黨玉婷

（天津理工大學(xué)國(guó)際工商學(xué)院，天津市300384）

一、引言

中國(guó)是世界上碳排放量最高的國(guó)家。研究顯示，2015年中國(guó)的碳排放總量占全世界碳排放量的29%[1]，人均碳排放量也超過(guò)了歐盟，成為世界第二大人均碳排放國(guó)[2]。從1990年到2015年，中國(guó)的碳排放總量和人均碳排放量分別上升了346%和355%[1]。與此同時(shí)，中國(guó)也經(jīng)歷了高速的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)和工業(yè)化發(fā)展，并吸引了大量的外商直接投資（FDI）。研究顯示，涌入中國(guó)的外商直接投資從1985年的20億美元增長(zhǎng)到了2016年的1 390億美元，2016年，中國(guó)成為繼美國(guó)、英國(guó)之后的世界第三大外商直接投資流入國(guó)[3]。中國(guó)的對(duì)外貿(mào)易也蓬勃發(fā)展，從1990年至2014年，年均出口增速和進(jìn)口增速分別達(dá)到18%和16.6%，貿(mào)易順差從1990年的90億美元增加到2014年的3 800億美元[4]，2013年中國(guó)超過(guò)美國(guó)成為世界上第一大商品貿(mào)易國(guó)。外商直接投資與對(duì)外貿(mào)易在中國(guó)工業(yè)化和經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)中扮演了非常重要的角色，那么它們對(duì)中國(guó)環(huán)境污染的影響又是怎樣的呢？

現(xiàn)有文獻(xiàn)中已有大量關(guān)于外商直接投資流入和環(huán)境污染之間關(guān)系的研究，涉及發(fā)達(dá)國(guó)家和發(fā)展中國(guó)家。在已有研究中，相關(guān)的理論假說(shuō)主要有以下三種：一是“污染避難所”假說(shuō)，認(rèn)為發(fā)展中國(guó)家的環(huán)境標(biāo)準(zhǔn)相對(duì)于發(fā)達(dá)國(guó)家較為寬松，因此，跨國(guó)公司傾向于將污染產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移到發(fā)展中國(guó)家進(jìn)行生產(chǎn)，從而加重了發(fā)展中國(guó)家的環(huán)境污染，因此，“污染避難所”假說(shuō)認(rèn)為外商直接投資會(huì)導(dǎo)致東道國(guó)污染增加和環(huán)境惡化；二是“污染光環(huán)”假說(shuō)，認(rèn)為外商直接投資對(duì)東道國(guó)的環(huán)境有積極的溢出效應(yīng)，原因在于跨國(guó)公司會(huì)將本國(guó)清潔的技術(shù)和環(huán)境友好管理方法帶到發(fā)展中國(guó)家，同時(shí)外商直接投資會(huì)推動(dòng)?xùn)|道國(guó)的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)，隨著收入的增加，民眾對(duì)清潔環(huán)境的需求上升，從而引起發(fā)展中國(guó)家環(huán)境標(biāo)準(zhǔn)的上升；三是“規(guī)模效應(yīng)”說(shuō)，認(rèn)為外商直接投資會(huì)推動(dòng)?xùn)|道國(guó)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)，從而總體上增加了東道國(guó)的污染排放。

在國(guó)際貿(mào)易對(duì)環(huán)境污染影響的研究中，有兩個(gè)非常著名且觀點(diǎn)相反的假設(shè)：“向底線賽跑”假說(shuō)和“貿(mào)易利得”假說(shuō)。按照“向底線賽跑”假說(shuō)，國(guó)內(nèi)廠商為保持在國(guó)際市場(chǎng)上的競(jìng)爭(zhēng)力，往往抵制環(huán)境規(guī)制以免提升生產(chǎn)成本，因此，來(lái)自于國(guó)內(nèi)廠商的壓力迫使政府不能實(shí)行嚴(yán)格的環(huán)境保護(hù)政策，從而惡化了本國(guó)環(huán)境；“貿(mào)易利得”假說(shuō)認(rèn)為貿(mào)易對(duì)環(huán)境有利，因?yàn)橘Q(mào)易促進(jìn)了環(huán)境友好技術(shù)的革新，加快了一國(guó)對(duì)于先進(jìn)清潔生產(chǎn)技術(shù)和管理實(shí)踐的吸收。

