科技計劃(專項、基金等)是政府支持科技創(chuàng)新活動的重要方式。2014年，國務(wù)院印發(fā)《關(guān)于深化中央財政科技計劃(專項、基金等)管理改革方案的通知》(國發(fā)[2014]64號文)，將原有的科技計劃(專項、基金等)整合成國家自然科學(xué)基金、國家科技重大專項、國家重點研發(fā)計劃、技術(shù)創(chuàng)新引導(dǎo)專項(基金)、基地和人才專項五大類。

為研究不同科技計劃資助產(chǎn)出論文的特征和不同科技計劃資助之間的關(guān)系，本文擬選擇國家重點研發(fā)計劃資助產(chǎn)出的SCI論文進行分析，以便了解國家重點研發(fā)計劃的基金資助現(xiàn)狀。國家重點研發(fā)計劃是針對事關(guān)國計民生的農(nóng)業(yè)、能源資源、生態(tài)環(huán)境、健康等領(lǐng)域中需要長期演進的重大社會公益性研究及事關(guān)產(chǎn)業(yè)核心競爭力、整體自主創(chuàng)新能力和國家安全的戰(zhàn)略性、基礎(chǔ)性、前瞻性的重大科學(xué)問題、重大共性關(guān)鍵技術(shù)和產(chǎn)品、重大國際科技合作按照重點專項組織實施，加強跨部門、跨行業(yè)、跨區(qū)域研發(fā)布局和協(xié)同創(chuàng)新，為國民經(jīng)濟和社會發(fā)展主要領(lǐng)域提供持續(xù)性的支撐和引領(lǐng)[1]。國家重點研發(fā)計劃產(chǎn)出的論文不僅代表著研究領(lǐng)域的發(fā)展方向和水平，也在一定程度上反映了某一時期科技基金資助特征。

1 論文基金資助情況的相關(guān)研究

論文作者通常在文獻的致謝、腳注部分闡述該論文的基金資助情況。論文中的基金資助信息可以建立科研投入和產(chǎn)出間的直接關(guān)聯(lián)。早期的研究中，基金資助數(shù)據(jù)是從論文的致謝文本中手動提取，后來逐漸產(chǎn)生可以從論文中提取其資助信息的相關(guān)算法[2]，隨后科睿唯安等數(shù)據(jù)供應(yīng)商也開始提供論文資助信息的檢索和下載服務(wù)。

學(xué)者逐漸認識到論文中標注的資助信息是分析科技投入、分配及其與產(chǎn)出關(guān)系的重要內(nèi)容。如Tiew[3]對期刊論文中的基金確認率進行了相關(guān)研究，發(fā)現(xiàn)大部分論文都獲得基金資助，大部分作者更傾向于接受外部資助。分析論文中的基金資助信息也是分析科研資源配置的新視角。如2010年Lewison[4]使用基金資助數(shù)據(jù)分析了俄羅斯癌癥研究的資助模式；Wang[5]使用基金資助數(shù)據(jù)分析了納米技術(shù)資助模式；Leeuwen[6]分析了作者、引文和資助三者之間的關(guān)系，并且發(fā)現(xiàn)相比其他國家，我國基金資助的論文比率較高；Fortin[7]從分析NSERC資助對研究人員的科學(xué)影響，發(fā)現(xiàn)項目資助強度的增大可以帶來論文產(chǎn)出數(shù)量的增加；Huang[8]等收集了加拿大、中國、法國、德國、意大利、日本、俄羅斯、英國和美國2009-2014年間發(fā)表的5 856 744篇論文，發(fā)現(xiàn)這9個國家資助基金的主要機構(gòu)是政府機構(gòu)，并且前三名的資助機構(gòu)是其國內(nèi)機構(gòu)；Wang[9]等基于論文的資助機構(gòu)對美國、日本、德國、加拿大、中國、西班牙、澳大利亞、英國、法國、意大利等10個國家的資助模式進行分析，發(fā)現(xiàn)中國、德國和西班牙是單一資助機構(gòu)主導(dǎo)的國家，美國、日本、加拿大和澳大利亞是雙重資助機構(gòu)主導(dǎo)的國家，英國、法國和意大利的資助機構(gòu)是多樣化的；Xu[10]等以《社會科學(xué)引文索引》收錄的2009-2013年社會科學(xué)研究論文為研究對象，分析了21個主要國家/地區(qū)的社會科學(xué)經(jīng)費投入比例，發(fā)現(xiàn)社會科學(xué)資助比例遠遠低于自然科學(xué)和一些特定學(xué)科(化學(xué)、工程、物理、神經(jīng)科學(xué))。

