■范紅忠，陳 洲

一、引言

新經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)理論認(rèn)為,資本、勞動(dòng)和技術(shù)進(jìn)步是一國(guó)經(jīng)濟(jì)實(shí)現(xiàn)穩(wěn)定持續(xù)發(fā)展不可或缺的因素，其中技術(shù)進(jìn)步尤為重要。技術(shù)進(jìn)步是一個(gè)地區(qū)持續(xù)增長(zhǎng)的原動(dòng)力，同時(shí)也是衡量地區(qū)競(jìng)爭(zhēng)能力的重要指標(biāo)。因此，提升區(qū)域和城市技術(shù)創(chuàng)新能力對(duì)區(qū)域發(fā)展具有重要的意義，研究技術(shù)創(chuàng)新能力提升的因素同樣具有十分重要的實(shí)踐和理論價(jià)值。目前,已有大量文獻(xiàn)對(duì)技術(shù)創(chuàng)新能力提升的影響因素進(jìn)行了研究，研究發(fā)現(xiàn)，F(xiàn)DI（李政等，2017）、產(chǎn)業(yè)集聚（Carlino et al.，2007）、環(huán)境規(guī)制（張成等，2011）等都是影響技術(shù)進(jìn)步比較重要的因素。

但是，已有研究較少關(guān)注國(guó)家高新技術(shù)開(kāi)發(fā)區(qū)建設(shè)對(duì)地區(qū)技術(shù)進(jìn)步的影響。從1988年第一個(gè)國(guó)家級(jí)高新區(qū)——中關(guān)村科技園建立以來(lái)，到1997年相繼批準(zhǔn)建立53家國(guó)家高新區(qū)，截止到2015年，中國(guó)已先后批準(zhǔn)建立了147個(gè)國(guó)家級(jí)高新技術(shù)開(kāi)發(fā)區(qū)。高新區(qū)通過(guò)直接溢出效應(yīng)、創(chuàng)新要素集聚效應(yīng)以及資源配置優(yōu)化效應(yīng)對(duì)地區(qū)技術(shù)進(jìn)步產(chǎn)生影響。首先，高新區(qū)建設(shè)通過(guò)自身技術(shù)創(chuàng)新的溢出效應(yīng)帶動(dòng)本地區(qū)整體技術(shù)進(jìn)步水平的提高。根據(jù)科技部火炬高技術(shù)產(chǎn)業(yè)開(kāi)發(fā)中心的統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)，國(guó)家高新區(qū)企業(yè)技術(shù)合同交易非?；钴S，2015年國(guó)家高新區(qū)企業(yè)認(rèn)定登記的技術(shù)合同成交金額達(dá)到2635.6億元，占全國(guó)技術(shù)合同成交額（9835億元）比重為26.8%，同時(shí)2015年平均每家國(guó)家高新區(qū)舉辦創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)活動(dòng)超過(guò)80次、開(kāi)展創(chuàng)業(yè)教育和培訓(xùn)38次，活躍的技術(shù)貿(mào)易和創(chuàng)新培訓(xùn)活動(dòng)大大促進(jìn)了高新區(qū)的知識(shí)和技術(shù)向周邊地區(qū)溢出。其次，國(guó)家為促進(jìn)高新區(qū)發(fā)展，頒布《國(guó)家高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)開(kāi)發(fā)區(qū)若干政策暫行規(guī)定》和《國(guó)家高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)開(kāi)發(fā)區(qū)稅收政策規(guī)定》，通過(guò)立法為高新區(qū)提供包括建設(shè)用地優(yōu)惠政策、人才引進(jìn)政策、稅收優(yōu)惠政策以及信貸支持政策，進(jìn)而促進(jìn)了高新區(qū)內(nèi)技術(shù)人才、創(chuàng)新資本等創(chuàng)新要素的集聚，形成高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)集聚，促進(jìn)了分工深化、知識(shí)溢出以及規(guī)模效應(yīng)的產(chǎn)生，進(jìn)而對(duì)地區(qū)技術(shù)進(jìn)步產(chǎn)生正向影響。此外，高新區(qū)作為政策試點(diǎn)，通過(guò)進(jìn)行經(jīng)濟(jì)制度的改革創(chuàng)新，對(duì)金融體系、人才支持、財(cái)稅體制、產(chǎn)業(yè)政策、法律制度、科技管理體制等進(jìn)行了一系列的改革，旨在促進(jìn)園區(qū)內(nèi)資源的高效配置，提高創(chuàng)新資源的配置效率，帶動(dòng)創(chuàng)新要素整合，最終實(shí)現(xiàn)技術(shù)進(jìn)步效率的提高。比如降低外資和海外人才的引入門(mén)檻，截至2015年底，國(guó)家高新區(qū)內(nèi)共有外資研發(fā)機(jī)構(gòu)2010家，較2014年增加371家，促使其成為促進(jìn)國(guó)際創(chuàng)新資源高效配置的重要平臺(tái)。基于此，本文提出思考：國(guó)家投入如此多的社會(huì)資源進(jìn)行高新區(qū)的建設(shè)是否有效，是否達(dá)到了通過(guò)高新區(qū)建設(shè)帶動(dòng)地區(qū)技術(shù)進(jìn)步的政策初衷，高新區(qū)建設(shè)對(duì)不同經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平的地區(qū)和不同規(guī)模的城市是否具有異質(zhì)性影響？