有關(guān)外商直接投資與碳關(guān)系實(shí)證研究結(jié)論不完全支持“污染避難所”假說(shuō)[5]。邁瑞肯等（Meri?can et al）[6]以馬來(lái)西亞、泰國(guó)、印度尼西亞、新加坡和菲律賓為樣本，實(shí)證檢驗(yàn)了外商直接投資對(duì)碳排放的影響，研究結(jié)果表明，在馬來(lái)西亞、泰國(guó)和菲律賓，外商直接投資對(duì)碳排放的影響為正，在印度尼西亞的影響為負(fù)，而在新加坡則沒(méi)有影響；有研究則發(fā)現(xiàn)外商直接投資與碳的關(guān)系因行業(yè)不同而有所差異，如布蘭科（Blanco L）等[7]通過(guò)1980—2007年間18個(gè)拉丁美洲國(guó)家樣本研究發(fā)現(xiàn)，對(duì)污染密集行業(yè)的外商直接投資增加導(dǎo)致上述國(guó)家的碳排放顯著上升，然而并未有證據(jù)表明流入其他行業(yè)的外商直接投資對(duì)碳排放有影響?？偠灾?，關(guān)于外商直接投資與碳排放之間關(guān)系的實(shí)證檢驗(yàn)結(jié)果并不一致。在關(guān)于國(guó)際貿(mào)易對(duì)碳排放的影響研究中，有研究顯示貿(mào)易增加了碳的排放量，支持“向底線賽跑”假說(shuō)[8-9]；有研究則發(fā)現(xiàn)自由貿(mào)易對(duì)環(huán)境是有利的[10]。關(guān)于國(guó)際貿(mào)易對(duì)碳排放影響的實(shí)證研究結(jié)論也并不一致。

在關(guān)于中國(guó)的實(shí)證研究中，研究結(jié)論也同樣不盡一致，有研究認(rèn)為外商直接投資流入惡化了中國(guó)的環(huán)境質(zhì)量[11]；郝和劉（Hao and Liu）[12]采用中國(guó)省級(jí)數(shù)據(jù)研究則發(fā)現(xiàn)外商直接投資對(duì)人均碳排放并沒(méi)有顯著影響。造成上述結(jié)論差異的原因之一就是研究方法的不同。

已有研究尚存在改進(jìn)空間：第一，關(guān)于貿(mào)易和外商直接投資對(duì)環(huán)境污染的影響研究并無(wú)定論，以往實(shí)證研究中很少有學(xué)者同時(shí)將貿(mào)易和外商直接投資納入模型中（僅有任等（Ren et al）[13]，然而他們關(guān)注的是中國(guó)18個(gè)制造行業(yè)）；第二，任等（Ren et al）采用地區(qū)投入產(chǎn)出模型分析國(guó)際貿(mào)易中的內(nèi)涵碳排放。與之不同的是，本研究擬采用面板自回歸分布滯后（ARDL）模型來(lái)估計(jì)外商直接投資和國(guó)際貿(mào)易對(duì)碳排放的長(zhǎng)期及短期影響。

格羅斯曼（Grossman）將貿(mào)易對(duì)環(huán)境的影響分為三部分：規(guī)模效應(yīng)、結(jié)構(gòu)效應(yīng)和技術(shù)效應(yīng)。規(guī)模效應(yīng)指貿(mào)易導(dǎo)致的經(jīng)濟(jì)活動(dòng)規(guī)模擴(kuò)大，提高了對(duì)自然資源的使用水平和污染程度，規(guī)模效應(yīng)影響為負(fù)；結(jié)構(gòu)效應(yīng)指在國(guó)際貿(mào)易中，各國(guó)專(zhuān)注于生產(chǎn)本國(guó)具有比較優(yōu)勢(shì)的產(chǎn)品，如果一國(guó)在清潔產(chǎn)業(yè)具有比較優(yōu)勢(shì)，則貿(mào)易有利于降低污染排放，如果一國(guó)在污染產(chǎn)業(yè)具有比較優(yōu)勢(shì)，則貿(mào)易會(huì)增加污染排放；技術(shù)效應(yīng)則是指隨著國(guó)際貿(mào)易的展開(kāi)，有利于促進(jìn)清潔生產(chǎn)技術(shù)和環(huán)境友好技術(shù)的擴(kuò)散，從而降低一國(guó)的環(huán)境污染。本文將據(jù)此進(jìn)行分析。

二、研究方法

（一）理論模型

碳排放與經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)、外商直接投資、國(guó)際貿(mào)易的長(zhǎng)期關(guān)系可以用對(duì)數(shù)線性形式表示為：

其中，CO2為人均碳排放量，GDPPC為人均實(shí)際國(guó)內(nèi)生產(chǎn)總值，F(xiàn)DI為人均外商直接投資額，Trade為貿(mào)易開(kāi)放度，eit為誤差項(xiàng)。

（二）實(shí)證研究

1.數(shù)據(jù)說(shuō)明

本研究采用1990—2016年中國(guó)省級(jí)面板數(shù)據(jù)，涵蓋22個(gè)省、4個(gè)自治區(qū)及3個(gè)直轄市。碳排放數(shù)據(jù)為8種主要化石燃料燃燒所產(chǎn)生的碳排放數(shù)據(jù)，化石燃料數(shù)據(jù)選自于《中國(guó)能源統(tǒng)計(jì)年鑒》，外商直接投資和貿(mào)易數(shù)據(jù)來(lái)自于中國(guó)經(jīng)濟(jì)和社會(huì)發(fā)展統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)庫(kù)，GDP數(shù)據(jù)來(lái)自于中國(guó)國(guó)家統(tǒng)計(jì)局，人均數(shù)據(jù)為上述變量與人口數(shù)量的比值，貿(mào)易開(kāi)放度為（出口額+進(jìn)口額）/GDP。

