林慧 薛忠義

【摘要】制度是保障國家和社會(huì)“合理存在”與有序運(yùn)行的基本規(guī)則，源于人的存在和發(fā)展的需要，是人自覺自愿活動(dòng)的產(chǎn)物。不僅人和社會(huì)的存在與發(fā)展需要制度的支持與維護(hù)，國家的強(qiáng)盛同樣離不開制度的強(qiáng)有力支撐?？偟膩砜矗诓煌瑫r(shí)期、不同發(fā)展階段，制度與人發(fā)揮了各自不同的作用：“開始是人決定制度，后來是制度決定人?！?從制度文明的發(fā)展歷史來看，制度與人以及人的觀念是互為因果的、連帶的。因此，一個(gè)成熟且健康的制度應(yīng)該是合理并尊重人性的。

【關(guān)鍵詞】國家 權(quán)力 人性 制度文明

【中圖分類號(hào)】D0 【文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼】A

【DOI】10.16619/j.cnki.rmltxsqy.2018.09.016

制度是由人創(chuàng)造和設(shè)計(jì)出來的，它的實(shí)行離不開人的意志和行為。另一方面，制度一旦確立，便有了剛性的約束作用，從而限制人的肆意妄為。這樣看來，制度既可以約束人，又有被人束之高閣的可能，那么制度與人到底是一種什么關(guān)系呢？是制度決定人還是人決定制度呢？如果不對這一問題進(jìn)行深入細(xì)致地研究，就會(huì)陷入“雞生蛋還是蛋生雞”的循環(huán)怪圈之中。因此，有必要對制度與人的關(guān)系進(jìn)行深入地辨析。

制度是人和社會(huì)發(fā)展中的有效需求

制度是保障國家和社會(huì)“合理存在”與有序運(yùn)行的基本規(guī)則，它能給人的行為提供明確的預(yù)見性和可判斷性。制度設(shè)計(jì)的初衷是人類用來約束人們之間的利益關(guān)系，它的根本作用就在于保障、維護(hù)以及協(xié)調(diào)人們的利益關(guān)系，并且有效地限制和消除可能出現(xiàn)的沖突。人類對利益、安全和秩序的需求本身就潛藏著制度產(chǎn)生的內(nèi)在要求。毫無疑問，對人性的深入剖析是認(rèn)識(shí)和理解制度需求的前提和基礎(chǔ)。如果善是人類與生俱來的本性，那么制度的產(chǎn)生和存在就是多余的，而如果人性是惡的，制度設(shè)計(jì)就成了無效的抽象符號(hào)。但事實(shí)上人的本性既不是絕對的善，也不是絕對的惡。應(yīng)該說，人是一個(gè)綜合的范疇，既不是純物質(zhì)的，也不是純精神的，人是內(nèi)在多重因素的對立統(tǒng)一。

人的價(jià)值取向之所以存在多元性，正是由人的這種內(nèi)在復(fù)雜性所決定的。同時(shí)，正是人在價(jià)值取向上存在的多元性決定著人的情感、心理、需要、行為等方面的千差萬別。人的這種千差萬別的行為需要規(guī)范和調(diào)節(jié)，否則人就會(huì)放任自己的行為，社會(huì)就會(huì)陷入混亂與無序，就不能健康發(fā)展。制度產(chǎn)生的根源來自于對利益、安全和秩序的需求?！白杂袊乙詠?，一切文明都需要制度支持，否則便是無源之水，無本之木。”[1]

制度是為了人更好的存在而制定的，是人自覺自愿活動(dòng)的產(chǎn)物。制度是為了人得到更好發(fā)展的需要，所以，其存在的目的正是為了人。近代民族國家產(chǎn)生和發(fā)展的歷史也表明，不僅人和社會(huì)的存在與發(fā)展需要制度的支持與維護(hù)，國家的強(qiáng)盛同樣離不開制度的強(qiáng)力支撐。經(jīng)濟(jì)的增長，產(chǎn)業(yè)革命解放的生產(chǎn)力、歐洲的相對穩(wěn)定以及現(xiàn)代化的軍事力量、局部地區(qū)出現(xiàn)的短期戰(zhàn)爭，正是這些多方面的原因，讓那些先發(fā)展起來的大國得到了切實(shí)的利益，“在先發(fā)展起來的國家中，1815年以后的一段時(shí)期，在地緣政治和經(jīng)濟(jì)發(fā)展中受益最多的是英國，因而英國成為有別于其他列強(qiáng)的另一類型的強(qiáng)國。”[2]

