婁 廈

（哈爾濱商業(yè)大學(xué) 金融學(xué)院,哈爾濱 150028）

0 引言

黨的十八屆三中全會(huì)提出了五大發(fā)展理念，其中綠色發(fā)展理念是五大發(fā)展理念的重要組成部分。大力堅(jiān)持綠色發(fā)展理念本身也是改變我國(guó)長(zhǎng)期以來(lái)經(jīng)濟(jì)發(fā)展與環(huán)境保護(hù)失衡問(wèn)題的重要措施，是實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)可持續(xù)發(fā)展的基礎(chǔ)。大力發(fā)展低碳經(jīng)濟(jì)，是改變我國(guó)以煤炭為主要能源消費(fèi)結(jié)構(gòu)的可行路徑。通過(guò)梳理現(xiàn)有研究文獻(xiàn)可以發(fā)現(xiàn)，低碳經(jīng)濟(jì)發(fā)展的影響因素分析、低碳經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平評(píng)估等是現(xiàn)有研究的熱點(diǎn)和難點(diǎn)。本文擬將多目標(biāo)決策的理論和方法引入到低碳經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平綜合評(píng)估中，通過(guò)建立低碳經(jīng)濟(jì)評(píng)價(jià)體系，建立基于灰色關(guān)聯(lián)度的低碳經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平多目標(biāo)決策模型，并分別從東部、中部和西部經(jīng)濟(jì)區(qū)選取代表性城市進(jìn)行實(shí)證研究。相關(guān)研究結(jié)果一方面可以拓展低碳經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平的模型和方法，另一方面可以根據(jù)評(píng)估結(jié)論提出有針對(duì)性的低碳經(jīng)濟(jì)發(fā)展對(duì)策建議。

1 發(fā)展低碳經(jīng)濟(jì)的評(píng)價(jià)體系

發(fā)展低碳經(jīng)濟(jì)是適應(yīng)消費(fèi)者新型消費(fèi)理念的需要，是為企業(yè)提供技術(shù)創(chuàng)新激勵(lì)的需要、是實(shí)現(xiàn)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)發(fā)展的需要。

低碳經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平的評(píng)價(jià)指標(biāo)體系主要從低碳環(huán)境、低碳投入、資源利用和低碳產(chǎn)出四個(gè)方面進(jìn)行評(píng)價(jià)（見(jiàn)圖1）：

（1）低碳環(huán)境。從經(jīng)濟(jì)發(fā)展的生態(tài)學(xué)的角度分析，任何經(jīng)濟(jì)發(fā)展都離不開(kāi)特定的區(qū)域環(huán)境，區(qū)域經(jīng)濟(jì)的發(fā)展水平、區(qū)域資源的承載力等因素在很大程度上決定了經(jīng)濟(jì)行為主體的行為特征，例如經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平越高的區(qū)域通常具有更高的環(huán)境保護(hù)意識(shí)和環(huán)境保護(hù)要求。因此，低碳環(huán)境是發(fā)展低碳經(jīng)濟(jì)的重要影響變量，選取“區(qū)域GDP水平”、“人均可支配支出”、“城市化率”等指標(biāo)反映發(fā)展低碳經(jīng)濟(jì)的環(huán)境發(fā)展水平。

（2）低碳投入。低碳經(jīng)濟(jì)是典型的資本密集和技術(shù)密集經(jīng)濟(jì)發(fā)展模式，只有通過(guò)資本投入、勞動(dòng)投入才能實(shí)現(xiàn)低碳經(jīng)濟(jì)發(fā)展所必須的技術(shù)創(chuàng)新和技術(shù)進(jìn)步目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)。因此，低碳投入是發(fā)展低碳經(jīng)濟(jì)的重要方面，為了反映發(fā)展低碳經(jīng)濟(jì)的投入強(qiáng)度，選取“低碳金融支持”、“低碳研發(fā)人員”、“低碳研發(fā)資金”以及“低碳財(cái)政補(bǔ)貼”等全面反映發(fā)展低碳經(jīng)濟(jì)所依賴的資本投入和勞動(dòng)投入強(qiáng)度。

