鄭江淮, 戴一鑫

一、引 言

改革開(kāi)放以來(lái)，長(zhǎng)三角走出了一條以制造業(yè)為主的開(kāi)放型經(jīng)濟(jì)發(fā)展之路，迅速發(fā)展成為全國(guó)乃至全球矚目的制造業(yè)基地。長(zhǎng)三角制造業(yè)主要承接國(guó)外產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移中的低附加值產(chǎn)業(yè)，以代工形式嵌入全球分工鏈體系，而珠三角是最早受益于外向經(jīng)濟(jì)發(fā)展模式的地區(qū)，依托深圳、香港的空間優(yōu)勢(shì)，在現(xiàn)代服務(wù)業(yè)與高端制造業(yè)上形成了一定的競(jìng)爭(zhēng)力。對(duì)比珠三角，目前長(zhǎng)三角是傳統(tǒng)制造業(yè)優(yōu)勢(shì)地區(qū)，制造業(yè)“大而不強(qiáng)”，利潤(rùn)率相對(duì)偏低。這種狀況與長(zhǎng)三角的制造業(yè)發(fā)展模式不無(wú)關(guān)系。

長(zhǎng)三角制造業(yè)發(fā)展實(shí)際上是一個(gè)工業(yè)化過(guò)程。在改革開(kāi)放初期，長(zhǎng)三角制造業(yè)憑借重化工業(yè)、裝備制造業(yè)、輕工業(yè)布局較為完整的制造業(yè)體系，借助上海國(guó)際機(jī)場(chǎng)和長(zhǎng)江黃金通道，在改革開(kāi)放的推動(dòng)下，一方面適應(yīng)了國(guó)內(nèi)產(chǎn)業(yè)分工和低收入居民消費(fèi)的需求，長(zhǎng)三角國(guó)內(nèi)制造業(yè)產(chǎn)品空間迅速填補(bǔ)計(jì)劃經(jīng)濟(jì)時(shí)期留下的“短缺”，同時(shí)抓住制造業(yè)國(guó)際分工的機(jī)遇，主動(dòng)融入全球分工網(wǎng)絡(luò)，分享全球化生產(chǎn)的紅利。

在技術(shù)來(lái)源和產(chǎn)品創(chuàng)新上，長(zhǎng)三角制造業(yè)總體上處于模仿、引進(jìn)、消化吸收階段，同時(shí)企業(yè)生產(chǎn)的產(chǎn)品、技術(shù)同質(zhì)性較強(qiáng)。即使吸引來(lái)的外資企業(yè)和為國(guó)外企業(yè)代工的產(chǎn)品和技術(shù)，也主要是發(fā)揮低加工成本的比較優(yōu)勢(shì)。企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)的策略是通過(guò)產(chǎn)能投資，獲取規(guī)模經(jīng)濟(jì)，充分占有市場(chǎng)份額，在要素配置上呈現(xiàn)資本偏向性逐步加強(qiáng)，即資本密集度逐步上升的趨勢(shì)。隨著收入提升，消費(fèi)偏好呈現(xiàn)出多樣化，對(duì)制造業(yè)產(chǎn)品多樣化的創(chuàng)新產(chǎn)生了需求，同時(shí)制造業(yè)產(chǎn)品分工專(zhuān)業(yè)化發(fā)展，產(chǎn)生了更多的中間產(chǎn)品替代需求，進(jìn)而引致產(chǎn)品和技術(shù)的創(chuàng)新。因此，從長(zhǎng)期看，隨著產(chǎn)品和技術(shù)創(chuàng)新的興起和擴(kuò)大，長(zhǎng)三角制造業(yè)全要素生產(chǎn)率將呈現(xiàn)上升態(tài)勢(shì)，將該地區(qū)工業(yè)化逐步向前推進(jìn)，直至可模仿、引進(jìn)與消化吸收的產(chǎn)品、技術(shù)空間趨于飽和，與此對(duì)應(yīng)的資本投資的邊際收益下降到幾乎為零，甚至為負(fù)。在勞動(dòng)力市場(chǎng)上，勞動(dòng)力需求逐漸增長(zhǎng)，直至勞動(dòng)力成本進(jìn)入上升通道。

在長(zhǎng)三角制造業(yè)發(fā)展實(shí)踐中，隨著產(chǎn)品、技術(shù)空間趨于飽和、勞動(dòng)力成本進(jìn)入上升通道，長(zhǎng)三角制造業(yè)將面臨著自主創(chuàng)新的產(chǎn)品和技術(shù)不足，來(lái)自國(guó)內(nèi)外其他地區(qū)的競(jìng)爭(zhēng)和低成本比較優(yōu)勢(shì)喪失等壓力，由此進(jìn)入轉(zhuǎn)型階段。在該階段，制造業(yè)全要素生產(chǎn)率增長(zhǎng)率可能出現(xiàn)放緩趨勢(shì)，實(shí)際上也是這樣。如果要進(jìn)一步提升該地區(qū)人均GDP，制造業(yè)將面臨產(chǎn)業(yè)升級(jí)的選擇。升級(jí)的方向應(yīng)當(dāng)是自主的技術(shù)進(jìn)步空間較大的制造業(yè)，該類(lèi)行業(yè)應(yīng)成為該地區(qū)制造業(yè)全要素生產(chǎn)率增長(zhǎng)的主要來(lái)源。

現(xiàn)有的相關(guān)研究主要從全球價(jià)值鏈攀升、生產(chǎn)性服務(wù)業(yè)等視角，探討長(zhǎng)三角制造業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)的方向和路徑。有研究指出長(zhǎng)三角制造業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)的方向是應(yīng)利用好全球產(chǎn)業(yè)重新布局及國(guó)際生產(chǎn)網(wǎng)絡(luò)重新整合的機(jī)會(huì)，從而轉(zhuǎn)變長(zhǎng)三角制造業(yè)在國(guó)際生產(chǎn)網(wǎng)絡(luò)中的角色定位。通過(guò)與京津冀的比較研究，也有不同的觀點(diǎn)認(rèn)為長(zhǎng)三角制造業(yè)應(yīng)向高端化、智能化、綠色化和服務(wù)化轉(zhuǎn)型，同時(shí)應(yīng)進(jìn)一步促進(jìn)生產(chǎn)性服務(wù)業(yè)發(fā)展，提高其與制造業(yè)之間的耦合協(xié)調(diào)水平，提升區(qū)域制造業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力水平。

