履行民主程序，確?？己瞬宦淇?/h1>
2018-07-01 17:05:08孫亞潔
人力資源 2018年6期
孫亞潔
《勞動(dòng)合同法》第四條規(guī)定：“用人單位在制定、修改或者決定有關(guān)勞動(dòng)報(bào)酬、工作時(shí)間、休息休假、勞動(dòng)安全衛(wèi)生、保險(xiǎn)福利、職工培訓(xùn)、勞動(dòng)紀(jì)律以及勞動(dòng)定額管理等直接涉及勞動(dòng)者切身利益的規(guī)章制度或者重大事項(xiàng)時(shí)，應(yīng)當(dāng)經(jīng)職工代表大會(huì)或者全體職工討論，提出方案和意見(jiàn)，與工會(huì)或者職工代表平等協(xié)商確定?！庇纱丝芍灰巧婕皠趧?dòng)者重大利益的事項(xiàng)必須經(jīng)過(guò)民主程序。雖然法律對(duì)于績(jī)效考核的性質(zhì)以及績(jī)效考核的設(shè)定是否要經(jīng)過(guò)民主程序沒(méi)有相關(guān)規(guī)定，但從實(shí)踐來(lái)看，績(jī)效考核同規(guī)章制度一樣，也涉及勞動(dòng)者的切身利益，可在規(guī)章制度中直接設(shè)定。需要注意的是，無(wú)論是否涉及績(jī)效考核，各地對(duì)于民主流程的要求仍然存在差異。
各地方法院規(guī)定不一
廣東省高級(jí)人民法院、廣東省勞動(dòng)爭(zhēng)議仲裁委員會(huì)關(guān)于適用《勞動(dòng)爭(zhēng)議調(diào)解仲裁法》《勞動(dòng)合同法》若干問(wèn)題的指導(dǎo)意見(jiàn)（粵高法發(fā)〔2008〕13號(hào)）第二十條規(guī)定：
用人單位在《勞動(dòng)合同法》實(shí)施前制定的規(guī)章制度，雖未經(jīng)過(guò)《勞動(dòng)合同法》第四條第二款規(guī)定的民主程序，但內(nèi)容未違反法律、行政法規(guī)及政策規(guī)定，并已向勞動(dòng)者公示或告知的，可以作為用人單位用工管理的依據(jù)。
《勞動(dòng)合同法》實(shí)施后，用人單位制定、修改直接涉及勞動(dòng)者切身利益的規(guī)章制度或者重大事項(xiàng)時(shí)，未經(jīng)過(guò)《勞動(dòng)合同法》第四條第二款規(guī)定的民主程序的，原則上不能作為用人單位用工管理的依據(jù)。但規(guī)章制度或者重大事項(xiàng)的內(nèi)容未違反法律、行政法規(guī)及政策規(guī)定，不存在明顯不合理的情形，并已向勞動(dòng)者公示或告知，勞動(dòng)者沒(méi)有異議的，可以作為勞動(dòng)仲裁和人民法院裁判的依據(jù)。
浙江省高級(jí)人民法院《關(guān)于審理勞動(dòng)爭(zhēng)議案件若干問(wèn)題的意見(jiàn)（試行）》 （浙法民一〔2009〕3號(hào)）第三十四條規(guī)定：
用人單位在《勞動(dòng)合同法》實(shí)施前制定的規(guī)章制度，雖未經(jīng)過(guò)該法第四條第二款規(guī)定的民主程序，但內(nèi)容不違反法律、行政法規(guī)、政策及集體合同規(guī)定，不存在明顯不合理的情形，并已向勞動(dòng)者公示或告知的，可以作為人民法院審理勞動(dòng)爭(zhēng)議案件的證據(jù)。
《勞動(dòng)合同法》實(shí)施后，用人單位制定、修改或者決定直接涉及勞動(dòng)者切身利益的規(guī)章制度或者重大事項(xiàng)時(shí)，未經(jīng)過(guò)該法第四條第二款規(guī)定的民主程序的，一般不能作為人民法院審理勞動(dòng)爭(zhēng)議案件的依據(jù)。但規(guī)章制度或者重大事項(xiàng)決定的內(nèi)容不違反法律、行政法規(guī)、政策及集體合同規(guī)定，不存在明顯不合理的情形，并已向勞動(dòng)者公示或告知，且勞動(dòng)者沒(méi)有異議的，可以作為人民法院審理勞動(dòng)爭(zhēng)議案件的依據(jù)。