（3）資源利用。資源利用是發(fā)展低碳經(jīng)濟(jì)的重要方面，旨在通過(guò)技術(shù)創(chuàng)新提高各種資源利用效率，并實(shí)現(xiàn)風(fēng)能、太陽(yáng)能、生物質(zhì)能源等新型能源對(duì)傳統(tǒng)能源的替代。因此，選取“非化石能源比重”、“新能源消耗比重”以及“煤炭占耗能的比重”等指標(biāo)反映傳統(tǒng)能源的利用效率以及新能源對(duì)傳統(tǒng)能源的替代效應(yīng)。

（4）低碳產(chǎn)出。發(fā)展低碳經(jīng)濟(jì)的最終目標(biāo)在于實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)發(fā)展與環(huán)境保護(hù)的協(xié)調(diào)發(fā)展，增加經(jīng)濟(jì)發(fā)展的可持續(xù)性，因此，發(fā)展低碳經(jīng)濟(jì)的產(chǎn)出主要表現(xiàn)在經(jīng)濟(jì)發(fā)展能耗的降低以及經(jīng)濟(jì)發(fā)展的各種污染物排放總量的降低等方面。本文選取“人均碳排放”、“單位GDP能耗”、“能源利用效率”、“碳排放總量”等指標(biāo)反映發(fā)展低碳經(jīng)濟(jì)的產(chǎn)出水平。

圖1 低碳經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平評(píng)價(jià)指標(biāo)體系

2 基于灰色多目標(biāo)決策的低碳經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平統(tǒng)計(jì)檢驗(yàn)

2.1 灰色多目標(biāo)決策模型和方法

灰色關(guān)聯(lián)分析方法是一種重要的多屬性決策方法，具體建模步驟如下：第一，確定參考數(shù)列和比較數(shù)列，用以反映系統(tǒng)的狀態(tài)；第二，對(duì)于參考數(shù)列和比較數(shù)列分別進(jìn)行無(wú)量綱化處理，即將不同單位的指標(biāo)數(shù)據(jù)建立可比性；第三，計(jì)算比較數(shù)列相對(duì)于參考數(shù)列的灰色關(guān)聯(lián)度；第四，求解加權(quán)綜合灰色關(guān)聯(lián)度；第五，依據(jù)加權(quán)綜合灰色關(guān)聯(lián)度進(jìn)行決策。參考數(shù)列和比較數(shù)列的灰色關(guān)聯(lián)系數(shù)為：

式中：ρ為分辨率，一般取值為0.5。

2.2 統(tǒng)計(jì)檢驗(yàn)的理論和方法

（1）Kruskal-Wallis檢驗(yàn)

Kruskal-Wallis檢驗(yàn)是通過(guò)來(lái)自多個(gè)獨(dú)立總體樣本的觀察值，來(lái)判斷其在指標(biāo)p上的分布是否相同的非參數(shù)檢驗(yàn)方法。Kruskal-Wallis檢驗(yàn)的思路如下：將來(lái)自多個(gè)獨(dú)立總體樣本在指標(biāo)p上的觀察值混合后按照升序排列，得到每個(gè)觀察值的秩，然后對(duì)多組獨(dú)立樣本的秩求平均數(shù)。當(dāng)出現(xiàn)同分觀察值時(shí)，則認(rèn)為其分布無(wú)顯著差異；否則，其分布存在顯著差異。以三組樣本為例，說(shuō)明Kruskal-Wallis檢驗(yàn)的過(guò)程。設(shè)三組獨(dú)立樣本和(Z1，Z2，…，Zn3)分別來(lái)自總體X，Y和Z，則Kruskal-Wallis檢驗(yàn)的統(tǒng)計(jì)量計(jì)算公式為：

（2）Jonckheere-Terpstra檢驗(yàn)

在假設(shè)檢驗(yàn)過(guò)程中，有時(shí)候需要考慮k組獨(dú)立樣本x1，x2，…，xk在指定指標(biāo)上的觀察值是否呈現(xiàn)上升或者下降趨勢(shì)。Jonckheere-Terpstra檢驗(yàn)就是通過(guò)多組獨(dú)立樣本的觀察值，判斷樣本來(lái)自的多個(gè)總體在指定指標(biāo)上的觀察值是否呈現(xiàn)上升或者下降趨勢(shì)的非參數(shù)統(tǒng)計(jì)方法。Jonckheere-Terpstra檢驗(yàn)的基本思路如下：假設(shè)k組獨(dú)立樣本x1，x2，…，xk在指標(biāo) p上的觀察值呈上升趨勢(shì)，則 Xi在指標(biāo)p上的觀察值小于Xj在指標(biāo)p上的觀察值的樣本數(shù)量比較多(其中i＜j)；否則，Xi在指標(biāo) p上的觀察值小于Xj在指標(biāo)p上的觀察值的樣本數(shù)量比較少(其中i＜j)。以三組樣本為例，說(shuō)明Jonckheere-Terpstra檢驗(yàn)的過(guò)程。設(shè)三組樣本分別來(lái)自獨(dú)立總體 X1、X2和 X3，則Jonckheere-Terpstra檢驗(yàn)的J統(tǒng)計(jì)量計(jì)算公式為

