梁樹廣

（聊城大學(xué) 商學(xué)院，山東 聊城 252059）

0 引言

高等學(xué)校具有人才培養(yǎng)、科學(xué)研究、社會服務(wù)和文化傳承創(chuàng)新四項(xiàng)職能。從這四項(xiàng)職能的本質(zhì)上看，高等學(xué)校是一個(gè)創(chuàng)造知識、傳授知識和應(yīng)用知識的機(jī)構(gòu)，其中科研是創(chuàng)造知識，教學(xué)和文化傳承創(chuàng)新是傳授知識，社會服務(wù)是應(yīng)用知識，而創(chuàng)造知識是源頭，傳授知識和社會服務(wù)屬于高校創(chuàng)造知識的外溢轉(zhuǎn)化。高校知識轉(zhuǎn)換為生產(chǎn)力的重要手段就是通過專利、社會服務(wù)、課題和論文等形式進(jìn)行科技成果轉(zhuǎn)化。加快高校知識的外溢和轉(zhuǎn)化是社會發(fā)展和現(xiàn)階段高校生存和發(fā)展的需要，是隱性研究成果向顯性生產(chǎn)力過渡的關(guān)鍵環(huán)節(jié)，也能避免高校科研成果大量浪費(fèi)。

國內(nèi)外學(xué)者對科技成果轉(zhuǎn)化研究主要集中在四個(gè)方面：一是科技成果轉(zhuǎn)化的含義。國外研究較少使用科技成果轉(zhuǎn)化，一般使用技術(shù)創(chuàng)新、技術(shù)轉(zhuǎn)移或者科技經(jīng)濟(jì)一體化。國內(nèi)研究逐漸對科技成果轉(zhuǎn)化形成了較為統(tǒng)一的認(rèn)識：科技成果轉(zhuǎn)化是指科研機(jī)構(gòu)研究開發(fā)的具有實(shí)用價(jià)值的科技成果，然后通過企業(yè)或者中介結(jié)構(gòu)對科研成果進(jìn)行試驗(yàn)、開發(fā)、應(yīng)用和推廣，直至形成新產(chǎn)品、新工業(yè)和新材料，實(shí)現(xiàn)市場價(jià)值的過程。二是科技成果轉(zhuǎn)化模式。國內(nèi)外學(xué)者大概總結(jié)了四種模式，而成果轉(zhuǎn)讓、自我開發(fā)、創(chuàng)辦科技園、校企合作轉(zhuǎn)化[1-3]。三是科技成果轉(zhuǎn)化的障礙因素。國內(nèi)外學(xué)者大體上將影響科技成果轉(zhuǎn)化的因素分為六種內(nèi)部因素，即科技成果的特性、轉(zhuǎn)化意愿、傳授能力、關(guān)系信任、吸收能力，轉(zhuǎn)化能力，以及科技中介服務(wù)能力、政策與制度促進(jìn)和社會文化塑造三大外部影響因素[4,5]。四是科技成果轉(zhuǎn)化的績效評價(jià)，在評價(jià)方法方面主要使用了模糊評價(jià)法[6]、神經(jīng)網(wǎng)絡(luò)法[7]、主成分分析方法[8]、DEA方法[9-11]、隨機(jī)前沿分析方法[12]等方法。綜上所述，關(guān)于科技成果轉(zhuǎn)化的研究已有不少，在評價(jià)方法和指標(biāo)選取上也存在一定差異，但是在高?？萍汲晒D(zhuǎn)化效率及其區(qū)域差異評價(jià)方面的研究并不多見。因此，選取合適的指標(biāo)，測度中國各個(gè)區(qū)域高校科技成果轉(zhuǎn)效率的差異和識別影響轉(zhuǎn)化效率的障礙因素值得進(jìn)一步深入研究。

1 模型構(gòu)建、變量選取和數(shù)據(jù)說明

1.1 模型構(gòu)建

第一階段：構(gòu)建DEA模型。

DEA方法是一種非參數(shù)分析方法，利用線性規(guī)劃方法，構(gòu)建觀測數(shù)據(jù)的非參數(shù)分析前沿，計(jì)算決策單元的相對效率。該方法不需要具體的函數(shù)形式，也無需任何權(quán)重假設(shè)，以決策單元投入產(chǎn)出的實(shí)際數(shù)據(jù)求出最優(yōu)權(quán)重，排除了眾多主觀影響因素，具有很強(qiáng)的客觀性。其中，應(yīng)用比較廣泛的是規(guī)模收益不變模型和規(guī)模收益可變模型。本文選擇規(guī)模收益不變模型。

