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        平衡國(guó)際投資仲裁透明度與秘密性問(wèn)題研究

        2018-07-12 09:20:03張亞潔
        時(shí)代金融 2018年35期
        關(guān)鍵詞:秘密性保密性仲裁庭

        張亞潔

        (北方工業(yè)大學(xué),北京 100041)

        一、問(wèn)題的提出

        自20世紀(jì)90年代后期以來(lái),隨著投資者與東道國(guó)之間的貿(mào)易投資爭(zhēng)端案件增加,許多投資者與東道國(guó)都選擇以仲裁的方式解決爭(zhēng)端。按照國(guó)際投資仲裁的要求,投資者與東道國(guó)間有關(guān)的爭(zhēng)議必須被提交至國(guó)際仲裁庭,依照東道國(guó)法律規(guī)范以外的其他法律規(guī)范和仲裁規(guī)則進(jìn)行裁判。在這一過(guò)程中,仲裁庭因過(guò)度的保密性原則使公眾無(wú)法真正參與到庭審中,獲取庭審結(jié)果,從而引發(fā)的不公正裁決判決比比皆是。除此之外,由于雙方主體的不同,國(guó)際投資仲裁所涉及的當(dāng)事方為國(guó)家,所牽引的爭(zhēng)議也和一國(guó)公共利益相關(guān)。雙方地位上的不平等,使仲裁庭繼續(xù)延續(xù)傳統(tǒng)商事仲裁的方式解決的不是一般性商事問(wèn)題,而是行政性或政治性風(fēng)險(xiǎn)。由此背景下,國(guó)際投資仲裁中保持一定透明度的必要性日益增顯,近幾十年國(guó)際投資仲裁條約中對(duì)于透明度條款的改革愈發(fā)細(xì)致,對(duì)仲裁程序的逐漸透明化是否影響并削弱仲裁本身特性,本文旨在如何平衡國(guó)際投資仲裁保密性原則與透明度問(wèn)題上給予自己的觀點(diǎn)。

        二、國(guó)際投資仲裁保密性價(jià)值

        保密性,其含義解釋之一為機(jī)密、秘密性。仲裁的保密性有利于維護(hù)雙方當(dāng)事人的名譽(yù)及自身的公眾形象,減少對(duì)商業(yè)經(jīng)濟(jì)損失.在傳統(tǒng)的商業(yè)糾紛中,當(dāng)事人大多不愿在合同具體條款、價(jià)款、戰(zhàn)略規(guī)則等重要信息上給予公開(kāi),仲裁的秘密性保護(hù)了這些重要信息的商業(yè)價(jià)值,減少商業(yè)經(jīng)濟(jì)損失。而在一個(gè)秘密的環(huán)境下,當(dāng)事人能夠能為自由的靈活的做出抉擇,極速信息的溝通,有利于方便當(dāng)事人快速解決爭(zhēng)議。

        三、國(guó)際投資仲裁透明度問(wèn)題概述

        (一)透明度的含義

        透明度問(wèn)題在國(guó)際上沒(méi)有一個(gè)統(tǒng)一的定義?!杜=蚍稍~典》則對(duì)透明度出了如下定義:"市場(chǎng)運(yùn)行的基本條件,確保支配市場(chǎng)運(yùn)行的規(guī)則顯而易見(jiàn)。一般來(lái)說(shuō),就是確保措施和適用的規(guī)則背后的原因?yàn)樗腥酥?,使所有人受到公平?duì)待。"即公開(kāi)與公眾參與。