國內(nèi)相關(guān)學(xué)者也對我國基金資助進行了研究。如古繼寶[11]和周捷[12]研究了國內(nèi)生物領(lǐng)域的基金多重資助現(xiàn)象，劉燕等[13]基于期刊論文的項目標注情況探討了期刊論文與基金項目的相關(guān)性，王緯超[14]、王文麗[15]等分別對數(shù)理化領(lǐng)域和圖情檔領(lǐng)域的基金資助情況進行了相關(guān)研究。

目前研究大多集中在科技計劃資助數(shù)量與論文產(chǎn)出之間的關(guān)系方面。重點研發(fā)計劃作為我國重要的基金項目之一，對其與其他類別的基金項目關(guān)聯(lián)的研究具有一定的價值。

本文從Web of Science中選取2016-2018年發(fā)表的重點研發(fā)計劃“納米科技”專項資助產(chǎn)生的期刊論文，利用Excel、BibExcel工具，分析重點研發(fā)計劃與其他類別基金的關(guān)聯(lián)強度和重點研發(fā)計劃為第一資助基金時基金類別之間的關(guān)聯(lián)，有利于管理者了解我國重點研發(fā)計劃基金資助現(xiàn)狀，并為后續(xù)合理配置科研資源提供參考。

2 分析內(nèi)容及方法

2.1 基金資助模式

國內(nèi)外的科研基金主要通過對資助對象(機構(gòu)或者研究者)提供科研經(jīng)費和其他方面的支持，以此幫助資助對象(機構(gòu)或者研究者)進行科學(xué)研究。一般而言，資助相關(guān)科研人員從而產(chǎn)生科技論文的模式可歸納為“一對一資助”“一對多資助”“多對一資助”“多對多資助”4種情況(圖1)。

2.1.1 一對一資助

“一對一資助”即一個基金對一個資助對象提供資助，并且該受資助對象沒有與其他研究者合作，最終產(chǎn)生一篇或多篇期刊論文。

圖1基金資助模式

2.1.2 一對多資助

“一對多資助”即一個基金資助機構(gòu)對多個資助對象提供資助，并且這些受資助對象相互合作，最終產(chǎn)生一篇或者多篇期刊論文。

2.1.3 多對一資助

“多對一資助”即多個基金資助機構(gòu)對同一個資助對象提供資助，并且該資助對象沒有與其他研究者合作，最終產(chǎn)生一篇或者多篇期刊論文。

2.1.4 多對多資助

“多對多資助”即多個基金資助機構(gòu)對多個資助對象提供資助，這些受資助對象合作研究，共同產(chǎn)生一篇或者多篇期刊論文。

2.2 分析方法

“共現(xiàn)分析”主要統(tǒng)計兩個對象同時出現(xiàn)的次數(shù)，以這種“共現(xiàn)”次數(shù)反映這些對象之間的關(guān)聯(lián)程度。兩個對象的“共現(xiàn)強度”越高，則這兩個對象之間的關(guān)聯(lián)越緊密。

本文中“基金共現(xiàn)”是指多篇論文中共同出現(xiàn)的基金，即兩個或者兩個以上的基金共同資助一篇論文?；鸬墓铂F(xiàn)是基金間存在關(guān)聯(lián)的一種表現(xiàn)，即共現(xiàn)頻次越高，其關(guān)聯(lián)性越強。

如果一篇期刊論文同時標注有A1、A2兩類基金，則認為這兩類基金就共現(xiàn)一次：A1-A2(不考慮A1、A2出現(xiàn)的先后順序)；如果一篇期刊論文同時標注有A1、A2、A3等3類基金，則這3類基金分別兩兩共現(xiàn)一次，即A1-A2、A2-A3、A1-A3。如果一篇論文標注了n類基金資，資助項分別為{A1，A2，…An}，則可以建立C：=n(n - 1)/2個關(guān)聯(lián)，即有共現(xiàn)矩陣(對稱陣)，如表1所示。根據(jù)建立的共現(xiàn)矩陣，對重點研發(fā)計劃與其他類別基金的共現(xiàn)情況進行分析。

表1 共現(xiàn)矩陣

注：aij為Ai和Aj共現(xiàn)的頻次

2.3 分析數(shù)據(jù)