上海市高級(jí)人民法院《關(guān)于適用<勞動(dòng)合同法>若干問(wèn)題的意見(jiàn)》（滬高法〔2009〕73號(hào)）：
用人單位要求勞動(dòng)者承擔(dān)合同責(zé)任的處理：勞動(dòng)合同的履行應(yīng)當(dāng)遵循依法、誠(chéng)實(shí)信用的原則。勞動(dòng)合同的當(dāng)事人之間除了規(guī)章制度的約束之外，實(shí)際上也存在很多有約定的義務(wù)和依據(jù)誠(chéng)實(shí)信用原則而應(yīng)承擔(dān)的合同義務(wù)。如《勞動(dòng)法》第三條第二款關(guān)于“勞動(dòng)者應(yīng)當(dāng)遵守勞動(dòng)紀(jì)律和職業(yè)道德”等規(guī)定，就是類(lèi)似義務(wù)的法律基礎(chǔ)。因此，在規(guī)章制度無(wú)效的情況下，勞動(dòng)者違反其必須遵守的合同義務(wù)，用人單位可以要求其承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任。勞動(dòng)者以用人單位規(guī)章制度沒(méi)有規(guī)定為由提出抗辯的，不予支持。但在規(guī)范此類(lèi)行為時(shí)，應(yīng)當(dāng)僅對(duì)影響勞動(dòng)關(guān)系的重大情況進(jìn)行審核，以免過(guò)多干涉用人單位的自主管理權(quán)。
北京市高級(jí)人民法院、北京市勞動(dòng)人事?tīng)?zhēng)議仲裁委員會(huì)《關(guān)于審理勞動(dòng)爭(zhēng)議案件法律適用問(wèn)題的解答》：
在規(guī)章制度未作出明確規(guī)定、勞動(dòng)合同亦未明確約定的情況下，勞動(dòng)者嚴(yán)重違反勞動(dòng)紀(jì)律和職業(yè)道德的，用人單位是否可以解除勞動(dòng)合同？
《勞動(dòng)法》第三條第二款中規(guī)定“勞動(dòng)者應(yīng)當(dāng)遵守勞動(dòng)紀(jì)律和職業(yè)道德”。上述規(guī)定是對(duì)勞動(dòng)者的基本要求，即便在規(guī)章制度未作出明確規(guī)定、勞動(dòng)合同亦未明確約定的情況下，如勞動(dòng)者存在嚴(yán)重違反勞動(dòng)紀(jì)律或職業(yè)道德的行為，用人單位可以依據(jù)《勞動(dòng)法》第三條第二款的規(guī)定與勞動(dòng)者解除勞動(dòng)合同。
北京市高級(jí)人民法院、北京市勞動(dòng)爭(zhēng)議仲裁委員會(huì)關(guān)于印發(fā)《北京市高級(jí)人民法院、北京市勞動(dòng)爭(zhēng)議仲裁委員會(huì)關(guān)于勞動(dòng)爭(zhēng)議案件法律適用問(wèn)題研討會(huì)會(huì)議紀(jì)要》的通知：
用人單位在《勞動(dòng)合同法》實(shí)施前制定的規(guī)章制度，雖未經(jīng)過(guò)《勞動(dòng)合同法》第四條第二款規(guī)定的民主程序，但內(nèi)容未違反法律、行政法規(guī)及政策規(guī)定，并已向勞動(dòng)者公示或告知的，可以作為用人單位用工管理的依據(jù)。
江蘇省高級(jí)人民法院、省勞動(dòng)爭(zhēng)議仲裁委員會(huì)關(guān)于印發(fā)《關(guān)于審理勞動(dòng)爭(zhēng)議案件的指導(dǎo)意見(jiàn)》的通知（蘇高法審委〔2009〕47號(hào)）第十八條規(guī)定：
用人單位在《勞動(dòng)合同法》實(shí)施前制定的規(guī)章制度，雖未經(jīng)過(guò)《勞動(dòng)合同法》第四條規(guī)定的民主程序，但其內(nèi)容不違反法律、行政法規(guī)及政策規(guī)定，且不存在明顯不合理的情形，并已向勞動(dòng)者公示或者告知的，可以作為處理勞動(dòng)爭(zhēng)議的依據(jù)。
