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        危險源和隱患的內(nèi)涵辨析

        2018-05-31 11:00:05
        安全與環(huán)境工程 2018年3期
        關(guān)鍵詞:安全措施定義模型

        許 銘

        (中國地質(zhì)大學(xué)(北京) 工程技術(shù)學(xué)院,北京100083)

        安全生產(chǎn)工作離不開危險源和隱患這兩個基本術(shù)語?!拔kU源”是舶來品,隨著“職業(yè)健康安全管理體系”系列標(biāo)準(zhǔn)的引進和推廣,危險源概念廣為人知,它是指可能導(dǎo)致人身傷害和(或)健康損害的根源、狀態(tài)或行為,或其組合[1]。“隱患”是我國特有的術(shù)語(正式稱謂為“事故隱患”,全稱為“生產(chǎn)安全事故隱患”),是指生產(chǎn)經(jīng)營單位違反安全生產(chǎn)法律、法規(guī)、規(guī)章、標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)程和安全生產(chǎn)管理制度的規(guī)定,或者因其他因素在生產(chǎn)經(jīng)營活動中存在可能導(dǎo)致事故發(fā)生的物的危險狀態(tài)、人的不安全行為和管理上的缺陷[2]。權(quán)威文獻一直未明確“危險源”和“隱患”這兩個術(shù)語之間的關(guān)系,造成使用中的困惑和混淆。這個重要的理論問題已引起我國學(xué)者們的廣泛關(guān)注,如丁新國等[3]研究指出,我國對危險因素、危險源和危險等重要概念解釋不清,甚至相互混淆;傅貴等[4]研究指出,危險源與隱患關(guān)系不清晰給危險源識別工作帶來諸多不便;陳全[5]研究指出,一些與事故因素相關(guān)的術(shù)語,如危險源、危險因素、有害因素、不安全因素、事故隱患等在我國存在不加詮釋、隨機出現(xiàn)的現(xiàn)象。由于概念不清,我國國家安監(jiān)總局頒布的《安全生產(chǎn)事故隱患排查治理暫行規(guī)定》(以下簡稱《規(guī)定》)[2]中關(guān)于一般隱患、嚴(yán)重隱患的分級原則無法操作,實踐中通常用可能的死傷人數(shù)、直接經(jīng)濟損失、整改時間、整改所需資金等指標(biāo)對隱患進行分類與分級[6-7]。然而,可能的死傷人數(shù)、直接經(jīng)濟損失是未知的,整改時間、整改所需資金有較大的不確定性,導(dǎo)致隱患分級的經(jīng)驗無法復(fù)制和推廣。為了解決隱患分級的問題,我國國家安監(jiān)總局近年來只能采用清單方式羅列一些重點行業(yè)的若干重大隱患,供大家執(zhí)行。當(dāng)前的隱患分類與分級方法無法形成完整的理論體系。

        本文分析歸納了我國關(guān)于危險源和隱患兩個術(shù)語之間關(guān)系的研究,認(rèn)為大體有3種認(rèn)識[6]:①危險源就是隱患,隱患就是危險源[4];②隱患是在控制方面存在明顯缺陷(不安全狀態(tài))的第一類危險源[8];③危險源不是隱患,它們的范疇不同[9-11]。而要闡明危險源與隱患之間的關(guān)系,就必須對它們的內(nèi)涵進行辨析。為此,本文在分析危險源和隱患兩個術(shù)語的現(xiàn)象和致因的基礎(chǔ)上,討論它們的實質(zhì),進而厘清它們之間的關(guān)系。