考慮中國第K個(gè)省市的高?？萍汲晒D(zhuǎn)化效率PTE，每個(gè)省市有m種投入和s種產(chǎn)出，則基于投入導(dǎo)向的規(guī)模收益不變模型為：

其中，xij和yrj分別為j省市高?？萍汲晒D(zhuǎn)化的i種投入和第r種產(chǎn)出，λj為j省市的權(quán)重，s+和s-分別為j省市高校科技成果轉(zhuǎn)化的投入和產(chǎn)出的松弛變量，PTE是純技術(shù)效率，0≤PTE≤1，其值越大代表高?？萍汲晒D(zhuǎn)化的純技術(shù)效率越大，再利用該模型求得綜合技術(shù)效率值TE，并根據(jù)關(guān)系式TE=PTE×SE，求出規(guī)模效率SE。

第二階段：構(gòu)建面板數(shù)據(jù)模型。

根據(jù)前人研究成果以及中國高校影響因素的實(shí)際，本文選取DEA測算的綜合技術(shù)效率結(jié)果作為高?？萍汲晒D(zhuǎn)化效率指標(biāo)，并引入宏觀經(jīng)濟(jì)變量、對外開放度、科技政策和市場需求四個(gè)影響因素變量，構(gòu)建一個(gè)高校科技成果轉(zhuǎn)化效率影響因素的面板數(shù)據(jù)模型，形式如下：

其中，TEit為中國高校第i個(gè)省市t年的高?？萍汲晒D(zhuǎn)化效率，α為常數(shù)項(xiàng)，γ、δ、λ、θ為各解釋變量的回歸系數(shù)，其中RJGDPit、POLICYit、OPENit、FIRMit分別表示i省市t年的人均GDP、科技政策、對外開放度、企業(yè)主體數(shù)量，εit為擾動項(xiàng)。

1.2 變量選取

1.2.1 產(chǎn)出變量

對于產(chǎn)出變量，本文主要考慮科技成果轉(zhuǎn)化的最終表現(xiàn)形式專利授權(quán)數(shù)、高校的社會服務(wù)能力、專利出售實(shí)際收入和技術(shù)轉(zhuǎn)讓收入，因此，選取這四個(gè)指標(biāo)作為高效科技成果的產(chǎn)出指標(biāo)。社會服務(wù)能力主要指獲得企事業(yè)單位委托項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)。專利授權(quán)數(shù)包括發(fā)明專利、實(shí)用新型和外觀設(shè)計(jì)專利。專利出售實(shí)際收入和技術(shù)轉(zhuǎn)讓收入表示高?？萍汲晒鍪劢o政府企事業(yè)單位獲得收入。

1.2.2 投入變量

對于投入變量，本文主要選取教學(xué)與科研人員、研究與發(fā)展人員全時(shí)當(dāng)量人員、科技經(jīng)費(fèi)以及高等學(xué)校研究與發(fā)展機(jī)構(gòu)數(shù)。根據(jù)《高等學(xué)?？萍冀y(tǒng)計(jì)資料匯編》指標(biāo)說明，教學(xué)與科研人員指高等學(xué)校在冊職工在統(tǒng)計(jì)年度內(nèi)，從事大專以上教學(xué)、研究與發(fā)展、研究與發(fā)展成果應(yīng)用及科技服務(wù)工作人員以及直接為上述工作服務(wù)的人員。研究與發(fā)展全時(shí)人員指在統(tǒng)計(jì)年度中，從事研究與發(fā)展(包括科研管理)或從事研究與發(fā)展成果應(yīng)用、科技服務(wù)(包括科研管理)工作時(shí)間占本人全部工作時(shí)間90%及以上的人員，即工作時(shí)間在9個(gè)月以上的人員?？萍冀?jīng)費(fèi)指學(xué)校上級主管部門從科學(xué)事業(yè)費(fèi)、教育事業(yè)費(fèi)中通過切塊和按項(xiàng)目戴帽下達(dá)，以及學(xué)校從教育事業(yè)費(fèi)中安排的研究經(jīng)費(fèi)。