用人單位在《勞動(dòng)合同法》實(shí)施后制定、修改規(guī)章制度，經(jīng)法定民主程序與工會(huì)或職工代表協(xié)商，但未達(dá)成一致意見(jiàn)，若該規(guī)章制度的內(nèi)容不違反法律、行政法規(guī)的規(guī)定，不存在明顯不合理的情形，且已向勞動(dòng)者公示或者告知的，可以作為處理勞動(dòng)爭(zhēng)議的依據(jù)。
天津市高級(jí)人民法院關(guān)于印發(fā)《天津法院勞動(dòng)爭(zhēng)議案件審理指南》的通知（津高法〔2017〕246號(hào)）：
【規(guī)章制度的制定程序】對(duì)于《中華人民共和國(guó)勞動(dòng)合同法》第四條第二款規(guī)定的規(guī)章制度，用人單位制定時(shí)經(jīng)過(guò)以下程序之一的，可以認(rèn)定為已經(jīng)經(jīng)過(guò)民主議定程序：（1）經(jīng)過(guò)職工代表大會(huì)或者全體職工討論協(xié)商；（2）與用人單位工會(huì)平等協(xié)商；（3）與用人單位職工代表平等協(xié)商。
從各地方法院的規(guī)定來(lái)看，都比較重視實(shí)體正義，都規(guī)定規(guī)章制度的內(nèi)容不得違反法律、行政法規(guī)，不得存在明顯不合理的情形。在涉及規(guī)章制度是否要經(jīng)過(guò)民主程序問(wèn)題，各法院的具體態(tài)度可以分為以下幾類(lèi)：
1.廣東省和浙江省規(guī)定得比較模糊，把決定規(guī)章制度效力的權(quán)利拋向勞動(dòng)者；
2.北京市和上海市傾向于注重實(shí)體正義，如勞動(dòng)者存在“嚴(yán)重違反勞動(dòng)紀(jì)律或職業(yè)道德的行為”，即使沒(méi)有規(guī)章制度，單位也可能被判定解除勞動(dòng)合同合法。未經(jīng)過(guò)民主程序的規(guī)章制度在現(xiàn)階段也可能作為用人單位處理爭(zhēng)議的依據(jù)；
3.江蘇省明確規(guī)定未經(jīng)過(guò)民主程序的規(guī)章制度，只要其內(nèi)容合法合理，并已向勞動(dòng)者公示或者告知的，可以作為處理勞動(dòng)爭(zhēng)議的依據(jù)；
4.天津市高院最新出臺(tái)的案件審理指南，簡(jiǎn)化了民主程序，在一定程度上有利于用人單位行使用工自主權(quán)。
在司法實(shí)踐中，法院在審理涉及規(guī)章制度的案件中，民主程序的存在與否對(duì)于規(guī)章制度的效力起著至關(guān)重要甚至決定性的作用。高院出臺(tái)的審理指南只是法院的一種傾向性態(tài)度，法院在司法實(shí)踐中具體運(yùn)用上，存在自主權(quán)，對(duì)于未經(jīng)過(guò)民主程序的規(guī)章制度認(rèn)定為無(wú)效。因此，從合規(guī)管理及日后風(fēng)險(xiǎn)防控的角度，建議用人單位完善規(guī)章制度之民主流程。
績(jī)效考核制度訂立方式是關(guān)鍵
在實(shí)踐中，用人單位主要通過(guò)以下方式訂立績(jī)效考核制度：（1）用人單位直接與某一勞動(dòng)者單獨(dú)通過(guò)勞動(dòng)合同或者其他方式進(jìn)行約定；（2）用人單位制定的、對(duì)所有勞動(dòng)者適用的、以書(shū)面文件的方式存在的“績(jī)效考核標(biāo)準(zhǔn)”；（3）用人單位在規(guī)章制度或者員工手冊(cè)中設(shè)定績(jī)效考核制度。下面就將探討以上三種績(jī)效考核制度方式的設(shè)定是否需要經(jīng)過(guò)民主程序。
用人單位直接與某一勞動(dòng)者單獨(dú)通過(guò)勞動(dòng)合同或者其他形式進(jìn)行約定的方式
