徐召紅，楊蕙馨

(1.山東大學(xué) 管理科學(xué)與工程博士后科研流動(dòng)站，山東 濟(jì)南，250100；2.山東財(cái)經(jīng)大學(xué) 工商管理學(xué)院，山東 濟(jì)南 250014；3.山東大學(xué) 管理學(xué)院，山東 濟(jì)南 250100)

一、引　言

隨著技術(shù)變革速度的加快，產(chǎn)品的生命周期大大縮短，加上全球競(jìng)爭(zhēng)因素的影響和消費(fèi)者需求的多樣性，企業(yè)所處的生存環(huán)境日益復(fù)雜*王建軍：《動(dòng)態(tài)能力和社會(huì)關(guān)系對(duì)企業(yè)績(jī)效的作用機(jī)制：調(diào)節(jié)的中介效用檢驗(yàn)》，《管理工程學(xué)報(bào)》，2017年第1期。。動(dòng)態(tài)能力有利于企業(yè)主動(dòng)適應(yīng)市場(chǎng)環(huán)境的變化，能夠使企業(yè)具有先動(dòng)優(yōu)勢(shì)，多數(shù)學(xué)者已經(jīng)接受動(dòng)態(tài)能力的概念，認(rèn)同動(dòng)態(tài)能力是企業(yè)感知環(huán)境并整合資源以應(yīng)對(duì)危機(jī)或抓住機(jī)會(huì)的能力*徐召紅，楊蕙馨：《動(dòng)態(tài)能力與企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)的關(guān)系及作用機(jī)理》，《經(jīng)濟(jì)問題探索》，2013年第9期。。我國正處于經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型升級(jí)和產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整的關(guān)鍵時(shí)期，企業(yè)的經(jīng)營環(huán)境更為復(fù)雜和多變。轉(zhuǎn)型升級(jí)是企業(yè)由低技術(shù)水平、低附加值向高技術(shù)水平、高附加值的轉(zhuǎn)變*趙昌文，許召元：《國際金融危機(jī)以來中國企業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)的調(diào)查研究》，《管理世界》，2013年第4期。，有利于促進(jìn)相關(guān)產(chǎn)業(yè)邁向全球價(jià)值鏈的中高端。在企業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)的過程中，動(dòng)態(tài)能力的合理構(gòu)建不僅可以幫助企業(yè)識(shí)別正確的轉(zhuǎn)型方向，還可以確立有效的轉(zhuǎn)型戰(zhàn)略并取得良好的轉(zhuǎn)型效果*Sarah E.A.Dixon，Klaus E.Meyer，Marc Day,“Stages of Organizational Transformation in Transition Economies:A Dynamic Capabilities Approach”，Journal of Management Studies，2010，47(3)：pp.416-436.。

國內(nèi)外市場(chǎng)需求乏力，要素成本卻節(jié)節(jié)攀升，企業(yè)需要通過生產(chǎn)效率的提高和創(chuàng)新因素的支撐，才能夠獲得長(zhǎng)足發(fā)展。主動(dòng)轉(zhuǎn)型成為企業(yè)可持續(xù)發(fā)展的關(guān)鍵*唐孝文，劉敦虎，肖進(jìn)：《動(dòng)態(tài)能力視角下的戰(zhàn)略轉(zhuǎn)型過程機(jī)理研究》，《科研管理》，2015年第1期。，眾多學(xué)者對(duì)互聯(lián)網(wǎng)時(shí)代我國傳統(tǒng)企業(yè)的轉(zhuǎn)型升級(jí)問題進(jìn)行了深入研究*Ma Xiang,“Influence Research on the Industrial Transformation and Upgrading Based on Internet Plus Strategy”，Journal of Computational and Theoretical Nanoscience,2017，14(9)：pp.4384-4390.。當(dāng)前多數(shù)企業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)乏力的原因之一是轉(zhuǎn)型能力的缺失或不足，企業(yè)在超競(jìng)爭(zhēng)環(huán)境中要想得以生存，必須培育和提升動(dòng)態(tài)能力*鄧少軍，芮明杰，趙付春：《多層次信息消費(fèi)驅(qū)動(dòng)傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)的路徑模式：供給側(cè)與需求側(cè)對(duì)接的視角》，《復(fù)旦學(xué)報(bào)》(社會(huì)科學(xué)版)，2017年第3期。。本文將對(duì)企業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)過程中的動(dòng)態(tài)能力進(jìn)行分解，并探討各個(gè)構(gòu)成維度對(duì)企業(yè)績(jī)效的作用機(jī)理，以期能夠深入了解促進(jìn)企業(yè)成功轉(zhuǎn)型升級(jí)的動(dòng)態(tài)能力構(gòu)建過程，提升動(dòng)態(tài)能力理論對(duì)企業(yè)管理實(shí)踐的指導(dǎo)作用。

