李 峰

（河海大學(xué) 公共管理學(xué)院，江蘇 南京 211199）

隨著我國(guó)科教領(lǐng)域改革的日益深入和高等教育、科技創(chuàng)新投入的持續(xù)增加，我國(guó)的科研條件及科研環(huán)境均得到了大幅改善。加之近年來國(guó)家及地方政府相繼出臺(tái)各種人才引進(jìn)政策，我國(guó)海外留學(xué)人才的回流意愿明顯增強(qiáng)，［1］回流人數(shù)也迅速增長(zhǎng)。2016年我國(guó)各類留學(xué)回國(guó)人員總數(shù)達(dá)到43.25萬人，與2001年的1.2萬人相比，增加了35倍；年度回國(guó)人數(shù)和年度出國(guó)人數(shù)的比例也從2001年的14%提升至2016年的79%。［2］大量學(xué)術(shù)人才回國(guó)創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)，直接面臨本土文化“再適應(yīng)”的挑戰(zhàn)。長(zhǎng)年海外學(xué)習(xí)和工作經(jīng)歷增加了海外學(xué)者人力資本的同時(shí)，也增加了他們對(duì)國(guó)內(nèi)科研環(huán)境和社會(huì)文化環(huán)境的陌生感。海外學(xué)者歸國(guó)后的發(fā)展現(xiàn)狀引起了國(guó)內(nèi)外學(xué)者的高度關(guān)注，他們回國(guó)后在科研成果產(chǎn)量和質(zhì)量［3］、科研合作效果［4］、教學(xué)工作［5］和職業(yè)發(fā)展［6］等方面的表現(xiàn)是當(dāng)前引進(jìn)人才領(lǐng)域的研究熱點(diǎn)。這些研究大都通過比較海歸學(xué)者和本土學(xué)者的表現(xiàn)差異來評(píng)估海歸學(xué)者的優(yōu)勢(shì)。另有一些學(xué)者分析了阻礙海歸學(xué)者優(yōu)勢(shì)發(fā)揮的潛在因素，指出國(guó)內(nèi)關(guān)系網(wǎng)絡(luò)的薄弱和文化差異等因素影響了海歸學(xué)者人力資本的有效發(fā)揮。［7］總之，目前關(guān)于海歸人才的評(píng)價(jià)主要參照了科技人才的通用評(píng)價(jià)方法，大都采用科學(xué)計(jì)量和同行學(xué)術(shù)評(píng)議相結(jié)合的方法，特別注重對(duì)海歸人才的科研成果和學(xué)術(shù)績(jī)效進(jìn)行定量評(píng)價(jià)。［8］然而，已有評(píng)價(jià)方法一方面忽視了海歸學(xué)者人力資本的特殊性，將海歸學(xué)者擁有的跨國(guó)資本與普通的科技人力資本等同對(duì)待；另一方面也忽視了海歸學(xué)者對(duì)本土文化的再適應(yīng)過程，將海歸學(xué)者的科研動(dòng)機(jī)和行為特點(diǎn)等同于本土學(xué)者。2016年3月，中共中央印發(fā)的《關(guān)于深化人才發(fā)展體制機(jī)制改革的意見》中提出，人才工作應(yīng)遵循“分類施策”的基本原則，而針對(duì)海外人才引進(jìn)的政策應(yīng)“更積極、更開放、更有效”。因此，本文認(rèn)為，海歸人才評(píng)價(jià)應(yīng)充分尊重海歸人才在人力資本構(gòu)成要素、科研動(dòng)機(jī)和行為等方面的特殊性，將海歸人才評(píng)價(jià)與本土人才評(píng)價(jià)區(qū)別對(duì)待，注重對(duì)海歸人才的跨國(guó)資本本土化效果進(jìn)行評(píng)價(jià)，使引才用才相關(guān)政策的制定更具針對(duì)性?；诖耍疚膰@海歸學(xué)者的跨國(guó)資本本土化問題展開研究：首先界定了跨國(guó)資本及其本土化的概念；其次從本土化的核心過程和結(jié)果出發(fā)，提出了跨國(guó)資本本土化效果評(píng)估的概念框架；最后指出了海歸人才評(píng)價(jià)中應(yīng)注意的若干問題，用以指導(dǎo)評(píng)估實(shí)踐。

一、跨國(guó)資本及其本土化：概念界定

（一）海歸學(xué)者的跨國(guó)資本

跨國(guó)資本是科研人員通過海外經(jīng)歷積累的額外人力資本，［9］也是海歸學(xué)者擁有的科技人力資本總量中的重要組成部分。根據(jù)博茲曼（Bozeman）等人的研究，科技人力資本是科研人員擁有的各種隱性知識(shí)、顯性知識(shí)、研究技能，以及在科研活動(dòng)中持續(xù)建立的學(xué)術(shù)關(guān)系網(wǎng)絡(luò)的總和。［10］借鑒該定義，跨國(guó)資本可以理解為科研人員在海外留學(xué)、工作期間獲得的各種知識(shí)、技能，以及積累的海外學(xué)術(shù)關(guān)系網(wǎng)絡(luò)的總和。［11］顯然，跨國(guó)資本由跨國(guó)人力資本和跨國(guó)社會(huì)資本兩部分組成，其中，跨國(guó)人力資本來源于高質(zhì)量的海外研究生教育和科研訓(xùn)練，而跨國(guó)社會(huì)資本來源于有一定深度和廣度的海外學(xué)術(shù)關(guān)系網(wǎng)絡(luò)。由于同時(shí)具備這兩種跨國(guó)資本，海歸學(xué)者一般比本土學(xué)者擁有更強(qiáng)的科研潛力和技能、更強(qiáng)的國(guó)際化視野，他們往往更加頻繁地參與國(guó)際科研合作，在國(guó)內(nèi)外學(xué)術(shù)交流中起著“橋梁”作用?？梢姡瑩碛锌鐕?guó)資本是海歸學(xué)者的價(jià)值所在，也是他們區(qū)別于本土學(xué)者的本質(zhì)特征。需要特別指出的是，學(xué)者積累跨國(guó)資本的多寡與海外經(jīng)歷時(shí)間長(zhǎng)短、海外工作地點(diǎn)等因素均有一定聯(lián)系。已有研究表明，在發(fā)達(dá)國(guó)家留學(xué)時(shí)間較長(zhǎng)的學(xué)者能積累更多的跨國(guó)資本。［12］