2016年10月12日，某投資公司與劉某簽訂《勞動(dòng)合同》。同日，某投資公司向劉某出具《員工薪資、績(jī)效考核單》：“獎(jiǎng)金、績(jī)效考核（日常）約定如下，計(jì)算以公司細(xì)則為準(zhǔn)：1.工作認(rèn)真仔細(xì)，工作不能出錯(cuò)，一旦發(fā)現(xiàn)錯(cuò)誤，必須及時(shí)匯報(bào)，合規(guī)修改，絕不允許將錯(cuò)就錯(cuò)……”劉某確認(rèn)簽字。2017年1月15日，某投資公司以劉某工作出錯(cuò)不及時(shí)匯報(bào)等原因績(jī)效考核不合格未發(fā)放劉某第四季度獎(jiǎng)金。法院認(rèn)為依據(jù)雙方簽訂的《勞動(dòng)合同》和《員工薪資、績(jī)效考核單》，已經(jīng)對(duì)劉某的月工資標(biāo)準(zhǔn)達(dá)成一致意見(jiàn)。根據(jù)雙方簽訂的《員工薪資、績(jī)效考核單》，雖然雙方約定有季度績(jī)效工資，但該部分工資并非固定工資而是浮動(dòng)工資，法院綜合考慮劉某的工作表現(xiàn)，認(rèn)為該公司未予發(fā)放劉某季度績(jī)效工資并無(wú)不當(dāng)。
對(duì)于勞動(dòng)者與用人單位單獨(dú)簽訂僅適用其本人的績(jī)效考核標(biāo)準(zhǔn)，因僅涉及勞資雙方的利益關(guān)系而不涉及他人，故只需要雙方協(xié)商并達(dá)成一致即可，不需要經(jīng)過(guò)民主程序。但值得用人單位注意的是，如勞資雙方?jīng)]有明確的績(jī)效考核標(biāo)準(zhǔn)，僅僅在勞動(dòng)合同中規(guī)定一方面明確存在績(jī)效獎(jiǎng)，另一方面又對(duì)如何發(fā)放表述模糊、籠統(tǒng)。當(dāng)雙方對(duì)于績(jī)效考核結(jié)果出現(xiàn)爭(zhēng)議的時(shí)候，用人單位則需要對(duì)勞動(dòng)者不符合績(jī)效考核標(biāo)準(zhǔn)承擔(dān)舉證責(zé)任，如果用人單位不能提出有效證據(jù)，往往承擔(dān)舉證不能的法律后果。
用人單位制定的、對(duì)所有勞動(dòng)者適用的、以書(shū)面文件的方式存在的“績(jī)效考核標(biāo)準(zhǔn)”
張某于2010年入職A某置業(yè)公司，A某置業(yè)公司于2016年1月13日下發(fā)《績(jī)效考核辦法（修訂版）》，按照該考核辦法，2016年被評(píng)定為E等，績(jī)效系數(shù)為0，故某A置業(yè)公司沒(méi)有向張某發(fā)放2016年度的年終獎(jiǎng)。法官認(rèn)為A某置業(yè)公司在修訂勞動(dòng)報(bào)酬、保險(xiǎn)福利等直接涉及勞動(dòng)者切身利益的規(guī)章制度或重大事項(xiàng)時(shí)，未經(jīng)職工代表大會(huì)或者全體職工討論等民主程序，故法院對(duì)該《績(jī)效考核辦法（修訂版）》難以采信。A某置業(yè)公司依據(jù)該辦法未發(fā)放張某的年終獎(jiǎng)缺乏依據(jù)，根據(jù)雙方認(rèn)可的年終獎(jiǎng)計(jì)算方法，A某置業(yè)公司應(yīng)支付張某年終獎(jiǎng)。
該案例顯示，用人單位制定的、對(duì)所有勞動(dòng)者適用的績(jī)效考核標(biāo)準(zhǔn)的書(shū)面文件，屬于涉及勞動(dòng)者切身重大利益的事項(xiàng)，用人單位在制定時(shí)必須經(jīng)過(guò)民主程序，否則該文件可能會(huì)被法官認(rèn)定因不符合法定程序而無(wú)效，而用人單位對(duì)依據(jù)該文件而做出的績(jī)效考核結(jié)果承擔(dān)著舉證不能的法律后果。
用人單位在規(guī)章制度中或者員工手冊(cè)中設(shè)定的績(jī)效考核標(biāo)準(zhǔn)
績(jī)效考核標(biāo)準(zhǔn)作為規(guī)章制度或者員工手冊(cè)的一部分，其有效性由規(guī)章制度或員工手冊(cè)的效力決定。在司法實(shí)踐中，用人單位的規(guī)章制度與員工手冊(cè)應(yīng)當(dāng)要經(jīng)過(guò)民主程序，否則會(huì)被法院認(rèn)為因違反法定程序而確認(rèn)無(wú)效。
績(jī)效考核制度設(shè)定的建議