良好制度的標(biāo)準(zhǔn)

制度文明是自國家產(chǎn)生以來人類社會(huì)活動(dòng)的制度凝結(jié)，是以一定的社會(huì)經(jīng)濟(jì)、政治、文化環(huán)境為基礎(chǔ)，以一定的既存制度為依托，兼而汲取世界范圍的人類先進(jìn)制度因素形成的制度形態(tài)。它是一定的社會(huì)經(jīng)濟(jì)、政治、文化諸方面文明成果的制度化提升與積累。任何一個(gè)社會(huì)要保持正常運(yùn)行的一個(gè)必不可少的條件就是制度的設(shè)置。具體地說，為了對未來有所預(yù)期，為了對個(gè)體行為者能夠有明確的指南，人們必須要對制定制度本身作出更加具體的實(shí)施規(guī)則，并且在這些具體的實(shí)施細(xì)則中，明確規(guī)定個(gè)體行為者享有哪些權(quán)利、履行哪些義務(wù)、負(fù)有哪些責(zé)任。如果制度設(shè)計(jì)合理，那么，對于現(xiàn)實(shí)生活中每一個(gè)有道德的、充滿正義的人來說，會(huì)因?yàn)橹贫燃s束而更加踏實(shí)工作，從而更好地為人們服務(wù)。而人在圖謀做壞事的時(shí)候也會(huì)因?yàn)橛辛酥贫鹊募s束無從作惡，向善的一面發(fā)展。所以在制定制度的時(shí)候，必須首先明確責(zé)任，只有這樣，才能讓一個(gè)制度結(jié)構(gòu)中處于所有位置的責(zé)任者按照制度規(guī)定的責(zé)任體系要求必須完成或必須履行自己應(yīng)該完成和承擔(dān)的責(zé)任。也就是說，一個(gè)成熟并健康的制度應(yīng)該是尊重人性的、合理的?！俺墒旖】档闹贫燃纫浞掷酶嗳说闹腔塾帜艹浞职l(fā)揮更多人的積極性，同時(shí)也必須是高效率的，只有這樣的制度，才是有利于社會(huì)發(fā)展并且是執(zhí)行力度極高的?！盵3]

很顯然，專制制度是不合理的，是違反人性的。專制制度使人的奴性不斷滋長，這種制度必然摧毀人的獨(dú)立精神。在專制制度下，如果公開表達(dá)不同的思想和觀點(diǎn)可能會(huì)給自己帶來危險(xiǎn)，所以人們往往學(xué)會(huì)陽奉陰違來保護(hù)自己?！斑@種制度是培養(yǎng)奴性的溫床，它的最可惡之處就是敗壞了國民的品行。”[4]在專制制度下一切重大決定都由政府做出并強(qiáng)加于國民，使得他們的理性和自知能力沒有機(jī)會(huì)得以運(yùn)用和發(fā)展，可這種專制一旦被架空，習(xí)慣于奴性的國民必然失控，并將成為可怕的暴民。而導(dǎo)致他們成為暴民的原因則是他們在沒有人約束時(shí)從來不知道該如何管束自己。這些專制制度的政治遺產(chǎn)，正是民主制度建立的最大障礙。

相比之下，民主制度雖然不是最好的，卻是缺點(diǎn)最少的。民主說到底就是對個(gè)人利益和權(quán)利的尊重、承認(rèn)和保護(hù)，也就是人民主權(quán)，或者說是人民做主?，F(xiàn)代政治發(fā)展的趨勢就是民主制度的確立。民主的好處就在于，它是為大多數(shù)人服務(wù)，又能夠最大可能地保護(hù)少數(shù)人的利益，能夠尊重少數(shù)人的價(jià)值選擇。這種為最大多數(shù)人服務(wù)的民主制度，是人們所希望的，是民心所向的，是反映時(shí)代進(jìn)步潮流的，所以人類政治制度從專制走向民主是歷史的選擇。