（二）跨國(guó)資本的本土化

本土化的概念較早出現(xiàn)在跨國(guó)公司管理中。20世紀(jì)90年代以來，眾多歐美跨國(guó)公司在我國(guó)實(shí)行本土化戰(zhàn)略，其核心是在運(yùn)營(yíng)過程中采用當(dāng)?shù)鼗呗砸赃m應(yīng)當(dāng)?shù)氐慕?jīng)濟(jì)、政治和文化環(huán)境。［13］因此，跨國(guó)公司的本土化戰(zhàn)略又稱“當(dāng)?shù)鼗睉?zhàn)略。海歸學(xué)者跨國(guó)資本的本土化與跨國(guó)公司的本土化目的相似，兩者均是在適應(yīng)當(dāng)?shù)匚幕幕A(chǔ)上，利用當(dāng)?shù)刭Y源，發(fā)揮跨國(guó)優(yōu)勢(shì)。它們的本質(zhì)差別在于本土化路徑上：海外學(xué)者在出國(guó)留學(xué)前已經(jīng)建立了較為成熟的國(guó)內(nèi)關(guān)系網(wǎng)絡(luò)（如親屬關(guān)系網(wǎng)、同學(xué)關(guān)系網(wǎng)、師生關(guān)系網(wǎng)等），這些國(guó)內(nèi)關(guān)系網(wǎng)絡(luò)不僅直接影響到海外學(xué)者的回國(guó)動(dòng)機(jī)和意愿，還影響到他們回國(guó)后的跨國(guó)資本利用效果，海歸學(xué)者往往通過國(guó)內(nèi)關(guān)系網(wǎng)絡(luò)的恢復(fù)和重建來促進(jìn)跨國(guó)資本的本土化；相比而言，跨國(guó)公司缺乏國(guó)內(nèi)聯(lián)系，主要依賴于建立新的當(dāng)?shù)鼐W(wǎng)絡(luò)來實(shí)施本土化戰(zhàn)略。因此，海歸學(xué)者與跨國(guó)公司在本土化過程中面臨的問題和挑戰(zhàn)也有所不同，后者面臨的是從母國(guó)文化遷移到異國(guó)文化時(shí)產(chǎn)生的“文化沖擊”，而海歸學(xué)者面臨的則是從國(guó)外文化回歸母國(guó)文化時(shí)產(chǎn)生的“逆向文化沖擊”。

我國(guó)與西方發(fā)達(dá)國(guó)家在科研管理、科研評(píng)價(jià)、科研保障及工作環(huán)境等方面的制度和文化差異（或差距）是海歸學(xué)者在國(guó)內(nèi)開展科研活動(dòng)時(shí)面臨“逆向文化沖擊”的主要來源。［14］跨國(guó)資本本土化就是海歸學(xué)者通過文化再適應(yīng)克服這些“逆向文化沖擊”，最大化地利用其跨國(guó)資本，最終實(shí)現(xiàn)跨國(guó)資本價(jià)值的過程。在跨國(guó)資本本土化過程中，跨國(guó)資本的移植和擴(kuò)散是最主要的兩個(gè)環(huán)節(jié)。其中，跨國(guó)資本移植，顧名思義，是指海歸學(xué)者將其在海外獲得的跨國(guó)人力資本和跨國(guó)社會(huì)資本移植到國(guó)內(nèi)并發(fā)揮作用的過程。一般來說，跨國(guó)資本的完全移植有利于實(shí)現(xiàn)跨國(guó)資本效用最大化。與此同時(shí)，為了更好地發(fā)揮海歸人才的引領(lǐng)作用，跨國(guó)資本擴(kuò)散也是本土化過程中的重要環(huán)節(jié)，海歸學(xué)者往往通過授課、研究生培養(yǎng)、科研合作、學(xué)術(shù)機(jī)構(gòu)管理等活動(dòng)將自身跨國(guó)資本“傳遞”給學(xué)生、合作者、同事等國(guó)內(nèi)相關(guān)者，實(shí)現(xiàn)跨國(guó)資本的擴(kuò)散過程。通過此擴(kuò)散過程，其他國(guó)內(nèi)相關(guān)者也可以間接利用海歸學(xué)者的跨國(guó)資本，實(shí)現(xiàn)自身人力資本的增值。顯然，跨國(guó)資本的移植程度直接影響到它的擴(kuò)散效果，移植程度越高，可能產(chǎn)生的擴(kuò)散效果也越好。

綜上所述，從跨國(guó)資本本土化的過程來看，要實(shí)現(xiàn)跨國(guó)資本的最大化利用，不僅需要最大程度地移植跨國(guó)資本，還需要通過跨國(guó)資本的擴(kuò)散最大程度地發(fā)揮跨國(guó)資本的輻射作用；從跨國(guó)資本本土化的最終結(jié)果來看，跨國(guó)資本價(jià)值不僅體現(xiàn)在海歸學(xué)者自身人力資本的增值上，還體現(xiàn)在與海歸學(xué)者有聯(lián)系的其他國(guó)內(nèi)相關(guān)者的人力資本增值上。因此，本文將海歸學(xué)者跨國(guó)資本本土化的概念界定為：海歸學(xué)者通過跨國(guó)資本的移植和擴(kuò)散，實(shí)現(xiàn)自身及其他國(guó)內(nèi)相關(guān)者人力資本增值的過程。