績(jī)效考核制度是現(xiàn)代企業(yè)人力資源管理的核心問(wèn)題，恰當(dāng)?shù)剡\(yùn)用績(jī)效考核是激勵(lì)員工提高工作效率、加強(qiáng)員工管理、提高員工素質(zhì)的關(guān)鍵因素。
筆者建議：第一，用人單位與某一勞動(dòng)者單獨(dú)約定的績(jī)效考核標(biāo)準(zhǔn)雖然不需要民主程序，但是應(yīng)當(dāng)具體明確該績(jī)效考核內(nèi)容，以客觀事實(shí)為基礎(chǔ)，著眼于員工表現(xiàn)和其本人工作職責(zé)之間的關(guān)聯(lián)性，績(jī)效考核基于員工所在崗位表現(xiàn)之考核；
第二，用人單位制定面向所有勞動(dòng)者的績(jī)效考核制度時(shí)，考慮到其涉及勞動(dòng)者的重大切身利益，須像規(guī)章制度一樣認(rèn)真履行民主程序，從而保障績(jī)效考核制度的有效性，減少企業(yè)的法律風(fēng)險(xiǎn)。
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孫亞潔
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用人單位在《勞動(dòng)合同法》實(shí)施前制定的規(guī)章制度，雖未經(jīng)過(guò)《勞動(dòng)合同法》第四條第二款規(guī)定的民主程序，但內(nèi)容未違反法律、行政法規(guī)及政策規(guī)定，并已向勞動(dòng)者公示或告知的，可以作為用人單位用工管理的依據(jù)。
《勞動(dòng)合同法》實(shí)施后，用人單位制定、修改直接涉及勞動(dòng)者切身利益的規(guī)章制度或者重大事項(xiàng)時(shí)，未經(jīng)過(guò)《勞動(dòng)合同法》第四條第二款規(guī)定的民主程序的，原則上不能作為用人單位用工管理的依據(jù)。但規(guī)章制度或者重大事項(xiàng)的內(nèi)容未違反法律、行政法規(guī)及政策規(guī)定，不存在明顯不合理的情形，并已向勞動(dòng)者公示或告知，勞動(dòng)者沒(méi)有異議的，可以作為勞動(dòng)仲裁和人民法院裁判的依據(jù)。
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《勞動(dòng)合同法》實(shí)施后，用人單位制定、修改或者決定直接涉及勞動(dòng)者切身利益的規(guī)章制度或者重大事項(xiàng)時(shí)，未經(jīng)過(guò)該法第四條第二款規(guī)定的民主程序的，一般不能作為人民法院審理勞動(dòng)爭(zhēng)議案件的依據(jù)。但規(guī)章制度或者重大事項(xiàng)決定的內(nèi)容不違反法律、行政法規(guī)、政策及集體合同規(guī)定，不存在明顯不合理的情形，并已向勞動(dòng)者公示或告知，且勞動(dòng)者沒(méi)有異議的，可以作為人民法院審理勞動(dòng)爭(zhēng)議案件的依據(jù)。
上海市高級(jí)人民法院《關(guān)于適用<勞動(dòng)合同法>若干問(wèn)題的意見(jiàn)》（滬高法〔2009〕73號(hào)）：
用人單位要求勞動(dòng)者承擔(dān)合同責(zé)任的處理：勞動(dòng)合同的履行應(yīng)當(dāng)遵循依法、誠(chéng)實(shí)信用的原則。勞動(dòng)合同的當(dāng)事人之間除了規(guī)章制度的約束之外，實(shí)際上也存在很多有約定的義務(wù)和依據(jù)誠(chéng)實(shí)信用原則而應(yīng)承擔(dān)的合同義務(wù)。如《勞動(dòng)法》第三條第二款關(guān)于“勞動(dòng)者應(yīng)當(dāng)遵守勞動(dòng)紀(jì)律和職業(yè)道德”等規(guī)定，就是類(lèi)似義務(wù)的法律基礎(chǔ)。因此，在規(guī)章制度無(wú)效的情況下，勞動(dòng)者違反其必須遵守的合同義務(wù)，用人單位可以要求其承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任。勞動(dòng)者以用人單位規(guī)章制度沒(méi)有規(guī)定為由提出抗辯的，不予支持。但在規(guī)范此類(lèi)行為時(shí)，應(yīng)當(dāng)僅對(duì)影響勞動(dòng)關(guān)系的重大情況進(jìn)行審核，以免過(guò)多干涉用人單位的自主管理權(quán)。