1.2.3 環(huán)境變量

對于環(huán)境變量，本文主要選取了宏觀經(jīng)濟(jì)變量、對外開放度、科技政策和市場需求四個(gè)指標(biāo)。其中宏觀經(jīng)濟(jì)變量選取了人均地區(qū)生產(chǎn)總值，反映高校在科技成果轉(zhuǎn)化過程中的本地區(qū)的市場需求規(guī)模、經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平和支付能力。一個(gè)地區(qū)對外開放程度越高越有利于本地區(qū)科技成果的交流和推廣，因此，利用各地區(qū)進(jìn)出口總值占生產(chǎn)總值比重來衡量對外開放度，用于反映一個(gè)地區(qū)經(jīng)濟(jì)對外開放程度以及開放程度對高?？萍汲晒D(zhuǎn)化的影響。在當(dāng)前，中國政府的相關(guān)科技政策對高校的科技成果轉(zhuǎn)化還有很強(qiáng)的宏觀指導(dǎo)和干預(yù)，政府的優(yōu)惠政策和資金支持有利于促進(jìn)科技成果的轉(zhuǎn)化。因此，科技政策指標(biāo)利用科技撥款占公共預(yù)算財(cái)政支出的比例，反映政府對高?？萍紕?chuàng)新的支持程度。企業(yè)是科技成果的創(chuàng)造主體，同時(shí)也是高?？萍汲晒D(zhuǎn)化的主要需求方。因此，市場需求指標(biāo)利用一、二、三次產(chǎn)業(yè)中的企業(yè)主體之和反映各地區(qū)對科技成果的市場需求。

1.3 數(shù)據(jù)說明

由于本文主要研究“十二五”以來科技成果轉(zhuǎn)化效率和影響因素，因此，選取樣本區(qū)間為2010—2015年間中國31個(gè)省、市、自治區(qū)的數(shù)據(jù)。數(shù)據(jù)主要來源于2011—2016年的《中國統(tǒng)計(jì)年鑒》和《高等學(xué)?？萍冀y(tǒng)計(jì)資料匯編》。對于進(jìn)口值，根據(jù)統(tǒng)計(jì)年度內(nèi)的人民幣和美元的匯率均價(jià)進(jìn)行換算，其他指標(biāo)根據(jù)上述數(shù)據(jù)整理所得。

2 高?？萍汲晒D(zhuǎn)化效率的區(qū)域差異分析

為簡化分析，在進(jìn)行DEA效率分析時(shí)，效率值采用的是測算6年的DEA效率值的平均值。將上述數(shù)據(jù)代入DEA數(shù)學(xué)模型，利用DEAP2.1軟件進(jìn)行求解，得到各個(gè)省、市、自治區(qū)科技成果轉(zhuǎn)化的綜合技術(shù)效率值、純技術(shù)效率值、規(guī)模效率值，見下頁表1。

2.1 綜合技術(shù)效率區(qū)域差異分析

從綜合技術(shù)效率（TE）來看，東、中部地區(qū)明顯高于西部地區(qū)。東、中、西部地區(qū)綜合技術(shù)效率的平均值分別為0.87、0.74、0.59。在東部地區(qū)，北京、天津、上海、河北、江蘇的綜合技術(shù)效率都為1，遼寧、浙江接近1，分別為0.96和0.98，而福建、山東、廣東和海南效率都小于0.8。在中部地區(qū)，黑龍江、河南、湖南的綜合技術(shù)效率為0.8以上，而山西、內(nèi)蒙古、吉林、湖北、江西都小于0.8。在西部地區(qū)，重慶、四川、云南、陜西地區(qū)綜合技術(shù)效率大于0.8，剩余地區(qū)都小于0.5，特別是西藏、青海、寧夏、新疆地區(qū)綜合技術(shù)效率在0.3以下。綜合技術(shù)效率是對決策單元的資源配置能力、資源使用效率等多方面能力的綜合衡量與評價(jià)。中國各省、市、自治區(qū)綜合技術(shù)效率差距較大，且大多數(shù)地區(qū)綜合技術(shù)效率遠(yuǎn)低于1。由于綜合技術(shù)效率為純技術(shù)效率和規(guī)模效率之積，這種情況有可能是純技術(shù)效率無效或者規(guī)模效率無效導(dǎo)致。

2.2 純技術(shù)效率區(qū)域差異分析

從純技術(shù)效率（PTE）來看，東、中、西部地區(qū)比較接近。東、中、西部地區(qū)純技術(shù)效率的平均值分別為0.91、0.76、0.81。在東部地區(qū)，北京、天津、河北、江蘇的純技術(shù)效率都達(dá)到1，浙江、遼寧分別為0.98、0.96，接近1，而廣東、山東、海南在0.9以下。在中部地區(qū)，黑龍江、河南、安徽的綜合技術(shù)效率在0.8以上，而其余地區(qū)均小于0.8。在西部地區(qū)，重慶、四川、陜西和西藏地區(qū)純技術(shù)效率大于0.9，云南、甘肅、青海在0.8～0.9之間，其余地區(qū)均在0.8以下。中國各省、市、自治區(qū)綜合技術(shù)效率差距較小，但大多數(shù)地區(qū)綜合技術(shù)效率低于1，因此，未達(dá)到DEA有效值，表明需要投入增加或者產(chǎn)出減少才可以達(dá)到技術(shù)效率有效。