        1 危險源和隱患表征的現(xiàn)象

        分析事故(傷害)原因是重要的安全工作?;凇叭?機-環(huán)”系統(tǒng)模型,人們將事故原因區(qū)分為人的、機器(械)的或物的、環(huán)境的原因以及組織協(xié)調(diào)生產(chǎn)要素的管理原因?!兑?guī)定》[2]中對隱患的定義顯然是基于“人-機-環(huán)”系統(tǒng)模型的。我國《生產(chǎn)過程危險和有害因素分類與代碼》(GB/T 13861—2009)標(biāo)準(zhǔn)中將這些稱之為危險和有害因素[12],也是基于“人-機-環(huán)”系統(tǒng)模型的,該標(biāo)準(zhǔn)附錄中的危險和有害因素大多數(shù)是“隱患”可觀察的特征或表現(xiàn)。基于社會技術(shù)系統(tǒng)模型,人們將事故原因區(qū)分為技術(shù)子系統(tǒng)原因、社會子系統(tǒng)原因,技術(shù)子系統(tǒng)又分為硬技術(shù)和軟技術(shù)(軟件等),社會子系統(tǒng)又分為正式組織、非正式組織?!叭?機-環(huán)”系統(tǒng)與社會技術(shù)系統(tǒng)并非一一對應(yīng)的關(guān)系,所以事故原因的分類也不一致。硬技術(shù)的具體問題主要體現(xiàn)在“機、環(huán)”兩方面,“人、管”方面的具體問題可歸類到社會子系統(tǒng),而軟技術(shù)、組織文化等問題的分析使得社會技術(shù)系統(tǒng)有更豐富的視角,但仍然可把它們看作“隱患”可觀察的特征或表現(xiàn)。

        我國《職業(yè)健康安全管理體系——實施指南》(GB/T 28002—2011)[1](以下簡稱《實施指南》)附錄C中列舉了4類危險源:物理性危險源(如滑溜或不平坦的場地)、化學(xué)性危險源(如吸入煙霧、有害氣體或塵粒)、生物性危險源(如經(jīng)接觸傳染)、社會心理危險源(如工作量過度),而羅列的這些情形是危險源這個術(shù)語可觀察的特征或表現(xiàn)。

        綜上所述,危險源和隱患都有可觀察到的現(xiàn)象。但下定義可能是較困難的工作,因為定義所包含的必須是也只能是該事物的本質(zhì)屬性?!兑?guī)定》[2]中對隱患下的定義著眼于導(dǎo)致事故的情形,因此是具有現(xiàn)象學(xué)特征的定義,這導(dǎo)致它不能解釋一個事實:有隱患并不必然發(fā)生事故。《實施指南》[1]中對危險源下的定義著眼于導(dǎo)致傷害和(或)健康損害的情形,但同樣地,它也不能解釋一個事實:有危險源并不必然導(dǎo)致傷害和(或)健康損害的發(fā)生。究其原因,筆者認(rèn)為還是沒有抓住其本質(zhì)屬性。要回答這些問題,就需要對危險源和隱患兩個術(shù)語的致因關(guān)系進行分析。

        2 危險源和隱患的致因關(guān)系

        各種事故致因理論反映了人們對事故原因的因果關(guān)系、層級關(guān)系、主次關(guān)系和矛盾關(guān)系等的邏輯思維。

        2. 1 國內(nèi)主流事故致因理論

        圖1為國內(nèi)主流的綜合論事故模型[13]。該模型認(rèn)為:社會因素、管理因素長期存在,當(dāng)物的不安全狀態(tài)和人的不安全行為在時空交叉時就會發(fā)生事故,造成損失;隱患是直接原因,管理缺陷是間接原因,社會因素是基礎(chǔ)原因,它們是層層遞推的關(guān)系,當(dāng)控制住一個環(huán)節(jié),比如消除隱患,就斬斷了事故形成的鏈條。

        圖1 國內(nèi)主流的綜合論事故模型Fig.1 Mainstream comprehensive accident models in China

        2. 2 國外主流事故致因理論

        圖2為國外流行的瑞士奶酪模型[14]。提出該模型的瑞森(Reason)認(rèn)為:危險源是事故的根源,需要采取各種防護層予以控制;但防護層上總會出現(xiàn)漏洞,當(dāng)這些漏洞同時出現(xiàn)時,這些防護層就失去了作用,進而導(dǎo)致事故;防護層上的漏洞有的是潛在條件造成的,有的是突發(fā)故障造成的。

        圖2 國外流行的瑞士奶酪模型Fig.2 Prevalent Swiss cheese model overseas

        圖2和圖1都來源于多米諾骨牌連鎖模型。其中,圖2為典型的危險源控制模型(或者說失控模型),查找和堵塞漏洞是防范事故的關(guān)鍵;圖1說明為了防范事故需要消除基礎(chǔ)原因、間接原因、直接原因等,但圖1沒有危險源的概念,同時隱患并不包括管理缺陷。而《規(guī)定》[2]中將管理缺陷包含在隱患定義中,反映了對隱患定義認(rèn)識上的進步。