二、跨國(guó)資本本土化效果的評(píng)價(jià)框架

海歸學(xué)者跨國(guó)資本本土化效果的評(píng)價(jià)，首先應(yīng)遵循特殊性原則，立足于跨國(guó)資本的特殊性以及海歸學(xué)者開展科研活動(dòng)的動(dòng)機(jī)和行為的特殊性，與科技人才、科技人力資本的通用評(píng)價(jià)方法相區(qū)分。其次，本土化效果評(píng)價(jià)應(yīng)是一個(gè)綜合性、系統(tǒng)性評(píng)價(jià)，兼顧本土化過程評(píng)價(jià)和結(jié)果評(píng)價(jià)，即不僅要對(duì)海歸學(xué)者及國(guó)內(nèi)相關(guān)者的人力資本增值結(jié)果進(jìn)行評(píng)價(jià)，還應(yīng)抓住本土化過程中的關(guān)鍵環(huán)節(jié)，注重對(duì)跨國(guó)資本的移植程度和擴(kuò)散效果進(jìn)行評(píng)價(jià)?；诖耍疚膹目鐕?guó)資本本土化的過程和結(jié)果視角出發(fā)，提出了跨國(guó)資本本土化效果的“移植—擴(kuò)散—增值”評(píng)價(jià)框架（見圖1）。

圖1 跨國(guó)資本本土化的過程和結(jié)果關(guān)系

（一）跨國(guó)資本的移植程度評(píng)價(jià)

國(guó)內(nèi)機(jī)構(gòu)希望引進(jìn)回國(guó)后的海外學(xué)者能夠繼續(xù)開展高水平的科研創(chuàng)新活動(dòng)，同時(shí)，也希望海歸學(xué)者能與海外階段建立的學(xué)術(shù)網(wǎng)絡(luò)繼續(xù)保持聯(lián)系，并建立合作關(guān)系，即實(shí)現(xiàn)跨國(guó)人力資本和跨國(guó)社會(huì)資本的完全移植。然而，海外學(xué)者回國(guó)后面臨著國(guó)內(nèi)科研環(huán)境和社會(huì)文化環(huán)境的重新適應(yīng)，而重新適應(yīng)的過程可能對(duì)跨國(guó)資本的移植程度產(chǎn)生消極影響，導(dǎo)致海歸學(xué)者的跨國(guó)資本往往不能完全移植。在跨國(guó)資本移植過程中，海歸學(xué)者普遍需要處理兩對(duì)關(guān)系：其一是科研產(chǎn)量和科研質(zhì)量之間的關(guān)系。迫于考核壓力以及國(guó)內(nèi)科研文化，海歸學(xué)者需要在出成果速度和出成果質(zhì)量?jī)蓚€(gè)對(duì)立目標(biāo)之間做出抉擇。本文在對(duì)部分海歸長(zhǎng)江學(xué)者回國(guó)后的國(guó)際科研論文分析時(shí)發(fā)現(xiàn)，海歸學(xué)者在回國(guó)初期的科研產(chǎn)量與科研質(zhì)量（用期刊影響因子來衡量）之間存在負(fù)相關(guān)關(guān)系?？梢姡绻w學(xué)者一味追求科研產(chǎn)出速度和數(shù)量，則會(huì)造成成果質(zhì)量的下降，從而抑制跨國(guó)人力資本的發(fā)揮，造成低程度的跨國(guó)人力資本移植。其二是重建國(guó)內(nèi)學(xué)術(shù)網(wǎng)絡(luò)和維持海外學(xué)術(shù)網(wǎng)絡(luò)之間的關(guān)系。海外學(xué)者回國(guó)同時(shí)面臨著海外學(xué)術(shù)網(wǎng)絡(luò)斷裂和國(guó)內(nèi)學(xué)術(shù)網(wǎng)絡(luò)薄弱的問題，而修復(fù)、維持海外學(xué)術(shù)網(wǎng)絡(luò)與恢復(fù)、重建國(guó)內(nèi)學(xué)術(shù)網(wǎng)絡(luò)同樣需要付出時(shí)間成本，因此兩者之間的矛盾也不可避免。一項(xiàng)針對(duì)海歸學(xué)者科研合作行為的研究發(fā)現(xiàn)，海歸學(xué)者回國(guó)后的校內(nèi)合作頻率和國(guó)際合作頻率呈此消彼長(zhǎng)的趨勢(shì)，同時(shí)，國(guó)際合作頻率隨回國(guó)時(shí)間逐年下降。［15］顯然，若海歸學(xué)者以重建國(guó)內(nèi)學(xué)術(shù)網(wǎng)絡(luò)為主，或者過度依賴于國(guó)內(nèi)學(xué)術(shù)網(wǎng)絡(luò)（本土資源），則他們?cè)趪?guó)際科研合作上的優(yōu)勢(shì)將得不到體現(xiàn)，不能實(shí)現(xiàn)跨國(guó)社會(huì)資本的充分移植，造成跨國(guó)社會(huì)資本的浪費(fèi)。

由于跨國(guó)資本由跨國(guó)人力資本和跨國(guó)社會(huì)資本組成，其移植程度評(píng)價(jià)也應(yīng)包括跨國(guó)人力資本和跨國(guó)社會(huì)資本兩個(gè)方面，具體可通過分析海歸學(xué)者回國(guó)前后科研行為和結(jié)果的變化來反映。其中，跨國(guó)人力資本的移植程度評(píng)價(jià)重點(diǎn)在于分析海歸學(xué)者回國(guó)前后在科研成果產(chǎn)出質(zhì)量上的變化，同時(shí)也應(yīng)關(guān)注影響科研質(zhì)量變化的潛在因素，如海歸學(xué)者的科研產(chǎn)量、科研團(tuán)隊(duì)建設(shè)、研究生指導(dǎo)等科研行為在回國(guó)前后的變化；跨國(guó)社會(huì)資本的移植程度評(píng)價(jià)重點(diǎn)在于分析海歸學(xué)者回國(guó)前后在國(guó)際科研合作動(dòng)機(jī)和行為上的變化，包括合作對(duì)象、合作形式、合作產(chǎn)出等。需要注意的是，跨國(guó)社會(huì)資本的移植程度不僅僅體現(xiàn)在原有海外學(xué)術(shù)網(wǎng)絡(luò)的維持程度上，還體現(xiàn)在海歸學(xué)者利用原有海外學(xué)術(shù)資源建立新的海外學(xué)術(shù)網(wǎng)絡(luò)的能力上。在對(duì)北京生命科學(xué)研究所的海歸科學(xué)家的調(diào)查中發(fā)現(xiàn)，他們回國(guó)后發(fā)表的國(guó)際合作論文中僅有30%與原國(guó)外單位合作，并且這些合作多數(shù)發(fā)生在回國(guó)初期，而回國(guó)四年后的國(guó)際合作機(jī)構(gòu)大都為新機(jī)構(gòu)。因此，是否開發(fā)和建立新的國(guó)際合作網(wǎng)絡(luò)也是移植程度評(píng)價(jià)的重要方面之一。