本文基于全要素生產(chǎn)率增長(zhǎng)的視角探討長(zhǎng)三角制造業(yè)轉(zhuǎn)型和升級(jí)，首先利用DEA-Malmquest指數(shù)方法對(duì)長(zhǎng)三角制造業(yè)TFP增長(zhǎng)率及其構(gòu)成項(xiàng)進(jìn)行統(tǒng)計(jì)性分析，同時(shí)利用增長(zhǎng)核算方法將長(zhǎng)三角制造業(yè)按照研發(fā)強(qiáng)度大小分類(lèi)，考察制造業(yè)總體及其分行業(yè)的TFP增長(zhǎng)率變動(dòng)、資本密集度變化的特征性事實(shí)，揭示出行業(yè)異質(zhì)性的存在。其次，本文從各行業(yè)技術(shù)特征角度，對(duì)上述特征性事實(shí)的形成機(jī)制進(jìn)行理論分析，揭示出長(zhǎng)三角制造業(yè)在2011年以后進(jìn)入轉(zhuǎn)型階段，呈現(xiàn)出一種二元結(jié)構(gòu)的分化狀態(tài)。最后，對(duì)長(zhǎng)三角制造業(yè)TFP增長(zhǎng)率及其構(gòu)成項(xiàng)、TFP水平及其構(gòu)成項(xiàng)的決定因素進(jìn)行計(jì)量分析，揭示出行業(yè)異質(zhì)性、資本偏向(勞動(dòng)偏向)是長(zhǎng)三角制造業(yè)TFP增長(zhǎng)變動(dòng)趨勢(shì)的重要因素，驗(yàn)證了從TFP增長(zhǎng)率角度做出的長(zhǎng)三角制造業(yè)轉(zhuǎn)型和升級(jí)方向的判斷。

二、經(jīng)驗(yàn)性事實(shí)與特征

(一)長(zhǎng)三角制造業(yè)TFP增長(zhǎng)率2011年達(dá)到峰值后進(jìn)入下降階段，行業(yè)間存在一定程度的異質(zhì)性特征

全要素生產(chǎn)率(TFP)通常用來(lái)表征制造業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)的效率。根據(jù)DEA-Malmquist指數(shù)方法，從不同維度對(duì)長(zhǎng)三角地區(qū)制造業(yè)的全要素生產(chǎn)率增長(zhǎng)率及其來(lái)源進(jìn)行定量測(cè)評(píng)。

DEA-Malmquist生產(chǎn)率指數(shù)表達(dá)式如下：

(1)

分解結(jié)果如圖1所示，長(zhǎng)三角制造業(yè)的TFP年平均增長(zhǎng)率保持在10.3%，但是總體上各年環(huán)比增長(zhǎng)率呈現(xiàn)出下降的趨勢(shì)，并且在2004—2009年、2009—2012年、2012—2015年時(shí)期呈現(xiàn)出周期性波動(dòng)，波峰逐漸下降。技術(shù)進(jìn)步增長(zhǎng)率達(dá)到了9.9%，呈現(xiàn)出與TFP增長(zhǎng)率相同的變化特征。技術(shù)效率增長(zhǎng)率微乎其微，只有0.4%，但是有略微上升的趨勢(shì)。這意味著，長(zhǎng)三角制造業(yè)2004年以來(lái)的TFP增長(zhǎng)趨勢(shì)依賴(lài)于技術(shù)創(chuàng)新程度的變化趨勢(shì)，TFP增長(zhǎng)率的構(gòu)成在2011年之后呈現(xiàn)出以技術(shù)效率為主，技術(shù)進(jìn)步為次的轉(zhuǎn)型階段。

本文依據(jù)全國(guó)2011—2015年制造業(yè)各細(xì)分行業(yè)平均研發(fā)強(qiáng)度，將長(zhǎng)三角制造業(yè)分為高研發(fā)強(qiáng)度、中等研發(fā)強(qiáng)度、低研發(fā)強(qiáng)度三組，以C-D生產(chǎn)函數(shù)為基礎(chǔ)的計(jì)量模型算出TFP值，對(duì)不同研發(fā)強(qiáng)度的行業(yè)比較其TFP的動(dòng)態(tài)變化差異，發(fā)現(xiàn)從2012年開(kāi)始長(zhǎng)三角制造業(yè)的TFP趨于平緩，盡管低研發(fā)強(qiáng)度行業(yè)的TFP的絕對(duì)水平處于較低的水平，但維持增長(zhǎng)勢(shì)頭，逐漸向中高研發(fā)強(qiáng)度的TFP收斂。而中高研發(fā)強(qiáng)度行業(yè)的TFP在2011年達(dá)到峰值后，開(kāi)始略微下降，并逐漸趨于平穩(wěn)，以致長(zhǎng)三角制造業(yè)整體的TFP水平增長(zhǎng)幾乎停滯。

圖1 長(zhǎng)三角制造業(yè)TFP及其分解指數(shù)的時(shí)間變動(dòng)趨勢(shì)

結(jié)合圖1和圖2，2003—2015年長(zhǎng)三角制造業(yè)TFP隨時(shí)間變遷呈現(xiàn)如下特征：TFP的累積增長(zhǎng)大致可以劃分為2011年前后兩個(gè)階段：2011年之前為T(mén)FP增長(zhǎng)率上升階段，2011年之后為下降階段，制造業(yè)平均的技術(shù)進(jìn)步增長(zhǎng)率出現(xiàn)持續(xù)下降趨勢(shì)，而低研發(fā)強(qiáng)度的行業(yè)TFP繼續(xù)維持著持續(xù)的上升勢(shì)頭。這意味著在2009年金融危機(jī)爆發(fā)以及國(guó)內(nèi)采取刺激政策之后，研發(fā)強(qiáng)度較高的行業(yè)的TFP并沒(méi)有明顯上升，技術(shù)創(chuàng)新增長(zhǎng)幾乎停滯。相反，低研發(fā)強(qiáng)度的行業(yè)TFP增長(zhǎng)勢(shì)頭持續(xù)，一定程度上受益于國(guó)內(nèi)刺激政策的作用，這意味著，制造業(yè)TFP增長(zhǎng)存在著一定的行業(yè)間異質(zhì)性。