北京市高級(jí)人民法院、北京市勞動(dòng)人事?tīng)?zhēng)議仲裁委員會(huì)《關(guān)于審理勞動(dòng)爭(zhēng)議案件法律適用問(wèn)題的解答》：
在規(guī)章制度未作出明確規(guī)定、勞動(dòng)合同亦未明確約定的情況下，勞動(dòng)者嚴(yán)重違反勞動(dòng)紀(jì)律和職業(yè)道德的，用人單位是否可以解除勞動(dòng)合同？
《勞動(dòng)法》第三條第二款中規(guī)定“勞動(dòng)者應(yīng)當(dāng)遵守勞動(dòng)紀(jì)律和職業(yè)道德”。上述規(guī)定是對(duì)勞動(dòng)者的基本要求，即便在規(guī)章制度未作出明確規(guī)定、勞動(dòng)合同亦未明確約定的情況下，如勞動(dòng)者存在嚴(yán)重違反勞動(dòng)紀(jì)律或職業(yè)道德的行為，用人單位可以依據(jù)《勞動(dòng)法》第三條第二款的規(guī)定與勞動(dòng)者解除勞動(dòng)合同。
北京市高級(jí)人民法院、北京市勞動(dòng)爭(zhēng)議仲裁委員會(huì)關(guān)于印發(fā)《北京市高級(jí)人民法院、北京市勞動(dòng)爭(zhēng)議仲裁委員會(huì)關(guān)于勞動(dòng)爭(zhēng)議案件法律適用問(wèn)題研討會(huì)會(huì)議紀(jì)要》的通知：
用人單位在《勞動(dòng)合同法》實(shí)施前制定的規(guī)章制度，雖未經(jīng)過(guò)《勞動(dòng)合同法》第四條第二款規(guī)定的民主程序，但內(nèi)容未違反法律、行政法規(guī)及政策規(guī)定，并已向勞動(dòng)者公示或告知的，可以作為用人單位用工管理的依據(jù)。
江蘇省高級(jí)人民法院、省勞動(dòng)爭(zhēng)議仲裁委員會(huì)關(guān)于印發(fā)《關(guān)于審理勞動(dòng)爭(zhēng)議案件的指導(dǎo)意見(jiàn)》的通知（蘇高法審委〔2009〕47號(hào)）第十八條規(guī)定：
用人單位在《勞動(dòng)合同法》實(shí)施前制定的規(guī)章制度，雖未經(jīng)過(guò)《勞動(dòng)合同法》第四條規(guī)定的民主程序，但其內(nèi)容不違反法律、行政法規(guī)及政策規(guī)定，且不存在明顯不合理的情形，并已向勞動(dòng)者公示或者告知的，可以作為處理勞動(dòng)爭(zhēng)議的依據(jù)。
用人單位在《勞動(dòng)合同法》實(shí)施后制定、修改規(guī)章制度，經(jīng)法定民主程序與工會(huì)或職工代表協(xié)商，但未達(dá)成一致意見(jiàn)，若該規(guī)章制度的內(nèi)容不違反法律、行政法規(guī)的規(guī)定，不存在明顯不合理的情形，且已向勞動(dòng)者公示或者告知的，可以作為處理勞動(dòng)爭(zhēng)議的依據(jù)。
天津市高級(jí)人民法院關(guān)于印發(fā)《天津法院勞動(dòng)爭(zhēng)議案件審理指南》的通知（津高法〔2017〕246號(hào)）：
【規(guī)章制度的制定程序】對(duì)于《中華人民共和國(guó)勞動(dòng)合同法》第四條第二款規(guī)定的規(guī)章制度，用人單位制定時(shí)經(jīng)過(guò)以下程序之一的，可以認(rèn)定為已經(jīng)經(jīng)過(guò)民主議定程序：（1）經(jīng)過(guò)職工代表大會(huì)或者全體職工討論協(xié)商；（2）與用人單位工會(huì)平等協(xié)商；（3）與用人單位職工代表平等協(xié)商。
