溫 暖

（東北大學圖書館，遼寧 沈陽 100819）

1 引言

數(shù)字資源具有的存儲空間小、擴散范圍廣、傳播速度快等特性決定了其共享性和便捷性強的優(yōu)勢[1]。近年來，隨著數(shù)字圖書館的蓬勃發(fā)展，各高校都在加大文獻資源結構調(diào)整力度，數(shù)字資源的建設與利用已成為衡量一所高校圖書館實力的重要指標之一。然而與電子資源經(jīng)費開支在圖書館采購經(jīng)費中所占比例的逐年增加呈現(xiàn)正相關的卻是各數(shù)據(jù)庫平臺，尤其是外文數(shù)據(jù)庫價格的上漲。截至2016年，東北大學圖書館（以下簡稱“本館”）已訂購可用電子資源平臺近百個，涵蓋約260個中外文專業(yè)數(shù)據(jù)庫。通過對近5年（2013-2017年）數(shù)據(jù)庫訪問情況進行統(tǒng)計后發(fā)現(xiàn)，除檢索量逐年緩慢上升之外，全文下載量和總訪問量自2015年開始已呈現(xiàn)出下滑的趨勢。這些昂貴的電子資源是否得到了充分利用，造成訪問量波動的內(nèi)外因素有哪些，占比不斷增加的電子資源建設經(jīng)費投入能否完全滿足讀者的使用需求，以上問題亟待通過全方位、多角度地挖掘數(shù)據(jù)庫平臺背后的用戶使用行為來尋求答案。

國外信息資源管理理論學派[2]將信息視為組織資源，強調(diào)信息的資源特性和經(jīng)濟特性，并將成本管理引入信息資源管理，注重研究信息的價值，強調(diào)對信息系統(tǒng)建設進行投入-產(chǎn)出分析。眾所周知，增加投入的目的是提高產(chǎn)出，對于電子資源來說，其最直接的產(chǎn)出即為用戶的利用率。為應對日益增長的電子資源購置經(jīng)費支出與資源利用率可能存在不平衡發(fā)展這一潛在矛盾，對電子資源的使用情況進行深入而系統(tǒng)的分析研究，找到提高電子資源利用效率的方向和切入點顯得尤為迫切。

為此，將從電子資源訪問量、下載量、用戶檢索行為等方面進行統(tǒng)計分析，通過用戶行為的反饋了解讀者對電子資源的動態(tài)需求，同時結合本校重點學科和優(yōu)勢學科對電子資源保障情況做初步研究，以期為圖書館電子資源建設的合理化和讀者服務水平的優(yōu)化提供建議和對策，為高校圖書館數(shù)字資源評價體系的構建以及圖書館績效評價研究提供新的視角。

2 數(shù)據(jù)來源及統(tǒng)計依據(jù)

2.1 COUNTER標準的使用

COUNTER[3]（Counting Online Usage of Networked Electronic Resources）標準項目是2002年3月發(fā)起的，旨在為在線電子資源的使用統(tǒng)計提供一致性的、可靠的和易于操作的國際性項目。COUNTER標準因其擁有一套統(tǒng)一的標準編碼方式、輸出格式一致等特點，適用于大多數(shù)數(shù)據(jù)庫商以及絕大部分圖書館所購置的在線資源，用于評估電子資源的價值。

目前本館訂購的中外文電子資源平臺及中外文專業(yè)數(shù)據(jù)庫從數(shù)量上來看基本是平衡的，外文數(shù)據(jù)庫略多于中文數(shù)據(jù)庫，包含全文型、文摘型數(shù)據(jù)庫，電子圖書以及數(shù)值型數(shù)據(jù)庫等。筆者在實踐中感受到，中文數(shù)據(jù)庫目前缺少統(tǒng)一的使用統(tǒng)計標準，數(shù)據(jù)的規(guī)范性不可控，下載的便捷性受到制約，且無論從統(tǒng)計報告的格式還是內(nèi)容上看均無法進行深入而全面的用戶使用行為分析。而外文數(shù)據(jù)庫幾乎全部遵循COUNTER標準或包含有符合COUNTER標準的使用報告，數(shù)據(jù)標準統(tǒng)一，且準確度高。此外，由于下載量是反映用戶使用行為活躍度的重要指標，因此筆者選擇外文全文數(shù)據(jù)庫作為統(tǒng)計分析的對象。

2.2 數(shù)據(jù)來源

圖1為本館訂購的外文全文數(shù)據(jù)庫2016年的訪問情況。下載量排在前三位的數(shù)據(jù)庫分別為Elsevier Science Direct（以下簡稱Elsevier SD）、Springer和IEEE/IET Electronic Library（IEL）。綜合考慮數(shù)據(jù)庫收錄期刊種類、數(shù)量和覆蓋學科的全面性以及用戶使用的廣泛度，最終選定Elsevier SD數(shù)據(jù)庫作為統(tǒng)計分析的對象。

