動(dòng)力等問題進(jìn)行分析，結(jié)果表明其在區(qū)域空間上多呈現(xiàn)負(fù)相關(guān)的集聚，且省區(qū)間的產(chǎn)業(yè)分工與合作較少[6]；洪進(jìn)、洪嵩、趙定濤通過構(gòu)建技術(shù)政策與技術(shù)戰(zhàn)略的矩陣分析模型對(duì)中國航空航天產(chǎn)業(yè)的技術(shù)政策、技術(shù)戰(zhàn)略和創(chuàng)新績效之間的關(guān)系進(jìn)行研究，結(jié)果表明其技術(shù)創(chuàng)新績效受到國家技術(shù)政策和企業(yè)技術(shù)戰(zhàn)略的雙重影響，且創(chuàng)新績效的實(shí)現(xiàn)更多依賴于國內(nèi)技術(shù)的提升[7]；黃魯成、黃斌、吳菲菲、苗紅采用典型相關(guān)分析和格蘭杰因果檢驗(yàn)對(duì)中國航空航天器制造業(yè)的創(chuàng)新投入與產(chǎn)出關(guān)系進(jìn)行研究，結(jié)果表明創(chuàng)新投入與產(chǎn)出之間還未形成良性的互動(dòng)關(guān)系[8]。

上述研究主要是對(duì)中國航空航天器制造業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新、國際競(jìng)爭力、空間集聚和投入產(chǎn)出關(guān)系的研究，對(duì)中國航空航天器制造業(yè)R&D活動(dòng)投入產(chǎn)出績效的研究幾乎沒有。因此本文在已有研究的基礎(chǔ)上，通過整理相關(guān)的資料和數(shù)據(jù)，選取能夠衡量R&D投入產(chǎn)出績效的指標(biāo)，在對(duì)中國航空航天器制造業(yè)R&D活動(dòng)投入產(chǎn)出現(xiàn)狀分析的基礎(chǔ)上，綜合運(yùn)用DEA方法對(duì)中國航空航天器制造業(yè)R&D活動(dòng)的投入產(chǎn)出績效進(jìn)行全面分析。

1 中國航空航天器制造業(yè)R&D活動(dòng)投入產(chǎn)出現(xiàn)狀分析

為了有效地測(cè)量中國航空航天器制造業(yè)R&D活動(dòng)的投入產(chǎn)出績效，根據(jù)指標(biāo)體系建立的科學(xué)性、可行性及可比性等原則，本文選取了2個(gè)R&D投入指標(biāo)和3個(gè)R&D產(chǎn)出指標(biāo)。

R&D活動(dòng)的投入基本集中在資本和人力上，它們是科技生產(chǎn)的基本要素，也是進(jìn)行創(chuàng)新活動(dòng)的前提，因此本文選擇R&D經(jīng)費(fèi)內(nèi)部支出和R&D人員全時(shí)當(dāng)量作為投入的基本指標(biāo)；R&D活動(dòng)的產(chǎn)出主要集中在經(jīng)濟(jì)效益和科技成果上，反映經(jīng)濟(jì)效益絕對(duì)量的指標(biāo)是新產(chǎn)品銷售收入，反映經(jīng)濟(jì)效益相對(duì)量的指標(biāo)是新產(chǎn)品出口銷售收入占新產(chǎn)品銷售收入的比重（簡稱為出口比重），這兩個(gè)指標(biāo)全面反映了R&D活動(dòng)的經(jīng)濟(jì)效益。反映科技成果的指標(biāo)有專利申請(qǐng)數(shù)和發(fā)明專利申請(qǐng)數(shù)，發(fā)明專利申請(qǐng)數(shù)更能真實(shí)反映R&D活動(dòng)的科技成果，因此本文選擇發(fā)明專利申請(qǐng)數(shù)作為衡量R&D活動(dòng)科技成果的指標(biāo)。