        2. 3 非線性事故致因理論

        許銘[15]認(rèn)為人們對安全生產(chǎn)問題的復(fù)雜性分析不足,城鎮(zhèn)化、工業(yè)化、全面信息化使企業(yè)和個人的開放性空前高漲,如今的安全生產(chǎn)問題遠(yuǎn)比過去的情形要復(fù)雜得多,因此應(yīng)基于開放的復(fù)雜巨系統(tǒng)理論認(rèn)識安全生產(chǎn)問題的復(fù)雜性;汪送[16]提出了認(rèn)知-約束模型,分析了復(fù)雜系統(tǒng)事故致因與演化過程,認(rèn)為認(rèn)知是前提,約束是手段,安全是目標(biāo);Leveson[17]質(zhì)疑事故因果連鎖理論模型的合理性,指出事故是一個涉及社會技術(shù)系統(tǒng)的復(fù)雜過程,包括立法、政府監(jiān)管、行業(yè)自律、保險促進、公司管理以及技術(shù)人員、操作人員等多層主體,認(rèn)為事故是層級之間的約束出現(xiàn)了問題而造成的,并基于控制論的致因?qū)⑹鹿室蛩貏澐譃榧s束不足、執(zhí)行不足和反饋不足三類,提出了一個非線性事故致因模型——STAMP模型(Systems-Theoretic Accident Modelling and Processes model,基于系統(tǒng)理論的事故模擬與進程模型),用來分析三類事故因素。該非線性事故致因模型是對經(jīng)典的事故因果連鎖理論模型的反思,認(rèn)為能量(危險物質(zhì))等危險源已不是導(dǎo)致事故的關(guān)鍵所在,組織對它們的失控才是關(guān)鍵。

        3 危險源和隱患的內(nèi)涵

        內(nèi)涵即存在論,是指什么才是它的真正特性或根本特征。這就需要透過現(xiàn)象看本質(zhì),在事故致因理論等邏輯思維的基礎(chǔ)上,闡明危險源和隱患兩個術(shù)語的實質(zhì)。

        3. 1 危險源的實質(zhì)

        能量意外釋放理論為防范事故提供了重要指導(dǎo),它認(rèn)為事故的物理實質(zhì)是能量的不正常轉(zhuǎn)移[13]。該理論指出,要防范事故就需要首先找到這些能量,它們是導(dǎo)致危險的源頭——根本原因,即內(nèi)因。如圖2所示的瑞士奶酪模型也反映了這種認(rèn)識。從這個意義上,“危險源”這個詞真是一個精準(zhǔn)的翻譯。此外,“危險源”這個詞也符合漢語言對“源頭”的普遍理解,也與日常經(jīng)驗相契合,所以人們很快就接受了危險源這個概念。在此基礎(chǔ)上,重大危險源概念也很好理解,就是指那些能級、量級很大的危險源。

        錢新明等[18]提出危險源可劃分為兩類:第I類危險源是指可能發(fā)生意外釋放而傷害人員和破壞財物的能量、能量載體或有毒、有害、危險物質(zhì);第II類危險源是指導(dǎo)致第I類危險源失控,即造成第I類危險源的屏蔽失效的各種因素,如硬件故障、人員失誤或環(huán)境因素等。這種分類似乎更加簡潔,但兩類危險源的本質(zhì)是截然不同的,前者是物質(zhì)能量范疇,后者是措施(條件)范疇。本質(zhì)不同而使用同一個術(shù)語——危險源,這有悖于術(shù)語的定義規(guī)則。隨著兩類危險源觀點的流行,反而導(dǎo)致國內(nèi)對危險源概念理解的困惑和混亂。

        我國《實施指南》[1]中對危險源的解釋代表了國際普遍認(rèn)識。為了準(zhǔn)確理解危險源的定義,該《實施指南》中舉例如下:根源——如運動的機械、輻射或能量源等;狀態(tài)——如在高處工作等;行為——如手工舉起重物等。可見,具有可能失控的能量(危險物質(zhì))是危險源最重要的內(nèi)在特征。只是該《實施指南》附錄C中所列的社會心理危險源顯然不能直接等同于這些例子中的能量(危險物質(zhì)),而是指能導(dǎo)致負(fù)面社會心理狀態(tài)(應(yīng)激、焦慮、疲勞、沮喪)的情形。這些現(xiàn)在皆稱之為“負(fù)能量”,倒也能與能量搭上界。