（二）跨國(guó)資本的擴(kuò)散效果評(píng)價(jià)

發(fā)揮海歸學(xué)者在科教領(lǐng)域的引領(lǐng)作用，不僅是海歸學(xué)者自身抱負(fù)所在，也是我國(guó)科教界對(duì)海歸學(xué)者的希望所在。一方面，海歸學(xué)者（特別是頂尖海歸人才）回國(guó)動(dòng)機(jī)中重要的一部分就是支持國(guó)內(nèi)大學(xué)發(fā)展學(xué)科、支持國(guó)家發(fā)展科學(xué)技術(shù)。他們希望利用自身跨國(guó)資本優(yōu)勢(shì)推動(dòng)國(guó)內(nèi)科教界的改革和發(fā)展，使之達(dá)到世界領(lǐng)先水平。另一方面，國(guó)內(nèi)機(jī)構(gòu)也十分重視海歸學(xué)者，往往委以重任。頂尖海外學(xué)者引進(jìn)后一般在學(xué)術(shù)組織中擔(dān)任重要領(lǐng)導(dǎo)職務(wù)。有數(shù)據(jù)表明，70%以上的教育部直屬高校校長(zhǎng)、省部級(jí)以上重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室主任均為海歸人才。［16］普通海外學(xué)者引進(jìn)后一般也能較快獲得高級(jí)職稱和研究生培養(yǎng)資格，并在較短的時(shí)間內(nèi)建立科研團(tuán)隊(duì)，享有較高的科研自主權(quán)。［17］跨國(guó)資本的擴(kuò)散效果評(píng)價(jià)正是要在海歸學(xué)者自身業(yè)績(jī)之外，更多地關(guān)注對(duì)海歸學(xué)者在機(jī)構(gòu)管理和改革、團(tuán)隊(duì)建設(shè)和人才培養(yǎng)等方面的引領(lǐng)作用的評(píng)價(jià)。

通過訪談數(shù)十位海歸學(xué)者和本土學(xué)者，本文認(rèn)為海歸學(xué)者的跨國(guó)資本主要有四種擴(kuò)散途徑。第一，海歸學(xué)者利用其跨國(guó)人力資本與國(guó)內(nèi)學(xué)者和機(jī)構(gòu)開展高水平科研合作，從而提升國(guó)內(nèi)學(xué)者和機(jī)構(gòu)的科學(xué)研究質(zhì)量。出于合作成本及便利性考慮，海歸學(xué)者會(huì)優(yōu)先選擇與國(guó)內(nèi)學(xué)者進(jìn)行合作。海歸學(xué)者在國(guó)外積累的知識(shí)和技能，以及嚴(yán)謹(jǐn)?shù)目蒲袘B(tài)度和作風(fēng)均會(huì)在合作過程中潛移默化地影響國(guó)內(nèi)學(xué)者，使后者間接受益。第二，海歸學(xué)者利用其跨國(guó)社會(huì)資本在國(guó)內(nèi)外學(xué)術(shù)交流中起“橋梁”作用，促進(jìn)國(guó)內(nèi)學(xué)者與海外一流研究機(jī)構(gòu)、知名學(xué)者建立國(guó)際合作關(guān)系，提升國(guó)內(nèi)學(xué)者的國(guó)際化程度和國(guó)際學(xué)術(shù)影響力。第三，海歸學(xué)者通過高質(zhì)量的課堂授課、研究生指導(dǎo)等教學(xué)環(huán)節(jié)，提升本科生和研究生的培養(yǎng)質(zhì)量，特別是使學(xué)生在創(chuàng)新能力、國(guó)際化視野等方面得到顯著提升。訪談中發(fā)現(xiàn)，海歸學(xué)者在國(guó)內(nèi)培養(yǎng)的學(xué)生已經(jīng)成為他們參與國(guó)際合作的新媒介。通過推薦學(xué)生出國(guó)深造，海歸學(xué)者與學(xué)生的國(guó)外留學(xué)機(jī)構(gòu)建立了新的合作關(guān)系。第四，海歸學(xué)者引進(jìn)海外先進(jìn)教育、管理理念，推動(dòng)國(guó)內(nèi)機(jī)構(gòu)的教育教學(xué)和科研管理改革，營(yíng)造良好的科研文化和環(huán)境。著名海歸經(jīng)濟(jì)學(xué)家錢穎一教授在擔(dān)任清華大學(xué)經(jīng)濟(jì)管理學(xué)院院長(zhǎng)期間推行的“準(zhǔn)聘長(zhǎng)聘制”人事制度改革、本科通識(shí)教育改革、研究生教育改革等一系列改革措施均借鑒了其在美國(guó)任教時(shí)了解到的一流大學(xué)辦學(xué)理念。［18］總而言之，跨國(guó)資本的擴(kuò)散效果評(píng)價(jià)應(yīng)是一個(gè)系統(tǒng)性評(píng)價(jià)。為了全面評(píng)價(jià)上述四種擴(kuò)散途徑的效果，評(píng)價(jià)對(duì)象應(yīng)涵蓋海歸學(xué)者的學(xué)生、國(guó)內(nèi)合作者、同事、歸屬及合作機(jī)構(gòu)等多個(gè)主體。具體評(píng)價(jià)內(nèi)容可以包括：海歸學(xué)者培養(yǎng)的研究生與本土學(xué)者培養(yǎng)的研究生在創(chuàng)新能力、國(guó)際化視野等方面的差異；國(guó)內(nèi)學(xué)者與海歸學(xué)者合作前后在科研質(zhì)量和國(guó)際科研合作等方面的變化；歸屬機(jī)構(gòu)引進(jìn)海歸學(xué)者前后在科研質(zhì)量、國(guó)際合作程度、教學(xué)改革舉措、科研管理改革舉措、國(guó)際化程度等方面的變化。