二、企業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)動(dòng)態(tài)能力的構(gòu)成維度

超競(jìng)爭(zhēng)環(huán)境下，動(dòng)態(tài)能力對(duì)企業(yè)持續(xù)競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)的積極作用已經(jīng)得到認(rèn)同。在動(dòng)態(tài)能力的相關(guān)研究中，多數(shù)學(xué)者都強(qiáng)調(diào)機(jī)會(huì)識(shí)別、組織學(xué)習(xí)和整合創(chuàng)新的重要性。依據(jù)企業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)的行為過程，可以將動(dòng)態(tài)能力劃分為市場(chǎng)感知能力、學(xué)習(xí)吸收能力和變革創(chuàng)新能力三個(gè)維度。

(一)市場(chǎng)感知能力

建設(shè)現(xiàn)代化經(jīng)濟(jì)體系，必須深化供給側(cè)結(jié)構(gòu)性改革，努力提高供給體系的質(zhì)量。我國產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)分化明顯，落后產(chǎn)能必將逐漸退出市場(chǎng)，改變?cè)械拇址判桶l(fā)展模式，是企業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)的總體路徑。目前，消費(fèi)者對(duì)產(chǎn)品質(zhì)量和服務(wù)質(zhì)量的要求越來越高，需求呈現(xiàn)出個(gè)性化與流行化并行的趨勢(shì)*肖靜華，謝康，吳瑤，冉佳森：《企業(yè)與消費(fèi)者協(xié)同演化動(dòng)態(tài)能力構(gòu)建：B2C電商夢(mèng)芭莎案例研究》，《管理世界》，2014年第8期。，質(zhì)量的提升和品牌的打造可以促進(jìn)企業(yè)的產(chǎn)品升級(jí)。市場(chǎng)感知能力是企業(yè)響應(yīng)外界環(huán)境變化的基礎(chǔ)，是企業(yè)及時(shí)應(yīng)對(duì)動(dòng)態(tài)環(huán)境的前提條件。在競(jìng)爭(zhēng)激烈的市場(chǎng)中，企業(yè)能否成功轉(zhuǎn)型升級(jí)受到產(chǎn)業(yè)環(huán)境和企業(yè)能力兩個(gè)方面的影響。

在我國經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)進(jìn)入中高速軌道的“新常態(tài)”下，眾多企業(yè)都面臨著非常嚴(yán)峻的考驗(yàn)，快速變化的市場(chǎng)環(huán)境要求管理者能夠及時(shí)發(fā)現(xiàn)企業(yè)的創(chuàng)新機(jī)會(huì)和發(fā)展機(jī)遇。市場(chǎng)感知能力本質(zhì)上是一種信息搜尋機(jī)制，是企業(yè)動(dòng)態(tài)能力最基本的構(gòu)成要素之一。結(jié)合大數(shù)據(jù)、云計(jì)算等新興技術(shù)，企業(yè)可以對(duì)相關(guān)信息和資料進(jìn)行充分挖掘，了解海量群體的行為模式。建立高效的信息系統(tǒng)有利于管理者訪問和分析不同來源的數(shù)據(jù)，提高企業(yè)對(duì)潛在機(jī)會(huì)的洞察能力*Nicholas Roberts,Damon E.Campbell,Leo R.Vijayasarathy,“Using Information Systems to Sense Opportunities for Innovation:Integrating Postadoptive Use Behaviors with the Dynamic Managerial Capability Perspective”，Journal of Management Information Systems,2016，33(1)：pp.45-69.。

(二)學(xué)習(xí)吸收能力

某些傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)經(jīng)過一定程度的技術(shù)改造和網(wǎng)絡(luò)嫁接后，有可能會(huì)演變?yōu)橛懈?jìng)爭(zhēng)力的新興產(chǎn)業(yè)，應(yīng)該大力推動(dòng)互聯(lián)網(wǎng)、大數(shù)據(jù)、人工智能和實(shí)體經(jīng)濟(jì)的深度融合。通過技術(shù)引進(jìn)推動(dòng)企業(yè)升級(jí)是現(xiàn)實(shí)可行、成本低、效益好的轉(zhuǎn)型路徑*楊瑛哲，黃光球：《企業(yè)轉(zhuǎn)型的技術(shù)變遷路徑分析：基于系統(tǒng)動(dòng)力學(xué)的仿真模型》，《科技進(jìn)步與對(duì)策》，2017年第2期。，管理者將先進(jìn)技術(shù)引入本企業(yè)后，必須加強(qiáng)培訓(xùn)以加速新技術(shù)的消化吸收，才能取得良好的經(jīng)濟(jì)效益。在構(gòu)建企業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)的動(dòng)態(tài)能力時(shí)，管理者和員工是重要的影響因素*Lucy Fallon-Byrne,Brian Harney,“Microfoundations of Dynamic Capabilities for Innovation:a Review and Research Agenda”,Irish Journal of Management,2017，36(1)：pp.21-31.，技術(shù)的智能化和網(wǎng)絡(luò)化要求企業(yè)全體成員不斷學(xué)習(xí)以提升自己的專業(yè)素養(yǎng)。