        (二)透明度在國(guó)際投資仲裁中的應(yīng)用

        首先,啟動(dòng)程序文件信息的公開(kāi)指確保公眾知曉對(duì)東道國(guó)的爭(zhēng)端已啟動(dòng)開(kāi)始。NAFAT協(xié)定中規(guī)定:“所有向仲裁庭提交的或者仲裁庭公布的文件要以合適的方式及時(shí)向公眾公開(kāi)”。UNCITRAL仲裁規(guī)則中提到:被申請(qǐng)人收到仲裁通知,爭(zhēng)議當(dāng)事各方均應(yīng)迅速將仲裁通知抄送第8條所述及存儲(chǔ)處,存儲(chǔ)處從被申請(qǐng)人處收到仲裁通知,或者存儲(chǔ)處收到仲裁通知及該通知已發(fā)給被申請(qǐng)人的記錄,即應(yīng)迅速向公眾供關(guān)于爭(zhēng)議當(dāng)事各方名稱,所涉經(jīng)濟(jì)部門以及提出有關(guān)申請(qǐng)所依據(jù)的條約信息”。ICSID規(guī)則中提及:秘書長(zhǎng)負(fù)責(zé)對(duì)所有仲裁或調(diào)解請(qǐng)求進(jìn)行備案,并以合適的方式進(jìn)行公開(kāi),為實(shí)現(xiàn)信息公開(kāi),ICSID秘書處現(xiàn)已在一個(gè)網(wǎng)站上列出關(guān)于即將啟動(dòng)的爭(zhēng)端解決的基本信息。

        在聽(tīng)證會(huì)上,透明度問(wèn)題也得到了普及。聽(tīng)證會(huì)的目的在于為各爭(zhēng)議方,尤其對(duì)可能被剝奪權(quán)益的一方創(chuàng)造陳述意見(jiàn)的機(jī)會(huì),有助于保障公眾對(duì)公共利益問(wèn)題的參與權(quán)。ICSID規(guī)則中第32.2款明確規(guī)定,“法庭應(yīng)經(jīng)當(dāng)事人同意,在其作證期間,除當(dāng)事人以外的其他人員、其代理人、律師和辯護(hù)人、證人和專家,以及法庭的官員可以參加聽(tīng)證會(huì)?!盪NCITRAL規(guī)則第6款中規(guī)定:除第2款和第3款另有規(guī)定外,為出示證據(jù)或進(jìn)行口頭辯論而進(jìn)行的審理應(yīng)公開(kāi)舉行,仲裁庭可經(jīng)與爭(zhēng)議當(dāng)事各方協(xié)商后,在出于實(shí)際原因而變得有必要時(shí)不公開(kāi)舉行全部或部分審理??傮w來(lái)說(shuō),UNCITRAL規(guī)則對(duì)于聽(tīng)證會(huì)的公開(kāi)程度有所保留,ICSID規(guī)則允許非爭(zhēng)端方參與,保障了更多公眾參與庭審,該條款透明程度也更為擴(kuò)大。

        最后,最終裁決結(jié)果的公開(kāi)是仲裁透明度改革的一個(gè)重要環(huán)節(jié)。各文件規(guī)定的差別,主要體現(xiàn)在公開(kāi)主體的不同。NAFTA規(guī)定:在任何涉及加拿大或美國(guó)政府的爭(zhēng)議中,爭(zhēng)議任何一方都可以將裁決結(jié)果公開(kāi);當(dāng)墨西哥是爭(zhēng)議一方時(shí),遵循適用的仲栽規(guī)則公開(kāi)裁決結(jié)果。

        四、如何平衡國(guó)際投資中透明度與保密性

        (一)過(guò)度的保密性引發(fā)的透明度問(wèn)題

        保密性原則是仲裁相對(duì)于訴訟最顯著的一個(gè)特征,仲裁成為解決國(guó)際投資商

        事?tīng)?zhēng)端最受歡迎的方式之一,因?yàn)楫?dāng)事雙方在商事活動(dòng)中有大量不愿披露的商業(yè)信息被給予保護(hù)。長(zhǎng)期以來(lái),國(guó)際投資仲裁延續(xù)著傳統(tǒng)商事仲裁“商事化”的特征,但由于主體的不同,國(guó)際投資仲裁所涉及的當(dāng)事方為國(guó)家,所牽引的爭(zhēng)議也和一國(guó)公共利益相關(guān)。由于雙方地位的不平等,仲裁庭繼續(xù)延續(xù)傳統(tǒng)商事仲裁的方式解決的不是一般性商事問(wèn)題,而是行政性或政治性風(fēng)險(xiǎn)。秘密的進(jìn)行爭(zhēng)端解決也遭受到了許多當(dāng)事者的詬病,如在秘密進(jìn)行的仲裁庭審中,未知的仲裁員輕易擴(kuò)大解釋,對(duì)權(quán)利進(jìn)行任意擴(kuò)張現(xiàn)象頻繁出現(xiàn)。