表1 DEA效率值與投入產(chǎn)出要素的冗余值

2.3 規(guī)模效率區(qū)域差異分析

從規(guī)模效率（SE）來看，東、中、西部地區(qū)規(guī)模效率的平均值分別為0.94、0.96、0.73。中部地區(qū)規(guī)模效率大于東、西部地區(qū)。如果某些地區(qū)的純技術(shù)效率為1，而規(guī)模效率小于1時(shí)，這說明樣本單元本身的技術(shù)效率而言沒有投入需要減少、沒有產(chǎn)出需要增加；樣本單元的綜合效率沒有達(dá)到有效（即1），是因?yàn)槠湟?guī)模和投入、產(chǎn)出不相匹配，需要增加規(guī)?；驕p少規(guī)模。在東部地區(qū)。除了海南、遼寧、山東和廣東規(guī)模效率未達(dá)到1，其余地區(qū)均達(dá)到1。在中部地區(qū)，除了山西規(guī)模效率小于0.9，其他地區(qū)均大于0.9。在西部地區(qū)，廣西、重慶、四川、云南、陜西、貴州規(guī)模效率大于0.9，其余地區(qū)規(guī)模效率都小于0.7。規(guī)模效率是在制度和技術(shù)水平一定的前提下，現(xiàn)有規(guī)模與最優(yōu)規(guī)模的差距。中國各省、市、自治區(qū)規(guī)模效率普遍較大，差距較小，表明高校科技資源配置在當(dāng)前規(guī)模下的投入與最優(yōu)規(guī)模狀態(tài)差距較小。

2.4 投入產(chǎn)出冗余結(jié)果區(qū)域差異分析

從投入產(chǎn)出要素的冗余值看，東、中部地區(qū)較大，而西部地區(qū)較小。在東部地區(qū)，北京、上海、天津、河北、江蘇的投入產(chǎn)出的冗余值為0，表明這些地區(qū)沒有投入冗余和產(chǎn)出不足，效率達(dá)到最佳狀態(tài)。中部和西部地區(qū)的大多數(shù)省份都存在投入冗余和產(chǎn)出不足，且中部地區(qū)冗余量明顯高于東、西部地區(qū)。在投入的教學(xué)與科研人員和工作量方面，中部地區(qū)明顯多于東部地區(qū)，且產(chǎn)生了過剩，表明可以減少相應(yīng)要素，而科技成果轉(zhuǎn)化不會減少，而東、西部地區(qū)略顯不足。在科技經(jīng)費(fèi)方面，東部地區(qū)冗余值大于中、西部地區(qū)，表明東部地區(qū)投入要素與產(chǎn)出不匹配，未充分利用科技經(jīng)費(fèi)。中部地區(qū)吉林、湖北、湖南出現(xiàn)了科技經(jīng)費(fèi)冗余值。西部地區(qū)陜西、甘肅、寧夏和青海出現(xiàn)了較大冗余值。在產(chǎn)出冗余值看，東、中、西部地區(qū)的技術(shù)轉(zhuǎn)讓收入、專利出售收入和社會服務(wù)出現(xiàn)了冗余值，表明高?？萍汲晒D(zhuǎn)化中的技術(shù)轉(zhuǎn)讓收入出現(xiàn)嚴(yán)重不足。

3 高?？萍汲晒D(zhuǎn)化效率的影響因素分析

從表2相關(guān)變量的描述統(tǒng)計(jì)結(jié)果中可以看出，在綜合技術(shù)效率、人均GDP、法人數(shù)、對外開放度和科技財(cái)政支出的均值方面，東部都高于全國和中西部地區(qū)均值，表明東部地區(qū)在科技成果方面的影響因素各個(gè)方面都有優(yōu)勢。中部地區(qū)除了對外開放度外，其他指標(biāo)均高于西部地區(qū)。西部地區(qū)對開放度高，這主要與西部地區(qū)地處邊疆，外貿(mào)比較發(fā)達(dá)有關(guān)。中西部地區(qū)各項(xiàng)指標(biāo)均低于全國平均水平。

表2 中國及其東、中、西部地區(qū)各變量描述統(tǒng)計(jì)

根據(jù)所構(gòu)建的高?？萍汲晒D(zhuǎn)化效率影響因素面板模型，采用STATA12.0分析軟件，對全國、東、中、西部地區(qū)高校科技成果轉(zhuǎn)化效率的影響因素進(jìn)行估計(jì)。根據(jù)F檢驗(yàn)和Hausman檢驗(yàn)結(jié)果，選擇隨機(jī)效應(yīng)模型或者固定效應(yīng)模型，模型及參數(shù)估計(jì)結(jié)果如表3所示。