        綜上所述,具有可能失控的能量(危險物質(zhì))是危險源的本質(zhì)特征,這一點是多數(shù)學(xué)者的共識[3,5-6,19]。據(jù)此,筆者給危險源下一個新的定義:是指具有可能失控的超高能量、危險物質(zhì)、危險狀態(tài)的系統(tǒng)、技術(shù)、活動、場所等。這個定義反映了其本質(zhì)屬性,而現(xiàn)有的定義強調(diào)其可能導(dǎo)致的后果(屬于外延范疇),因此新的定義更準(zhǔn)確。

        筆者認(rèn)為,GB/T 28000系列標(biāo)準(zhǔn)是從后果(事故、傷害、健康損害、環(huán)境破壞等,新版本去掉了環(huán)境破壞)的角度定義危險源,這有利于人們更直觀地認(rèn)識它。但是,這個定義沒有突出危險源的本質(zhì),反而限制了人們對危險源的準(zhǔn)確理解。因為事故(事件)后果是隨機出現(xiàn)的,按這個定義,不產(chǎn)生顯著后果的事件及其因素常常被人們忽視,導(dǎo)致危險源辨識不全、不準(zhǔn)。深層次講,從物質(zhì)(能量)角度,危險源是科學(xué)技術(shù)和人類活動本身,體現(xiàn)了科學(xué)技術(shù)和人類活動這把雙刃劍的另一面——潛在的威脅或負(fù)面效應(yīng)。汽車、動車、大飛機、大型煉化裝置、巨型儲罐、核電站、納米技術(shù)、信息技術(shù)、采礦、宇宙探險等科學(xué)技術(shù)及人類活動是人類孜孜以求的追求和夢想,一方面為人類造福,另一方面帶來了前所未有的危險,它們本身就是危險源。所以,不論是工業(yè)生產(chǎn)還是日常生活,都有危險源。這樣去認(rèn)識危險源,視野就更寬闊,理解就更深入,辨識就更準(zhǔn)確全面,安全工作的基礎(chǔ)才會更扎實。

        3. 2 隱患的實質(zhì)

        圖1綜合論事故模型指出隱患是導(dǎo)致事故的直接原因。根據(jù)事故鏈?zhǔn)侥P?,消除這些直接原因就能中斷事故演變過程,從而防范事故發(fā)生。但圖1的模型沒有說明發(fā)生事故的根本原因,而是指出當(dāng)偶然事件觸發(fā)時,加害物(物體、物質(zhì)、能量)會對當(dāng)事人或他人造成傷害??梢?,造成傷害的根源是物體、物質(zhì)、能量等,它們即是危險源。因此,圖1綜合論事故模型雖然未能提出危險源術(shù)語,但隱含了對危險源的認(rèn)識,或者其假定危險源是早就存在的、無法消除的。圖2的模型更加清楚、直觀地說明了查找和堵塞漏洞是防范事故的關(guān)鍵。但Reason未給其模型中的漏洞確定一個術(shù)語,筆者[6]認(rèn)為這些漏洞正是國內(nèi)所說的隱患,國內(nèi)常說的“查隱患、堵漏洞”正反映了這種認(rèn)識。非線性事故致因模型認(rèn)為一個組織對生產(chǎn)過程缺乏約束或約束不力是發(fā)生事故的關(guān)鍵,筆者認(rèn)為這些約束問題恰恰屬于隱患的范疇。