十九大報(bào)告指出，激發(fā)和保護(hù)企業(yè)家精神，建設(shè)知識(shí)型、技能型、創(chuàng)新型的勞動(dòng)者大軍。當(dāng)前，我國人口紅利的拐點(diǎn)已經(jīng)出現(xiàn)，發(fā)展以技能人才為基礎(chǔ)的人力資源培養(yǎng)體系，可以提高企業(yè)的勞動(dòng)生產(chǎn)率，從而對(duì)沖勞動(dòng)力成本的上升趨勢(shì)，技能型勞動(dòng)力的培養(yǎng)和使用，能夠顯著影響企業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)的績(jī)效水平*程虹，劉三江，羅連發(fā)：《中國企業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)的基本狀況與路徑選擇》，《管理世界》，2016年第2期。。學(xué)習(xí)吸收能力是構(gòu)建企業(yè)動(dòng)態(tài)能力的重要源泉，員工學(xué)習(xí)吸引能力的增強(qiáng)，有利于提高技術(shù)引進(jìn)的效率，促進(jìn)企業(yè)的轉(zhuǎn)行、轉(zhuǎn)軌或升級(jí)。

(三)變革創(chuàng)新能力

從微觀上看，通過技術(shù)創(chuàng)新對(duì)沖要素價(jià)格的上升以提升產(chǎn)品附加值，是企業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)的主要途徑。當(dāng)然，轉(zhuǎn)型升級(jí)時(shí)的技術(shù)選擇應(yīng)以自主創(chuàng)新為主還是以技術(shù)引進(jìn)為主，是一個(gè)值得研究的問題，但是戰(zhàn)略性技術(shù)必須依靠企業(yè)的自主創(chuàng)新*薛繼亮：《技術(shù)選擇與產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型升級(jí)》，《產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)研究》，2013年第6期。。面對(duì)國內(nèi)外眾多因素的制約，企業(yè)只有立足于自主創(chuàng)新，才能實(shí)現(xiàn)成長(zhǎng)方式的有效突破。另外，企業(yè)品牌的建立能夠提高需求剛性，轉(zhuǎn)型升級(jí)過程中取得重大技術(shù)創(chuàng)新的企業(yè)應(yīng)該加強(qiáng)自我品牌的建設(shè)和保護(hù)，力爭(zhēng)在價(jià)值鏈重構(gòu)時(shí)占居優(yōu)勢(shì)地位，樹立“中國質(zhì)造”的高品質(zhì)形象。

創(chuàng)業(yè)和創(chuàng)新是我國經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展的引擎和動(dòng)力，政府鼓勵(lì)更多社會(huì)主體積極投身于創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)。企業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)的實(shí)現(xiàn)強(qiáng)調(diào)創(chuàng)新在提升競(jìng)爭(zhēng)力中的作用，變革創(chuàng)新能力是企業(yè)動(dòng)態(tài)能力的關(guān)鍵和核心。面對(duì)當(dāng)前轉(zhuǎn)型升級(jí)的巨大壓力，管理者必須增加研發(fā)支出的比重，提高企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新能力。當(dāng)然，重視企業(yè)創(chuàng)新并不是簡(jiǎn)單地追求研發(fā)投入規(guī)模的增加，而應(yīng)該綜合考慮投入產(chǎn)出的實(shí)際效果，否則容易助長(zhǎng)不計(jì)研發(fā)效果的資源浪費(fèi)現(xiàn)象和指標(biāo)造假現(xiàn)象*劉志彪，陳柳：《政策標(biāo)準(zhǔn)、路徑與措施：經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型升級(jí)的進(jìn)一步思考》，《南京大學(xué)學(xué)報(bào)》，2014年第5期。。