Web of Science自2008年開始提供FU(基金資助機構(gòu)和授權(quán)號)和FX(基金資助正文)，可以從該數(shù)據(jù)庫中直接獲取期刊論文著錄的基金項目，為本文的研究提供了便利。本文以重點研發(fā)計劃資助產(chǎn)出的期刊論文為例，研究者在“article”類型文獻中對研究成果及其資助信息進行了詳細闡述，因此將文獻類型限定為“article”。采用檢索式“(PY=(2016-2018) AND FO=( NATIONAL KEY RESEARCH AND DEVELOPMENT PROGRAM OF CHINA ))”在Web of Science核心合集中進行檢索，得到13 496條結(jié)果，檢索日期為2018年5月21日。從結(jié)果中選出標有“納米科技”重點專項的記錄，最終得到1 044條記錄。其中有24條記錄只獲得重點研發(fā)計劃資助，有1 020條記錄獲得兩類及以上基金資助，將這1 020條記錄作為研究對象進行研究。

論文數(shù)據(jù)中，不同學(xué)者在標注基金時的書寫不完全一致。為便于分析，需要對基金數(shù)據(jù)進行歸一化處理。本文處理遵照以下原則：一是按基金名稱歸一，如將國家自然科學(xué)基金、國家重點研發(fā)計劃、973計劃、863計劃等全稱、縮寫、簡稱等進行歸一；二是按照基金來源機構(gòu)歸一，如將教育部的多種基金合并為“教育部基金”，中國科學(xué)院的多種基金合并為“中科院基金”，各個高?；鸷喜椤案咝；稹?，各省市區(qū)的多種基金合并為“地方基金”，其他部委基金、醫(yī)療機構(gòu)基金、企業(yè)基金以及無法識別的基金歸為“其他”。

3 結(jié)果與分析

3.1 總體情況

對1 020篇期刊論文資助基金項目的數(shù)量進行統(tǒng)計的結(jié)果顯示，2016年標注有“納米科技”重點專項的論文35篇，總共獲得234個基金項目資助，篇均基金項目資助數(shù)為6.69個，單篇基金項目資助最高數(shù)為12個。其中獲得6個基金項目資助的期刊論文數(shù)量最多(9篇，占25.71%)，獲得4～6個基金項目資助的論文有17篇(占48.57%)。2017年標注有“納米科技”重點專項的論文588篇，總共獲得3 992個基金項目資助，篇均基金項目資助數(shù)為6.79個，單篇基金項目資助最高數(shù)為25個。其中獲得4個基金項目資助的期刊論文數(shù)量最多(86篇，占14.62%)，獲得4～6個基金項目資助的論文有238篇(占40.48%)。2018年標注有“納米科技”重點專項的論文397篇，總共獲得2 633個基金項目資助，篇均基金項目資助數(shù)為6.63個，單篇基金項目資助最高數(shù)為19個。其中獲得5個項目資助的期刊論文數(shù)量最多(占20.15%)，獲得4～6個項目資助的論文有190篇(占47.86%)。通過2016-2018年期刊論文基金項目資助的個數(shù)統(tǒng)計可以發(fā)現(xiàn)，大部分論文獲得4～6個的基金項目資助，篇均基金項目資助數(shù)為6.72個。

在這些論文中，獲得最多項目資助的論文是“Black phosphorus ink formulation for inkjet printing of optoelectronics and photonics”。該論文由Hu Guohua等20位學(xué)者合作完成，被引頻次達到16次，獲得25個基金項目資助。其中重點研發(fā)基金項目2個，國家自然科學(xué)基金項目8個，教育部基金項目3個，國外基金項目8個，973計劃、高校基金項目和地方基金項目各1個。

3.2 基金共現(xiàn)分析

3.2.1 總體分析

本文假定，如一篇期刊論文致謝中包含A類基金，則認為A類基金資助了一篇論文，即使A類基金對該論文資助多次，也認為A類基金只資助了一篇論文。

根據(jù)共詞分析的方法和原理對期刊論文標注的基金類別進行共現(xiàn)分析，得到期刊論文標注的基金類別共現(xiàn)矩陣(表2)和共現(xiàn)網(wǎng)絡(luò)(圖2)。圖2中一個節(jié)點代表一類基金，節(jié)點的大小表示該類基金資助論文數(shù)量的多少，節(jié)點越大，表示該類基金資助的論文數(shù)量越多。兩個節(jié)點間連線的粗細代表這兩類基金共現(xiàn)頻次的高低，連線越粗表示共現(xiàn)頻次越高。