本文所運(yùn)用的原始數(shù)據(jù)均來自2012-2016年《中國高技術(shù)產(chǎn)業(yè)統(tǒng)計(jì)年鑒》。

1.1 R&D活動(dòng)投入狀況

根據(jù)2012年和2016年《中國高技術(shù)產(chǎn)業(yè)統(tǒng)計(jì)年鑒》的相關(guān)數(shù)據(jù)，中國高技術(shù)產(chǎn)業(yè)5個(gè)分行業(yè)（M1：醫(yī)藥制造業(yè)；M2：航空航天器制造業(yè)；M3：電子及通信設(shè)備制造業(yè)；M4：計(jì)算機(jī)及辦公設(shè)備制造業(yè)；M5：醫(yī)療儀器設(shè)備及儀器儀表制造業(yè)；η：年均增長率）的R&D活動(dòng)投入狀況如表1所示。

表1 中國高技術(shù)產(chǎn)業(yè)分行業(yè)R&D活動(dòng)投入狀況

從表1可以看出，2015年中國航空航天器制造業(yè)R&D經(jīng)費(fèi)內(nèi)部支出為1 805 926萬元，在這5個(gè)行業(yè)中排名第4，R&D人員全時(shí)當(dāng)量為45 832人年，在這5個(gè)行業(yè)中排名第5，R&D活動(dòng)的投入水平與電子及通信設(shè)備制造業(yè)和醫(yī)藥制造業(yè)的差距較大。從年均增長率來看，航空航天器制造業(yè)2011至2015年R&D經(jīng)費(fèi)內(nèi)部支出的年均增長率在這5個(gè)行業(yè)中排名第4，與排名靠前的醫(yī)藥制造業(yè)等差距很大，R&D人員全時(shí)當(dāng)量的年均增長率雖然排名第2，但與排名第3和4的差距較小。可以看出，中國航空航天器制造業(yè)R&D活動(dòng)的投入水平在這5個(gè)行業(yè)中較落后。

1.2 R&D活動(dòng)產(chǎn)出狀況

中國高技術(shù)產(chǎn)業(yè)5個(gè)分行業(yè)的R&D活動(dòng)產(chǎn)出狀況如表2所示。

表2 中國高技術(shù)產(chǎn)業(yè)分行業(yè)R&D活動(dòng)產(chǎn)出狀況

從表2可以看出，2015年中國航空航天器制造業(yè)新產(chǎn)品銷售收入為13 801 343萬元，出口比重為5.23%，較低的出口比重會(huì)對(duì)R&D活動(dòng)的發(fā)展產(chǎn)生限制，發(fā)明專利申請(qǐng)數(shù)為3 572件，在這5個(gè)行業(yè)中排名均為第5，R&D活動(dòng)的產(chǎn)出水平與其他4個(gè)行業(yè)相比有很大的差距。從年均增長率來看，航空航天器制造業(yè)2011至2015年新產(chǎn)品銷售收入和發(fā)明專利申請(qǐng)數(shù)這兩個(gè)指標(biāo)的年均增長率在這5個(gè)行業(yè)中排名均為第1。可以看出，中國航空航天器制造業(yè)R&D活動(dòng)的產(chǎn)出水平在這5個(gè)行業(yè)中處于落后水平，但其產(chǎn)出指標(biāo)的年均增長率（除了出口比重）卻在這5個(gè)行業(yè)中處于領(lǐng)先地位。

2 中國航空航天器制造業(yè)R&D活動(dòng)投入產(chǎn)出績效分析

2.1 績效評(píng)價(jià)方法

由于本文的績效分析基于多投入多產(chǎn)出，因此選取非參數(shù)的數(shù)據(jù)包絡(luò)分析法（DEA）。該方法的基本思想是保持決策單元（DMU）的輸入或輸出不變，依靠數(shù)學(xué)規(guī)劃的思想確定相對(duì)有效的生產(chǎn)前沿面，通過比較決策單元偏離DEA前沿面的程度來評(píng)價(jià)他們的相對(duì)有效性。該方法的優(yōu)點(diǎn)在于權(quán)重的選擇科學(xué)公正，評(píng)價(jià)結(jié)果不受計(jì)量單位的影響，同時(shí)它能為決策單元的改善提供量化信息。