三、理論假設(shè)與模型構(gòu)建

(一)動(dòng)態(tài)能力三個(gè)維度之間的緊密聯(lián)系

能力是企業(yè)內(nèi)部創(chuàng)造和積累的不同類型知識(shí)的集合，動(dòng)態(tài)能力強(qiáng)調(diào)各維度的動(dòng)態(tài)性、系統(tǒng)性和結(jié)構(gòu)性，各個(gè)構(gòu)成維度之間存在緊密的邏輯關(guān)系。理論奠基人Teece對(duì)動(dòng)態(tài)能力的維度進(jìn)行了深入分析，指出不同維度之間存在遞進(jìn)演化的關(guān)系*David J.Teece,“Explicating Dynamic Capabilities：The Nature and Micro-Foundations of (Sustainable)Enterprise Performance”，Strategic Management Journal,2007，28(13)：pp.1319-1350.。首先，市場(chǎng)感知能力與學(xué)習(xí)吸收能力之間存在緊密聯(lián)系。面對(duì)不斷變化的外部環(huán)境，企業(yè)在轉(zhuǎn)型升級(jí)時(shí)必須采取相應(yīng)的行動(dòng)以提供適應(yīng)市場(chǎng)需求的產(chǎn)品或服務(wù)，只有企業(yè)意識(shí)到原有的知識(shí)已經(jīng)陳舊或者存在欠缺，才有可能通過有效的學(xué)習(xí)實(shí)現(xiàn)原有知識(shí)的補(bǔ)充和更新。其次，市場(chǎng)感知能力與變革創(chuàng)新能力之間存在緊密聯(lián)系。動(dòng)態(tài)能力的最終目標(biāo)是使企業(yè)適應(yīng)環(huán)境的變化，及時(shí)并準(zhǔn)確地發(fā)現(xiàn)市場(chǎng)環(huán)境的變動(dòng)是動(dòng)態(tài)能力形成和演化的基礎(chǔ)。企業(yè)只有準(zhǔn)確識(shí)別環(huán)境變化所帶來的機(jī)遇或挑戰(zhàn)，才能明確企業(yè)變革創(chuàng)新的方向*熊勝緒：《企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新動(dòng)態(tài)能力理論探析》，《中南財(cái)經(jīng)政法大學(xué)學(xué)報(bào)》，2016年第3期。。最后，學(xué)習(xí)吸收能力與變革創(chuàng)新能力之間存在緊密聯(lián)系。學(xué)習(xí)并吸收先進(jìn)知識(shí)是企業(yè)創(chuàng)新的基礎(chǔ)和來源，企業(yè)意識(shí)到環(huán)境變化并經(jīng)歷必要的學(xué)習(xí)過程后，通過充分彌補(bǔ)企業(yè)內(nèi)部資源、技術(shù)和能力等各方面的不足，才能夠有效地整合已有的資源，提供符合市場(chǎng)需求的新產(chǎn)品或新服務(wù)，實(shí)現(xiàn)與新環(huán)境的匹配和企業(yè)的轉(zhuǎn)型升級(jí)。綜上分析，可以提出如下假設(shè)：

H1：動(dòng)態(tài)能力三個(gè)維度之間存在緊密聯(lián)系。

H1a：市場(chǎng)感知能力正向作用于學(xué)習(xí)吸收能力，二者存在正相關(guān)關(guān)系。

H1b：市場(chǎng)感知能力正向作用于變革創(chuàng)新能力，二者存在正相關(guān)關(guān)系。

H1c：學(xué)習(xí)吸收能力正向作用于變革創(chuàng)新能力，二者存在正相關(guān)關(guān)系。

(二)動(dòng)態(tài)能力與企業(yè)績(jī)效的關(guān)系分析

在環(huán)境動(dòng)蕩性日益加劇的情況下，分析動(dòng)態(tài)能力各維度對(duì)企業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)成效的重要程度和作用路徑，有利于指導(dǎo)企業(yè)的管理實(shí)踐活動(dòng)，提升企業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)的能力。首先，對(duì)環(huán)境的洞察是企業(yè)采取應(yīng)對(duì)策略的前提*李興旺：《動(dòng)態(tài)能力理論的操作化研究：識(shí)別、架構(gòu)與形成機(jī)制》，北京：經(jīng)濟(jì)科學(xué)出版社，2006年版。，企業(yè)只有具備靈敏的市場(chǎng)感知能力，才能正確制定轉(zhuǎn)型升級(jí)的目標(biāo)。對(duì)企業(yè)來說，在動(dòng)蕩的超競(jìng)爭(zhēng)環(huán)境中，既存在生死存亡的挑戰(zhàn)也蘊(yùn)含著千載難逢的機(jī)遇，企業(yè)對(duì)周圍環(huán)境的感知越準(zhǔn)確和及時(shí)，越有利于管理者采取有效的后續(xù)行動(dòng)，以實(shí)現(xiàn)提高企業(yè)績(jī)效的最終目標(biāo)。其次，動(dòng)態(tài)能力的發(fā)展是一種學(xué)習(xí)機(jī)制，企業(yè)必須通過不斷學(xué)習(xí)并積累知識(shí)，才能在轉(zhuǎn)型升級(jí)過程中實(shí)現(xiàn)已有知識(shí)的更新。當(dāng)前，知識(shí)已經(jīng)成為社會(huì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的根源，企業(yè)必須注重對(duì)知識(shí)的有效獲取和合理利用才能逐漸發(fā)展和壯大，因此各企業(yè)都在努力地向?qū)W習(xí)型組織轉(zhuǎn)變。企業(yè)的學(xué)習(xí)吸收能力越強(qiáng)，越能夠成功借鑒競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手和其他行業(yè)的先進(jìn)經(jīng)驗(yàn)，促進(jìn)企業(yè)績(jī)效的提高。最后，企業(yè)是否具有創(chuàng)新精神，是轉(zhuǎn)型升級(jí)的重要保障，管理者必須提升企業(yè)的創(chuàng)新意識(shí)和創(chuàng)新能力*程虹，劉三江，羅連發(fā)：《中國企業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)的基本狀況與路徑選擇》，《管理世界》，2016年第2期。。市場(chǎng)上的贏家往往都具有高效的整合重構(gòu)能力，從而能夠有效地分配企業(yè)的現(xiàn)有資源，并快速進(jìn)行創(chuàng)新以響應(yīng)市場(chǎng)環(huán)境的變化。隨著環(huán)境動(dòng)蕩程度的加劇，企業(yè)的變革創(chuàng)新能力越強(qiáng)，越能夠高效地生產(chǎn)出適銷對(duì)路的產(chǎn)品，滿足消費(fèi)者的需求以提高企業(yè)的績(jī)效水平。綜上分析，可以提出如下假設(shè)：