（三）跨國(guó)資本的增值作用評(píng)價(jià)

移植程度評(píng)價(jià)和擴(kuò)散效果評(píng)價(jià)均從本土化過程視角提出了跨國(guó)資本本土化效果評(píng)價(jià)的思路，而跨國(guó)資本的增值作用評(píng)價(jià)則是從結(jié)果視角更直接地評(píng)估跨國(guó)資本本土化效果的好壞。跨國(guó)資本的增值作用主要通過兩種途徑來實(shí)現(xiàn)：一是通過移植過程實(shí)現(xiàn)海歸學(xué)者自身人力資本的增值；二是通過擴(kuò)散過程實(shí)現(xiàn)國(guó)內(nèi)其他相關(guān)者人力資本的增值。因此，跨國(guó)資本的增值作用評(píng)價(jià)包括海歸學(xué)者和其他國(guó)內(nèi)相關(guān)者兩類對(duì)象。

雖然跨國(guó)資本增值作用評(píng)價(jià)也是一種增值性評(píng)價(jià)，但其實(shí)際評(píng)價(jià)方法與教育評(píng)價(jià)領(lǐng)域的增值性評(píng)價(jià)有所區(qū)別。若按照增值性評(píng)價(jià)的一般思路，跨國(guó)資本的價(jià)值可通過評(píng)價(jià)海外學(xué)者出國(guó)前后的科研業(yè)績(jī)?cè)隽縼矸从?。然而，由于學(xué)術(shù)職業(yè)發(fā)展的特殊性，學(xué)者出國(guó)前往往較少有科研業(yè)績(jī)，或者其科研業(yè)績(jī)難以測(cè)量；同時(shí)，由于人力資本的累積效應(yīng)，學(xué)者的科研業(yè)績(jī)一般隨職業(yè)階段不斷提升，其出國(guó)后的科研業(yè)績(jī)?cè)隽恳膊荒芡耆珰w因于跨國(guó)資本的作用。因此，單純比較海外學(xué)者出國(guó)前后的科研業(yè)績(jī)不能準(zhǔn)確地反映跨國(guó)資本的增值作用。筆者認(rèn)為，跨國(guó)資本的增值作用評(píng)價(jià)應(yīng)通過比較擁有跨國(guó)資本的學(xué)者和缺乏跨國(guó)資本的學(xué)者在科研業(yè)績(jī)上的差異來實(shí)現(xiàn)。具體來說，針對(duì)海歸學(xué)者自身人力資本的增值評(píng)價(jià)主要通過比較海歸學(xué)者和本土學(xué)者的科研業(yè)績(jī)差異來實(shí)現(xiàn)，跨國(guó)資本的價(jià)值增值作用直接體現(xiàn)在海歸學(xué)者相較本土學(xué)者的科研業(yè)績(jī)?cè)隽可?。事?shí)上，已有不少學(xué)者開始采用該思路評(píng)價(jià)海歸的科研業(yè)績(jī)，他們通過比較海歸學(xué)者和本土學(xué)者在科研成果上的差異來證明海外留學(xué)經(jīng)歷對(duì)學(xué)者人力資本的增值作用。［19］

與此類似，針對(duì)國(guó)內(nèi)其他相關(guān)者的人力資本增值評(píng)價(jià)，旨在評(píng)價(jià)國(guó)內(nèi)學(xué)者通過擴(kuò)散過程間接獲取的跨國(guó)資本對(duì)他們科研業(yè)績(jī)的影響。由于海歸學(xué)者進(jìn)行跨國(guó)資本擴(kuò)散的主要途徑之一是與國(guó)內(nèi)學(xué)者進(jìn)行科研合作，本文將海歸學(xué)者的國(guó)內(nèi)合作者作為其他國(guó)內(nèi)相關(guān)者的典型代表來討論。不同于擴(kuò)散效果評(píng)價(jià)中側(cè)重于比較國(guó)內(nèi)學(xué)者與海歸學(xué)者合作前后的科研業(yè)績(jī)差異，國(guó)內(nèi)合作者人力資本的增值評(píng)價(jià)主要通過比較與海歸學(xué)者有合作關(guān)系的國(guó)內(nèi)學(xué)者和無合作關(guān)系的國(guó)內(nèi)學(xué)者之間的科研業(yè)績(jī)差異來實(shí)現(xiàn)。需要指出的是，在對(duì)是否擁有跨國(guó)資本的兩類學(xué)者進(jìn)行比較研究時(shí)，應(yīng)盡可能多地控制學(xué)者個(gè)體因素（性別、年齡、學(xué)科領(lǐng)域等）、機(jī)構(gòu)因素（機(jī)構(gòu)類型、機(jī)構(gòu)能級(jí)、機(jī)構(gòu)地理位置等）和宏觀因素（社會(huì)文化因素等）等對(duì)學(xué)者科研業(yè)績(jī)的影響，使這兩類學(xué)者在科研業(yè)績(jī)上的差異更好地由跨國(guó)資本的增值作用來解釋。

三、評(píng)價(jià)過程中的注意事項(xiàng)

海歸學(xué)者跨國(guó)資本本土化效果的評(píng)價(jià)歸根結(jié)底是對(duì)科技人員的評(píng)價(jià)，因此在評(píng)價(jià)過程中還應(yīng)遵守科技評(píng)價(jià)、人才評(píng)價(jià)中的基本準(zhǔn)則，充分考慮學(xué)科差異、引進(jìn)前和引進(jìn)后差異等學(xué)者個(gè)體差異，堅(jiān)持定量評(píng)價(jià)和定性評(píng)價(jià)相結(jié)合的原則。