通過(guò)梳理文獻(xiàn)發(fā)現(xiàn)，目前對(duì)高新區(qū)的研究多處于定性分析階段，實(shí)證文獻(xiàn)較少。但沒(méi)有文獻(xiàn)運(yùn)用雙重差分法從實(shí)證角度研究高新區(qū)建設(shè)對(duì)地區(qū)技術(shù)進(jìn)步的影響。在中國(guó)經(jīng)濟(jì)增速放緩進(jìn)入下行階段的背景下，研究如何通過(guò)提高地區(qū)技術(shù)創(chuàng)新水平進(jìn)而為中國(guó)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)注入新動(dòng)能顯得尤為重要，本文為高新區(qū)建設(shè)促進(jìn)地區(qū)技術(shù)進(jìn)步提供證據(jù)，在當(dāng)前經(jīng)濟(jì)背景下，具有十分重要的理論價(jià)值和實(shí)踐指導(dǎo)意義。本文的貢獻(xiàn)主要在于：首次利用國(guó)家級(jí)高新區(qū)建設(shè)試點(diǎn)政策評(píng)估了其對(duì)技術(shù)進(jìn)步的影響，豐富了關(guān)于技術(shù)進(jìn)步影響因素方面的文獻(xiàn)。其次，研究了高新區(qū)建設(shè)的經(jīng)濟(jì)影響，豐富了關(guān)于高新區(qū)建設(shè)與技術(shù)創(chuàng)新方面的文獻(xiàn)。

二、模型、方法與數(shù)據(jù)

（一）估計(jì)方法介紹

本文采用雙重差分方法對(duì)國(guó)家高新區(qū)建設(shè)對(duì)城市技術(shù)進(jìn)步的作用進(jìn)行評(píng)價(jià)。這一方法在對(duì)政策項(xiàng)目效果的評(píng)估中應(yīng)用廣泛。相對(duì)于對(duì)高新區(qū)和非高新區(qū)進(jìn)行簡(jiǎn)單的橫向比較，雙重差分方法既考慮了個(gè)體隨時(shí)間推移的自身變化，又考慮了不同個(gè)體之間的個(gè)體差異，可以減少因高新區(qū)建設(shè)與技術(shù)進(jìn)步相互影響而產(chǎn)生的內(nèi)生性問(wèn)題，因而可以更為準(zhǔn)確地測(cè)度高新區(qū)建設(shè)對(duì)技術(shù)進(jìn)步的凈影響。

截至2014年，本文的287個(gè)地級(jí)市樣本中，有103個(gè)城市先后獲批國(guó)家級(jí)高新技術(shù)區(qū)，這為本文提供了一個(gè)良好的“準(zhǔn)自然實(shí)驗(yàn)”來(lái)采用雙重差分方法。具體來(lái)說(shuō)，獲批設(shè)立國(guó)家級(jí)高新區(qū)的103個(gè)

其中tfp為技術(shù)進(jìn)步，hightech為高新區(qū)建設(shè)虛擬變量，X為相應(yīng)模型的控制變量，控制一些影響技術(shù)進(jìn)步的相關(guān)變量。其中控制變量包括城鎮(zhèn)化（urb）、對(duì)外開(kāi)放（open）、外商直接投資（fid）、金融發(fā)展（fd）、財(cái)政支出（fis）、人力資本（edu）、第二產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)（jg）、產(chǎn)業(yè)集聚（jj）、基礎(chǔ)設(shè)施（road）、消費(fèi)率（sell）、研發(fā)支出（rd）。

（二）數(shù)據(jù)、變量和描述性統(tǒng)計(jì)