H2：動(dòng)態(tài)能力正向作用于企業(yè)績(jī)效，二者存在正相關(guān)關(guān)系。

H2a：市場(chǎng)感知能力正向作用于企業(yè)績(jī)效，二者存在正相關(guān)關(guān)系。

H2b：學(xué)習(xí)吸收能力正向作用于企業(yè)績(jī)效，二者存在正相關(guān)關(guān)系。

H2c：變革創(chuàng)新能力正向作用于企業(yè)績(jī)效，二者存在正相關(guān)關(guān)系。

通過以上分析，可以建立以下理論模型，見圖1。

圖1　動(dòng)態(tài)能力和企業(yè)績(jī)效關(guān)系的理論模型

四、研究設(shè)計(jì)與數(shù)據(jù)搜集

(一)研究變量設(shè)計(jì)

通過相關(guān)文獻(xiàn)的梳理獲得了反映動(dòng)態(tài)能力和企業(yè)績(jī)效的調(diào)查問卷，并基于實(shí)地訪談的結(jié)果進(jìn)行了修正，題項(xiàng)均采用李克特五點(diǎn)量表進(jìn)行衡量，各題項(xiàng)的具體內(nèi)容見表1。其中，市場(chǎng)感知能力指企業(yè)在轉(zhuǎn)型升級(jí)過程中能及時(shí)識(shí)別環(huán)境變化所帶來的機(jī)會(huì)或威脅，借鑒賀小剛*賀小剛，李新春，方海鷹：《動(dòng)態(tài)能力的測(cè)量與功效：基于中國經(jīng)驗(yàn)的實(shí)證研究》，《管理世界》，2006年第3期。、焦豪*焦豪：《企業(yè)動(dòng)態(tài)能力績(jī)效機(jī)制及其多層次影響要素的實(shí)證研究》，博士學(xué)位論文，復(fù)旦大學(xué)，2010年。、蔡樹堂*蔡樹堂：《基于動(dòng)態(tài)能力的企業(yè)可持續(xù)成長(zhǎng)研究》，北京：經(jīng)濟(jì)科學(xué)出版社，2011年版。等的研究，可以用四個(gè)題項(xiàng)來反映和測(cè)量；學(xué)習(xí)吸收能力指企業(yè)在轉(zhuǎn)型升級(jí)時(shí)能把競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手或其他行業(yè)的外溢知識(shí)引入企業(yè)內(nèi)部，借鑒林萍*林萍：《組織動(dòng)態(tài)能力研究——Teece等的動(dòng)態(tài)能力框架的一個(gè)擴(kuò)展》，博士學(xué)位論文，廈門大學(xué)，2008年。、劉亞軍*劉亞軍：《企業(yè)智力資本、吸收能力及創(chuàng)新文化對(duì)技術(shù)創(chuàng)新績(jī)效的影響——基于制造業(yè)的研究》，博士學(xué)位論文，天津大學(xué)，2010年。等的研究，可以用四個(gè)題項(xiàng)來反映和測(cè)量；變革創(chuàng)新能力指企業(yè)能重新組合所擁有的資源以提供新產(chǎn)品或新服務(wù)，借鑒王核成*王核成：《動(dòng)態(tài)環(huán)境下的企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力：基于動(dòng)態(tài)能力觀的競(jìng)爭(zhēng)力及其演化研究》，北京：科學(xué)出版社，2010年版。、張鳳海*張鳳海：《動(dòng)態(tài)能力對(duì)新企業(yè)績(jī)效的影響機(jī)理研究》，博士學(xué)位論文，大連理工大學(xué)，2013年。等的研究，可以用四個(gè)題項(xiàng)來反映和測(cè)量；企業(yè)績(jī)效包括財(cái)務(wù)績(jī)效和非財(cái)務(wù)績(jī)效兩個(gè)方面，借鑒Bontis*Nick Bontis，William Chua Chong Keow，Stanley Richardson,“Intellectual Capital and Business Performance in Malaysian Industries”,Journal of Intellectual Capital,2000，1(1)：pp.85-100.、石春生*石春生，何培旭，劉微微：《基于動(dòng)態(tài)能力的知識(shí)資本與組織績(jī)效關(guān)系研究》，《科技進(jìn)步與對(duì)策》，2011年第3期。、任俊義*任俊義：《企業(yè)智力資本對(duì)績(jī)效影響的實(shí)證研究：要素結(jié)構(gòu)視角》，《煙臺(tái)大學(xué)學(xué)報(bào)》(哲學(xué)社會(huì)科學(xué)版)，2011年第10期。等的研究，可以用四個(gè)題項(xiàng)來反映和測(cè)量。