2.3 低碳經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平多目標(biāo)決策

以2015年相關(guān)統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)為基礎(chǔ)，通過(guò)國(guó)家統(tǒng)計(jì)局等相關(guān)機(jī)構(gòu)統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)的收集，選取我國(guó)省級(jí)區(qū)域進(jìn)行實(shí)證研究。以準(zhǔn)則層的多目標(biāo)決策過(guò)程為例，介紹方法的具體應(yīng)用，方案層的評(píng)價(jià)過(guò)程與一級(jí)指標(biāo)相同。

（1）應(yīng)用層次分析法計(jì)算指標(biāo)權(quán)重。

經(jīng)專家論證的各一級(jí)指標(biāo)重要性判斷矩陣如下：

經(jīng)計(jì)算可知CR=0.072、CI=0.0648、RI=0.9，滿足一致性要求，經(jīng)過(guò)計(jì)算，低碳環(huán)境、低碳投入、資源利用和低碳產(chǎn)出四項(xiàng)指標(biāo)的權(quán)重向量為（0.091，0.348，0.315，0.246）。

（2）計(jì)算各地區(qū)低碳經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平的灰色關(guān)聯(lián)度及灰色加權(quán)關(guān)聯(lián)度。計(jì)算結(jié)果如表1所示。

表1 我國(guó)省級(jí)區(qū)域低碳經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平灰色管理分析和評(píng)價(jià)結(jié)果

（3）多目標(biāo)決策對(duì)象綜合排序。

圖2 三大經(jīng)濟(jì)區(qū)低碳經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平評(píng)價(jià)結(jié)果

通過(guò)對(duì)上述地區(qū)的綜合排序（見(jiàn)圖2）可以看出，以北京為代表的東部經(jīng)濟(jì)區(qū)低碳經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平最高，以四川為代表的中部經(jīng)濟(jì)區(qū)低碳經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平次之，而以云南為代表的西部經(jīng)濟(jì)區(qū)低碳經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平最低。在所有的考評(píng)單位中，廣東省的低碳經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平最高，而西藏地區(qū)的低碳經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平最低。進(jìn)一步的分析可以看出，東部經(jīng)濟(jì)區(qū)的資源利用效率相對(duì)較低，但是低碳投入和低碳產(chǎn)出水平總體較高，而西部經(jīng)濟(jì)區(qū)低碳經(jīng)濟(jì)發(fā)展的環(huán)境優(yōu)良，但是低碳經(jīng)濟(jì)的投入水平和資源利用效率均較低。

2.4 低碳經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平差異顯著性與趨勢(shì)檢驗(yàn)

統(tǒng)計(jì)學(xué)的角度對(duì)上述進(jìn)行檢驗(yàn)，分別應(yīng)用Kruskal-Wallis檢驗(yàn)和Jonckheere-Terpstra檢驗(yàn)進(jìn)行差異顯著性檢驗(yàn)和趨勢(shì)檢驗(yàn)，相關(guān)檢驗(yàn)結(jié)果如表2所示。

表2 我國(guó)三大經(jīng)濟(jì)區(qū)低碳經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平差異性與趨勢(shì)性檢驗(yàn)結(jié)果

通過(guò)相關(guān)統(tǒng)計(jì)檢驗(yàn)結(jié)果可以得到以下重要結(jié)論：第一，Kruskal-Wallis統(tǒng)計(jì)檢驗(yàn)的結(jié)果在0.1的顯著性水平下具有統(tǒng)計(jì)檢驗(yàn)的顯著性，Kruskal-Wallis統(tǒng)計(jì)檢驗(yàn)的結(jié)果說(shuō)明了從行政區(qū)域的角度分析，我國(guó)各個(gè)省份之間存在較強(qiáng)的差異性；第二，Jonckheere-Terpstra統(tǒng)計(jì)檢驗(yàn)的結(jié)果在0.05的顯著性水平下具有統(tǒng)計(jì)檢驗(yàn)的顯著性，說(shuō)明我國(guó)低碳經(jīng)濟(jì)的發(fā)展水平具有經(jīng)濟(jì)區(qū)之間的層次趨勢(shì)性。