2.2 實(shí)證分析

為了全面分析中國航空航天器制造業(yè)R&D活動(dòng)的投入產(chǎn)出績效，本文從兩個(gè)方面來分析：先利用2012-2016年《中國高技術(shù)產(chǎn)業(yè)統(tǒng)計(jì)年鑒》中5個(gè)分行業(yè)R&D活動(dòng)的面板數(shù)據(jù)分析“十二五”規(guī)劃期間中國航空航天器制造業(yè)R&D活動(dòng)的投入產(chǎn)出績效，同時(shí)利用2011-2015年的相關(guān)數(shù)據(jù)來分析中國航空航天器制造業(yè)5年來R&D活動(dòng)的績效；然后結(jié)合2011-2015年5個(gè)分行業(yè)R&D活動(dòng)的面板數(shù)據(jù)來對(duì)航空航天器制造業(yè)R&D活動(dòng)的投入產(chǎn)出績效的變化趨勢(shì)進(jìn)行分析?！笆濉币?guī)劃期間中國高技術(shù)產(chǎn)業(yè)5個(gè)分行業(yè)R&D活動(dòng)的投入產(chǎn)出績效分析結(jié)果如表3所示：

表3 “十二五”期間5個(gè)分行業(yè)R&D活動(dòng)的投入產(chǎn)出績效（BCC模型）

從表3的分析結(jié)果可以看出：“十二五”期間中國航空航天器制造業(yè)R&D活動(dòng)的綜合效率為0.234，遠(yuǎn)小于有效值1，在這5個(gè)行業(yè)中綜合績效值排名第5，處于落后水平，屬于R&D活動(dòng)綜合效率嚴(yán)重?zé)o效的行業(yè)。從純技術(shù)效率來看，航空航天器制造業(yè)R&D活動(dòng)的純技術(shù)效率為1，是純技術(shù)效率DEA有效單元。從規(guī)模效率來看，航空航天器制造業(yè)R&D活動(dòng)的規(guī)模效率為0.234，在這5個(gè)行業(yè)中排名最后，屬于規(guī)模效率DEA嚴(yán)重?zé)o效。

“十二五”期間中國航空航天器制造業(yè)的R&D投入產(chǎn)出績效不僅在綜合效率上是嚴(yán)重DEA無效，在規(guī)模效率上也是無效的。這說明中國航空航天器制造業(yè)R&D投入產(chǎn)出績效水平低與其不相合的規(guī)模有很大的關(guān)系?！笆濉币?guī)劃期間中國航空航天器制造業(yè)的R&D活動(dòng)總體處于規(guī)模報(bào)酬遞增的狀態(tài)，這說明航空航天器制造業(yè)R&D活動(dòng)的結(jié)構(gòu)與之前相比有所改善，R&D活動(dòng)的投入能更大程度地轉(zhuǎn)化為產(chǎn)出。

下面對(duì)中國航空航天器制造業(yè)2011-2015年R&D活動(dòng)的投入產(chǎn)出績效進(jìn)行分析，分析結(jié)果如表4所示：

表4 2011-2015年航空航天器R&D活動(dòng)的投入產(chǎn)出績效（BCC模型）

從表4可以看出，2011-2015年中國航空航天器制造業(yè)R&D活動(dòng)的規(guī)模報(bào)酬一直處于遞增的狀態(tài)，這與中國一直推動(dòng)航空航天器制造業(yè)的發(fā)展相對(duì)應(yīng)。從純技術(shù)效率來看，2011-2015年中國航空航天器制造業(yè)R&D活動(dòng)的純技術(shù)效率都為1，這說明在“十二五”期間中國航空航天器制造業(yè)R&D活動(dòng)投入資源的使用是有效率的。從規(guī)模效率來看，這5年來中國航空航天器制造業(yè)R&D活動(dòng)的規(guī)模效率恒小于1，屬于規(guī)模效率DEA無效。從綜合效率來看，2011年中國航空航天器制造業(yè)R&D活動(dòng)的綜合效率為0.234，在2015年綜合效率達(dá)到了0.553，雖然綜合效率仍然屬于DEA無效，但與2011年相比，綜合效率值增加了136.3%。綜合來看，這5年來中國航空航天器制造業(yè)R&D活動(dòng)綜合效率無效的最大原因在于其規(guī)模無效。結(jié)合目前中國的國情來看，雖然中國社會(huì)主義建設(shè)進(jìn)入全面建成小康社會(huì)的決勝階段，但大多數(shù)居民的生活水平還不足以滿足其追求更高生活質(zhì)量的需求，居民的日常出行大多還是采用汽車和火車，航空出行的方式在日常生活中的普及性不高，這使得航空航天產(chǎn)業(yè)的發(fā)展規(guī)模受到一定的制約；機(jī)場(chǎng)設(shè)施的不完善、地區(qū)發(fā)展的不均衡，也會(huì)在一定程度上制約其發(fā)展；同時(shí)，與汽車和火車相比，中國航空航天器的制造更多的用于軍事和國防方面，沒有普及到居民的日常生活中，這也在一定程度上影響著其規(guī)模的發(fā)展。