(二)行業(yè)異質(zhì)性下行業(yè)間的技術(shù)進(jìn)步和技術(shù)效率亦呈現(xiàn)相背離的特征，行業(yè)間分布分化趨勢(shì)明顯

根據(jù)研發(fā)強(qiáng)度分類(lèi)的各行業(yè)TFP增長(zhǎng)率2004—2015年幾何平均值的分解項(xiàng)，按照技術(shù)進(jìn)步率與技術(shù)效率增長(zhǎng)率之比排序，各組的行業(yè)TFP增長(zhǎng)率分解項(xiàng)的變化趨勢(shì)如圖3所示。各行業(yè) TFP 增長(zhǎng)差異較大，在高技術(shù)進(jìn)步增長(zhǎng)率的行業(yè)中，相應(yīng)的技術(shù)效率較低；反之，在較高的技術(shù)效率行業(yè)中，技術(shù)進(jìn)步增長(zhǎng)率較低。在各組TFP增長(zhǎng)率中，技術(shù)進(jìn)步對(duì)TFP增長(zhǎng)的提升作用更加明顯，而技術(shù)效率的作用并不明顯。這些表現(xiàn)與圖1、圖2所揭示的特征性事實(shí)顯然是一致的。

圖3 行業(yè)TFP及其分解指數(shù)的對(duì)比圖* 從左到右分別為高、中、低研發(fā)強(qiáng)度的行業(yè)。

在各組中，技術(shù)進(jìn)步最高的前三個(gè)行業(yè)分別是：(1)C23(汽車(chē)及航天航空運(yùn)輸設(shè)備制造業(yè))、C22、C24，(2)C10(造紙和紙制品業(yè))、C2(食品制造業(yè))、C20(金屬制品業(yè))，(3)C7(皮革、皮毛制品業(yè))、C4(煙草制品業(yè)等行業(yè))、C5(紡織業(yè))。這些行業(yè)有一個(gè)共同的特點(diǎn)，即產(chǎn)品多樣化、技術(shù)專(zhuān)業(yè)化和市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)程度較高。

相應(yīng)地，技術(shù)效率最高的前三個(gè)行業(yè)分別是：(1)C26(儀器儀表制造業(yè))、C25(計(jì)算機(jī)、通信和其他電子設(shè)備制造業(yè))、C1(農(nóng)副食品加工業(yè))。(2)C19(有色金屬冶煉和壓延加工業(yè))、C28(工藝品、文教及其他制造業(yè))、C18(黑色金屬冶煉和壓延加工業(yè))。(3)C12(石油加工、煉焦和核燃料加工業(yè))、C17(非金屬礦物制品業(yè))、C27(廢棄資源綜合處理業(yè))，這些行業(yè)包括了知識(shí)創(chuàng)新程度高的高新技術(shù)行業(yè)、資產(chǎn)專(zhuān)用性高的“重資本”行業(yè)以及傳統(tǒng)加工業(yè)。

進(jìn)一步從長(zhǎng)三角制造業(yè)各行業(yè)的技術(shù)效率和技術(shù)進(jìn)步的局部加權(quán)回歸散點(diǎn)平滑法得出的分布來(lái)看，如圖4所示，可以劃分為兩個(gè)類(lèi)別；一是高技術(shù)進(jìn)步率和低技術(shù)效率行業(yè)，例如C10、C7、C2、C23、C5、C4；二是低技術(shù)進(jìn)步和高技術(shù)效率行業(yè)組，例如C25、C26、C18、C21(通用設(shè)備制造業(yè))、C28。與上述三行業(yè)分組覆蓋的行業(yè)類(lèi)似。

(三)資本密集度2011年之后急速下降，要素配置呈現(xiàn)出勞動(dòng)偏向性上升

如圖5所示，長(zhǎng)三角制造業(yè)資本密集度在2011年達(dá)到峰值，從2012年開(kāi)始下降，2012—2014年資本密集度呈現(xiàn)斷崖式下跌。這期間，中國(guó)經(jīng)濟(jì)增速總體上進(jìn)入下降區(qū)間，產(chǎn)能過(guò)剩較為嚴(yán)重，資本“脫實(shí)向虛”現(xiàn)象加劇。這種變化在長(zhǎng)三角制造業(yè)資本密集度迅速降低中得到了反映。從勞動(dòng)力配置角度看，這意味著勞動(dòng)偏向性上升。如果勞動(dòng)生產(chǎn)率顯著上升，一定程度上會(huì)抵消資本增長(zhǎng)放緩的消極影響。

圖4 技術(shù)進(jìn)步、技術(shù)效率行業(yè)分化圖

(四)資本生產(chǎn)率和勞動(dòng)生產(chǎn)率持續(xù)上升，但是行業(yè)間異質(zhì)性持續(xù)擴(kuò)大

(2)

(3)

如圖6所示，本文將此方法計(jì)算得出的TFP水平值和增長(zhǎng)率同DEA-Malmquist指數(shù)測(cè)度的相同指標(biāo)進(jìn)行對(duì)比，證實(shí)了再分解方法的可靠性以及兩種方法的結(jié)果一致性，同時(shí)進(jìn)一步驗(yàn)證了TFP的時(shí)間變化符合前文所述的三階段的特征，同時(shí)自2004年以來(lái)長(zhǎng)三角制造業(yè)的TFP的增長(zhǎng)率呈現(xiàn)逐漸遞減的趨勢(shì)。

圖6 兩種方法下TFP以及增長(zhǎng)率的時(shí)間趨勢(shì)

本文繼續(xù)以(3)式為基礎(chǔ)，探究TFP中資本生產(chǎn)率構(gòu)成項(xiàng)、勞動(dòng)生產(chǎn)率構(gòu)成項(xiàng)以及行業(yè)異質(zhì)性構(gòu)成項(xiàng)的變遷趨勢(shì)，如圖7所示：

圖7 2003—2015年長(zhǎng)三角制造業(yè)TFP分解項(xiàng)變化趨勢(shì)