3 對(duì)策建議

提高我國(guó)低碳經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平，應(yīng)以供給側(cè)改革為契機(jī)推行低碳消費(fèi)、建立國(guó)有企業(yè)低碳經(jīng)濟(jì)績(jī)效評(píng)價(jià)體系、利用大數(shù)據(jù)技術(shù)支撐低碳經(jīng)濟(jì)精準(zhǔn)發(fā)展：

（1）以供給側(cè)改革為契機(jī)推行低碳消費(fèi)。發(fā)展低碳經(jīng)濟(jì)，推動(dòng)低碳消費(fèi)是關(guān)鍵，例如，相比給與新能源汽車生產(chǎn)企業(yè)一定政策支持的激勵(lì)模式，其政策績(jī)效相比給與新能源汽車消費(fèi)者而言缺乏顯著性。因此，有必要以供給側(cè)改革為契機(jī)推行低碳消費(fèi)，例如，政府可以通過(guò)購(gòu)買服務(wù)的形式推動(dòng)新能源汽車發(fā)展，可以通過(guò)PPP項(xiàng)目的形式鼓勵(lì)低碳行業(yè)的固定資產(chǎn)項(xiàng)目投資。

（2）建立低碳經(jīng)濟(jì)績(jī)效評(píng)價(jià)體系。傳統(tǒng)的國(guó)民經(jīng)濟(jì)評(píng)價(jià)往往以國(guó)民生產(chǎn)總值等經(jīng)濟(jì)效益指標(biāo)作為衡量政績(jī)和經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平的標(biāo)準(zhǔn)，這種評(píng)價(jià)體系忽視了經(jīng)濟(jì)發(fā)展的路徑問(wèn)題和經(jīng)濟(jì)發(fā)展的質(zhì)量問(wèn)題，因此，必須打破唯國(guó)民生產(chǎn)總值等經(jīng)濟(jì)效益指標(biāo)作為衡量政績(jī)和經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平的標(biāo)準(zhǔn)，將低碳經(jīng)濟(jì)發(fā)展納入到經(jīng)濟(jì)績(jī)效評(píng)價(jià)體系，特別是綠色經(jīng)濟(jì)技術(shù)研發(fā)投入、環(huán)境污染治理投入等都應(yīng)納入低碳經(jīng)濟(jì)績(jī)效評(píng)價(jià)體系。

（3）利用大數(shù)據(jù)技術(shù)支撐低碳經(jīng)濟(jì)精準(zhǔn)發(fā)展。我國(guó)區(qū)域在發(fā)展低碳經(jīng)濟(jì)的過(guò)程中呈現(xiàn)出發(fā)展水平和發(fā)展需求的異質(zhì)性，例如，北京、河北等地區(qū)在發(fā)展低碳經(jīng)濟(jì)方面需要通過(guò)技術(shù)創(chuàng)新提高傳統(tǒng)能源利用效率，并利用新能源實(shí)現(xiàn)對(duì)傳統(tǒng)能源的替代，而四川、云南等地區(qū)在發(fā)展低碳經(jīng)濟(jì)的過(guò)程中需要在強(qiáng)化自然環(huán)境資源保護(hù)的基礎(chǔ)上，加強(qiáng)低碳經(jīng)濟(jì)的金融支持、低碳經(jīng)濟(jì)的研發(fā)投入等。大數(shù)據(jù)等信息技術(shù)的高度發(fā)展，對(duì)實(shí)施低碳經(jīng)濟(jì)發(fā)展的數(shù)據(jù)監(jiān)測(cè)、數(shù)據(jù)采集和數(shù)據(jù)挖掘奠定了基礎(chǔ)，有必要在開(kāi)展低碳經(jīng)濟(jì)數(shù)據(jù)監(jiān)測(cè)、收集和挖掘的基礎(chǔ)上，針對(duì)各區(qū)域發(fā)展的差異性進(jìn)行個(gè)性化的低碳經(jīng)濟(jì)發(fā)展政策實(shí)施。