圖1 2016年外文全文數(shù)據(jù)下載量

Elsevier SD數(shù)據(jù)庫是荷蘭愛思唯爾（Elsevier）出版集團推出的世界著名的科學文獻全文數(shù)據(jù)庫之一，內(nèi)容涵蓋自然科學與工程（Physical Sciences and Engineering）、生命科學（Life Sciences）、健康科學（Health Sciences）和社會科學（Social Sciences and Humanities）4大類24個分支學科。2010～2015年，愛思唯爾發(fā)表的文章被引用1270萬次，占同期全球科研文獻總引用數(shù)的1/4以上[4]。Elsevier SD數(shù)據(jù)庫也是本館購入年限較長、使用最廣泛的電子期刊全文數(shù)據(jù)庫之一。筆者將以Elsevier SD數(shù)據(jù)庫為例，利用其COUNTER報告，結合對WOS、JCR、ESI等平臺的檢索，展開深入分析。

3 基于用戶行為的電子資源利用統(tǒng)計分析

3.1 Elsevier SD數(shù)據(jù)庫使用統(tǒng)計分析

截至2017年12月，東北大學校園網(wǎng)用戶可使用Elsevier SD數(shù)據(jù)庫中的2800余種期刊。根據(jù)數(shù)據(jù)庫商提供的COUNTER報告，本校師生對ElsevierSD數(shù)據(jù)庫2013-2017年的全文下載情況如圖2所示。

圖2 2013-2017年Elsevier SD數(shù)據(jù)庫全文下載量情況

本校用戶近5年的全文下載情況從2013-2014年漲幅巨大，2014年之后幾乎維持在140萬上下，說明電子資源從開始受到讀者的重視和歡迎、利用率高速增長到趨于穩(wěn)定并沒有經(jīng)過太長的時間，且能夠常年保持較高的利用水平。對于其未來的走向還需要我們深入挖掘讀者需求，提升讀者對數(shù)據(jù)庫的認可度和使用效率。

圖3 Elsevier SD數(shù)據(jù)庫2016年全文下載量月度統(tǒng)計情況

圖3為本校讀者2016年全文下載量的月度統(tǒng)計情況。通過統(tǒng)計我們發(fā)現(xiàn)，高校的科研活動存在明顯的周期性，不同時段內(nèi)讀者的需求傾向有所區(qū)別。從月度統(tǒng)計數(shù)據(jù)可見，全文使用量在秋、冬季處于峰值，主要是由于師生在新學年開學后科研活動較為活躍，而9月和11月分別處于學生獎學金評選、教師申報課題項目的高峰時段，因此對于電子資源的需求激增。由于寒暑假期間學生離校，電子資源校外訪問受IP限制，故每年的2月和8月下載量處于谷底，如采購新的電子資源或推出試用，可避開此時間段[5]。

在對數(shù)據(jù)庫全文下載情況分析的基礎上，結合數(shù)據(jù)庫的訂購價格和檢索登錄情況，可以計算出下載成本和全文的有效檢索率等指標，從而進行使用績效分析。具體數(shù)據(jù)如表1所示。

表1 數(shù)據(jù)庫使用績效統(tǒng)計

本校讀者2016年共下載論文1，845，636篇，日平均下載量5043篇。單篇下載成本為1.22元，登錄成本和檢索成本分別為1.30元和5.37元。利用表1中的數(shù)據(jù)還可用全文下載量除以檢索次數(shù)得到全文有效檢索率[6]為4.4，即讀者一次檢索可以獲得有效文獻4.4篇。雖然數(shù)據(jù)庫訂購價格以每年13%左右的幅度不斷上漲，但結合本校全文下載量的穩(wěn)步提升，單篇下載成本總體上仍呈遞減趨勢，說明本校讀者對該數(shù)據(jù)庫的利用率較好。但其中檢索成本略高，讀者的檢索效率還有很大的提升空間。

3.2 Elsevier SD數(shù)據(jù)庫用戶檢索利用行為分析

根據(jù)數(shù)據(jù)庫商提供的使用報告，我們可以查看用戶使用文獻全文或者文摘以及PDF或HTML等不同格式的偏好，同時還可以了解用戶的檢索習慣。

表2 讀者利用文獻類型統(tǒng)計

圖4 文獻類型分布

由表2和圖4可見，用戶對于文獻的使用更傾向于下載保存全文，文摘和其他形式的瀏覽僅占11%，說明本校用戶是為進行更深入、更長久的科學研究而開展文獻調(diào)研工作。用戶選擇PDF和HTML兩種類型的全文所占比重不相上下，讀者各取所需。其中PDF格式能再現(xiàn)文摘紙本刊鏡像的原貌，下載后可做復制粘貼、標注和筆記等處理，因而更受讀者青睞；而HTML格式在打開全文的速度上更占優(yōu)勢。