本文使用城市全要素生產(chǎn)率來(lái)衡量城市技術(shù)進(jìn)步（tfp），且全要素生產(chǎn)率是利用隨機(jī)前沿方法（SFA）計(jì)算得出。資本存量根據(jù)永續(xù)盤(pán)存法（PIM）測(cè)算：Kit=Iit/pit+（1-δ）Kit-1。

hightech是本文所關(guān)注的核心解釋變量，根據(jù)國(guó)家科技部網(wǎng)站公布的截至2014年國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)建設(shè)的國(guó)家級(jí)高新區(qū)名單對(duì)各個(gè)地級(jí)市進(jìn)行賦值。如果某城市在當(dāng)年獲批或者已經(jīng)獲批設(shè)立高新區(qū)，則賦值1，否則賦值0。

本文控制變量包括：城鎮(zhèn)化（urb），用非農(nóng)業(yè)人口占總?cè)丝诘谋戎乇硎?。?duì)外開(kāi)放（open），用進(jìn)出口總額占GDP的比重度量，進(jìn)出口總額用人民幣對(duì)美元匯率進(jìn)行換算。外商直接投資（fdi）用外商直接投資額占GDP的比重度量，外商直接投資額用人民幣對(duì)美元匯率進(jìn)行換算。金融發(fā)展指標(biāo)用存貸款余額總和占GDP比重衡量。財(cái)政支出（fis）變量用財(cái)政占GDP的比重度量。人力資本（edu）以每萬(wàn)人在校大學(xué)生數(shù)衡量。產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)變量為第二產(chǎn)業(yè)比重（jg），用第二產(chǎn)業(yè)從業(yè)人員占總從業(yè)人員數(shù)的比重表示。產(chǎn)業(yè)集聚（jj）用區(qū)位熵指數(shù)衡量，為第二產(chǎn)業(yè)集聚度。基礎(chǔ)設(shè)施變量（road）以每萬(wàn)人公路里程數(shù)衡量。消費(fèi)率（sell）用居民消費(fèi)總額占GDP的比重衡量。研發(fā)支出（rd）用研發(fā)經(jīng)費(fèi)支出額占GDP的比重表示，由于沒(méi)有地級(jí)市的研發(fā)經(jīng)費(fèi)支出數(shù)據(jù)，本文用省級(jí)研發(fā)經(jīng)費(fèi)支出乘以地級(jí)市GDP占城市構(gòu)成實(shí)驗(yàn)組，其余沒(méi)有獲批設(shè)立國(guó)家級(jí)高新區(qū)的城市構(gòu)成對(duì)照組。根據(jù)各城市高新區(qū)獲批時(shí)間，我們?cè)O(shè)置了hightech變量，城市在獲批建設(shè)高新區(qū)之前hightech為0，城市在獲批建設(shè)高新區(qū)之后hightech為1。這樣本文可以構(gòu)造雙向固定效應(yīng)計(jì)量模型來(lái)實(shí)現(xiàn)雙重差分方法，檢驗(yàn)高新區(qū)建設(shè)對(duì)城市技術(shù)進(jìn)步的影響：省級(jí)GDP的比重加權(quán)表示。

以上數(shù)據(jù)均來(lái)自1990～2015年《中國(guó)城市統(tǒng)計(jì)年鑒》，部分地級(jí)市部分年份存在數(shù)據(jù)缺失，本文利用平均增長(zhǎng)率方法將其補(bǔ)齊，從而得到287個(gè)地級(jí)市26年共7462的平衡面板數(shù)據(jù)。表1為主要變量統(tǒng)計(jì)性描述。

表1 變量的描述性統(tǒng)計(jì)

三、實(shí)證結(jié)果及分析

（一）全樣本估計(jì)結(jié)果分析

在進(jìn)行計(jì)量實(shí)證前，本文對(duì)模型進(jìn)行豪斯曼檢驗(yàn)，模型檢驗(yàn)結(jié)果顯著拒絕原假設(shè)，為此，本文利用面板固定性效應(yīng)方法估計(jì)DID模型。在進(jìn)行回歸估計(jì)時(shí)，本文采用逐步加入控制變量的方法，估計(jì)結(jié)果如表2所示，模型（1）-（7）是不斷加入控制變量的七個(gè)模型。在七個(gè)模型中，hightech的估計(jì)系數(shù)均顯著為正，而且穩(wěn)定在0.014～0.019之間，該系數(shù)反映了高新區(qū)建設(shè)對(duì)技術(shù)進(jìn)步的凈影響。該估計(jì)結(jié)果表明，高新區(qū)建設(shè)可以顯著促進(jìn)城市技術(shù)進(jìn)步，大約可以提高城市進(jìn)步1.4%至1.9%。