2.實(shí)證模型

為了估計(jì)外商直接投資和國(guó)際貿(mào)易對(duì)碳排放的長(zhǎng)期和短期影響，本研究采用面板自回歸分布滯后模型，ARDL模型相較于傳統(tǒng)協(xié)整模型具有眾多優(yōu)勢(shì)，其主要優(yōu)勢(shì)在于不論回歸項(xiàng)是I（0）、I（1），都可以進(jìn)行檢驗(yàn)和估計(jì)，在小樣本情況下也足夠穩(wěn)健，能夠克服非平穩(wěn)時(shí)間序列數(shù)據(jù)帶來(lái)的許多問(wèn)題，而且ARDL模型還可以線性變化為整合短期影響及長(zhǎng)期影響的誤差修正模型，同時(shí)估計(jì)變量的短期和長(zhǎng)期關(guān)系。

采用面板ARDL模型，則被解釋變量y（人均碳排放量）可以被定義為：

i=1，2，…，N，代表不同的省份；t=1，2，…，T，代表不同年份；Xit代表解釋變量即人均GDP、人均外商直接投資和貿(mào)易開(kāi)放度；μi代表固定效應(yīng)。

上式還可以被參數(shù)化為VECM模型：φi代表長(zhǎng)期影響系數(shù)，λ*ij和δ*'ij代表短期影響系數(shù)，qi代表誤差修正項(xiàng)，如果qi顯著為負(fù)則證明yit和Xit.之間存在協(xié)整關(guān)系，且存在反向調(diào)節(jié)機(jī)制。

采用ARDL模型進(jìn)行分析的步驟主要有：第一步，通過(guò)F檢驗(yàn)考察變量間是否存在長(zhǎng)期關(guān)系，其中，原假設(shè)認(rèn)為變量之間不存在協(xié)整關(guān)系：H0：λ1=λ2=λ3=λ4=λ5=0，將計(jì)算得到的F統(tǒng)計(jì)量與裴沙連等（Pesaran et al）[14]提供的兩組臨界值進(jìn)行比較，如果模型計(jì)算的F統(tǒng)計(jì)量比臨界值表中所對(duì)應(yīng)的最高臨界值大，則拒絕原假設(shè)，變量間存在長(zhǎng)期協(xié)整關(guān)系；如果模型計(jì)算的F統(tǒng)計(jì)量低于最低的臨界值，則不能拒絕原假設(shè)，變量間不存在長(zhǎng)期協(xié)整關(guān)系；如果計(jì)算的F統(tǒng)計(jì)量處于臨界值表中最高和最低臨界值之間，則要考慮變量是I（0）、I（1）或混合的情況。第二步，運(yùn)用ARDL模型估計(jì)變量間關(guān)系的長(zhǎng)期和短期系數(shù)。

在利用ARDL方法進(jìn)行估計(jì)時(shí)，還需要考慮以下問(wèn)題：首先，ARDL模型最優(yōu)滯后階數(shù)的選擇，因?yàn)镕統(tǒng)計(jì)量對(duì)于公式（3）中每個(gè)一階差分項(xiàng)的滯后階數(shù)較為敏感，關(guān)于最優(yōu)滯后階數(shù)的選擇可以使用赤池信息量準(zhǔn)則（Akaike Information Criterion，AIC）或施瓦茲貝葉斯準(zhǔn)則（Schwartz Bayesian Crite?rion，SBC）。本文采用SBC準(zhǔn)則作為滯后期選擇標(biāo)準(zhǔn)，原因在于已有研究中蒙特卡羅模擬顯示SBC準(zhǔn)則優(yōu)于AIC準(zhǔn)則；其次，ARDL模型不能被應(yīng)用于I（2）回歸項(xiàng)，原因在于當(dāng)回歸項(xiàng)是I（2）時(shí)，計(jì)算得到的F統(tǒng)計(jì)量是無(wú)效的，因此，研究中還需要確認(rèn)變量的單整階數(shù)不超過(guò)1。本研究采用了面板單位根檢驗(yàn)，然而由于面板數(shù)據(jù)的特征，可能會(huì)有某種共同沖擊如全球金融危機(jī)影響所有省份，從而導(dǎo)致截面相關(guān)性的出現(xiàn)，因此本研究采用截面相關(guān)性檢驗(yàn)（Pesaran-CD）來(lái)進(jìn)行檢驗(yàn)[15]，當(dāng)存在截面相關(guān)時(shí)，傳統(tǒng)的面板單位根檢驗(yàn)如ADF（Aug?mented Dickey Fuller）檢驗(yàn)、PP（hillips-Perron）檢驗(yàn)和KPSS（Kwiatkowski—Phillips—Schmidt—Shin）檢驗(yàn)均無(wú)效，如果Pesaran-CD檢驗(yàn)結(jié)果顯示存在截面相關(guān)，則采用考慮截面相關(guān)因素的Pesaran-CADF面板單位根檢驗(yàn)[16]。另外，本研究采用了裴沙連等（Pesaran et al）[17]提出的基于最大似然估計(jì)的混合組群平均數(shù)估計(jì)法（Pooled Mean Group，PMG），它允許截距項(xiàng)、不同組之間的短期系數(shù)和誤差變量是不同的，而不同組之間的長(zhǎng)期系數(shù)應(yīng)該是一致的。PMG估計(jì)的主要優(yōu)勢(shì)在于能夠減輕內(nèi)生性問(wèn)題的影響，如反向因果關(guān)系或同時(shí)受其他變量影響等[18]。