表讀者使用數(shù)據(jù)庫檢索方式統(tǒng)計

圖5 讀者檢索方式分布

由表3和圖5可見，絕大多數(shù)用戶更偏向于使用快速檢索（Quick search）的方式獲得文獻，因為此類檢索框置于數(shù)據(jù)庫首頁較為明顯的位置，且操作上具有類似于搜索引擎的便捷性。高級檢索（Advanced search）因其可以限定不同檢索字段、期刊信息等，能夠更加準確地定位檢索目標，聚類檢索（Cluster search）得益于Elsevier SD數(shù)據(jù)庫本身比較完善的標引體系和聚類推送，使得兩種檢索方式也受到了部分用戶的使用和關注，約占總體的1/3。而突顯數(shù)據(jù)庫使用技巧和專業(yè)性的專業(yè)檢索（Expert Search）方式使用比例僅占2%，這一現(xiàn)象值得承擔信息素養(yǎng)教育的館員關注，應思考如何提升讀者檢索技能和水平，更有效地引導讀者使用數(shù)據(jù)庫。

3.3 基于Elsevier SD數(shù)據(jù)庫的學科文獻需求分析

經(jīng)對2016年Elsevier SD數(shù)據(jù)庫中的2800余種可利用期刊進行統(tǒng)計，提取全年下載量在10，000次以上的期刊共計26種，結合其對應的ESI學科以及在JCR中2016年的影響因子，形成表4。

表4 2016年Elsevier SD數(shù)據(jù)庫下載量超過10，000篇的期刊使用報告

26種年下載量過萬的期刊占該數(shù)據(jù)庫2016年本校讀者可用全部期刊的比例不到1%，但其下載量（513，822篇）卻占數(shù)據(jù)庫全年下載量的28.3%。26種期刊平均影響因子為3.874，說明本校用戶關注的期刊質(zhì)量達到了較高的水平。ESI學科建設是高校學科建設的重要目標，分析26種期刊的學科分布，分別涉及材料科學、工程科學、化學和計算機科學的期刊有24種，而這4個學科也正是東北大學進入全球前1%的學科，可見其師生對文獻需求量較大。此外，物理學和地球科學也各有1種期刊，表明我校在該領域的研究也具備一定實力和潛力，應在文獻保障方面給予更多的投入和支持。

反觀使用效率低下的期刊，全年下載量在10次以下的期刊占到期刊總數(shù)的30%以上，其中零下載量期刊多達315種，涉及的專業(yè)領域也是多種多樣的，主要由于醫(yī)學、農(nóng)學等并不是本校設置的學科，而且與本校重點學科的研究交集較少。但其中也不乏生命科學、社會科學等學科的期刊無人問津，說明還需要更多學科的讀者來持續(xù)關注才能提升整個數(shù)據(jù)庫的利用效率[7]，以達到投入-產(chǎn)出的平衡。

通過對Elsevier SD數(shù)據(jù)庫使用情況的統(tǒng)計分析，從宏觀角度（包括總體訪問量、下載成本等）來看，本校用戶對于該數(shù)據(jù)庫的使用效率和效果均達到了較好水平，由于Elsevier SD數(shù)據(jù)庫的代表性也可以推斷本校用戶的電子資源整體利用情況和資源保障情況較為充分。然而從更細微的層面進行深入分析之后我們發(fā)現(xiàn)，在讀者檢索行為、檢索成本方面還存在著檢索技能不熟練、檢索效率低下等問題，這些問題折射出的是讀者培訓工作的不到位。而針對不同學科資源訪問情況差距大、分布極不平衡的現(xiàn)象，我們在加大資源宣傳力度的同時，也應當考慮資源配置的合理性。隨著每年電子資源投入經(jīng)費的不斷增長，我們應當事先做好科學的調(diào)研分析，做到有的放矢，既要充分滿足讀者需求也應避免資源浪費。由此還應當見微知著，預見其他電子資源使用過程中可能存在的問題，這就對我們建立健全的電子資源評價體系和資源保障體系工作提出了迫切的需求。

4 對策與建議

通過以上分析可以看出，統(tǒng)計報告能夠較為準確地反映出用戶對于全文電子資源的需求?；谟脩衾秒娮淤Y源的行為特征，為圖書館員優(yōu)化讀者服務和資源建設等工作提出以下幾點對策與建議。