表1　變量因子分析與信度檢驗(yàn)

(二)調(diào)查對(duì)象與數(shù)據(jù)搜集

本研究共向356家企業(yè)發(fā)放調(diào)查問卷，回收238份，其中有效問卷170份，問卷回收率和有效問卷率分別為66.85%和47.75%。問卷的發(fā)放主要集中在我國東部經(jīng)濟(jì)比較發(fā)達(dá)的地區(qū)，包括北京、深圳、濟(jì)南、濰坊等大中城市，采用當(dāng)場(chǎng)發(fā)放和電子郵件兩種方式。本研究所設(shè)定的模型有4個(gè)變量，共16個(gè)題項(xiàng)，170份問卷能夠滿足結(jié)構(gòu)方程模型的樣本要求。

五、資料分析與解釋

(一)信度和效度檢驗(yàn)

信度越大意味著測(cè)量的標(biāo)準(zhǔn)誤越小，可用克隆巴赫系數(shù)(Cronbach’s ɑ)進(jìn)行驗(yàn)證。本研究使用SPSS21.0軟件進(jìn)行統(tǒng)計(jì)分析，經(jīng)計(jì)算各變量的Cronbach’s ɑ系數(shù)均大于0.8，可見本研究中調(diào)查問卷的量表是比較可靠的。

表2　研究變量之間的相關(guān)系數(shù)

注：樣本容量為170；**表示P<0.01

表3　假設(shè)檢驗(yàn)結(jié)果

注：**表示P<0.01，*表示P<0.05

表4　動(dòng)態(tài)能力對(duì)企業(yè)績(jī)效的影響效應(yīng)

進(jìn)行探索性因子分析可知，KMO檢驗(yàn)值為0.907，Bartlett球度檢驗(yàn)值為1867.33，自由度為120，顯著水平為0，因此樣本的相關(guān)矩陣間有共同因素存在。利用主成分分析法，并采用最大方差法旋轉(zhuǎn)，得到所有因素的因子載荷系數(shù)，從表1可見，各因素層面的題項(xiàng)變量的因素負(fù)荷量均在0.500以上，表明潛在變量可以有效地反映各個(gè)指標(biāo)變量。四個(gè)因素的解釋變異量分別是23.58%、17.02%、16.37%和16.15%，聯(lián)合解釋變異量達(dá)到73.12%，滿足社會(huì)科學(xué)研究的一般要求。

(二)相關(guān)分析

表2為動(dòng)態(tài)能力三個(gè)維度與企業(yè)績(jī)效的相關(guān)系數(shù)矩陣。動(dòng)態(tài)能力的三個(gè)維度之間存在顯著的相關(guān)關(guān)系，因此不能采用回歸分析方法，本研究采用結(jié)構(gòu)方程對(duì)模型進(jìn)行驗(yàn)證，通過路徑分析以克服變量之間的相關(guān)性問題。

(三)結(jié)果分析

1.模型修正及擬合。結(jié)構(gòu)方程模型可以對(duì)各種因果模型進(jìn)行辨識(shí)、估計(jì)與驗(yàn)證，本研究采用AMOS21.0統(tǒng)計(jì)軟件，對(duì)變量之間的路徑系數(shù)進(jìn)行檢驗(yàn)。對(duì)本研究模型的擬合程度進(jìn)行檢驗(yàn)，GFI=0.82，RMSEA=0.081，AGFI=0.85，GFI，NFI均大于0.9，表明模型的擬合情況良好。

2.假設(shè)檢驗(yàn)。針對(duì)前文所作的模型假設(shè)，將相關(guān)結(jié)果進(jìn)行統(tǒng)計(jì)。從表3可知，除H2a外，模型的其他假設(shè)均成立，其中H1a和H1c的路徑系數(shù)較大，結(jié)果也最為顯著。因此企業(yè)在轉(zhuǎn)型升級(jí)過程中具有以下特點(diǎn)：一方面，市場(chǎng)感知能力對(duì)學(xué)習(xí)吸收能力的影響非常顯著，學(xué)習(xí)吸收能力對(duì)變革創(chuàng)新能力的影響也非常顯著；另一方面，學(xué)習(xí)吸收能力和變革創(chuàng)新能力能夠直接影響企業(yè)績(jī)效，市場(chǎng)感知能力通過提升學(xué)習(xí)吸收能力和變革創(chuàng)新能力間接地影響企業(yè)績(jī)效。