接下來(lái)，通過(guò)逐步向模型中加入控制變量，hightech的估計(jì)系數(shù)始終顯著為正，但是其大小隨著解釋變量的增多而不斷減小，最后穩(wěn)定在1.4%左右，表明不斷剔除其他解釋變量對(duì)技術(shù)進(jìn)步的影響后，高新區(qū)建設(shè)對(duì)技術(shù)進(jìn)步的影響程度變小，這也符合理論預(yù)期。高新區(qū)建設(shè)可以顯著提高技術(shù)進(jìn)步1個(gè)百分點(diǎn)左右。高新區(qū)建設(shè)促進(jìn)技術(shù)進(jìn)步的同時(shí)，具有統(tǒng)計(jì)上和經(jīng)濟(jì)上的顯著性。正如前文分析，高新區(qū)建設(shè)通過(guò)自身技術(shù)創(chuàng)新的溢出效應(yīng)帶動(dòng)本地區(qū)整體技術(shù)進(jìn)步水平的提高。通過(guò)吸引創(chuàng)新要素包括技術(shù)人才、創(chuàng)新資本等集聚于高新區(qū)，形成高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)集聚，進(jìn)而進(jìn)一步發(fā)揮高技術(shù)產(chǎn)業(yè)的創(chuàng)新溢出效應(yīng)。并且高新區(qū)建設(shè)還能通過(guò)優(yōu)化資源配置提高資源配置效率，帶動(dòng)創(chuàng)新要素整合，最終實(shí)現(xiàn)技術(shù)進(jìn)步效率的提高。

表2 高新區(qū)建設(shè)對(duì)城市技術(shù)進(jìn)步的影響-全樣本回歸結(jié)果

（二）穩(wěn)健性檢驗(yàn)

在本文的樣本中，最有可能受到質(zhì)疑的一點(diǎn)是，在設(shè)立國(guó)家高新區(qū)的過(guò)程中，國(guó)家會(huì)考慮到城市的各方面條件，條件較好的城市往往被優(yōu)先選擇設(shè)立國(guó)家級(jí)高新區(qū)。省會(huì)城市相比較于其他城市，基礎(chǔ)設(shè)施更好、制度更健全、其他各類配套條件能夠得到保障。因此本文剔除樣本中的省會(huì)城市，來(lái)檢驗(yàn)高新區(qū)建設(shè)是否還會(huì)對(duì)城市技術(shù)進(jìn)步產(chǎn)生影響。檢驗(yàn)結(jié)果表明，剔除樣本中的省會(huì)城市后，hightech的回歸系數(shù)仍然顯著，說(shuō)明表2的回歸結(jié)果是可信的，高新區(qū)的建立的確會(huì)推動(dòng)城市技術(shù)進(jìn)步。

（三）異質(zhì)性分析-分地區(qū)與分城市規(guī)模

在進(jìn)行異質(zhì)性分析時(shí)，本文對(duì)不同城市規(guī)模和不同地區(qū)高新區(qū)建設(shè)的技術(shù)進(jìn)步效應(yīng)進(jìn)行評(píng)估。其中，依據(jù)2014國(guó)務(wù)院發(fā)布的最新標(biāo)準(zhǔn)劃分城市規(guī)模。估計(jì)結(jié)果如表3。分地區(qū)結(jié)果表明，不同地區(qū)高新區(qū)建設(shè)均顯著促進(jìn)了城市技術(shù)進(jìn)步，在東部地區(qū)，高新區(qū)建設(shè)可以顯著提高城市技術(shù)進(jìn)步水平1.21%，在中部地區(qū)，促進(jìn)技術(shù)進(jìn)步1.06%，在西部地區(qū)，為1.48%。從系數(shù)大小來(lái)看，西部地區(qū)高新區(qū)建設(shè)的技術(shù)進(jìn)步效應(yīng)最大，這表明落后地區(qū)通過(guò)建設(shè)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)能夠較大發(fā)揮技術(shù)溢出效應(yīng)。不同城市規(guī)模結(jié)果表明，小城市、中等城市和大城市高新區(qū)建設(shè)均顯著促進(jìn)了技術(shù)進(jìn)步，但是對(duì)大城市進(jìn)行進(jìn)一步分析后發(fā)現(xiàn)，只有Ⅱ型大城市能夠顯著提高技術(shù)進(jìn)步水平，I型大城市和特大及以上城市促進(jìn)技術(shù)進(jìn)步的效應(yīng)不再顯著。這一結(jié)果表明，城市規(guī)模過(guò)大會(huì)阻礙高新區(qū)技術(shù)溢出效應(yīng)。當(dāng)城市規(guī)模發(fā)展過(guò)度時(shí)會(huì)產(chǎn)生各種城市發(fā)展問(wèn)題和城市病，從而降低城市資源配置效率和經(jīng)濟(jì)發(fā)展效率。