三、實(shí)證研究結(jié)果

（一）貿(mào)易、外商直接投資對(duì)碳排放的影響研究（全國(guó)樣本）

1.單位根檢驗(yàn)

表1列出了Pesaran-CD檢驗(yàn)結(jié)果。根據(jù)CD檢驗(yàn)結(jié)果，人均碳排放量、人均GDP、人均外商直接投資和貿(mào)易開(kāi)放度具有截面相關(guān)性，因此，本文采用考慮截面相關(guān)因素的Pesaran-CADF面板單位根檢驗(yàn)，檢驗(yàn)結(jié)果如表2所示，人均碳排放為平穩(wěn)過(guò)程，人均GDP、人均外商直接投資和貿(mào)易開(kāi)放度為非平穩(wěn)過(guò)程，且均為一階單整I（1），這也符合ARDL模型對(duì)于變量的要求，即變量應(yīng)為I（0）或I（1）。

表1 全國(guó)樣本截面相關(guān)性檢驗(yàn)（Pesaran-CD檢驗(yàn)）

表2 全國(guó)樣本面板單位根檢驗(yàn)（Pesaran CADF檢驗(yàn)）

2.協(xié)整檢驗(yàn)

ARDL方法的第一步即確定變量間是否存在協(xié)整關(guān)系。表3列出了協(xié)整檢驗(yàn)的臨界檢驗(yàn)結(jié)果，結(jié)果顯示F統(tǒng)計(jì)量超過(guò)了5%顯著性水平下的最高臨界值，因此原假設(shè)被拒絕，即人均碳排放量、人均GDP、人均外商直接投資和貿(mào)易開(kāi)放度之間存在長(zhǎng)期關(guān)系。

3.長(zhǎng)短期影響系數(shù)估計(jì)及解釋

本文采用SBC準(zhǔn)則確立最優(yōu)滯后期，建立了ARDL（1，1，1，1）模型來(lái)估計(jì)長(zhǎng)期和短期影響系數(shù)（估計(jì)結(jié)果見(jiàn)表4），結(jié)果顯示，誤差修正項(xiàng)系數(shù)顯著為負(fù)，這證明變量間存在協(xié)整關(guān)系。各影響因素對(duì)碳排放的長(zhǎng)期影響都是顯著的，而短期影響中外商直接投資和人均GDP較為顯著。分變量來(lái)看，外商直接投資的流入無(wú)論是在短期還是長(zhǎng)期都有利于降低中國(guó)的碳排放量，外資企業(yè)通過(guò)將本國(guó)清潔生產(chǎn)技術(shù)和環(huán)境友好技術(shù)帶到中國(guó)，通過(guò)技術(shù)擴(kuò)散降低了中國(guó)的碳排放量，支持“污染光環(huán)”假說(shuō)；人均GDP的上升無(wú)論是在短期還是長(zhǎng)期都加劇了中國(guó)的碳排放問(wèn)題，即由于規(guī)模效應(yīng)，經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)顯著增加了中國(guó)的碳排放；貿(mào)易對(duì)中國(guó)碳排放的影響在短期內(nèi)并不顯著，但在長(zhǎng)期內(nèi)則顯著增加了中國(guó)的碳排放，從長(zhǎng)期來(lái)看，中國(guó)還需要積極調(diào)整貿(mào)易結(jié)構(gòu)，降低碳排放較高行業(yè)的出口份額，推廣使用清潔生產(chǎn)技術(shù)，降低貿(mào)易對(duì)碳排放帶來(lái)的負(fù)面影響。誤差修正項(xiàng)系數(shù)為-0.54，意味著反向調(diào)節(jié)機(jī)制存在，在受到?jīng)_擊以后向均衡狀態(tài)調(diào)整的速度很快，當(dāng)年對(duì)長(zhǎng)期均衡的偏離在下一年將很快得到修正，當(dāng)短期波動(dòng)偏離長(zhǎng)期均衡的時(shí)候，將以53.80%的調(diào)整力度將非均衡狀態(tài)拉回到均衡狀態(tài)。