3.效應(yīng)分析。為了深入了解企業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)過程中動(dòng)態(tài)能力各個(gè)維度與企業(yè)績(jī)效之間的關(guān)系，可以進(jìn)一步對(duì)其進(jìn)行效應(yīng)分析，表4為動(dòng)態(tài)能力三個(gè)維度對(duì)企業(yè)績(jī)效的直接效應(yīng)、間接效應(yīng)和總效應(yīng)。從表4可見，市場(chǎng)感知能力對(duì)企業(yè)績(jī)效的直接效應(yīng)不顯著，間接效應(yīng)為0.283，總效應(yīng)為0.283；學(xué)習(xí)吸收能力對(duì)企業(yè)績(jī)效的直接效應(yīng)為0.256，間接效應(yīng)為0.109，總效應(yīng)為0.366；變革創(chuàng)新能力直接影響企業(yè)績(jī)效，效應(yīng)值為0.171，沒有間接效應(yīng)，總效應(yīng)為0.171。由效應(yīng)分析的結(jié)果可知，在企業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)動(dòng)態(tài)能力的三個(gè)構(gòu)成維度中，學(xué)習(xí)吸收能力對(duì)企業(yè)績(jī)效的影響最大。目前，我國多數(shù)企業(yè)的轉(zhuǎn)型升級(jí)仍然應(yīng)以引進(jìn)和吸收先進(jìn)技術(shù)為基礎(chǔ)，必須充分發(fā)揮學(xué)習(xí)吸收能力對(duì)企業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)效果的積極作用。一方面，管理者應(yīng)該構(gòu)建學(xué)習(xí)型組織，在企業(yè)內(nèi)部建立良好的知識(shí)共享和學(xué)習(xí)機(jī)制；另一方面，企業(yè)必須充分利用相關(guān)法律法規(guī)，加強(qiáng)自有知識(shí)及產(chǎn)權(quán)的利用和保護(hù)。

六、結(jié)論與不足

(一)結(jié)論與啟示

1.企業(yè)動(dòng)態(tài)能力的三個(gè)維度之間存在顯著的正相關(guān)關(guān)系。動(dòng)態(tài)能力的三個(gè)維度密切相關(guān)，只有三者相互配合和支持，才能充分發(fā)揮動(dòng)態(tài)能力的積極作用，促進(jìn)企業(yè)的轉(zhuǎn)型和升級(jí)。首先，企業(yè)通過市場(chǎng)感知能力才能及時(shí)了解環(huán)境變化所帶來的機(jī)會(huì)或威脅，并根據(jù)企業(yè)狀況制定有效的發(fā)展戰(zhàn)略和實(shí)施步驟，這是企業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)的前提條件。其次，知識(shí)是當(dāng)今企業(yè)最重要的資源，管理者認(rèn)識(shí)到環(huán)境的變化及企業(yè)自身的優(yōu)劣勢(shì)之后，才能夠積極地向社會(huì)各方學(xué)習(xí)，借鑒并吸收其他企業(yè)的成功經(jīng)驗(yàn)。最后，面對(duì)激烈的市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)，管理者需要對(duì)各種資源進(jìn)行整合和變革，通過創(chuàng)新來滿足復(fù)雜多變的消費(fèi)者偏好，才能使企業(yè)在動(dòng)蕩的環(huán)境中得以生存和發(fā)展，完成企業(yè)的轉(zhuǎn)型和升級(jí)。企業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)的動(dòng)態(tài)能力體現(xiàn)為市場(chǎng)感知能力、學(xué)習(xí)吸收能力和變革創(chuàng)新能力的整體優(yōu)化，如果企業(yè)僅僅重視動(dòng)態(tài)能力的某個(gè)維度，很難充分發(fā)揮動(dòng)態(tài)能力對(duì)企業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)效果的積極作用。