從各地方法院的規(guī)定來(lái)看，都比較重視實(shí)體正義，都規(guī)定規(guī)章制度的內(nèi)容不得違反法律、行政法規(guī)，不得存在明顯不合理的情形。在涉及規(guī)章制度是否要經(jīng)過(guò)民主程序問(wèn)題，各法院的具體態(tài)度可以分為以下幾類(lèi)：
1.廣東省和浙江省規(guī)定得比較模糊，把決定規(guī)章制度效力的權(quán)利拋向勞動(dòng)者；
2.北京市和上海市傾向于注重實(shí)體正義，如勞動(dòng)者存在“嚴(yán)重違反勞動(dòng)紀(jì)律或職業(yè)道德的行為”，即使沒(méi)有規(guī)章制度，單位也可能被判定解除勞動(dòng)合同合法。未經(jīng)過(guò)民主程序的規(guī)章制度在現(xiàn)階段也可能作為用人單位處理爭(zhēng)議的依據(jù)；
3.江蘇省明確規(guī)定未經(jīng)過(guò)民主程序的規(guī)章制度，只要其內(nèi)容合法合理，并已向勞動(dòng)者公示或者告知的，可以作為處理勞動(dòng)爭(zhēng)議的依據(jù)；
4.天津市高院最新出臺(tái)的案件審理指南，簡(jiǎn)化了民主程序，在一定程度上有利于用人單位行使用工自主權(quán)。
在司法實(shí)踐中，法院在審理涉及規(guī)章制度的案件中，民主程序的存在與否對(duì)于規(guī)章制度的效力起著至關(guān)重要甚至決定性的作用。高院出臺(tái)的審理指南只是法院的一種傾向性態(tài)度，法院在司法實(shí)踐中具體運(yùn)用上，存在自主權(quán)，對(duì)于未經(jīng)過(guò)民主程序的規(guī)章制度認(rèn)定為無(wú)效。因此，從合規(guī)管理及日后風(fēng)險(xiǎn)防控的角度，建議用人單位完善規(guī)章制度之民主流程。
績(jī)效考核制度訂立方式是關(guān)鍵
在實(shí)踐中，用人單位主要通過(guò)以下方式訂立績(jī)效考核制度：（1）用人單位直接與某一勞動(dòng)者單獨(dú)通過(guò)勞動(dòng)合同或者其他方式進(jìn)行約定；（2）用人單位制定的、對(duì)所有勞動(dòng)者適用的、以書(shū)面文件的方式存在的“績(jī)效考核標(biāo)準(zhǔn)”；（3）用人單位在規(guī)章制度或者員工手冊(cè)中設(shè)定績(jī)效考核制度。下面就將探討以上三種績(jī)效考核制度方式的設(shè)定是否需要經(jīng)過(guò)民主程序。
用人單位直接與某一勞動(dòng)者單獨(dú)通過(guò)勞動(dòng)合同或者其他形式進(jìn)行約定的方式
2016年10月12日，某投資公司與劉某簽訂《勞動(dòng)合同》。同日，某投資公司向劉某出具《員工薪資、績(jī)效考核單》：“獎(jiǎng)金、績(jī)效考核（日常）約定如下，計(jì)算以公司細(xì)則為準(zhǔn)：1.工作認(rèn)真仔細(xì)，工作不能出錯(cuò)，一旦發(fā)現(xiàn)錯(cuò)誤，必須及時(shí)匯報(bào)，合規(guī)修改，絕不允許將錯(cuò)就錯(cuò)……”劉某確認(rèn)簽字。2017年1月15日，某投資公司以劉某工作出錯(cuò)不及時(shí)匯報(bào)等原因績(jī)效考核不合格未發(fā)放劉某第四季度獎(jiǎng)金。法院認(rèn)為依據(jù)雙方簽訂的《勞動(dòng)合同》和《員工薪資、績(jī)效考核單》，已經(jīng)對(duì)劉某的月工資標(biāo)準(zhǔn)達(dá)成一致意見(jiàn)。根據(jù)雙方簽訂的《員工薪資、績(jī)效考核單》，雖然雙方約定有季度績(jī)效工資，但該部分工資并非固定工資而是浮動(dòng)工資，法院綜合考慮劉某的工作表現(xiàn)，認(rèn)為該公司未予發(fā)放劉某季度績(jī)效工資并無(wú)不當(dāng)。