（二）貿(mào)易、外商直接投資對(duì)碳排放的影響研究（分地區(qū)樣本）

本文進(jìn)一步將樣本數(shù)據(jù)中的兩組分別做估計(jì)：東部地區(qū)和西部地區(qū)，也同時(shí)檢驗(yàn)?zāi)Ｐ凸烙?jì)的穩(wěn)健性。其中，東部地區(qū)主要集中在沿海地區(qū)，經(jīng)濟(jì)相對(duì)較為發(fā)達(dá)。假設(shè)東部地區(qū)更關(guān)注環(huán)境標(biāo)準(zhǔn)和管制，從而貿(mào)易和外商直接投資對(duì)碳排放的影響為負(fù)。

1.單位根檢驗(yàn)

本文采用ARDL模型，分地區(qū)（東部地區(qū)和西部地區(qū)）估計(jì)外商直接投資、人均GDP和貿(mào)易開(kāi)放度對(duì)碳排放的影響。首先，截面相關(guān)檢驗(yàn)（參見(jiàn)表5）結(jié)果顯示，在東部地區(qū)和西部地區(qū)，所有變量均存在截面相關(guān)，因此，傳統(tǒng)的單位根檢驗(yàn)方法并不適合，本文進(jìn)一步進(jìn)行考慮截面相關(guān)因素的Pesa?ran-CADF面板單位根檢驗(yàn)（參見(jiàn)表6），結(jié)果顯示，在東部地區(qū)和西部地區(qū)，有些變量為I（0），有些則為I（1），沒(méi)有變量為I（2）。因此，分地區(qū)來(lái)看，也符合采用ARDL模型進(jìn)行估計(jì)的條件。

表3 全國(guó)樣本用于協(xié)整檢驗(yàn)的F統(tǒng)計(jì)量臨界范圍

表4 全國(guó)樣本面板ARDL模型估計(jì)結(jié)果

表5 分地區(qū)樣本截面相關(guān)性檢驗(yàn)（Pesaran-CD檢驗(yàn)）

表6 分地區(qū)樣本面板單位根檢驗(yàn)（PesaranCADF檢驗(yàn)）

2.協(xié)整檢驗(yàn)

表7進(jìn)一步列出了協(xié)整檢驗(yàn)的臨界檢驗(yàn)結(jié)果，顯示F統(tǒng)計(jì)量超過(guò)了5%顯著性水平下的最高臨界值，因此原假設(shè)被拒絕，即分地區(qū)來(lái)看，人均碳排放量、人均GDP、人均外商直接投資和貿(mào)易開(kāi)放度之間存在長(zhǎng)期關(guān)系。

3.長(zhǎng)短期影響系數(shù)估計(jì)及解釋

分地區(qū)PMG/ARDL估計(jì)結(jié)果見(jiàn)表8。從結(jié)果來(lái)看，無(wú)論是在東部地區(qū)還是西部地區(qū)，誤差修正項(xiàng)系數(shù)均顯著為負(fù)，這與全國(guó)的估計(jì)結(jié)果一致，即在東部和西部地區(qū)，外商直接投資、貿(mào)易、人均GDP均與碳排放存在長(zhǎng)期協(xié)整關(guān)系，且系數(shù)為-0.46和-0.54，意味著存在反向調(diào)節(jié)機(jī)制，且向長(zhǎng)期均衡調(diào)整的速度較快，當(dāng)年對(duì)長(zhǎng)期均衡的偏離在下一年得到修正的速度很快。各影響因素對(duì)碳排放的長(zhǎng)期影響均較為顯著，與全國(guó)結(jié)果類(lèi)似，無(wú)論是在東部還是西部地區(qū)，外商直接投資在長(zhǎng)期均有利于降低中國(guó)的碳排放，支持“污染光環(huán)”假說(shuō)；貿(mào)易在長(zhǎng)期則加劇了中國(guó)的碳排放問(wèn)題，這主要是由于就長(zhǎng)期而言貿(mào)易的規(guī)模效應(yīng)大幅度增加了一國(guó)的污染物排放[18]，應(yīng)在發(fā)展對(duì)外貿(mào)易的同時(shí)，積極調(diào)整貿(mào)易結(jié)構(gòu)，降低碳排放強(qiáng)度較高行業(yè)的出口份額；人均GDP對(duì)碳排放的影響在短期和長(zhǎng)期均較為顯著，也是影響中國(guó)碳排放的主要因素，這一結(jié)論也與以往相關(guān)研究結(jié)論一致，即中國(guó)的經(jīng)濟(jì)高速增長(zhǎng)帶來(lái)了碳排放的大幅度上升。