4.1 把握讀者使用習慣，開展精準培訓服務

從讀者的檢索習慣統(tǒng)計來看，讀者培訓是非常重要的環(huán)節(jié)。從事文獻檢索課教學和開展讀者信息素養(yǎng)培訓講座的教師應當從統(tǒng)計數(shù)據(jù)中發(fā)現(xiàn)問題，嵌入學科服務，傾聽讀者在查找文獻過程中的困難和需求，找到提升用戶信息檢索能力的精準教學的突破口。結合讀者利用電子資源開展科學研究的周期性，靈活安排培訓時間和內(nèi)容，針對寒暑假期間數(shù)據(jù)庫訪問量下滑嚴重的情況，與學校有關部門協(xié)作，大力宣傳和推廣VPN服務。結合學科發(fā)展特性，對高下載量和有潛力成為高下載量的期刊進行定期跟蹤，對有需求的用戶開展提醒和E-mail推送等服務[8]，提高數(shù)據(jù)庫的利用效果。

4.2 推進評價體系建設，優(yōu)化資源購置方案

作為圖書館數(shù)字資源評價體系構建的基礎性工作，對數(shù)據(jù)庫使用情況的評估，能夠直觀反映用戶對于文獻類型、學科領域等方面的需求，可以為期刊的續(xù)訂和紙本與電子資源的調(diào)整工作提供參考依據(jù)。對于零下載量期刊或使用率極低的期刊，我們應深入調(diào)研了解情況，考慮是否有繼續(xù)保留該刊的必要，讓采購者在把握學?？傮w學科設置的前提下，從更細微的角度優(yōu)化數(shù)據(jù)庫訂購方案[9]，避免造成巨大的資源浪費。

4.3 及時統(tǒng)計妥善歸檔，完善內(nèi)容助力科研

根據(jù)Elsevier SD數(shù)據(jù)庫最新的后臺統(tǒng)計報告，基于COUNTER標準的數(shù)據(jù)報告和涉及用戶訪問細節(jié)的數(shù)據(jù)報告僅提供近三年的數(shù)據(jù)，且還有可能隨時做出調(diào)整，因此圖書館員應及時并按時做好各項使用報告的收集和保存工作，以保證數(shù)據(jù)的連續(xù)性和完整性，還可以將統(tǒng)計間隔縮短至半年或一季度，通過查看和監(jiān)測用戶統(tǒng)計數(shù)據(jù)，幫助我們及時掌握電子資源使用過程中可能出現(xiàn)的問題，建立內(nèi)部機制保證對各個學科文獻資源的保障力度。條件允許的情況下可以將統(tǒng)計數(shù)據(jù)報告整理成冊，作為圖書館文獻資源保障效果和圖書館績效評價的重要依據(jù)。

此外，還可以結合SCI、EI、CPCI等索引工具綜合分析電子期刊利用狀況與科研產(chǎn)出的關系，豐富報告內(nèi)容，為學校優(yōu)勢學科建設、潛在優(yōu)勢學科培養(yǎng)、學科發(fā)展規(guī)劃[10]提供有力保障，使之產(chǎn)生更深刻、廣泛而有意義的影響。

[1]游志賢.高校圖書館紙質(zhì)與數(shù)字資源的協(xié)調(diào)發(fā)展研究[J].蘭臺世界，2012（17）：78-79.

[2]于紅梅.國外信息資源管理理論學派概述[J].圖書館建設，2005（6）：26-28.

[3]COUNTER[EB/OL].[2017-12-06].https：//www.projectcounter.org/about/

[4]愛思唯爾中國[EB/OL].[2017-12-07].http：//china.elsevier.com/

[5]劉亞茹，韓鵬鳴，閆裴.全文電子期刊數(shù)據(jù)庫利用率統(tǒng)計分析研究——以天津大學Elsevier SDOL為例[J].圖書館工作與研究，2010（16）：73-76.

[6]胡兆芹.基于COUNTER數(shù)據(jù)的ELSEVIER SDOL數(shù)據(jù)使用分析[J].大學圖書情報學刊，2012（1）：43-46.

[7]湯罡輝，程煥文.Wiley期刊庫使用統(tǒng)計報告分析——以中山大學圖書館為例[J].圖書情報工作，2007（4）：136-138，149.

[8]蘇敏.中外文期刊數(shù)據(jù)庫使用統(tǒng)計報告的比較及對策研究[J].情報科學，2011（8）：1226-1230.

[9]周曉鷗，陳惠蘭，陳磊.SDOL數(shù)據(jù)庫的使用評估——東華大學圖書館使用案例研究[J].上海高校圖書情報工作研究，2011（2）：31-35.

[10]謝智敏，高彥靜，郭倩玲.高校圖書館外文電子資源館藏保障和使用情況統(tǒng)計分析——以北京化工大學外文電子期刊全文數(shù)據(jù)庫為例[J].2016（9）：57-61.