劉喜濤?馬躍

【摘 要】 英國方德萬教授所著的《潮來潮去——海關(guān)與中國現(xiàn)代性的全球起源》一書，從中國近代海關(guān)入手，著眼于探討晚清以來海關(guān)在中國風云變幻的政局中所發(fā)揮的特殊作用，對海關(guān)與中國現(xiàn)代性起源的關(guān)系進行了深入剖析，著作史料豐富，論述宏大，體現(xiàn)了國外學者對中國近代海關(guān)研究的獨特視角和發(fā)展趨勢，具有較高的學術(shù)價值。

【關(guān) 鍵 詞】近代海關(guān)；中國近代歷史進程；現(xiàn)代化關(guān)系

【作者單位】劉喜濤，南京大屠殺史與國際和平研究院，長春師范大學歷史文化學院東北亞研究所；馬躍，通化師范學院。

【基金項目】2017年度國家社會科學基金項目階段性成果（17BZS105）；2016年度吉林省高校人文社會科學研究規(guī)劃項目階段性成果（吉教科文合字﹝2016﹞240號）。

【中圖分類號】G236 【文獻標識碼】A 【DOI】10.16491/j.cnki.cn45-1216/g2.2018.07.029

海關(guān)是國家的門戶，是國家管理對外貿(mào)易的行政機構(gòu)。近代中國海關(guān)起始于太平天國運動期間，根據(jù)中外不平等條約對海關(guān)行政和關(guān)稅問題的有關(guān)規(guī)定而設(shè)立的，一直存續(xù)到中華人民共和國成立。在中國近代史上，海關(guān)作為一個特殊機構(gòu)，性質(zhì)特殊、作用重大，廣泛涉及中國近代社會政治、經(jīng)濟、外交、軍事、思想、文化、教育和社會生活等多個領(lǐng)域，在中國近代史上占有極其重要的地位。

由于近代中國海關(guān)一直處于外籍稅務司的控制之下，海關(guān)文件檔案資料及其內(nèi)部工作、制度對外部一直實行嚴格的保密制度。因此，很長一段時期，國內(nèi)學術(shù)界對近代海關(guān)的調(diào)查研究都比較薄弱。辛亥革命后，隨著中國民族意識的覺醒和民主革命浪潮的沖擊，一些學者從收回海關(guān)主權(quán)的愛國思想出發(fā)，對近代海關(guān)展開了一系列的研究，比如，黃序鹓編著的《海關(guān)通志》，賈士毅著的《中國海關(guān)制度沿革》，江恒源編著的《中國關(guān)稅史料》等。中華人民共和國成立后，中國近代海關(guān)研究進入一個新的階段，很多高學術(shù)價值的檔案資料陸續(xù)匯編出版。比如，中國海關(guān)總署研究室與中國近代經(jīng)濟史資料編輯委員會共同編譯出版了《帝國主義與中國海關(guān)》資料叢編，對中國近代海關(guān)研究起到了重要的推動作用。改革開放后，學術(shù)界更加重視近代海關(guān)在中國近代史研究中的重要作用。廈門大學陳詩啟教授篳路藍縷、拓荒耕耘，創(chuàng)立了中國海關(guān)史這一新生學科，出版了《中國近代海關(guān)史》。該書是新時期中國近代海關(guān)研究的奠基石和里程碑。同時，進入21世紀之后，我國在近代海關(guān)檔案資料整理方面又有新成果出現(xiàn)。2001年，中國第二歷史檔案館與中國海關(guān)總署辦公室合作出版了卷帙浩繁的海關(guān)貿(mào)易報告，即170卷的《中國舊海關(guān)史料》，對推動近代海關(guān)研究提供了助力。更為可喜的是，復旦大學吳松弟教授主持出版了《美國哈佛大學圖書館藏未刊中國舊海關(guān)史料》，這是學界對舊海關(guān)出版物的又一次大規(guī)模發(fā)掘和整理，必將對推動中國近代海關(guān)史和中國近現(xiàn)代史的研究做出重要貢獻。此外，其他學者也從不同視角對中國近代海關(guān)展開了深入研究?？梢姡絹碓蕉嗟膶W者已充分認識到近代中國海關(guān)研究的重要學術(shù)價值。