總體來(lái)看，貿(mào)易、外商直接投資和經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)對(duì)中國(guó)碳排放的影響并無(wú)明顯的地區(qū)差異。從短期來(lái)看，影響中國(guó)碳排放的主要因素為經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)，貿(mào)易和外商直接投資的影響并不顯著；從長(zhǎng)期來(lái)看，影響中國(guó)碳排放的主要因素仍然為經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)，但是貿(mào)易和外商直接投資的影響則凸顯出來(lái)，貿(mào)易主要通過(guò)規(guī)模效應(yīng)大幅提高了中國(guó)的污染排放量，而外商直接投資流入則相對(duì)有利于中國(guó)的碳減排。在短期來(lái)看，貿(mào)易和外商直接投資的流入有利于清潔生產(chǎn)技術(shù)和環(huán)境友好管理方法的傳播，貿(mào)易通過(guò)技術(shù)效應(yīng)有利于降低中國(guó)的環(huán)境污染，但從長(zhǎng)期來(lái)看，規(guī)模效應(yīng)的影響會(huì)逐漸超過(guò)技術(shù)效應(yīng)和結(jié)構(gòu)效應(yīng)，使得長(zhǎng)期貿(mào)易對(duì)環(huán)境的影響顯著為負(fù)；而在外商直接投資對(duì)環(huán)境的影響中，技術(shù)效應(yīng)扮演了主要角色，外資企業(yè)通過(guò)使用并推廣清潔生產(chǎn)技術(shù)，有助于降低中國(guó)的碳排放。

表7 分地區(qū)樣本用于協(xié)整檢驗(yàn)的F統(tǒng)計(jì)量臨界范圍

表8 分地區(qū)樣本面板ARDL模型

四、結(jié)論

本文采用自回歸分布滯后模型檢驗(yàn)了中國(guó)外商直接投資、貿(mào)易開(kāi)放度和經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)（人均GDP）對(duì)碳排放的短期及長(zhǎng)期影響，研究結(jié)果顯示，在短期和長(zhǎng)期中，外商直接投資對(duì)碳排放的影響均顯著為負(fù)，即外商直接投資的增加無(wú)論在短期還是長(zhǎng)期均有利于降低中國(guó)的碳排放；貿(mào)易開(kāi)放度對(duì)碳排放的影響在短期內(nèi)并不顯著，但從長(zhǎng)期來(lái)看影響顯著為正，即就長(zhǎng)期而言對(duì)外貿(mào)易增加了中國(guó)的碳排放；人均實(shí)際GDP在短期和長(zhǎng)期均為影響碳排放的主要因素，且顯著為正，即中國(guó)的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)無(wú)論在長(zhǎng)期還是短期都增加了碳排放；本文進(jìn)一步分析東部地區(qū)和西部地區(qū)，發(fā)現(xiàn)分地區(qū)的估計(jì)結(jié)果與全國(guó)總體結(jié)果類(lèi)似。東部地區(qū)經(jīng)濟(jì)相對(duì)較為發(fā)達(dá)，按照理論假設(shè)，東部地區(qū)因?yàn)槭杖胨捷^高，公眾對(duì)環(huán)境的要求也會(huì)相對(duì)較高，會(huì)更加關(guān)注環(huán)境問(wèn)題，因此，貿(mào)易和外商直接投資對(duì)碳排放影響預(yù)計(jì)為負(fù)，然而實(shí)證結(jié)果卻并不完全支持這一假設(shè)。從東部地區(qū)估計(jì)結(jié)果來(lái)看，外商直接投資對(duì)碳排放的影響為負(fù)，符合預(yù)期，然而貿(mào)易對(duì)碳排放的影響則顯著為正，這說(shuō)明即使在經(jīng)濟(jì)較為發(fā)達(dá)的東部地區(qū)，雖然公眾環(huán)保意識(shí)相對(duì)較強(qiáng)，但并未通過(guò)影響環(huán)境規(guī)制水平降低碳排放量，且貿(mào)易的規(guī)模效應(yīng)大大超過(guò)了技術(shù)效應(yīng)和結(jié)構(gòu)效應(yīng)，從而增加了東部地區(qū)的碳排放。

從理論角度來(lái)看，外商直接投資對(duì)碳排放的負(fù)向影響支持了“污染光環(huán)”假說(shuō)，即跨國(guó)公司在對(duì)外投資過(guò)程中使用的先進(jìn)清潔生產(chǎn)技術(shù)和環(huán)境管理體系會(huì)向東道國(guó)即中國(guó)擴(kuò)散。研究同時(shí)表明，貿(mào)易開(kāi)放度對(duì)碳排放的短期影響并不顯著，然而在長(zhǎng)期內(nèi)影響卻顯著為正，這可能是因?yàn)殡m然貿(mào)易部門(mén)接受了先進(jìn)的環(huán)境友好技術(shù)，但從長(zhǎng)期來(lái)看，隨著貿(mào)易量的劇增，貿(mào)易對(duì)環(huán)境影響的規(guī)模效應(yīng)超過(guò)了技術(shù)效應(yīng)和結(jié)構(gòu)效應(yīng)，換言之，長(zhǎng)期內(nèi)隨著貿(mào)易量的增加，生產(chǎn)規(guī)模擴(kuò)大，勢(shì)必會(huì)引起污染的增加，這對(duì)環(huán)境所帶來(lái)的負(fù)面作用可能遠(yuǎn)遠(yuǎn)超過(guò)跨國(guó)公司帶來(lái)的清潔生產(chǎn)技術(shù)對(duì)環(huán)境產(chǎn)生的正面作用。