長(zhǎng)三角制造業(yè)的資本生產(chǎn)率和勞動(dòng)生產(chǎn)率構(gòu)成項(xiàng)呈現(xiàn)逐年遞增的趨勢(shì)，并且保持著幾乎相同的增速，即使在2011年之后，兩個(gè)要素生產(chǎn)率構(gòu)成項(xiàng)也保持著上升的趨勢(shì)，而行業(yè)異質(zhì)性構(gòu)成項(xiàng)逐年顯著下降，反映了各行業(yè)與基準(zhǔn)技術(shù)產(chǎn)出水平的偏離程度在持續(xù)擴(kuò)大。資本生產(chǎn)率構(gòu)成項(xiàng)和勞動(dòng)生產(chǎn)率構(gòu)成項(xiàng)是技術(shù)進(jìn)步、技術(shù)效率的綜合反映，從(3)式中不難看出，具有顯著提升TFP的作用。結(jié)合長(zhǎng)三角制造業(yè)TFP增長(zhǎng)率平均水平呈現(xiàn)下降的事實(shí)，可以得出，不斷擴(kuò)大的行業(yè)異質(zhì)性成為T(mén)FP增長(zhǎng)率的重要影響因素，TFP增長(zhǎng)率的構(gòu)成項(xiàng)，即技術(shù)進(jìn)步和技術(shù)效率在行業(yè)間出現(xiàn)了較大的分化。

三、理論分析

從以上長(zhǎng)三角制造業(yè)特征性事實(shí)分析中，不難看出，2011年是長(zhǎng)三角制造業(yè)發(fā)展的一個(gè)拐點(diǎn)，TFP增長(zhǎng)率及其構(gòu)成項(xiàng)技術(shù)進(jìn)步率、資本密集度都呈現(xiàn)出明顯的下降態(tài)勢(shì)，在行業(yè)間，低研發(fā)強(qiáng)度的行業(yè)卻仍然維持上升趨勢(shì)。但是行業(yè)間卻呈現(xiàn)出明顯的差異，即技術(shù)進(jìn)步率相對(duì)較低的行業(yè)卻呈現(xiàn)出相對(duì)較高的技術(shù)效率改進(jìn)，技術(shù)進(jìn)步率相對(duì)較高的行業(yè)在技術(shù)效率上則相對(duì)較低。這種變化特征在總體上和研發(fā)強(qiáng)度高、中、低各組中均呈現(xiàn)出相同的特征。這些變化特征很大程度上可以從行業(yè)間異質(zhì)性逐漸擴(kuò)大的角度進(jìn)行解釋。

眾所周知，2004年以來(lái)，長(zhǎng)三角制造業(yè)在外向型發(fā)展導(dǎo)向下迅速成為國(guó)際制造業(yè)轉(zhuǎn)移接受地，同時(shí)國(guó)內(nèi)制造業(yè)部門(mén)在市場(chǎng)化改革驅(qū)動(dòng)下以民營(yíng)企業(yè)興起和迅速成長(zhǎng)而得到長(zhǎng)足的發(fā)展，長(zhǎng)三角制造業(yè)成為國(guó)內(nèi)勞動(dòng)力轉(zhuǎn)移接受地。資本和勞動(dòng)力增長(zhǎng)呈現(xiàn)出資本偏向性配置結(jié)構(gòu)，即資本密集度不斷提升。資本密集度提高通常伴隨著先進(jìn)的制造技術(shù)更新和換代，其背后的動(dòng)力往往來(lái)自于各行業(yè)企業(yè)以產(chǎn)能投資、擴(kuò)大市場(chǎng)份額表現(xiàn)出來(lái)的市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)策略。

對(duì)產(chǎn)品多樣化、技術(shù)專(zhuān)業(yè)化程度較高的行業(yè)來(lái)說(shuō)，產(chǎn)品種類(lèi)、質(zhì)量提升和配套的創(chuàng)新、產(chǎn)品差異化等，都是這類(lèi)行業(yè)企業(yè)的競(jìng)爭(zhēng)動(dòng)機(jī)。企業(yè)在提高資本密集度的同時(shí)，更有動(dòng)力增加技術(shù)創(chuàng)新投入來(lái)提高產(chǎn)品的競(jìng)爭(zhēng)力。在總體經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)放緩的情形下，市場(chǎng)均衡松動(dòng)，企業(yè)仍將堅(jiān)持技術(shù)和產(chǎn)品創(chuàng)新，支持其圍繞市場(chǎng)份額的競(jìng)爭(zhēng)。這就意味著該行業(yè)的TFP增長(zhǎng)率更多地來(lái)源于技術(shù)進(jìn)步率。

對(duì)知識(shí)密集型的高新技術(shù)行業(yè)來(lái)說(shuō)，長(zhǎng)三角制造業(yè)利用該行業(yè)發(fā)達(dá)國(guó)家企業(yè)的全球價(jià)值鏈布局機(jī)遇，吸引了大量的加工制造和裝配環(huán)節(jié)的投資，或者引進(jìn)了大量較為成熟的技術(shù)和工藝進(jìn)入國(guó)內(nèi)生產(chǎn)，因此該行業(yè)企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)動(dòng)機(jī)是充分降低加工制造成本，實(shí)現(xiàn)技術(shù)效率增長(zhǎng)最大化。在總體經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)放緩時(shí)，這些行業(yè)國(guó)內(nèi)外的技術(shù)差異仍然較大，該行業(yè)的企業(yè)出于生存競(jìng)爭(zhēng)的考慮，仍然會(huì)使用更先進(jìn)的加工裝備，輔以相應(yīng)的工藝創(chuàng)新。從這個(gè)意義上說(shuō)，該行業(yè)的TFP增長(zhǎng)率更多地來(lái)源于技術(shù)效率的增長(zhǎng)。