由于近代中國海關(guān)一直被外籍稅務司所把持，并且海關(guān)的工作語言是英語，因此，很多國外學者有著天然的研究便利，長期任職于中國海關(guān)的外籍稅務司就著有很多關(guān)于中國海關(guān)歷史的論著或回憶錄，比如，英籍總稅務司赫德，英籍稅務司班思德、魏爾特，美籍稅務司馬士等就出版了一些頗有學術(shù)價值的著作。一些歐美學者在研究中國近代海關(guān)方面也屢有著作問世，比如，費正清著有《馬士—中國海關(guān)稅務司與歷史學家》等。而方德萬教授所著的《潮來潮去——海關(guān)與中國現(xiàn)代性的全球起源》（山西人民出版社，2017年版）則是近年來西方學者研究中國近代海關(guān)的一部力作。方德萬教授是英國劍橋大學東亞研究所中國現(xiàn)代史教授，長期從事中國近現(xiàn)代史、中國近代海關(guān)史研究，成果豐碩。該書在吸收前人研究成果的基礎(chǔ)上，立足于中國近代海關(guān)的整體研究，構(gòu)建了近代中國海關(guān)的整體輪廓，視角獨特、資料豐富、啟人深思。本書在西方出版后引起較大反響，此次由國內(nèi)引進出版，其學術(shù)影響和學術(shù)價值必將對中國近代海關(guān)研究起到更好的推動作用。

一、條理清晰，揭示了近代中國海關(guān)的發(fā)展脈絡

近代中國海關(guān)的外籍稅務司或歐美學者在近代中國海關(guān)的研究上有很多成果，但限于身份、經(jīng)歷和研究領(lǐng)域不同，這些人的研究成果集中在自身經(jīng)歷回憶錄、中國近代海關(guān)的某一領(lǐng)域或人物研究上。比如，美籍稅務司馬士在《中華帝國對外關(guān)系史》中涉及近代中國對外貿(mào)易的重要內(nèi)容，也談到海關(guān)在近代中國對外關(guān)系中的作用。加拿大學者葛松著有《李泰國與中英關(guān)系》，魏爾特著有《赫德與中國海關(guān)》，哈佛大學出版了《赫德日記》，這些成果從不同角度探討了重要歷史人物在中國近代海關(guān)史發(fā)展過程中的作用。但我們要看到，這些成果也有不足，即缺乏對近代中國海關(guān)發(fā)展歷史的整體性研究。方德萬教授的這本書從歷史的角度對近代中國海關(guān)的發(fā)展歷程進行了整體性描述，揭示了近代中國海關(guān)的發(fā)展脈絡，彌補了西方學者研究的不足。本書分為七章，從近代中國海關(guān)的建立、赫德與近代中國海關(guān)的關(guān)系、甲午戰(zhàn)后海關(guān)在清政府賠款過程中的作用、民國時期的海關(guān)和抗日戰(zhàn)爭期間海關(guān)等幾個方面來論述近代中國海關(guān)的發(fā)展歷程，可以說是一部簡明的中國近代海關(guān)史。

首先，作者談到近代中國海關(guān)的起源和功能。近代海關(guān)在太平運動期間產(chǎn)生，是中外不平等條約的產(chǎn)物，歷經(jīng)清朝后期、民國，一直延續(xù)到中華人民共和國成立初期。海關(guān)最初的職責僅僅是對外國輪船運到的貨物估稅，但隨著其他業(yè)務的擴展，它已經(jīng)遠遠不是一個單純的稅收機構(gòu)。因此，作者簡要指出舊海關(guān)的功能，“近代中國海關(guān)建設(shè)燈塔、設(shè)置航標、豎起信標、管理港口，這些設(shè)施促進了中國對外貿(mào)易的發(fā)展。近代海關(guān)促進中國參與博覽會和世界會議組織，把中國帶入一個由主權(quán)民族國家和跨國際組織所構(gòu)建的新世界外交秩序”。此外，海關(guān)在近代中國文化教育、對外交流等方面也發(fā)揮了積極作用。近代海關(guān)稅收長達二十年占據(jù)清朝稅收的三分之一至二分之一，是清政府國庫收入的重要來源。可以說，作者對近代中國海關(guān)功能的論述符合歷史實際，有助于我們加深對近代中國海關(guān)積極功能的理解。