表3 高?？萍汲晒D(zhuǎn)化效率的影響因素的面板模型回歸結(jié)果

從面板模型回歸結(jié)果可以看出，在模型的擬合優(yōu)度上，東部地區(qū)樣本比較低，為0.61，而中部樣本比較高，為0.86，全國和西部地區(qū)分別為0.65、0.67，F(xiàn)值或Wald值通過檢驗(yàn)，表明模擬擬合效果總體較好。

在全國總體回歸結(jié)果中，人均GDP和企業(yè)主體數(shù)量通過了顯著性檢驗(yàn)，且系數(shù)為正向，其他變量未通過檢驗(yàn)，表明在影響高校科技成果轉(zhuǎn)化效率的因素中，最重要的是高校所在地區(qū)的經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平和企業(yè)需求。高?？萍嫁D(zhuǎn)化一般要經(jīng)過試驗(yàn)發(fā)展、企業(yè)化生產(chǎn)、產(chǎn)品商業(yè)化及產(chǎn)業(yè)化，這些環(huán)節(jié)能否順利進(jìn)行，都與當(dāng)?shù)氐氖袌霏h(huán)境和企業(yè)需求密切相關(guān)。這也說明了，在全國層面，對外開放度和科技資金支持對科技成果轉(zhuǎn)化效率的影響較弱。

在東部總體回歸結(jié)果中，只有人均GDP通過了檢驗(yàn)，且為正向影響，表明影響東部地區(qū)高校科技成果轉(zhuǎn)化效率的因素主要是經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平，其他因素未有顯著影響。在中部總體回歸結(jié)果中，人均GDP和企業(yè)主體數(shù)量通過了顯著性檢驗(yàn)，且系數(shù)為正向，其他因素未有顯著影響，這與全國樣本的結(jié)果一樣。在西部總體回歸結(jié)果中，人均GDP、科技經(jīng)費(fèi)支持、對外開放、科技機(jī)構(gòu)數(shù)量都通過10%的顯著性檢驗(yàn)，表明影響西部地區(qū)高?？萍汲晒D(zhuǎn)化的因素較多。人均GDP、企業(yè)需求、對外開放度對科技成果轉(zhuǎn)化具有正向影響，而科技資金支持具有負(fù)向影響，可見，科技資金支持并不有助于提升科技成果轉(zhuǎn)化效率，這也表明雖然科技資金支持導(dǎo)致了更多科技成果的產(chǎn)生，但是轉(zhuǎn)化效率較低。

4 結(jié)論

本文運(yùn)用DEA模型和面板數(shù)據(jù)模型，采用2010—2015年高?？萍汲晒D(zhuǎn)化的相關(guān)數(shù)據(jù)，分析了高校科技成果轉(zhuǎn)化現(xiàn)狀、效率及其影響因素區(qū)域差異，結(jié)果發(fā)現(xiàn)：（1）東、中、西部高?？萍汲晒D(zhuǎn)化在綜合技術(shù)效率方面，東、中部地區(qū)明顯高于西部地區(qū)；在純技術(shù)效率方面，東、中、西部地區(qū)比較接近；在規(guī)模效率方面，東、中部地區(qū)明顯高于西部地區(qū)。這表明三個(gè)地區(qū)的主要技術(shù)效率差異主要是由于規(guī)模效率造成的，中國高校在科技資源配置規(guī)模上未達(dá)到最佳利用，還有一定提升空間。（2）東、中、西部地區(qū)高校非有效單元的投入冗余主要在教學(xué)與研發(fā)人員數(shù)量、教學(xué)與研發(fā)人員工作量，且中部教學(xué)與科研人員冗余高于東、西部地區(qū)；產(chǎn)出不足主要在技術(shù)轉(zhuǎn)讓收入、社會服務(wù)和專利出售實(shí)際收入，表明中國高校在把科技成果轉(zhuǎn)化為生產(chǎn)力方面還有很多障礙因素。（3）在影響高?？萍汲晒D(zhuǎn)化效率因素方面，人均GDP和企業(yè)主體數(shù)量，即經(jīng)濟(jì)發(fā)展環(huán)境和企業(yè)需求是影響中國高?？萍嫁D(zhuǎn)化效率的重要因素。因此，只有為高?？萍汲晒D(zhuǎn)化營造更好的經(jīng)濟(jì)發(fā)展環(huán)境，才能提高其轉(zhuǎn)化效率。