對(duì)于“重資產(chǎn)”的資本密集型的長(zhǎng)三角重化工業(yè)在中國(guó)工業(yè)化快速增長(zhǎng)階段，生產(chǎn)規(guī)模不斷擴(kuò)張，實(shí)現(xiàn)了規(guī)模經(jīng)濟(jì)，提高了規(guī)模效率以及技術(shù)效率。同時(shí)，該類(lèi)行業(yè)更注重設(shè)備等工藝創(chuàng)新以及對(duì)原材料成本的控制，且其產(chǎn)品技術(shù)更加偏向于長(zhǎng)周期的基礎(chǔ)研究。因此，技術(shù)進(jìn)步的更新?lián)Q代速度和頻率較慢，通過(guò)規(guī)模經(jīng)濟(jì)提高技術(shù)效率是提高該類(lèi)行業(yè)TFP增長(zhǎng)的主要來(lái)源。相對(duì)而言，輕工業(yè)行業(yè)的產(chǎn)品則更偏重于零部件等中間產(chǎn)品的技術(shù)供給，而此類(lèi)產(chǎn)品的進(jìn)步速度較快，技術(shù)的變革日新月異。

對(duì)于技術(shù)較為穩(wěn)定的傳統(tǒng)制造業(yè)來(lái)說(shuō)，規(guī)模經(jīng)濟(jì)和成本控制是企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力的主要來(lái)源，企業(yè)市場(chǎng)份額增長(zhǎng)容易受到需求波動(dòng)的影響，企業(yè)的產(chǎn)品創(chuàng)新的不確定性較大，研發(fā)經(jīng)費(fèi)和技術(shù)人員將更多地集中在提高技術(shù)效率上，以較低的成本來(lái)緩解需求波動(dòng)的影響。

總之，長(zhǎng)三角制造業(yè)在2011年之前的快速工業(yè)化時(shí)期，資本投資驅(qū)動(dòng)下形成了較高的資本與勞動(dòng)比，實(shí)現(xiàn)了工業(yè)化初期的低資本密集型制造業(yè)向高資本積累密集型制造業(yè)轉(zhuǎn)變，制造業(yè)TFP大幅增長(zhǎng)。

在勞動(dòng)力、土地等要素成本上升的情形下，資本與勞動(dòng)比在“機(jī)器換人”、“高技能替代低技能”的要素替代中應(yīng)繼續(xù)維持較高的比例。但是在2011年之后，該比例迅速下降。這意味著，長(zhǎng)三角制造業(yè)內(nèi)部各行業(yè)出現(xiàn)了分化，行業(yè)異質(zhì)性因素凸顯，即各行業(yè)對(duì)勞動(dòng)和資本要素的吸引力和偏向程度也在偏轉(zhuǎn)，可以預(yù)見(jiàn)到高資本產(chǎn)出彈性的行業(yè)資本吸收能力會(huì)更強(qiáng)，與之對(duì)應(yīng)，具有較高勞動(dòng)產(chǎn)出彈性的行業(yè)對(duì)勞動(dòng)力尤其是高技能勞動(dòng)力的吸收能力將會(huì)更強(qiáng)。技術(shù)進(jìn)步和技術(shù)效率在行業(yè)分布會(huì)呈現(xiàn)更加明顯的背離趨勢(shì)。

從上文描述的技術(shù)效率增長(zhǎng)率在2011年之后一直高于技術(shù)進(jìn)步、行業(yè)異質(zhì)性持續(xù)擴(kuò)大、資本深化程度迅速降低這三個(gè)特征事實(shí)來(lái)看，長(zhǎng)三角的制造業(yè)呈現(xiàn)出一種“二元結(jié)構(gòu)”，即一部分呈現(xiàn)出技術(shù)進(jìn)步緩慢、高技術(shù)效率特征的行業(yè)在受到要素成本、需求疲軟等外部因素影響下資本投資和設(shè)備更新速度降低，該行業(yè)進(jìn)入到充分實(shí)現(xiàn)已投資產(chǎn)能的效益最大化階段，另一部分呈現(xiàn)出高技術(shù)進(jìn)步、低技術(shù)效率特征的行業(yè)，產(chǎn)品創(chuàng)新應(yīng)是該行業(yè)企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)的首要策略，但是在產(chǎn)能增長(zhǎng)放緩的情況下，可能更多地增加高技能勞動(dòng)力投入來(lái)改進(jìn)產(chǎn)品質(zhì)量和種類(lèi)。

如果資本密集型產(chǎn)業(yè)的“資本逃離”與勞動(dòng)偏向性提高的趨勢(shì)得以維持，長(zhǎng)三角制造業(yè)就面臨著新的轉(zhuǎn)型，即提升勞動(dòng)偏向型制造業(yè)的技術(shù)進(jìn)步水平，為勞動(dòng)力創(chuàng)造具有比較優(yōu)勢(shì)的新任務(wù)和新的產(chǎn)業(yè)環(huán)節(jié)顯得尤為重要和關(guān)鍵。人工智能與智能機(jī)器不但可以促進(jìn)創(chuàng)新，而且可以擴(kuò)散滲透到各個(gè)行業(yè)，即使人工智能可能會(huì)帶來(lái)負(fù)向的就業(yè)抑制效應(yīng)，但是根據(jù)熊彼特理論，技術(shù)進(jìn)步也會(huì)通過(guò)技術(shù)創(chuàng)新和生產(chǎn)率的提高，將引起對(duì)生產(chǎn)新產(chǎn)品所用的要素需求的短暫提升。同時(shí)從過(guò)去兩個(gè)多世紀(jì)的數(shù)據(jù)經(jīng)驗(yàn)來(lái)看，并沒(méi)有支持失業(yè)隨著技術(shù)進(jìn)步而長(zhǎng)期增加的證據(jù)。目前機(jī)器人技術(shù)等人工智能在發(fā)展中國(guó)家的使用也在逐漸增加，具有較大的生產(chǎn)效益和產(chǎn)業(yè)前景。因此，包括工業(yè)機(jī)器人、計(jì)算機(jī)、信息、通信技術(shù)等在內(nèi)的行業(yè)應(yīng)該成為長(zhǎng)三角破解目前典型困境，從而實(shí)現(xiàn)轉(zhuǎn)型升級(jí)的一個(gè)有利突破口。

但是，人工智能以及某些中間產(chǎn)品的技術(shù)變革無(wú)論是在速度、規(guī)模還是深度上，都與一般產(chǎn)業(yè)技術(shù)截然不同，可能限制生產(chǎn)率提高的因素包括新技術(shù)所需技能與勞動(dòng)力所擁有的技能不相適應(yīng)、技術(shù)以過(guò)快的速度引進(jìn)等。新的生產(chǎn)任務(wù)和產(chǎn)業(yè)調(diào)整傾向于使用新的技能，但如果教育體系及勞動(dòng)力未及時(shí)供給這些技能，經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型將會(huì)受到阻礙。如果技術(shù)被過(guò)度采用，資本和勞動(dòng)配置不當(dāng)，就會(huì)阻礙生產(chǎn)率的提升。