        (二)國(guó)際投資仲裁中保密性與透明度的平衡

        在國(guó)際投資仲裁中,出于對(duì)國(guó)家公共利益的保護(hù),對(duì)參與者公正合理的參與權(quán),學(xué)術(shù)界已經(jīng)概括地對(duì)仲裁絕對(duì)秘密的正當(dāng)性提出質(zhì)疑,然而在程序逐漸實(shí)現(xiàn)透明化的道路上也不適宜太過(guò)激進(jìn),應(yīng)當(dāng)把握好如何在仲裁規(guī)則中確定透明度的界限和標(biāo)準(zhǔn)。

        國(guó)際投資仲裁具有特殊性,但不能否定其本質(zhì)上屬于商事仲裁的根本性質(zhì),在仲裁信息秘密性和公開(kāi)二者之間,無(wú)疑秘密性應(yīng)當(dāng)是常態(tài),而公開(kāi)應(yīng)當(dāng)是例外。近些年,隨著透明度內(nèi)容的改革,在使用標(biāo)準(zhǔn)上不能過(guò)于激進(jìn),如2006年通過(guò)的《ICSID仲裁規(guī)則》在法庭之友意見(jiàn)提交的問(wèn)題上甚至取消了爭(zhēng)端當(dāng)事方的否決權(quán),根據(jù)NAFTA第11章提起的投資仲裁的庭審也已經(jīng)全數(shù)向公眾公開(kāi)。筆者認(rèn)為,對(duì)透明度的要求必須尊重仲裁程序的完整性同時(shí)也要兼顧當(dāng)事雙方的利益,對(duì)于透明度內(nèi)容的公開(kāi)還需要謹(jǐn)慎的態(tài)度和嚴(yán)格的標(biāo)準(zhǔn),并且能留給當(dāng)事人向公眾披露某些信息或保持保密的自由裁量權(quán)?;A(chǔ)上,仲裁庭有權(quán)依據(jù)其他法律認(rèn)定不公開(kāi)信息的范圍。總體而言,對(duì)與保密信息的不公開(kāi),保護(hù)了各方私人或國(guó)際利益在國(guó)際投資仲裁中具有一定的事實(shí)和法律上的正當(dāng)性。

        其次,引入?yún)f(xié)商解決爭(zhēng)議,提交法庭之友意見(jiàn)。法庭之友的意見(jiàn)提交,是增加國(guó)際投資仲裁透明度的重要舉措。相較公眾,法庭之友通過(guò)意見(jiàn)的提交,更多地參與到仲裁程序中,提供專業(yè)知識(shí)或與爭(zhēng)端當(dāng)事方不同的觀點(diǎn),幫助仲裁庭做出更公平的裁決。

        五、結(jié)語(yǔ)

        國(guó)際投資仲裁的特殊性決定了其不僅不能有絕對(duì)的秘密性,并且應(yīng)當(dāng)比其他國(guó)際商事仲裁保有更高的透明度。而這種透明度也應(yīng)當(dāng)是適度的,作為在不改變投資仲裁秘密性這一根本原則上的一種合理例外。對(duì)于仲裁庭的程序,正如文章中論述那樣,以不公開(kāi)為原則,公開(kāi)為例外,但在公開(kāi)的范圍內(nèi),還要注重保證機(jī)密信息,鼓勵(lì)法庭之友提交意見(jiàn)的同時(shí)保證仲裁程序順利進(jìn)行,這些都是國(guó)際投資仲裁立法中還需要解決和考慮的重要問(wèn)題。

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