（一）充分考慮學(xué)科差異

不同學(xué)科領(lǐng)域的學(xué)者往往在科研行為偏好和科研結(jié)果上存在差異。《關(guān)于科研指標(biāo)的萊頓宣言》中就明確指出：在對(duì)學(xué)者個(gè)體進(jìn)行科研成果評(píng)價(jià)時(shí)應(yīng)考慮發(fā)表和引用的學(xué)科差異。［20］比如，自然科學(xué)領(lǐng)域的學(xué)者以發(fā)表期刊論文為主，尤以國(guó)際期刊論文為重；工程技術(shù)領(lǐng)域的學(xué)者以發(fā)表會(huì)議論文和申請(qǐng)專利為主；而對(duì)于人文社科領(lǐng)域的學(xué)者來說，專著和國(guó)內(nèi)期刊論文是主要的科研產(chǎn)出形式。因此，在評(píng)價(jià)海歸學(xué)者的跨國(guó)資本增值作用時(shí)，應(yīng)為不同領(lǐng)域的海歸學(xué)者設(shè)計(jì)不同的科研業(yè)績(jī)指標(biāo)。同時(shí)，雖然有些普適性指標(biāo)可能適用于大多數(shù)學(xué)科，但是評(píng)價(jià)結(jié)果并不適宜在學(xué)科間進(jìn)行比較。以期刊影響因子為例，若將其用于評(píng)估不同領(lǐng)域海歸學(xué)者的科研影響力，可能導(dǎo)致某些期刊影響因子普遍較低領(lǐng)域的學(xué)者在評(píng)價(jià)中被嚴(yán)重低估。［21］除此之外，不同學(xué)科領(lǐng)域的學(xué)者有顯著不同的科研合作行為偏好，如醫(yī)學(xué)、農(nóng)業(yè)、生物和化學(xué)等學(xué)科的合作較為頻繁，而數(shù)學(xué)、計(jì)算機(jī)科學(xué)、經(jīng)濟(jì)學(xué)、統(tǒng)計(jì)學(xué)等學(xué)科則合作程度較低。［22］特別像數(shù)學(xué)、人文科學(xué)等領(lǐng)域的學(xué)者偏好于獨(dú)立發(fā)表論文或出版著作，在評(píng)價(jià)他們的跨國(guó)社會(huì)資本移植程度時(shí)，不能過分倚重于出版物中的合著信息，而應(yīng)該更多關(guān)注他們?cè)趪?guó)際學(xué)術(shù)研討、國(guó)際訪問交流、國(guó)際項(xiàng)目合作、人才培養(yǎng)合作等其他形式國(guó)際合作行為上的表現(xiàn)。

（二）充分考慮引進(jìn)前差異

海歸學(xué)者跨國(guó)資本的多寡直接關(guān)系到回國(guó)后的移植程度和擴(kuò)散效果，最終影響跨國(guó)資本的本土化效果。一般來說，跨國(guó)資本的積累程度與海外經(jīng)歷時(shí)間、海外經(jīng)歷種類和海外經(jīng)歷質(zhì)量等因素相關(guān)。［23］具體來說，一個(gè)學(xué)者的海外經(jīng)歷時(shí)間越長(zhǎng)，其跨國(guó)資本積累就越多；擁有全職海外經(jīng)歷（如海外讀博、海外博士后及教職經(jīng)歷等）的學(xué)者相較于僅擁有臨時(shí)海外經(jīng)歷（如短期海外訪問、國(guó)際會(huì)議等）的學(xué)者能積累更多的跨國(guó)資本；擁有海外終身教職的海歸學(xué)者、在世界一流大學(xué)和機(jī)構(gòu)留學(xué)的海歸學(xué)者，以及師從海外名師的海歸學(xué)者積累的跨國(guó)資本一般多于其他海歸學(xué)者。國(guó)內(nèi)機(jī)構(gòu)在人才引進(jìn)時(shí)更重視引進(jìn)積累更多跨國(guó)資本的成熟型海歸學(xué)者，對(duì)他們投入的資源也更多，也更期待他們發(fā)揮引領(lǐng)作用。然而，有研究卻指出，成熟型海歸學(xué)者由于出國(guó)時(shí)間更長(zhǎng)，對(duì)國(guó)內(nèi)文化的重新適應(yīng)問題也更為突出。［24］因此，在評(píng)價(jià)海歸學(xué)者跨國(guó)資本本土化效果時(shí)，應(yīng)正視海歸學(xué)者引進(jìn)前的差異，特別是對(duì)處于不同職業(yè)階段的海歸學(xué)者應(yīng)該區(qū)別對(duì)待。比如，成熟型海歸學(xué)者在評(píng)價(jià)其跨國(guó)人力資本的移植程度時(shí)除了關(guān)注其科研業(yè)績(jī)?cè)诨貒?guó)前后的變化外，還應(yīng)重視對(duì)其回國(guó)適應(yīng)程度的考察；而職業(yè)初期的海歸學(xué)者則更應(yīng)該注重考察他們的科研潛力。