基于上述分析，2003—2015年以來(lái)，長(zhǎng)三角制造業(yè)TFP增長(zhǎng)率下降的主要原因可以從行業(yè)異質(zhì)性逐漸擴(kuò)大的角度進(jìn)行解釋。在已經(jīng)進(jìn)入勞動(dòng)力、土地等要素成本不斷上升的發(fā)展階段，提高TFP的增長(zhǎng)率應(yīng)當(dāng)從以技術(shù)效率增長(zhǎng)率為主轉(zhuǎn)變成以技術(shù)進(jìn)步為主，這要求長(zhǎng)三角制造業(yè)中技術(shù)進(jìn)步和產(chǎn)品創(chuàng)新空間較大的行業(yè)的異質(zhì)性進(jìn)一步提升，在人工智能、生產(chǎn)智能化裝備迅速興起、擴(kuò)散的發(fā)展趨勢(shì)下，人工智能技術(shù)使用密集度較高的行業(yè)異質(zhì)性將逐漸顯現(xiàn)，并加強(qiáng)原來(lái)的行業(yè)異質(zhì)性，進(jìn)而在資本與勞動(dòng)力配置結(jié)構(gòu)上弱化勞動(dòng)偏向，資本密集度得以上升。

四、實(shí)證分析

通過(guò)以上分析，要素配置投入結(jié)構(gòu)的改變對(duì)該地區(qū)的制造業(yè)生產(chǎn)率產(chǎn)生顯著的影響：由于不同行業(yè)間產(chǎn)出彈性異質(zhì)的擴(kuò)大致使要素偏向勞動(dòng)的程度加深，繼而使得技術(shù)進(jìn)步與要素配置不匹配，長(zhǎng)三角制造業(yè)TFP增長(zhǎng)總體上呈現(xiàn)出下降的態(tài)勢(shì)。本文認(rèn)為，TFP再分解的方法所得到的要素投入效率和行業(yè)異質(zhì)性以及要素偏向?qū)﹂L(zhǎng)三角制造業(yè)的TFP具有重要影響，本文借此將通過(guò)實(shí)證進(jìn)行檢驗(yàn)。

(一)基本模型

根據(jù)已有文獻(xiàn)和理論模型的假設(shè)，本文設(shè)定的計(jì)量方程為：

TFPEC

=

β

+

β

LKP

+

β

LLP

+

β

LAP

+

β

FAB

+

λCONTROL

+

ν

+

μ

+

ε

(4)

其中，

ν

和

μ

分別為模型中所控制的個(gè)體固定效應(yīng)和時(shí)間固定效應(yīng)，

ε

為殘差項(xiàng)。被解釋變量為基于DEA得到的Malmquist指數(shù)，核心解釋變量為利用(2)式中TFP分解得到的資本效率(

LKP

)、勞動(dòng)效率(

LLP

)、行業(yè)異質(zhì)程度(

LAP

)以及要素配置偏向性(

FAB

)。考慮行業(yè)異質(zhì)性以及數(shù)據(jù)可得性，控制變量主要包括：(1)投資率INV：用各行業(yè)固定資產(chǎn)投資額占制造業(yè)各行業(yè)生產(chǎn)總值比重表示。增加投資往往被看作是資本深化的過(guò)程，是技術(shù)進(jìn)步的載體，技術(shù)和經(jīng)濟(jì)的紐帶，同時(shí)技術(shù)進(jìn)步也是投資的一種結(jié)果，投資的增加無(wú)疑將促進(jìn)全要素生產(chǎn)水平的提高。(2)貿(mào)易開(kāi)放度(EXP)：用各行業(yè)的出口交貨值占各行業(yè)的生產(chǎn)總值比重表示。對(duì)外貿(mào)易的擴(kuò)大對(duì)生產(chǎn)率的促進(jìn)作用主要表現(xiàn)在“干中學(xué)”效應(yīng)和競(jìng)爭(zhēng)效應(yīng)等方面。為滿足國(guó)際市場(chǎng)的需要，提高出口競(jìng)爭(zhēng)力，國(guó)內(nèi)企業(yè)必然會(huì)加大研發(fā)投入和引進(jìn)先進(jìn)的生產(chǎn)技術(shù)以及管理經(jīng)驗(yàn)，提高生產(chǎn)率，國(guó)際交流機(jī)會(huì)的增加必將促進(jìn)信息交換和技術(shù)傳播，繼而影響生產(chǎn)力水平的發(fā)展。(3)產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)的變化(PRI)：以私營(yíng)企業(yè)的資產(chǎn)總額占各行業(yè)總資產(chǎn)的比來(lái)表示，該指標(biāo)間接反映了私營(yíng)企業(yè)進(jìn)入的行業(yè)壁壘，一定程度上反映“所有制歧視”程度，該指標(biāo)對(duì)TFP增長(zhǎng)率的影響主要是通過(guò)資源配置效率的間接影響。(4)外商直接投資(FDI)：以各行業(yè)外商直接投資額占工業(yè)總產(chǎn)值的比重來(lái)表示。長(zhǎng)三角是典型的外向型經(jīng)濟(jì)，外國(guó)企業(yè)給長(zhǎng)三角制造業(yè)帶來(lái)資金的同時(shí)，通過(guò)技術(shù)人員流動(dòng)效應(yīng)、示范模仿效應(yīng)、競(jìng)爭(zhēng)效應(yīng)以及當(dāng)?shù)仄髽I(yè)的聯(lián)系等渠道實(shí)現(xiàn)國(guó)際技術(shù)溢出，實(shí)現(xiàn)資源的優(yōu)化配置，繼而促進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)。(5)工業(yè)行業(yè)市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)程度(COM)：以各工業(yè)行業(yè)企業(yè)單位個(gè)數(shù)。每年行業(yè)企業(yè)數(shù)量愈多則說(shuō)明行業(yè)內(nèi)競(jìng)爭(zhēng)程度的加劇，反映了行業(yè)市場(chǎng)結(jié)構(gòu)對(duì)生產(chǎn)率的影響。其中，表1和表2說(shuō)明變量的具體說(shuō)明和描述性統(tǒng)計(jì)。