其次，作者深入分析了近代中國海關(guān)的制度特點。近代中國海關(guān)在本質(zhì)上是中國政府的內(nèi)設(shè)機構(gòu)，海關(guān)中的外籍人士都是中國政府的雇員，但在實際操作中，海關(guān)及總稅務司攫取了極大的權(quán)力。因此，作者認為，“最好把近代中國海關(guān)看成是一個邊界政權(quán)……它自身還是一個在邊界地帶的‘王國，它是一個‘國中之國”。基于近代中國海關(guān)制度的特點，作者特別指出要重視研究外籍稅務司的作用，他們不僅努力維系海關(guān)的發(fā)展，而且對近代中國海關(guān)產(chǎn)生了巨大的影響力，對海關(guān)歷史的形成至關(guān)重要?？梢哉f，作者對近代中國海關(guān)制度的分析有助于我們從整體上把握海關(guān)的功能、作用和影響，是全書的基調(diào)，有助于我們客觀認識海關(guān)在中國近代史中的作用。

二、視角獨特，剖析了近代海關(guān)與中國走向世界的關(guān)系

自新航路開辟以來，世界日益形成一個緊密的整體，在外部的壓力下，清王朝開始被動地卷入世界全球化的潮流之中。近代中國海關(guān)在中國由閉關(guān)鎖國向現(xiàn)代化轉(zhuǎn)變的過程中發(fā)揮了特殊作用。方德萬教授在該書中著重分析了近代海關(guān)與中國走向現(xiàn)代化、融入世界的關(guān)系。作者認為，“當今中國的全球化，也是建筑在那波18世紀早期起并持續(xù)了一個世紀的全球化之上。若繼續(xù)往前追溯，那一波全球化浪潮又始于明朝對東亞與東南亞地區(qū)貿(mào)易網(wǎng)絡的參與”。因此，作者指出，“本書對現(xiàn)代性的探索，是借由有意識地把海關(guān)的以下特質(zhì)納入關(guān)照的重點，即海關(guān)的拼湊本質(zhì)、臨時發(fā)揮的面向，以及我們可能誤認為是典型歐洲的或中國的特質(zhì)，但實際上是兩種混在一起所產(chǎn)生的結(jié)果”。作者認為，這一敘事方式的直接后果是過度強調(diào)近代中國海關(guān)的殖民屬性，而忽視了海關(guān)在幫助支撐清朝和中華民國政體中的作用。作者的這一分析角度大大拓展了我們對近代中國海關(guān)的認識：一是要客觀評價海關(guān)在中國融入世界秩序中的作用，海關(guān)是清朝后期中國認識世界、走向世界的一個窗口；二是要客觀分析近代中國海關(guān)在外籍稅務司控制之下對中國政權(quán)的影響，以及正確分析外籍稅務司與英美等國家的關(guān)系。

此外，作者在該書中著重強調(diào)了近代中國海關(guān)的獨立性和持久性。從獨立性來看，近代中國海關(guān)相對獨立地位的獲得與當時歐洲列強所經(jīng)歷的國際背景密切相關(guān)。海關(guān)創(chuàng)設(shè)期間，英國正忙于應付愛爾蘭大饑荒所導致的動蕩；1856—1858年，英國要鎮(zhèn)壓印度爆發(fā)的民族大起義以及處理國內(nèi)因選舉改革而引發(fā)的憲章運動。法國則忙于因普魯士統(tǒng)一德國的運動而爆發(fā)的普法戰(zhàn)爭，美國也陷入內(nèi)戰(zhàn)。在這樣的大背景下，當?shù)蹏髁x國家準備瓜分中國時，海關(guān)稅收又承擔了清政府向列強賠款的債務擔保功能。清政府和列強對海關(guān)稅收的依賴保證了近代中國海關(guān)得以生存并維持獨立地位。因此，作者認為，“近代中國海關(guān)很大程度上作為一個自立的機構(gòu)運轉(zhuǎn)，是因為中外政府覺得依賴它非常方便，它的存在是因為它‘有用，或換句話說，它為周圍的政府和機構(gòu)提供服務，讓與中國有貿(mào)易關(guān)系的國家們覺得，讓海關(guān)運作下去是符合他們自身利益的”?；诖?，海關(guān)才能在中國近代政權(quán)迭次更替中延續(xù)。從持久性來看，作者重點分析了海關(guān)在民國時期的作用，沒有把海關(guān)當作一個晚清的機構(gòu)。1928年，國民政府形式上統(tǒng)一中國后，繼續(xù)把海關(guān)作為稅收和財政收入的重要來源，這種情況一直持續(xù)到國民黨政權(quán)在大陸的瓦解。作者指出，“關(guān)稅和海關(guān)在構(gòu)建現(xiàn)代民族國家中具有重要性，海關(guān)通過代表國家權(quán)力的標準化，促進了國家意識，給中國提供了一個現(xiàn)代國家的實質(zhì)內(nèi)涵”。