Malmquist指數(shù)將全要素生產(chǎn)效率變動(dòng)分解為技術(shù)效率變動(dòng)和技術(shù)變動(dòng)，并在可變規(guī)模報(bào)酬下進(jìn)一步將技術(shù)效率分解為純技術(shù)效率變化和規(guī)模效率變化。本文利用2011和2015年5個(gè)行業(yè)R&D活動(dòng)的投入產(chǎn)出數(shù)據(jù)，計(jì)算出這5個(gè)行業(yè)的Malmquist指數(shù)，結(jié)果如表5所示。

從表5可以看出：與2011年相比，2015年中國航空航天器制造業(yè)R&D活動(dòng)的全要素生產(chǎn)效率指數(shù)值增加了91.5%，在這5個(gè)行業(yè)中排名第1。全要素生產(chǎn)效率的變動(dòng)主要受到技術(shù)效率變動(dòng)和技術(shù)變動(dòng)的影響，與2011年相比，2015年技術(shù)效率指數(shù)值增加了136.8%，技術(shù)指數(shù)值有所下降?？梢钥闯?，中國航空航天器制造業(yè)R&D活動(dòng)的全要素生產(chǎn)效率的提高主要是因?yàn)榧夹g(shù)效率的提高。技術(shù)效率的變動(dòng)受到純技術(shù)效率的變動(dòng)和規(guī)模效率變動(dòng)的共同影響，從分析結(jié)果可以看出，與2011年相比，2015年中國航空航天器制造業(yè)R&D活動(dòng)的純技術(shù)效率指數(shù)值保持不變，但規(guī)模效率指數(shù)值卻有很大幅度的提升，而且在2015年中國航空航天器制造業(yè)R&D活動(dòng)規(guī)模效率指數(shù)值的增長率在這5個(gè)行業(yè)中排名第1，這說明與2011年相比中國航空航天器制造業(yè)R&D活動(dòng)的投入產(chǎn)出規(guī)模在2015年有了很大的改善。規(guī)模效率的提高主要受到科學(xué)技術(shù)進(jìn)步的影響，在“十二五”期間科學(xué)技術(shù)的進(jìn)步促進(jìn)了中國航空航天器制造業(yè)R&D活動(dòng)的發(fā)展?？茖W(xué)技術(shù)的進(jìn)步在一定程度上依賴于科技活動(dòng)人員素質(zhì)的提高，這說明中國航空航天器制造業(yè)R&D活動(dòng)人員的素質(zhì)有大幅度的提升，使R&D活動(dòng)在創(chuàng)新產(chǎn)出上有所進(jìn)步，R&D活動(dòng)的發(fā)展處于增長趨勢(shì)。

表5 中國高技術(shù)產(chǎn)業(yè)分行業(yè)Malmquist指數(shù)分析結(jié)果（BCC模型）

綜合表3、表4和表5可以看出，與其他4個(gè)行業(yè)相比，中國航空航天器制造業(yè)R&D活動(dòng)的綜合效率雖然在這5個(gè)行業(yè)中處于較低水平，但其R&D活動(dòng)的規(guī)模報(bào)酬在2011-2015年一直處于遞增的狀態(tài)，投入產(chǎn)出規(guī)模處于不斷改善中。中國航空航天器制造業(yè)R&D活動(dòng)的全要素生產(chǎn)效率在這5個(gè)行業(yè)中的增長速率最快，說明其處于快速的發(fā)展中，這與中國致力推動(dòng)航空航天器制造業(yè)的發(fā)展相呼應(yīng)。