表1 變量說(shuō)明

注：以上數(shù)據(jù)來(lái)源于：2003—2015年《江蘇統(tǒng)計(jì)年鑒》、《上海統(tǒng)計(jì)年鑒》、《浙江統(tǒng)計(jì)年鑒》。

表2 描述性統(tǒng)計(jì)分析

(二)回歸結(jié)果分析

由于本文選擇的是長(zhǎng)三角制造業(yè)所有分行業(yè)的樣本數(shù)據(jù)，Hausman檢驗(yàn)的結(jié)果也支持固定效應(yīng)，并且固定效應(yīng)模型通過(guò)將截面相關(guān)部分從殘差項(xiàng)中分離出來(lái)，對(duì)于緩解模型可能存在的“內(nèi)生性”起到了一定的作用，因此本文采用固定效應(yīng)面板模型進(jìn)行實(shí)證回歸。

表3 回歸結(jié)果

注：***、**、*分別表示1%、5%、10%的顯著性水平。下同。

具體地，資本生產(chǎn)率構(gòu)成項(xiàng)對(duì)TFP增長(zhǎng)率(TFPC)產(chǎn)生顯著的正向影響，即資本生產(chǎn)率構(gòu)成項(xiàng)增加1%，那么TFP增加1.807，對(duì)技術(shù)效率(規(guī)模效率、純技術(shù)效率)的正向影響在1%的水平上統(tǒng)計(jì)顯著且影響程度較高，對(duì)技術(shù)進(jìn)步則沒(méi)有產(chǎn)生顯著的影響，間接證明了資本對(duì)產(chǎn)出的增長(zhǎng)作用往往伴隨著資本對(duì)技術(shù)效率尤其是規(guī)模效率的促進(jìn)作用。

勞動(dòng)生產(chǎn)率構(gòu)成項(xiàng)與TFP增長(zhǎng)率負(fù)相關(guān)，這意味著，在勞動(dòng)生產(chǎn)率上升的情況下，勞動(dòng)力數(shù)量相對(duì)減少的同時(shí)，勞動(dòng)力增長(zhǎng)并沒(méi)有顯著促進(jìn)技術(shù)進(jìn)步，同時(shí)由于對(duì)技術(shù)效率負(fù)向作用，繼而抑制TFP增長(zhǎng)率。

行業(yè)異質(zhì)性本身對(duì)TFP增長(zhǎng)率具有較顯著的正向作用，且行業(yè)異質(zhì)性程度提高1%，長(zhǎng)三角制造業(yè)TFP增長(zhǎng)率就會(huì)提升0.167左右?？赡艿脑蚴切袠I(yè)內(nèi)技術(shù)異質(zhì)性程度越大，那么行業(yè)間的要素產(chǎn)出彈性的異質(zhì)性擴(kuò)大，異質(zhì)性越高的行業(yè)要素間配置得就相對(duì)更加合理，即資本和勞動(dòng)產(chǎn)出彈性越高的行業(yè)其吸收資源的能力就越強(qiáng)。行業(yè)間異質(zhì)性較弱，反而不利于資源的優(yōu)化配置，進(jìn)而制約了TFP增長(zhǎng)率。

(三)時(shí)間結(jié)構(gòu)變動(dòng)的檢驗(yàn)

繼續(xù)考查長(zhǎng)三角制造業(yè)TFP水平是否在2012年發(fā)生結(jié)構(gòu)性變化。本文首先對(duì)TFP進(jìn)行整體的回歸，虛擬變量

d

(2012年及以后，

d

=1；反之，

d

=0)顯著為負(fù)，表明2012年之后的TFP平均比2012前的TFP降低0.061，行業(yè)異質(zhì)性對(duì)TFP具有顯著的正向作用，而資本深化作用則不明顯。

表4 時(shí)間結(jié)構(gòu)變動(dòng)檢驗(yàn)

結(jié)合長(zhǎng)三角要素偏向度2012年前后的趨勢(shì)差異，我們猜測(cè)要素偏向度對(duì)TFP的影響具有時(shí)間段的異質(zhì)性，進(jìn)而進(jìn)行分時(shí)間樣本的回歸，結(jié)果發(fā)現(xiàn)行業(yè)異質(zhì)性在2012年前后并無(wú)較大變化，異質(zhì)性擴(kuò)大本身有利于TFP水平的提高，但是要素偏向在2012年前后的作用發(fā)生了明顯的偏轉(zhuǎn)，資本偏向度在2012年之前對(duì)TFP呈現(xiàn)明顯的負(fù)向作用，但是回歸系數(shù)很小，這意味著資本深化對(duì)TFP的作用已經(jīng)處于極大化狀態(tài)。在2011年之后，資本深化呈現(xiàn)顯著的正向作用，同時(shí)，行業(yè)異質(zhì)性和要素偏向度的交互項(xiàng)為正，2011年之后組中的回歸系數(shù)顯著大于2011年之前組中的系數(shù)。這表明資本深化程度的降低，或者說(shuō)勞動(dòng)偏向程度的提高，在一定程度上改善了TFP水平，并且隨著行業(yè)異質(zhì)性擴(kuò)大而更加明顯。

(四)勞動(dòng)生產(chǎn)效率再分解的檢驗(yàn)

表3回歸結(jié)果發(fā)現(xiàn)，提高勞動(dòng)生產(chǎn)率對(duì)TFP的增長(zhǎng)作用為負(fù)，因此本文再深入探究勞動(dòng)生產(chǎn)率的構(gòu)成及其影響因素，根據(jù)(2)式，進(jìn)一步變化，得到如下分解項(xiàng)：

(5)

不同行業(yè)間的勞動(dòng)生產(chǎn)率差距主要是由資本深化、勞動(dòng)力規(guī)模和行業(yè)異質(zhì)性三方面差異造成的，我們將這三部分對(duì)行業(yè)增長(zhǎng)差異的影響分別稱(chēng)為要素配置偏向效應(yīng)、勞動(dòng)力規(guī)模效應(yīng)和行業(yè)異質(zhì)效應(yīng)。進(jìn)一步考察以上三個(gè)效應(yīng)對(duì)勞動(dòng)生產(chǎn)率的影響。設(shè)定本文第二個(gè)回歸方程為：