外商直接投資流入總體上有利于降低中國(guó)的碳排放，其可能原因有以下兩個(gè)方面：第一，外商直接投資流入的行業(yè)結(jié)構(gòu)改變。從表9中可見(jiàn)，對(duì)照2005年與2015年，外商直接投資在中國(guó)的行業(yè)分布有了較大變化。2005年，外商直接投資流入制造業(yè)所占比例為61.17%，流入服務(wù)業(yè)領(lǐng)域的占29.68%，而到了2015年，流入制造業(yè)的外商直接投資占比僅為43.85%，流入服務(wù)業(yè)領(lǐng)域的占比為47.72%。眾所周知，相較于制造業(yè)等工業(yè)行業(yè)，服務(wù)業(yè)的碳排放強(qiáng)度相對(duì)較低，因此，越來(lái)越多的外商投資流入相對(duì)環(huán)保的服務(wù)業(yè)，有助于降低中國(guó)的碳排放水平。第二，外商直接投資對(duì)于清潔生產(chǎn)技術(shù)的擴(kuò)散作用。外商直接投資通過(guò)技術(shù)溢出效應(yīng)、競(jìng)爭(zhēng)效應(yīng)、示范效應(yīng)等，有力地促進(jìn)了本土企業(yè)生產(chǎn)技術(shù)的提升和生產(chǎn)方式的改變，有利于降低中國(guó)整體的碳排放水平。

表9 外商直接投資額行業(yè)分布比例%

貿(mào)易開(kāi)放在長(zhǎng)期內(nèi)顯著增加了中國(guó)的碳排放，這一結(jié)論也與眾多已有研究結(jié)論相一致，其主要原因在于貿(mào)易對(duì)中國(guó)污染排放的規(guī)模效應(yīng)超過(guò)了結(jié)構(gòu)效應(yīng)和技術(shù)效應(yīng)。黨玉婷[19]研究顯示，在貿(mào)易的環(huán)境影響中，規(guī)模效應(yīng)為負(fù)，結(jié)構(gòu)效應(yīng)在部分污染物中表現(xiàn)為正，技術(shù)效應(yīng)為正，且規(guī)模效應(yīng)的負(fù)作用大大超出了正向的結(jié)構(gòu)效應(yīng)和技術(shù)效應(yīng)，從而造成貿(mào)易對(duì)環(huán)境的影響總體為負(fù)。中國(guó)的貿(mào)易開(kāi)放雖然有助于傳播清潔的生產(chǎn)技術(shù)，且近年來(lái)中國(guó)的出口結(jié)構(gòu)正在優(yōu)化，逐步降低了在部分高碳排放強(qiáng)度行業(yè)的出口份額（參見(jiàn)表10），在煤炭采選業(yè)、石油和天然氣開(kāi)采業(yè)、食品飲料煙草加工業(yè)、造紙及印刷業(yè)、石油加工及煉焦業(yè)、化學(xué)工業(yè)、非金屬礦制品業(yè)、金屬冶煉及壓延加工業(yè)、電力蒸汽及水的生產(chǎn)供應(yīng)業(yè)等重度碳排放行業(yè)的出口比重有所下降，由2000年的21.71%下降到了2013年的16.16%，但巨大的出口規(guī)模抵消了結(jié)構(gòu)效應(yīng)和技術(shù)效應(yīng)的正面影響。

五、對(duì)策建議

本文的研究具有一定的政策借鑒意義，研究結(jié)果顯示，外商直接投資有利于降低中國(guó)的碳排放，因此應(yīng)進(jìn)一步鼓勵(lì)外商直接投資流入，鼓勵(lì)外商投資企業(yè)使用并傳播清潔生產(chǎn)技術(shù)和環(huán)境友好的管理方法，進(jìn)一步使得大量的本土企業(yè)受益；進(jìn)一步鼓勵(lì)對(duì)外開(kāi)放，發(fā)展貿(mào)易，推動(dòng)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)，但是要注意調(diào)整貿(mào)易結(jié)構(gòu)，降低碳排放強(qiáng)度較高行業(yè)出口所占的份額，提高碳排放強(qiáng)度較高行業(yè)進(jìn)口所占的份額，推動(dòng)出口產(chǎn)業(yè)升級(jí)，提升中國(guó)在全球價(jià)值鏈中的位置，降低污染排放強(qiáng)度較高工序的參與程度，通過(guò)提高技術(shù)水平降低產(chǎn)品生產(chǎn)的污染排放強(qiáng)度，從結(jié)構(gòu)效應(yīng)和技術(shù)效應(yīng)兩方面努力，盡可能抵消由于規(guī)模效應(yīng)對(duì)環(huán)境所帶來(lái)的負(fù)面影響；進(jìn)一步提高環(huán)境規(guī)制水平，強(qiáng)化環(huán)境政策的嚴(yán)格性，提高環(huán)境標(biāo)準(zhǔn)，激勵(lì)企業(yè)提高技術(shù)水平，降低生產(chǎn)所帶來(lái)的環(huán)境污染，在發(fā)展貿(mào)易、繼續(xù)擴(kuò)大對(duì)外開(kāi)放的同時(shí)，盡可能將經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)對(duì)環(huán)境污染帶來(lái)的影響降到最低。具體有以下方面的政策建議：