2.轉(zhuǎn)型升級(jí)過程中動(dòng)態(tài)能力的三個(gè)維度均能夠顯著提高企業(yè)績(jī)效。傳統(tǒng)企業(yè)的轉(zhuǎn)型和升級(jí)是今后我國經(jīng)濟(jì)能夠健康發(fā)展的前提條件。在全球化和知識(shí)經(jīng)濟(jì)時(shí)代，動(dòng)態(tài)能力貫穿企業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)的全過程，能夠使企業(yè)在外部環(huán)境變化的情況下，動(dòng)態(tài)地更新和釋放現(xiàn)有的資源，協(xié)調(diào)企業(yè)的內(nèi)外部關(guān)系，最終完成轉(zhuǎn)型和升級(jí)。本研究發(fā)現(xiàn)，在我國企業(yè)的轉(zhuǎn)型升級(jí)過程中，學(xué)習(xí)吸收能力對(duì)企業(yè)績(jī)效的作用最大，市場(chǎng)感知能力的作用次之，變革創(chuàng)新能力的作用較小。我國大部分企業(yè)的核心技術(shù)仍然缺失，研發(fā)變革能力比較薄弱，自主創(chuàng)新水平較低，企業(yè)績(jī)效的提高主要依賴于對(duì)其他企業(yè)的學(xué)習(xí)和模仿*Xianhui Zhang，William A.Peek，Bohdan Pikas，Tenpao Lee，“The Transformation and Upgrading of the Chinese Manufacturing Industry”，Journal of Applied Business and Economics,2016，18(5)：pp.97-105.。眾所周知，我國引進(jìn)的技術(shù)與國際先進(jìn)技術(shù)之間存在一定的差距，相對(duì)于技術(shù)引進(jìn)，自主創(chuàng)新是更有效、更長(zhǎng)久的企業(yè)轉(zhuǎn)型方式*楊瑛哲，黃光球：《企業(yè)轉(zhuǎn)型的技術(shù)變遷路徑分析：基于系統(tǒng)動(dòng)力學(xué)的仿真模型》，《科技進(jìn)步與對(duì)策》，2017年第2期。。面對(duì)競(jìng)爭(zhēng)激烈的市場(chǎng)環(huán)境和知識(shí)產(chǎn)權(quán)的嚴(yán)密保護(hù)，企業(yè)管理者必須高度重視自主創(chuàng)新能力的培育，才能充分發(fā)揮動(dòng)態(tài)能力對(duì)企業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)成效的積極作用。

3.企業(yè)必須建立有效的激勵(lì)機(jī)制才能全方位地提升自身的動(dòng)態(tài)能力。企業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)成功的關(guān)鍵因素是具備一定的動(dòng)態(tài)能力，動(dòng)態(tài)能力是由多個(gè)子能力構(gòu)成的，子能力的強(qiáng)弱及組合狀態(tài)決定了企業(yè)動(dòng)態(tài)能力的整體水平*龔一萍：《企業(yè)動(dòng)態(tài)能力的度量及評(píng)價(jià)指標(biāo)體系》，《華東經(jīng)濟(jì)管理》，2011年第9期。。首先，面對(duì)瞬息萬變的市場(chǎng)環(huán)境，企業(yè)在轉(zhuǎn)型升級(jí)過程中應(yīng)該建立和完善高效的信息系統(tǒng)，積極收集各種有價(jià)值的資料和信息，包括市場(chǎng)需求、技術(shù)發(fā)展、競(jìng)爭(zhēng)者狀況及政府的相關(guān)政策，才能提高企業(yè)的市場(chǎng)感知能力。其次，追求轉(zhuǎn)型升級(jí)的企業(yè)必須主動(dòng)向?qū)W習(xí)型組織轉(zhuǎn)變，逐步在企業(yè)內(nèi)部建立高效、開放的學(xué)習(xí)機(jī)制，鼓勵(lì)全體員工不斷學(xué)習(xí)先進(jìn)知識(shí)和技能，充分了解其他企業(yè)的成功經(jīng)驗(yàn)和失敗教訓(xùn)，才能提高企業(yè)的學(xué)習(xí)吸收能力。最后，高層管理者要想促使企業(yè)的轉(zhuǎn)型升級(jí)戰(zhàn)略取得成功，必須投入足夠的人力、物力和財(cái)力，支持員工大膽進(jìn)行探索和嘗試，在企業(yè)內(nèi)部樹立不斷創(chuàng)新的精神，培育先進(jìn)的創(chuàng)新文化，才能提高企業(yè)的變革創(chuàng)新能力，更好地適應(yīng)生存環(huán)境的變化。

(二)不足之處

本研究主要存在兩方面的不足。一方面，由于不同行業(yè)的市場(chǎng)環(huán)境和技術(shù)狀況存在一定差異，為了深刻理解不同行業(yè)動(dòng)態(tài)能力的差異和轉(zhuǎn)型升級(jí)的效果，未來的研究可以對(duì)調(diào)查對(duì)象進(jìn)行分類，例如將企業(yè)劃分為傳統(tǒng)制造業(yè)或服務(wù)業(yè)，對(duì)動(dòng)態(tài)能力不同維度的作用進(jìn)行分析和對(duì)比。另一方面，企業(yè)只有經(jīng)過一定時(shí)間的運(yùn)營并逐步走上正軌之后，才有可能形成強(qiáng)有力的動(dòng)態(tài)能力，才能對(duì)企業(yè)績(jī)效的水平作出比較客觀的評(píng)價(jià)，將來可以深入分析動(dòng)態(tài)能力在企業(yè)不同生命周期的作用。