3 結(jié)論與建議

通過對(duì)中國航空航天器制造業(yè)R&D活動(dòng)績效的分析，可以得到以下結(jié)論：

1）“十二五”期間中國航空航天器制造業(yè)R&D活動(dòng)的資源投入無論是在絕對(duì)量還是年均增長率上都處于較低水平，與電子及通信設(shè)備制造業(yè)、醫(yī)藥制造業(yè)和計(jì)算機(jī)及辦公設(shè)備制造業(yè)相比有很大的差距，但在產(chǎn)出上，雖然絕對(duì)量水平較低，但其年均增長率（除了出口比重）卻處于領(lǐng)先水平。

2）2011-2015年中國航空航天器制造業(yè)R&D活動(dòng)的綜合效率在高技術(shù)產(chǎn)業(yè)的5個(gè)行業(yè)中處于落后地位，屬于嚴(yán)重DEA無效單元，其規(guī)模效率處于較低水平，綜合效率較低主要受到其規(guī)模效率的影響。雖然其規(guī)模效率較低，但其規(guī)模報(bào)酬一直處于遞增的狀態(tài)。

3）與2011年相比，2015年中國航空航天器制造業(yè)R&D活動(dòng)的全要素生產(chǎn)效率在這5個(gè)行業(yè)中的增長速率最快，這主要取決于其規(guī)模效率的提高。這說明中國航空航天器制造業(yè)R&D活動(dòng)的投入產(chǎn)出規(guī)模有了較大的改善，處于快速的發(fā)展中，這與中國致力推動(dòng)航空航天器制造業(yè)的發(fā)展相呼應(yīng)。

綜合以上結(jié)論，提出以下建議：

1）改善R&D活動(dòng)的投入產(chǎn)出規(guī)模，優(yōu)化投入產(chǎn)出結(jié)構(gòu)，提高R&D投入質(zhì)量，并在優(yōu)化結(jié)構(gòu)的基礎(chǔ)上增大投入。雖然中國航空航天器制造業(yè)R&D活動(dòng)的規(guī)模在不斷改善，但通過分析可知，在資金和人力上對(duì)R&D活動(dòng)的投入仍然有冗余。因此，應(yīng)在優(yōu)化投入產(chǎn)出結(jié)構(gòu)的基礎(chǔ)上加大對(duì)R&D活動(dòng)的投入力度，保證R&D活動(dòng)的投入能有效地轉(zhuǎn)化為產(chǎn)出，避免因不合理的資金和人力的盲目投入而造成的資源的浪費(fèi)，既要在R&D活動(dòng)產(chǎn)出的絕對(duì)量上有所提高，也要促進(jìn)R&D活動(dòng)的綜合效率的提高。

2）積極引進(jìn)先進(jìn)的技術(shù)。中國航空航天器制造業(yè)R&D活動(dòng)全要素生產(chǎn)效率水平的提高與科學(xué)技術(shù)的進(jìn)步有著緊密的關(guān)系，科學(xué)技術(shù)水平的高低對(duì)航空航天器制造業(yè)R&D活動(dòng)的績效有較大的影響。因此應(yīng)積極引進(jìn)國際上先進(jìn)的科學(xué)技術(shù)，提高國內(nèi)的科研水平，保證航空航天器制造業(yè)R&D活動(dòng)的技術(shù)支持得到保障，為航空航天器制造業(yè)R&D活動(dòng)打下堅(jiān)實(shí)的基礎(chǔ)。

3）培養(yǎng)高素質(zhì)科研人員。R&D活動(dòng)人員的素質(zhì)在一定程度上代表著這個(gè)行業(yè)的科研水平，對(duì)R&D活動(dòng)有著很大的影響。因此應(yīng)加大培養(yǎng)高素質(zhì)科研人員的力度，提高科研人員的整體研究水平，進(jìn)而提高航空航天器制造業(yè)R&D活動(dòng)的投入產(chǎn)出績效。

4）積極開拓海外市場(chǎng)。R&D活動(dòng)的出口比重低反映了中國航空航天器制造業(yè)海外市場(chǎng)的不成熟，這在一定程度上限制了R&D活動(dòng)更快更好的發(fā)展。因此應(yīng)加強(qiáng)對(duì)海外市場(chǎng)的建設(shè)，把中國的航空航天器制造業(yè)推上國際舞臺(tái)上。