        筆者[6]基于防護層模型探討了隱患的實質(zhì)及其分類問題,見圖3。為了保證安全,人們根據(jù)縱深防御理念對危險源設(shè)置各種防護層,層層防護使人們面對的現(xiàn)實風(fēng)險可接受。但是任何技術(shù)措施都會老化,任何制度都會僵化,每個人都有難以克服的惰性,這些都屬于隱患,它們會使安全防護措施的功能劣化,導(dǎo)致現(xiàn)實風(fēng)險增大;反過來,如果防護措施效力下降了,則必然有隱患??梢?,隱患與防護措施效力下降是一一對應(yīng)的關(guān)系,并非與發(fā)生事故一一對應(yīng);隱患屬于安全條件、安全措施范疇,這是隱患不同于危險源的本質(zhì)區(qū)別。技術(shù)措施的老化、制度的僵化、人員自身的惰性,這些都是產(chǎn)生隱患的根本原因,也是安全生產(chǎn)實踐的巨大挑戰(zhàn)。

        圖3 基于縱深防御理念的事故致因模型Fig.3 Accident causation model based on concept of defense-in-depth

        據(jù)此,筆者給隱患下一個新的定義:是指造成控制危險源安全措施(條件)缺失、低效、失效的違法違規(guī)現(xiàn)象或行為。這個定義基于隱患的本質(zhì)屬性,因此相比從導(dǎo)致事故角度所下的定義更準(zhǔn)確,而且這樣定義更契合實踐經(jīng)驗。

        3. 3 隱患的分類與分級

        由于對隱患的內(nèi)涵認(rèn)識不清,導(dǎo)致對隱患的分類與分級比較混亂。筆者研究了隱患的分類與分級問題[6],將隱患劃分為設(shè)計建造、基本控制、超限報警、安全控制、主動防護、被動防護、應(yīng)急響應(yīng)7類,或者可粗略分為設(shè)計建造、生產(chǎn)經(jīng)營、應(yīng)急3類,并按隱患的表象將其劃分為技術(shù)類隱患、管理類隱患和行為類隱患,這樣的分類適合于各行各業(yè),體現(xiàn)了理論的徹底性,但由于篇幅所限,詳細(xì)內(nèi)容可參看文獻[6],本文僅討論隱患的分級問題。

        相對于分類,隱患的分級問題、特別是重大隱患的認(rèn)定問題,由于涉及法律責(zé)任,比較敏感,因此也更加棘手。國內(nèi)對隱患的分級不統(tǒng)一,歸納起來主要有:2級(國家、大多數(shù)省市)、3級(河南、上海)、4級(云南)、5級(江蘇、寧夏);所采用的分級指標(biāo)也各不相同,主要有:可能造成的死傷人數(shù)、急性中毒人數(shù)、直接經(jīng)濟損失、整改時間、整改所需資金等,而前3項指標(biāo)屬于劃分事故等級的指標(biāo),國內(nèi)絕大多數(shù)省市都按這三個指標(biāo)認(rèn)定重大隱患,但經(jīng)常導(dǎo)致認(rèn)定糾紛,因此有些地方政府規(guī)定出現(xiàn)爭議需要請第三方安評機構(gòu)裁定。

        此外,為了提高隱患分級的可操作性,一些地方政府改用超過了規(guī)定整改時間[如:7天(上海)、15天(青島)、30天(河南)、180天(湖北)]或超過了規(guī)定整改所需資金(如:100萬元、500萬元、1 000萬元)就判定為重大隱患。但是整改時間、整改資金有較大的不確定性,這種認(rèn)定方法的合理性受到質(zhì)疑。如前所述,隱患的實質(zhì)作用是使防護措施的效力下降,整改時間、整改資金只是反映了整改隱患所需成本的大小,并不能反映隱患造成安全措施防護性能下降的程度,因此這種方法也未抓住實質(zhì),經(jīng)常導(dǎo)致爭議。

        筆者根據(jù)隱患造成安全措施防護性能下降的程度,將隱患分為3級:1級隱患顯著影響安全措施的安全功能,使其主要功能喪失或整體癱瘓,影響到全局,屬于嚴(yán)重隱患;2級隱患使安全措施的部分功能喪失,屬于中等隱患;3級隱患僅影響安全措施的1項或少數(shù)功能,安全措施的整體功能仍能保持,屬于一般隱患,見表1。從隱患分級管理的角度,可分別由廠、車間、班組管控消除,而廠級隱患可由屬地政府認(rèn)定為重大隱患對其實施備案和督辦。