對(duì)于我國(guó)而言，各個(gè)地區(qū)之間的資源稟賦、經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平與經(jīng)濟(jì)政策不同導(dǎo)致了各個(gè)地區(qū)的國(guó)家高新區(qū)的高科技產(chǎn)業(yè)在重要的特征變量上存在著顯著差異，初始的要素稟賦不同導(dǎo)致同一經(jīng)濟(jì)政策發(fā)揮出不同的效果（李新春等，2004）。在我國(guó)，東、中、西部城市與不同城市規(guī)模的城市在經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平、科技實(shí)力等方面差異巨大。東、中部地區(qū)相較于西部地區(qū)，規(guī)模大的城市相較于規(guī)模小的城市，在要素占有和發(fā)展條件上更為先進(jìn)，導(dǎo)致其從高新區(qū)建設(shè)中獲得的收益較低，因此同樣的政策產(chǎn)生的效果較小。

表3 高新區(qū)建設(shè)對(duì)技術(shù)進(jìn)步影響的異質(zhì)性

四、結(jié)論與政策建議

本文的實(shí)證結(jié)果表明，相比于非高新區(qū)的城市，高新區(qū)建設(shè)可以顯著提高城市技術(shù)進(jìn)步1.4%～1.9%。分地區(qū)估計(jì)結(jié)果表明，高新區(qū)建設(shè)均能促進(jìn)東、中、西部地區(qū)技術(shù)進(jìn)步水平，且對(duì)西部地區(qū)技術(shù)進(jìn)步促進(jìn)作用最大。對(duì)不同城市規(guī)模分析發(fā)現(xiàn)，不同城市規(guī)模城市通過(guò)建設(shè)高新區(qū)均能實(shí)現(xiàn)技術(shù)溢出，但當(dāng)城市規(guī)模過(guò)大時(shí)，高新區(qū)的技術(shù)溢出效應(yīng)會(huì)被城市過(guò)度發(fā)展的負(fù)面影響所抵消，從而不能促進(jìn)城市技術(shù)進(jìn)步。

據(jù)此，本文提出以下建議。（1）就當(dāng)前中國(guó)的發(fā)展現(xiàn)狀看，很多地區(qū)與城市出現(xiàn)了發(fā)展放緩的跡象，國(guó)家高新區(qū)作為國(guó)務(wù)院提出的一項(xiàng)重要政策，可以解決這項(xiàng)難題。通過(guò)建設(shè)國(guó)家高新區(qū)來(lái)提高城市技術(shù)進(jìn)步，最終實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)的增長(zhǎng)，應(yīng)該充分利用這一政策，深入推進(jìn)高新區(qū)建設(shè)，同時(shí)對(duì)于與高新區(qū)建設(shè)相類似的政策，各城市也可以進(jìn)行探索以及推廣。（2）高新區(qū)建設(shè)這一政策并不是單一化的，它需要根據(jù)各個(gè)城市所處區(qū)域與城市規(guī)模實(shí)行差異化的政策。①?gòu)膮^(qū)域來(lái)看，東、中部地區(qū)高新區(qū)建設(shè)對(duì)城市技術(shù)進(jìn)步促進(jìn)作用低于西部地區(qū)，因此高新區(qū)建設(shè)的優(yōu)惠政策應(yīng)該更多向西部地區(qū)城市傾斜，幫助縮小東、中部地區(qū)與西部地區(qū)之間的技術(shù)水平差異，提高西部地區(qū)追趕東、中部地區(qū)的速度，促進(jìn)區(qū)域經(jīng)濟(jì)發(fā)展收斂，實(shí)現(xiàn)區(qū)域均衡發(fā)展。②從城市規(guī)模來(lái)看，高新區(qū)建設(shè)對(duì)城市技術(shù)進(jìn)步的影響受城市規(guī)模的限制，如果一個(gè)城市城區(qū)常住人口超過(guò)500萬(wàn)以上，高新區(qū)建設(shè)對(duì)城市技術(shù)進(jìn)步的作用將不再顯著，因此在城市發(fā)展過(guò)程中，應(yīng)該注重城市規(guī)模的控制，防止城市過(guò)度發(fā)展。

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