對(duì)于勞動(dòng)者與用人單位單獨(dú)簽訂僅適用其本人的績(jī)效考核標(biāo)準(zhǔn)，因僅涉及勞資雙方的利益關(guān)系而不涉及他人，故只需要雙方協(xié)商并達(dá)成一致即可，不需要經(jīng)過(guò)民主程序。但值得用人單位注意的是，如勞資雙方?jīng)]有明確的績(jī)效考核標(biāo)準(zhǔn)，僅僅在勞動(dòng)合同中規(guī)定一方面明確存在績(jī)效獎(jiǎng)，另一方面又對(duì)如何發(fā)放表述模糊、籠統(tǒng)。當(dāng)雙方對(duì)于績(jī)效考核結(jié)果出現(xiàn)爭(zhēng)議的時(shí)候，用人單位則需要對(duì)勞動(dòng)者不符合績(jī)效考核標(biāo)準(zhǔn)承擔(dān)舉證責(zé)任，如果用人單位不能提出有效證據(jù)，往往承擔(dān)舉證不能的法律后果。
用人單位制定的、對(duì)所有勞動(dòng)者適用的、以書(shū)面文件的方式存在的“績(jī)效考核標(biāo)準(zhǔn)”
張某于2010年入職A某置業(yè)公司，A某置業(yè)公司于2016年1月13日下發(fā)《績(jī)效考核辦法（修訂版）》，按照該考核辦法，2016年被評(píng)定為E等，績(jī)效系數(shù)為0，故某A置業(yè)公司沒(méi)有向張某發(fā)放2016年度的年終獎(jiǎng)。法官認(rèn)為A某置業(yè)公司在修訂勞動(dòng)報(bào)酬、保險(xiǎn)福利等直接涉及勞動(dòng)者切身利益的規(guī)章制度或重大事項(xiàng)時(shí)，未經(jīng)職工代表大會(huì)或者全體職工討論等民主程序，故法院對(duì)該《績(jī)效考核辦法（修訂版）》難以采信。A某置業(yè)公司依據(jù)該辦法未發(fā)放張某的年終獎(jiǎng)缺乏依據(jù)，根據(jù)雙方認(rèn)可的年終獎(jiǎng)計(jì)算方法，A某置業(yè)公司應(yīng)支付張某年終獎(jiǎng)。
該案例顯示，用人單位制定的、對(duì)所有勞動(dòng)者適用的績(jī)效考核標(biāo)準(zhǔn)的書(shū)面文件，屬于涉及勞動(dòng)者切身重大利益的事項(xiàng)，用人單位在制定時(shí)必須經(jīng)過(guò)民主程序，否則該文件可能會(huì)被法官認(rèn)定因不符合法定程序而無(wú)效，而用人單位對(duì)依據(jù)該文件而做出的績(jī)效考核結(jié)果承擔(dān)著舉證不能的法律后果。
用人單位在規(guī)章制度中或者員工手冊(cè)中設(shè)定的績(jī)效考核標(biāo)準(zhǔn)
績(jī)效考核標(biāo)準(zhǔn)作為規(guī)章制度或者員工手冊(cè)的一部分，其有效性由規(guī)章制度或員工手冊(cè)的效力決定。在司法實(shí)踐中，用人單位的規(guī)章制度與員工手冊(cè)應(yīng)當(dāng)要經(jīng)過(guò)民主程序，否則會(huì)被法院認(rèn)為因違反法定程序而確認(rèn)無(wú)效。
績(jī)效考核制度設(shè)定的建議
績(jī)效考核制度是現(xiàn)代企業(yè)人力資源管理的核心問(wèn)題，恰當(dāng)?shù)剡\(yùn)用績(jī)效考核是激勵(lì)員工提高工作效率、加強(qiáng)員工管理、提高員工素質(zhì)的關(guān)鍵因素。
筆者建議：第一，用人單位與某一勞動(dòng)者單獨(dú)約定的績(jī)效考核標(biāo)準(zhǔn)雖然不需要民主程序，但是應(yīng)當(dāng)具體明確該績(jī)效考核內(nèi)容，以客觀事實(shí)為基礎(chǔ)，著眼于員工表現(xiàn)和其本人工作職責(zé)之間的關(guān)聯(lián)性，績(jī)效考核基于員工所在崗位表現(xiàn)之考核；
第二，用人單位制定面向所有勞動(dòng)者的績(jī)效考核制度時(shí)，考慮到其涉及勞動(dòng)者的重大切身利益，須像規(guī)章制度一樣認(rèn)真履行民主程序，從而保障績(jī)效考核制度的有效性，減少企業(yè)的法律風(fēng)險(xiǎn)。
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