        表1 隱患分級表Table 1 Ranks of Yinhuan

        這種隱患分級基于隱患的本質(zhì),簡單明了,易于交流,方便操作,體現(xiàn)了理論的徹底性,對隱患排查治理工作具有很好的指導(dǎo)性。這樣分級隱患后,重大隱患的判定難題就迎刃而解了。所謂重大隱患就是指安全措施(條件)缺失、失效、嚴(yán)重低效的情形。

        3. 4 危險源和隱患的關(guān)系

        綜上所述,危險源是物質(zhì)(能量)范疇,隱患是安全措施(條件)范疇。從事故(職業(yè)病)醞釀、發(fā)展、發(fā)生的全過程來看,危險源是內(nèi)因,其決定固有風(fēng)險的類型和大??;隱患是外因,其削弱了安全措施的效力,因而增加了現(xiàn)實風(fēng)險。危險源和隱患服從唯物辯證法的內(nèi)外因作用原理:內(nèi)因是變化的根據(jù),外因是變化的條件,外因通過內(nèi)因而起作用。即:事故(職業(yè)病)是危險源和隱患內(nèi)外因共同作用的結(jié)果。闡明危險源和隱患屬于內(nèi)外因關(guān)系具有非常重要的理論和現(xiàn)實意義,不僅有利于學(xué)科基礎(chǔ)理論(如學(xué)科的研究對象問題[11]、學(xué)科的公理體系[10]等)的討論,同時也有利于安全生產(chǎn)實踐工作的有效開展。

        3. 5 隱患的翻譯

        國內(nèi)對隱患的翻譯也是一個急需解決的突出問題。文獻中隱患被翻譯為:accident potential、potential hazards of accident、accident hidden risk、hidden danger、potential hazards、hidden perils、accident peril等。這些翻譯的核心詞accident、danger、hazards、perils、risk都是不期望的結(jié)果,它們可能是由于安全措施(條件)的缺少、低效或失效導(dǎo)致的,但顯然不是安全措施(條件)本身。這些翻譯僅僅是機械地直譯,未能體現(xiàn)隱患的本質(zhì),不但國人費解,外國人就更加茫然了。筆者認(rèn)為,隱患是中國特有的術(shù)語,還不如直接翻譯為拼音“Yinhuan”,一方面國外沒有完全對等的術(shù)語,另一方面可消除國內(nèi)翻譯的混亂,同時也顯示了中國對安全科學(xué)基礎(chǔ)理論的貢獻。

        4 結(jié) 論

        為了準(zhǔn)確理解危險源和隱患兩個術(shù)語的內(nèi)涵,本文剖析了它們表征的現(xiàn)象和致因關(guān)系,討論了它們的本質(zhì),并在此基礎(chǔ)上對危險源和隱患進行了重新定義,論述了它們之間的關(guān)系以及隱患的翻譯等問題,得到如下結(jié)論:

        (1) 具有可能失控的能量(危險物質(zhì))是危險源的本質(zhì)特征。危險源是指具有可能失控的超高能量、危險物質(zhì)、危險狀態(tài)的系統(tǒng)、技術(shù)、活動、場所等。危險源是科學(xué)技術(shù)和人類活動本身,體現(xiàn)了科學(xué)技術(shù)和人類活動這把雙刃劍的另一面——潛在的威脅或負(fù)面效應(yīng)。

        (2) 隱患的實質(zhì)作用是造成安全措施(條件)的防護性能下降,隱患與防護措施效力下降是一一對應(yīng)的關(guān)系,并非與發(fā)生事故一一對應(yīng);隱患屬于安全條件、安全措施范疇。隱患是指造成控制危險源安全措施(條件)缺失、低效、失效的違法違規(guī)現(xiàn)象或行為。

        (3) 危險源和隱患屬于內(nèi)外因的關(guān)系:危險源是內(nèi)因,其決定固有風(fēng)險;隱患是外因,其增加現(xiàn)實風(fēng)險;內(nèi)因是變化的根據(jù),外因是變化的條件,外因通過內(nèi)因而起作用;事故(職業(yè)病)是危險源和隱患內(nèi)外因共同作用的結(jié)果。

        (4) 隱患是中國特有的術(shù)語,建議將其直接翻譯為拼音“yinhuan”,一方面可解決翻譯的難題,另一方面也顯示了中國對安全科學(xué)基礎(chǔ)理論的貢獻。

        參考文獻:

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