（三）充分考慮引進(jìn)后差異

在跨國(guó)資本本土化效果的評(píng)價(jià)過程中也需要充分考慮海外學(xué)者回國(guó)后的個(gè)體差異，針對(duì)個(gè)體差異設(shè)計(jì)不同的評(píng)估方案。首先，從海歸學(xué)者的任職崗位差異來看，成熟型海歸學(xué)者往往被國(guó)內(nèi)機(jī)構(gòu)委以重任，在行政或?qū)W術(shù)崗位上擔(dān)任領(lǐng)導(dǎo)職務(wù)。在評(píng)價(jià)這些海歸學(xué)者的跨國(guó)資本擴(kuò)散效果時(shí)，應(yīng)考慮他們崗位的特殊性，注重評(píng)價(jià)他們對(duì)組織機(jī)構(gòu)實(shí)施國(guó)際化策略、推進(jìn)教學(xué)與科研改革、營(yíng)造組織文化等方面的推動(dòng)作用。其次，從海歸學(xué)者的回國(guó)時(shí)間差異來看，海歸學(xué)者回國(guó)時(shí)間越短，適應(yīng)問題越突出，也越不利于其跨國(guó)資本的本土化發(fā)揮。［25］因此，回國(guó)初期的海歸學(xué)者更容易出現(xiàn)跨國(guó)資本本土化效果不佳的問題。為了更加客觀地反映海歸學(xué)者回國(guó)后的表現(xiàn)，跨國(guó)資本本土化的效果評(píng)價(jià)應(yīng)更加注重中長(zhǎng)期效果的評(píng)價(jià)，而淡化對(duì)海歸學(xué)者回國(guó)初期的短期效果評(píng)價(jià)；同時(shí)，回國(guó)時(shí)間差異較大的海歸學(xué)者之間不存在可比性。最后，從海歸學(xué)者的科研分工差異來看，海歸學(xué)者在科研成果中貢獻(xiàn)程度和參與程度的不同也可能影響跨國(guó)資本本土化效果的評(píng)價(jià)結(jié)果。調(diào)查發(fā)現(xiàn)，有些海歸學(xué)者雖然頻繁參與國(guó)際合作，但是在合作中大都不是重要貢獻(xiàn)者，顯然，這些海歸學(xué)者的跨國(guó)資本本土化效果并不理想?？梢?，在評(píng)價(jià)過程中應(yīng)將海歸學(xué)者作為首要貢獻(xiàn)者產(chǎn)出的科研成果與作為一般參與者產(chǎn)出的科研成果區(qū)別對(duì)待，以免造成跨國(guó)資本本土化效果評(píng)價(jià)結(jié)果的高估。

（四）定量和定性評(píng)價(jià)相結(jié)合

單純采用定量手段對(duì)科技人才進(jìn)行評(píng)價(jià)存在諸多弊端，［26］將定量評(píng)價(jià)和定性評(píng)價(jià)相結(jié)合的混合評(píng)價(jià)方法已經(jīng)成為目前科技人才評(píng)價(jià)的趨勢(shì)。海歸學(xué)者的跨國(guó)資本本土化效果評(píng)價(jià)本質(zhì)上也是針對(duì)科技人才進(jìn)行的全方位、系統(tǒng)評(píng)價(jià)，也應(yīng)遵循定量和定性評(píng)價(jià)相結(jié)合的基本原則。具體來說，在跨國(guó)資本的增值作用和跨國(guó)人力資本的移植程度評(píng)價(jià)中，可采用以定量評(píng)價(jià)指標(biāo)為主、同行評(píng)議為輔的方法對(duì)海歸學(xué)者的科研業(yè)績(jī)進(jìn)行評(píng)價(jià)，也可探索“學(xué)術(shù)代表作”的評(píng)價(jià)方法；在跨國(guó)社會(huì)資本的移植程度評(píng)價(jià)和跨國(guó)資本的擴(kuò)散效果評(píng)價(jià)中，可綜合利用指標(biāo)量化評(píng)價(jià)、問卷、訪談、同行評(píng)議等評(píng)價(jià)技術(shù)，全面診斷海歸學(xué)者跨國(guó)資本的本土化過程。此外，定量評(píng)價(jià)方法有利于展示海歸學(xué)者跨國(guó)資本本土化的最終結(jié)果，而海歸學(xué)者在跨國(guó)資本本土化過程中的行為動(dòng)機(jī)，以及本土化效果的影響因素等問題的探究還需更多地依賴定性評(píng)價(jià)方法。

四、結(jié)語

目前，對(duì)于海歸人才的評(píng)價(jià)內(nèi)容和評(píng)價(jià)方法探究均缺乏針對(duì)性，不能體現(xiàn)海歸人才的特殊性。本文圍繞海歸人才特有的跨國(guó)資本，首次提出了“移植—擴(kuò)散—增值”這一跨國(guó)資本本土化效果的評(píng)價(jià)框架。該評(píng)價(jià)框架主要有兩個(gè)方面貢獻(xiàn)：一是界定了跨國(guó)資本本土化過程中的移植和擴(kuò)散兩個(gè)環(huán)節(jié)，并厘清了跨國(guó)資本移植和擴(kuò)散之間的關(guān)系；二是合理延伸了海歸人才的評(píng)價(jià)范圍，將對(duì)海歸人才自身業(yè)績(jī)的評(píng)價(jià)擴(kuò)展至對(duì)海歸人才引領(lǐng)作用的評(píng)價(jià)?？傮w來說，該評(píng)價(jià)框架有助于推動(dòng)海歸人才評(píng)價(jià)體系的科學(xué)化、系統(tǒng)化建設(shè)，對(duì)于評(píng)估和改進(jìn)當(dāng)前的引才用才政策有一定現(xiàn)實(shí)意義。此外，筆者重在提出海歸學(xué)者跨國(guó)資本本土化效果評(píng)價(jià)的概念框架和基本原則，具體的評(píng)價(jià)指標(biāo)設(shè)計(jì)、評(píng)價(jià)方法選擇、評(píng)價(jià)結(jié)果運(yùn)用等問題有待后續(xù)進(jìn)一步研究，特別是關(guān)于跨國(guó)資本移植和擴(kuò)散的評(píng)價(jià)理論還需不斷完善。

［注釋］

［1］ 陳怡安：《國(guó)際智力回流: 文獻(xiàn)評(píng)述與展望》，《科技進(jìn)步與對(duì)策》2014年第23期。

［2］教育部網(wǎng)站：《2016年度我國(guó)出國(guó)留學(xué)人員情況統(tǒng)計(jì)》，2017年3月1日，http://www.moe.edu.cn/jyb_xwfb /xw_fbh/moe_2069/xwfbh_2017n/xwfb_170301/170301_sjtj/201703/t20170301_297676.html。

［3］K. Jonkers and R. Tijssen，“Chinese researchers returning home: impacts of international mobility on research collaboration and scientific productivity”，Scientometrics，Vol.77，No.2，November 2008，pp.309–333； 陳 代還、段異兵、潘紫燕：《二元關(guān)系網(wǎng)絡(luò)對(duì)海歸科學(xué)家產(chǎn)出的影響—以中國(guó)“青年千人計(jì)劃”為例》，《中國(guó)科技論壇》2015年第9期。

［4］楊張博、高山行、劉小花：《近朱者赤：基于社會(huì)網(wǎng)絡(luò)分析方法的歸國(guó)者跨國(guó)社會(huì)資本轉(zhuǎn)移研究》，《社會(huì)》2015年第4期。

［5］S. J. Choi and J. Lu，“Returnee faculty members，network position and diversification strategy: an analysis of business schools in China”，Asia Pacific Business Review，Vol.19，No.4，October 2013，pp.559-577.