表2 2016-2108年基金共現(xiàn)矩陣

注：1-重點研發(fā)計劃；2-國家自然科學(xué)基金；3-973計劃；4-863計劃；5-教育部基金；6-中科院基金；7-地方基金；8-高?；?；9-港澳臺基金；10-國外基金；11-其他

本文選取的是“納米科技”重點專項資助產(chǎn)生的期刊論文1 020篇。除此之外，資助論文數(shù)量最多的是國家自然科學(xué)基金、地方基金、教育部基金3類基金。其中重點研發(fā)計劃與國家自然科學(xué)基金共同資助論文970篇(占95.10%)，重點研發(fā)計劃與地方基金共同資助論文477篇(占46.76%)，重點研發(fā)計劃與教育部基金共同資助論文422篇(占41.37%)?？梢姡噍^于其他類基金，重點研發(fā)計劃與國家自然科學(xué)基金共同資助一篇論文的頻次較高。與國內(nèi)各類基金相比，僅有111篇論文獲得重點研發(fā)計劃與國外基金共同資助，占10.88%，重點研發(fā)計劃與國際間合作仍有待加強。

圖2 2016-2018年基金共現(xiàn)網(wǎng)絡(luò)

與重點研發(fā)計劃共同資助論文頻率較高的分別是國家自然科學(xué)基金、地方基金、教育部基金。與重點研發(fā)計劃和國家自然科學(xué)基金共同資助論文頻率最高的是地方基金，其次是教育部基金、中科院基金、973計劃。由此可以看出，在重點研發(fā)計劃資助產(chǎn)出中，基金資助以重點研發(fā)計劃、國家自然科學(xué)基金和地方基金三者相互結(jié)合為主。

3.2.2 年度分析

分別對每年的基金共現(xiàn)頻次進行統(tǒng)計，得到各年度各類基金共現(xiàn)頻次比例(基金共現(xiàn)頻次比例=有該類基金共現(xiàn)出現(xiàn)的論文數(shù)/論文總數(shù))。2018、2017和2016年各類基金共現(xiàn)的頻次比例排序詳見表3。

從表3可以看出，2016-2018年“重點研發(fā)計劃-國家自然科學(xué)基金”的共現(xiàn)頻次比例一直居于首位，“重點研發(fā)計劃-地方基金”共現(xiàn)頻次比例穩(wěn)居于第二位、“重點研發(fā)計劃-國家自然科學(xué)基金-地方基金”的共現(xiàn)頻次比例穩(wěn)定居于第三位。

結(jié)合表2可以發(fā)現(xiàn)，無論是從總體還是從年度的角度統(tǒng)計，“重點研發(fā)計劃-國家自然科學(xué)基金”共現(xiàn)頻次均為最高，并且“重點研發(fā)計劃-國家自然科學(xué)基金”共現(xiàn)頻次、“重點研發(fā)計劃-地方基金”共現(xiàn)頻次和“重點研發(fā)計劃-國家自然科學(xué)基金-地方基金”共現(xiàn)頻次排名未發(fā)生變化，說明這3類基金組合較為穩(wěn)定。其中“重點研發(fā)計劃-國家自然科學(xué)基金”組合最穩(wěn)定，關(guān)聯(lián)最強。

通過分析各年度各類基金共現(xiàn)情況可以發(fā)現(xiàn)，有一些基金組合(如“重點研發(fā)計劃-863計劃-國外基金”“重點研發(fā)計劃-教育部基金-港澳臺基金”“重點研發(fā)計劃-地方基金-港澳臺基金”)在2016年沒有出現(xiàn)，但在2017年和2018年出現(xiàn)；有些基金組合(如“973計劃-港澳臺”“地方基金-港澳臺”)在2016年和2017年沒有出現(xiàn)，在2018年出現(xiàn)。這兩種現(xiàn)象說明我國科技計劃改革取得了一定成果，基金組合的種類逐漸豐富，各類基金關(guān)聯(lián)性不斷增強。

3.3 第一標注基金項目分析

如果重點研發(fā)計劃排在論文所標注的不同資助基金中的第一位，則認為重點研發(fā)計劃對該論文的貢獻最大，稱之為“第一標注基金”。分析結(jié)果顯示，在“納米科技”重點專項(以下簡稱“納米專項”)， 重點研發(fā)計劃為“第一標注基金”的論文共有656篇(占64.31%)。各類基金共現(xiàn)頻次比例(基金共現(xiàn)頻次比例=有該類基金共現(xiàn)出現(xiàn)的論文數(shù)/論文總數(shù))的統(tǒng)計結(jié)果見表4。