民主制度下，公民應(yīng)該學(xué)會(huì)講理、容忍、溝通、協(xié)商等，這些德行在民主制度中被滋養(yǎng)的同時(shí)也是民主制度中所需要的?？梢哉f，一種公正、無私、健康而成熟的制度，是會(huì)被社會(huì)所接受的，因?yàn)檫@種制度所規(guī)定的一切行為都是依法而設(shè)立的公開行為，幾乎沒有任何秘不可宣的行為。當(dāng)然，民主制度并不是完美無缺的，有時(shí)民主也可能平庸，偶爾也可能犯錯(cuò)，甚至有時(shí)候會(huì)被某些居心不良的政客操縱。但是，如果和“貴族制”或者“君主制”這些專制來比較，民主制度能夠代表絕大多數(shù)人的利益。任何一個(gè)統(tǒng)治者制定的制度，要想永遠(yuǎn)地欺騙所有人是根本不可能的，因?yàn)槿嗣裢耆心芰ΡＰl(wèi)好自己的權(quán)益。

制度形成的階段性與人作用的發(fā)揮程度

人是制度產(chǎn)生和制度運(yùn)行的必要條件，從制度與人總體的發(fā)展歷史來看，制度和人在不同階段起的作用也不盡相同。

政治制度，通常是特指近代以來的民主制度。民主制度的確立是有條件的，它既是歷史發(fā)展的產(chǎn)物，又是政治精英努力的結(jié)果，還與國民的素質(zhì)、文化傳統(tǒng)密切相關(guān)。政治權(quán)力一般都控制在統(tǒng)治公民的精英手中，特別是統(tǒng)治領(lǐng)袖或政治強(qiáng)人的手中，所以說，在任何社會(huì)中權(quán)力都不可能是平均分配的。在歷史轉(zhuǎn)折的關(guān)節(jié)點(diǎn)上，都是掌握最高權(quán)力的政治強(qiáng)人和精英人物控制著社會(huì)的政治制度形態(tài)，也就是說，如果他們具有堅(jiān)定的民主信念，那么這個(gè)社會(huì)或者說這個(gè)國家就會(huì)執(zhí)行民主的政治制度。如果他們的思想觀念中存在著濃厚的專制帝王的觀念，就會(huì)是不一樣的情形。

在制度的形成與確立過程中，是人決定制度，有什么樣的人，就有什么樣的制度選擇。再好的制度，如果沒有實(shí)質(zhì)的內(nèi)容，也會(huì)走向它的反面。民主制度如果沒有了具體內(nèi)容，尤其是沒有了自由，民主的形式完全是可以和專制聯(lián)姻的。另一方面，制度一旦確立，就具有了相對的獨(dú)立性，就不再對人的品德有那么強(qiáng)烈的依賴了，制度會(huì)嚴(yán)格約束人的行為，尤其針對各種貪污腐敗、違法亂紀(jì)的行為，制度的權(quán)威性能夠得以充分體現(xiàn)，從而對人們的行為起到強(qiáng)烈的剛性約束。美國總統(tǒng)尼克松在競選中違背了“做陛下的誠實(shí)的反對派的原則”，非法使用竊聽器，從而引發(fā)了“水門事件”。這時(shí)美國的制度剛性作用表現(xiàn)的非常明顯，法律沒有因?yàn)樗强偨y(tǒng)就網(wǎng)開一面，而是啟動(dòng)了彈劾程序，迫使他辭去總統(tǒng)的職務(wù)。雖然尼克松總統(tǒng)最終獲得了赦免，但制度對權(quán)力表現(xiàn)出了強(qiáng)有力的監(jiān)督制約作用。

由此來看，好的制度能夠把壞人變成好人，或者說能夠制約握有權(quán)力的人——不管是好還是壞，但不能辦壞事。在這種情況下，我們需要的與其說是好人，還不如說是好的制度。如果沒有穩(wěn)定的制度保障，那么善政就不能被貫徹到底，甚至有可能轉(zhuǎn)化為惡政。“要想好的制度得到永久性的保證，那么就需要富有權(quán)威的憲政制度?！盵5]

規(guī)范制度與不規(guī)范制度的互補(bǔ)與互動(dòng)

一般來說，我們通常把制度理解為社會(huì)中的個(gè)體行為者所必須要遵守的行為規(guī)則，同時(shí)，也可理解為這種行為規(guī)則是為了制度安排的。一般來講，我們把制度安排分為兩種，正式的和非正式的。正式的制度安排包括政治及司法規(guī)則、經(jīng)濟(jì)規(guī)則和合約等，這些規(guī)則從憲法到普通法，再到明確的細(xì)則，最終到確定制約的單個(gè)條例，共同約束著人們的行為。非正式的制度源于社會(huì)流傳下來的信息以及我們稱之為文化的遺產(chǎn)，主要包括道德觀念、風(fēng)俗習(xí)慣、倫理規(guī)范、價(jià)值觀念以及意識(shí)形態(tài)，等等。正式和非正式這兩種制度是形式與內(nèi)容的關(guān)系，是表與里的關(guān)系，二者是密切配合，互動(dòng)互補(bǔ)的。