表10 中國(guó)各工業(yè)行業(yè)出口所占比重及碳排放強(qiáng)度

第一，進(jìn)一步鼓勵(lì)外商直接投資流入，提高外資質(zhì)量。在引入外資的過(guò)程中，注意引導(dǎo)外資企業(yè)在高耗能產(chǎn)業(yè)采用先進(jìn)技術(shù)，鼓勵(lì)其對(duì)本土企業(yè)的技術(shù)擴(kuò)散，降低高耗能企業(yè)的污染排放。引導(dǎo)外資投入相對(duì)清潔產(chǎn)業(yè)，優(yōu)化外資的產(chǎn)業(yè)布局。同時(shí)對(duì)外資在中國(guó)的地區(qū)分布上，注意引導(dǎo)其進(jìn)入中西部地區(qū)，幫助中西部地區(qū)淘汰落后產(chǎn)能，節(jié)約能源，減少碳排放。積極發(fā)揮外資的示范效應(yīng)、競(jìng)爭(zhēng)效應(yīng)、技術(shù)溢出效應(yīng)，幫助東道國(guó)企業(yè)改進(jìn)生產(chǎn)技術(shù)，減少碳排放。

第二，繼續(xù)擴(kuò)大對(duì)外開(kāi)放。應(yīng)該注意的是，在提高貿(mào)易總量的同時(shí)，應(yīng)大力調(diào)整貿(mào)易結(jié)構(gòu)，進(jìn)一步鼓勵(lì)產(chǎn)污系數(shù)較低行業(yè)的出口所占比例，降低高污染行業(yè)的出口份額，降低煤炭采選業(yè)、石油和天然氣開(kāi)采業(yè)、食品飲料煙草加工業(yè)、造紙及印刷業(yè)、石油加工及煉焦業(yè)、化學(xué)工業(yè)、非金屬礦制品業(yè)、金屬冶煉及壓延加工業(yè)、電力蒸汽及水的生產(chǎn)供應(yīng)業(yè)等高污染排放行業(yè)的出口份額，進(jìn)一步提高中國(guó)在全球價(jià)值鏈中的地位，減少低端制造及低附加值商品出口行為。

第三，在擴(kuò)大貨物貿(mào)易的同時(shí)，順應(yīng)全球經(jīng)濟(jì)發(fā)展趨勢(shì)，大力發(fā)展第三產(chǎn)業(yè)，促進(jìn)服務(wù)貿(mào)易出口，服務(wù)業(yè)相較于制造業(yè)等工業(yè)行業(yè)而言，具有碳排放強(qiáng)度低的優(yōu)勢(shì)，因此大力發(fā)展服務(wù)貿(mào)易有利于降低中國(guó)的污染排放水平。

第四，轉(zhuǎn)變經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)方式，大力發(fā)展低碳產(chǎn)業(yè)。本文研究發(fā)現(xiàn)，經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)是引起中國(guó)碳排放增加的主要原因之一，這說(shuō)明我國(guó)還未擺脫傳統(tǒng)粗放的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)方式，因此，未來(lái)應(yīng)積極進(jìn)行產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整，鼓勵(lì)低碳產(chǎn)業(yè)、綠色產(chǎn)業(yè)發(fā)展，堅(jiān)決制止高能耗、重污染產(chǎn)業(yè)的快速擴(kuò)張。

第五，加大研發(fā)投入力度，降低行業(yè)能耗和污染排放強(qiáng)度。已有研究顯示，企業(yè)的研發(fā)投入會(huì)有效降低碳排放，因此，政府應(yīng)鼓勵(lì)企業(yè)進(jìn)行研發(fā)，提高企業(yè)自主創(chuàng)新能力，通過(guò)提高技術(shù)水平降低能耗水平和污染排放水平。

第六，加強(qiáng)環(huán)境治理，提高環(huán)境標(biāo)準(zhǔn)。應(yīng)對(duì)各類(lèi)環(huán)境違法事件嚴(yán)厲查處，提高環(huán)境標(biāo)準(zhǔn)，淘汰落后產(chǎn)能和污染排放不達(dá)標(biāo)企業(yè)，通過(guò)政策調(diào)節(jié)引導(dǎo)企業(yè)加大研發(fā)投入和環(huán)境治理投入。

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