(6)

其中，

ν

和

μ

分別為模型中所控制的個(gè)體固定效應(yīng)和時(shí)間固定效應(yīng)，

ε

為殘差項(xiàng)，另外，控制變量同上一部分選取變量相同，表5為實(shí)證的回歸結(jié)果。

表5列出了 OLS和固定效應(yīng)回歸結(jié)果，結(jié)果發(fā)現(xiàn)要素偏向度對(duì)勞動(dòng)生產(chǎn)率的增長(zhǎng)具有明顯的正向作用，行業(yè)的異質(zhì)效應(yīng)則對(duì)勞動(dòng)生產(chǎn)率呈現(xiàn)負(fù)向的作用，而勞動(dòng)投入的規(guī)模效應(yīng)則表現(xiàn)為負(fù)向作用，放入控制變量后，勞動(dòng)力的數(shù)量對(duì)勞動(dòng)生產(chǎn)率增長(zhǎng)的逆向影響則更加明顯。我們繼續(xù)用固定效應(yīng)模型進(jìn)行檢驗(yàn)，并且控制年份的固定效應(yīng)，其中資本深化和勞動(dòng)力數(shù)量的影響均沒(méi)有改變。

控制變量上，固定資產(chǎn)投資率以及企業(yè)私有化程度對(duì)勞動(dòng)生產(chǎn)率的增長(zhǎng)呈現(xiàn)明顯的負(fù)作用，可見(jiàn)以投資驅(qū)動(dòng)的企業(yè)發(fā)展模式勢(shì)必會(huì)引致勞動(dòng)生產(chǎn)率增長(zhǎng)放緩，而企業(yè)私有化程度越高，對(duì)于企業(yè)勞動(dòng)生產(chǎn)率的增長(zhǎng)則會(huì)進(jìn)一步放緩。企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)程度的一次項(xiàng)系數(shù)為正，二次項(xiàng)系數(shù)為負(fù)，其對(duì)勞動(dòng)生產(chǎn)率呈現(xiàn)“倒U形”的特征，即行業(yè)競(jìng)爭(zhēng)越大，越有利于勞動(dòng)生產(chǎn)率的增長(zhǎng)，而當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)程度達(dá)到一定規(guī)模后，其對(duì)勞動(dòng)生產(chǎn)率增長(zhǎng)反而不利。外商直接投資的溢出效應(yīng)拉低了長(zhǎng)三角制造業(yè)勞動(dòng)生產(chǎn)率的增長(zhǎng)，表明目前的長(zhǎng)三角制造業(yè)需謹(jǐn)慎地利用外資，其對(duì)勞動(dòng)生產(chǎn)率增長(zhǎng)負(fù)向作用值得關(guān)注。

表5 回歸結(jié)果

通過(guò)以上實(shí)證分析，本文認(rèn)為，長(zhǎng)三角制造業(yè)長(zhǎng)期以來(lái)持續(xù)上升的資本偏向性、勞動(dòng)力質(zhì)量的缺失使得其抑制了勞動(dòng)生產(chǎn)率的增長(zhǎng)，同時(shí)勞動(dòng)力規(guī)模效應(yīng)亦明顯抑制了勞動(dòng)效率的提升，導(dǎo)致勞動(dòng)生產(chǎn)率對(duì)TFP的增長(zhǎng)效應(yīng)不明顯。相反，資本生產(chǎn)率和行業(yè)異質(zhì)性對(duì)長(zhǎng)三角制造業(yè)TFP的增長(zhǎng)具有顯著的正向作用。

五、結(jié) 論

本文基于全要素生產(chǎn)率(TFP)分析了長(zhǎng)三角制造業(yè)轉(zhuǎn)型與升級(jí)的影響因素與作用機(jī)制。結(jié)果發(fā)現(xiàn)，長(zhǎng)三角制造業(yè)TFP增長(zhǎng)率于2011年后陷于停滯，行業(yè)間異質(zhì)性持續(xù)擴(kuò)大，各行業(yè)的技術(shù)進(jìn)步和技術(shù)效率呈現(xiàn)相背離的特征，行業(yè)間分化趨勢(shì)明顯。產(chǎn)品多樣化、技術(shù)專(zhuān)業(yè)化的行業(yè)技術(shù)進(jìn)步比技術(shù)效率增長(zhǎng)更快。同時(shí)，資本深化于2011年由增加到急速下降，限制了TFP的提升。長(zhǎng)三角制造業(yè)在2011年之后進(jìn)入轉(zhuǎn)型階段。

通過(guò)理論和實(shí)證表明，資本深化程度逐漸降低，勞動(dòng)偏向性加強(qiáng)并沒(méi)有帶來(lái)技術(shù)進(jìn)步上升，勞動(dòng)質(zhì)量成為長(zhǎng)三角制造業(yè)TFP增長(zhǎng)的制約因素，行業(yè)異質(zhì)性的擴(kuò)大在部分行業(yè)中加速了資本深化，在部分行業(yè)中促進(jìn)了勞動(dòng)偏向，長(zhǎng)三角制造業(yè)內(nèi)部這種分化正是轉(zhuǎn)型階段的特征?！拜p資本”、中間產(chǎn)品分工密集的行業(yè)以及高勞動(dòng)力技能密集的行業(yè)應(yīng)該是長(zhǎng)三角制造業(yè)未來(lái)升級(jí)的方向。

以上結(jié)論的政策含義是：轉(zhuǎn)型的方向應(yīng)側(cè)重于高技術(shù)進(jìn)步、低技術(shù)效率的行業(yè)，提高技術(shù)密集型行業(yè)的技術(shù)進(jìn)步的自主程度，充分發(fā)揮并利用長(zhǎng)三角地區(qū)得天獨(dú)厚的科教優(yōu)勢(shì)。以工業(yè)機(jī)器人、計(jì)算機(jī)與信息、通信技術(shù)行業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新為突破口，加強(qiáng)勞動(dòng)力技能培訓(xùn)，提升勞動(dòng)力質(zhì)量。