制度的“非正式方面”（例如慣例、習(xí)俗、傳統(tǒng)價(jià)值等）是正式制度外部運(yùn)行環(huán)境的一個(gè)非常重要的組成部分。一個(gè)制度是否能夠運(yùn)行良好，既由制度本身決定，也同制度之外的所謂“非正式方面”的外部環(huán)境的適宜性和適應(yīng)度有關(guān)。對于自然長成的制度，比如說英國的代議民主制度，就如同鄉(xiāng)間的小路是自然形成的，它的有形制度形式與內(nèi)在的制度理念是一起同步生長的，所以制度王國與觀念王國是合二為一的，也就是說，制度環(huán)境是非常適應(yīng)制度生長的。

但世界上絕大多數(shù)的國家并沒有英國那么幸運(yùn)，其民主制度都是后天移植與仿制的，這就有一個(gè)制度王國與觀念王國相互配合、協(xié)調(diào)一致的問題。有形的、剛性的制度的確立相對來說是比較容易的，但與之相適應(yīng)的無形的、柔性的理念的確立則是曲折而漫長的，是不能一次性完成、一步到位的，如果二者不能在短時(shí)間內(nèi)協(xié)調(diào)起來，那么就會(huì)導(dǎo)致制度的靈魂出竅，有名無實(shí)，名同實(shí)異。托克維爾就曾經(jīng)以墨西哥移植美國的聯(lián)邦制為例指出：“墨西哥只抄襲到美國憲法的條文，卻沒能夠把美國憲法賦予生命的精神抄襲過來，所以，墨西哥雙重政府運(yùn)轉(zhuǎn)的車輪轉(zhuǎn)轉(zhuǎn)停停。因?yàn)槁?lián)邦主權(quán)與各州主權(quán)經(jīng)常超越憲法所規(guī)定的范圍之外，造成雙方經(jīng)常起沖突?！蓖瑫r(shí)，恰恰由于缺乏具有生命精神所能給予的強(qiáng)大支持，“美國的聯(lián)邦憲法，好比能工巧匠發(fā)明的一件美麗的藝術(shù)品，只能使發(fā)明人自己成名成家，而一旦落到他人之手之后，就會(huì)變得一無用處”。[6]事實(shí)上，民主制度的移植盡管是曲折的、漫長的，甚至是充滿艱辛的，但并非完全沒有可能。美國的民主制度就可以說是對英國的移植，托克維爾認(rèn)為墨西哥只是移植美國民主制度的皮毛，那只能說明民主制度移植的曲折。

總之，制度與人及人的觀念是互為因果的、是連帶的，制度與人之間不能簡單地用誰決定誰來定位他們之間的關(guān)系，制度是由人設(shè)計(jì)和創(chuàng)造出來的，同時(shí)制度又對人有剛性的約束作用。應(yīng)該說，在不同的社會(huì)發(fā)展階段，在不同的歷史時(shí)期、制度與人發(fā)揮著各自不同的作用。制度與人之間的關(guān)系應(yīng)該是辯證的關(guān)系：個(gè)人的品質(zhì)決定并制約著制度的形成；而在政治制度確立之后，則是由政治制度決定并制約著個(gè)人的行為。用華盛頓的話說，就是“開始是人決定制度，后來是制度決定人”。

注釋

[1][德]哈貝馬斯：《交往與社會(huì)進(jìn)化》，重慶出版社，1993年，第149頁。

[2][美]保羅·肯尼迪：《大國的興衰》，北京：中國經(jīng)濟(jì)出版社，1992年，第181頁。

[3]青川：《中國人為什么窮》，《深圳都市報(bào)》，2001年6月7日。

[4]錢滿素：《愛默生與中國》，北京：三聯(lián)書店，1996年，第223頁。

[5][英]波普爾：《猜想與反駁》，上海譯文出版社，1986年，第491頁。

[6][法]托克維爾：《論美國民主》，北京：商務(wù)印書館，1988年，第186頁。

責(zé) 編/楊昀赟