［6］X. Lu and P. B. McInerney，“Is it better to ‘Stand on Two Boats’ or ‘Sit on the Chinese Lap’ ?: Examining the cultural contingency of network structures in the contemporary Chinese academic labor market”，Research Policy，Vol.45，No.10，September 2016，pp.2125-2137.

［7］Y. C. Chen，“The limits of brain circulation: Chinese returnees and technological development in Beijing”，PacificAffairs， Vol.81，No.2，June 2008，pp.195-215；吳江、張相林：《我國(guó)海外人才引進(jìn)后的團(tuán)隊(duì)建設(shè)問題調(diào)查》，《中國(guó)行政管理》2015年第9期。

［8］ 曹麗娟：《引進(jìn)高層次創(chuàng)業(yè)創(chuàng)新人才評(píng)價(jià)指標(biāo)體系研究》，《科技管理研究》2010年第5期。

［9］D. Zweig， C. G. Chen and S. Rosen，“Globalization and transnational human capital: Overseas and returnee scholars to China”，The China Quarterly， Vol.179，September 2004，pp.735-757.

［10］B. Bozeman， J. S. Dietz and M. Gaughan，“Scientific and technical human capital: an alternative model for research evaluation”，International Journal of Technology Management，Vol.22，No.7，2001，pp.716-740.

［11］R. Woolley， T. Turpin， J. Marceau and S. Hill，“Mobility matters: Research training and network building in science”，Comparative Technology Transfer and Society， Vol.6，No.3，December 2008，pp.159-184.

［12］M.A. Ynalvez and W.M. Shrum，“Professional networks，scientific collaboration，and publication productivity in resource-constrained research institutions in a developing country”， Research Policy， Vol.40，No.2， February 2011， pp.204-216； K. Jonkers and R. Tijssen，“Chinese researchers returning home: impacts of international mobility on research collaboration and scientific productivity”，Scientometrics， Vol.77， No.2， November 2008，pp.309-333.

［13］ 盧新德：《跨國(guó)公司本土化戰(zhàn)略與我國(guó)產(chǎn)業(yè)安全》，《世界經(jīng)濟(jì)與政治論壇》2004年第3期。

［14］史興松：《高校海歸教師歸國(guó)適應(yīng)情況調(diào)查研究—以北京高校為例的分析》，《華僑華人歷史研究》2017年第2期。

［15］F. Li， Y.J. Miao and C.C. Yang，“How do alumni faculty behave in research collaboration? An analysis of Chang Jiang Scholars in China”，Research Policy，Vol.44，No.2，F(xiàn)ebruary 2015，pp.438-450.

［16］ 歐美同學(xué)會(huì)·中國(guó)留學(xué)人員聯(lián)誼會(huì)：《21世紀(jì)中國(guó)留學(xué)人員狀況藍(lán)皮書》，北京：華文出版社，2017年。

［17］Qiongqiong Chen，Globalization and Transnational Academic Mobility: The Experiences of Chinese Academic Returnees，Singapore: Springer Singapore，2017，p.106.

［18］ 錢穎一：《大學(xué)的改革（第一卷學(xué)校篇）》，北京：中信出版社，2016年，第148、422頁。

［19］斯坦利·羅森、崔大偉：《跨國(guó)資本：對(duì)中國(guó)歸國(guó)學(xué)術(shù)人才的評(píng)估》，《復(fù)旦教育論壇》2004年第1期；X.Lu and W. Zhang，“The Reversed Brain Drain: A Mixed-method Study of the Reversed Migration of Chinese Overseas Scientists”，Science Technology & Society，Vol.20，No.3，2015，pp.279-299.

［20］D.Hicks，P. Wouters，L. Waltman，R. S. De，and I. Rafols，“Bibliometrics: the leiden manifesto for research metrics”，Nature，Vol.520，No.7548，April 2015，pp.429-431.

［21］ 賈志云：《期刊影響因子的學(xué)科差異、領(lǐng)域差異以及績(jī)效考核》，《中國(guó)科學(xué)院院刊》2009年第5期。

［22］ 李峰、繆亞軍：《個(gè)體科研合作行為研究述評(píng)》，《科技進(jìn)步與對(duì)策》2015年第23期。

［23］M.A. Ynalvez and W.M. Shrum，“Professional networks，scientific collaboration，and publication productivity in resource-constrained research institutions in a developing country”，Research Policy，Vol.40，No.2，F(xiàn)ebruary 2011，pp.204-216.

［24］K. Jonkers and R. Tijssen，“Chinese researchers returning home: impacts of international mobility on research collaboration and scientific productivity”，Scientometrics，Vol.77，no.2，November 2008，pp.309–333；D.Zweig，C. G. Chen and S. Rosen，“Globalization and transnational human capital: Overseas and returnee scholars to China”，The China Quarterly，Vol.179，September 2004，pp.735-757.

［25］A. B?ker，“Non-tenured post-doctoral researchers’ job mobility and research output: An analysis of the role of research discipline，department size，and coauthors”，Research Policy，Vol.44，no.3，2015，pp.634-650；A. Fernández-Zubieta，A. Geuna and C. Lawson，“Productivity pay-offs from academic mobility: should I stay or should I go?”Industrial and Corporate Change，Vol.25，No.1，2016，pp.91-114.

［26］ 王前、李麗：《科技人才評(píng)價(jià)導(dǎo)向的若干誤區(qū)與調(diào)整對(duì)策》，《科學(xué)與社會(huì)》2016年第4期。