表3 各年度各類基金共現(xiàn)類型出現(xiàn)頻次比例

表4 基金共現(xiàn)類型出現(xiàn)的頻次比例

在“納米專項”第一標注基金論文中共現(xiàn)頻次比例排名前三的基金組合是“重點研發(fā)計劃-國家自然科學(xué)基金”“重點研發(fā)計劃-國家自然科學(xué)基金-教育部基金”“重點研發(fā)計劃-教育部基金”。重點研發(fā)計劃作為“第一標注基金”的論文中，“重點研發(fā)計劃-國家自然科學(xué)基金-教育部”和“重點研發(fā)計劃-教育部”的共現(xiàn)頻次比例排名均高于“重點研發(fā)計劃-地方基金”和“重點研發(fā)計劃-國家自然科學(xué)基金-地方基金”，說明“重點研發(fā)計劃-地方基金”和“重點研發(fā)計劃-國家自然科學(xué)基金-地方基金”兩種基金組合發(fā)揮著重大的作用。

4 結(jié)語

隨著科學(xué)研究經(jīng)費金額不斷加大，基金類別、等級不斷豐富，基金定位不斷精確。一項科學(xué)研究可能涉及多個方面，需要不同類型科技人才、不同類別基金資助共同資助相互合作完成。綜合上述研究結(jié)果，我國重點研究發(fā)展計劃基金資助存在以下特點。

一是重點研發(fā)計劃與其他類別基金存在共同資助現(xiàn)象。在1 044篇論文中，有97.70%的論文獲得兩類及以上基金資助。在重點研究發(fā)展計劃資助產(chǎn)出論文中，重點研發(fā)計劃、國家自然科學(xué)基金、地方基金三者相互結(jié)合進行共同資助；在重點研發(fā)計劃作為“第一標注基金”的論文中，重點研發(fā)計劃、國家自然科學(xué)基金、教育部基金三者相互結(jié)合共同資助。無論哪種情況，重點研發(fā)計劃與國家自然科學(xué)基金共同資助比例都是最高。重點研發(fā)計劃與國家自然科學(xué)基金兩者定位略有不同，重點研究發(fā)展計劃致力于突破國民經(jīng)濟和社會發(fā)展主要領(lǐng)域的技術(shù)瓶頸，國家自然科學(xué)基金致力于推動我國自然科學(xué)基礎(chǔ)研究的發(fā)展，通過共同資助機制的運作，可以在一定程度上為科學(xué)研究提供良好條件，保障科學(xué)研究的順利進行。

二是重點研發(fā)計劃與國外基金的合作有待加強。國際合作是在開放環(huán)境下解決人類共同面臨的重大科技問題，也是實現(xiàn)“互利雙贏”的有效途徑。從上述數(shù)據(jù)可以看出，僅有10.88%的論文獲得重點研發(fā)計劃與國外基金的共同資助。深入開展國際科技合作與交流，實現(xiàn)優(yōu)勢互補，可以在滿足國內(nèi)需求的同時有效利用全球科技資源，提高我國科研水平和科技創(chuàng)新能力。

共同資助可以在一定程度上促進科學(xué)研究的發(fā)展，但絕不是重復(fù)資助，因為重復(fù)資助的出現(xiàn)說明科技資源沒有得到合理分配和使用。針對共同資助現(xiàn)象，提出以下建議：一是建立基金項目信息共享平臺、完善科學(xué)基金管理機制、建設(shè)基金項目共享平臺，實現(xiàn)基金項目信息的透明化管理；二是實現(xiàn)基金申報信息共享，及時發(fā)現(xiàn)重復(fù)申請，在源頭杜絕重復(fù)資助；三是實現(xiàn)基金產(chǎn)出信息共享，及時發(fā)現(xiàn)一項科研成果多個歸屬問題，避免一個科研成果作為多個科學(xué)研究產(chǎn)出的現(xiàn)象；四是完善監(jiān)督機制，建立誠信黑名單和相應(yīng)的誠信監(jiān)督機制，對有重復(fù)申報行為和在科研成果上弄虛作假的科研人員納入誠信黑名單，并給予一定的處分，保證科研人員的科研誠信。