可以說，作者獨特的研究視角豐富和拓展了我們對近代中國海關(guān)的認識，作者在研究中跳出史實羅列的窠臼，把近代中國海關(guān)放在中外矛盾沖突的大背景下，細致分析了海關(guān)對塑造和構(gòu)建現(xiàn)代民族國家的重要作用，展現(xiàn)了宏大的研究視野。

三、旁征博引，集中反映了國內(nèi)外近代中國海關(guān)研究的主要成果

資料是學術(shù)研究的基礎(chǔ)，該書作為一本嚴肅的學術(shù)著作，資料的搜集、引用和對以往研究成果的吸收、比鑒是其一大亮點。具體說來，這些工作主要體現(xiàn)在以下方面。

一是作者充分整理了海關(guān)總稅務司署檔案。由于近代中國海關(guān)使用英語，海關(guān)總稅務司署及各地海關(guān)留存了大量的英文原始資料，這些資料主要存放在中國第二歷史檔案館。方德萬教授曾經(jīng)組織學術(shù)團隊對其中的大部分資料進行了整理，一方面，為相關(guān)研究者提供在線查詢目錄、參考書目和中國貿(mào)易數(shù)據(jù)及海關(guān)職員訊息等，為后來的研究者提供便利；另一方面，方德萬教授在該書中也大量使用這部分資料，并對其進行認真甄別，增強了論述的說服力。

二是作者充分利用自身的地緣和語言優(yōu)勢，大量使用了歐美國家檔案館有關(guān)近代中國海關(guān)的各類資料。比如，英國國家檔案館中就藏有大量中國海關(guān)檔案，除當時英國駐華外交機構(gòu)留下的，還有中國海關(guān)洋員及其親屬、后裔公開出版的日記、回憶錄和小說等。作者在書中還利用了倫敦大學圖書館保存的總稅務司梅樂和、安格聯(lián)的私人書稿通信，劍橋大學收藏的匯豐銀行和怡和洋行的檔案，曼徹斯特大學藏有的海關(guān)初建時英國派駐中國的全權(quán)代表和商務監(jiān)督包令的私人手稿，以及與中國海關(guān)有密切關(guān)系的重要外籍人士的私人手稿等。該書對這些珍貴的歷史資料都有引用，而國內(nèi)研究對這部分資料的使用并不充分，可以說，該書對國外資料的使用進一步拓寬了近代中國海關(guān)的研究視野和資料來源渠道。

三是作者注重吸收中國學者的研究成果。由于多次到中國進行學術(shù)交流和實地調(diào)研，作者對國內(nèi)學術(shù)界關(guān)于近代中國海關(guān)的研究成果和發(fā)展趨勢非常熟悉。比如，關(guān)于近代中國海關(guān)的評價問題，盡管很多國內(nèi)歷史學者仍把海關(guān)當成是帝國主義工具，但同時也承認近代海關(guān)是一個有著紀律嚴明、清正廉潔職員的機構(gòu)，這種矛盾的表象是如何產(chǎn)生的？晚清政府在多大程度上掌控著海關(guān)？海關(guān)洋員是不是文化侵略者？近代海關(guān)在中國和西方對話交流方面起到什么作用？作者在該書中也試圖回答這些國內(nèi)研究者們關(guān)注的問題。作者指出，“本書的目的是想打開一個更細微的視角來探討外國因素在中國歷史的存在，因為此元素使得中國受到外國迫害的意念變得更加復雜化，試圖還原那些重大歷史決定被做出之時，那些情境所依附的道德范疇和價值觀”。所以，作者在書中并沒有急于做出價值判斷，立場也較為客觀，反映了對中國學者研究成果的吸收和拓展。

總之，方德萬教授的這本書以近代中國海關(guān)的發(fā)展歷程為研究線索，進一步探討了海關(guān)與近代中國走向世界、開啟現(xiàn)代化進程的關(guān)系。該書研究視角獨特，引用史料廣博，學術(shù)含量豐厚，給人啟示，是近年來西方學者研究近代中國海關(guān)的一部力作。該書在國內(nèi)的翻譯出版必將對近代中國海關(guān)史的研究起到積極的推動作用。

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