十八大后，黨中央明確提出了堅(jiān)持走中國(guó)特色自主創(chuàng)新道路、實(shí)施創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展的戰(zhàn)略，對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)化為生產(chǎn)力提出了更高的要求和期望。知識(shí)產(chǎn)權(quán)出資是運(yùn)用知識(shí)產(chǎn)權(quán)并將其轉(zhuǎn)化為生產(chǎn)力的重要途徑之一，可使知識(shí)產(chǎn)權(quán)的價(jià)值能夠通過(guò)資本化實(shí)現(xiàn)。在現(xiàn)代公司企業(yè)里，最有價(jià)值的資本可能不再是固定資產(chǎn)、現(xiàn)金等物質(zhì)資本，而是以技術(shù)等方式表現(xiàn)的知識(shí)資本。尤其在智力密集型的高新技術(shù)企業(yè)，知識(shí)產(chǎn)權(quán)可能成為公司的核心競(jìng)爭(zhēng)力、賴(lài)以經(jīng)營(yíng)的重要手段，具有超過(guò)貨幣、房產(chǎn)等有形資產(chǎn)出資的價(jià)值。通過(guò)知識(shí)產(chǎn)權(quán)出資進(jìn)行科技成果轉(zhuǎn)化，不僅有利于科技成果和資本的直接對(duì)接，也有利于增加公司的資產(chǎn)總額，加強(qiáng)技術(shù)儲(chǔ)備，提高公司的競(jìng)爭(zhēng)實(shí)力，提升公司的形象等。大力發(fā)展知識(shí)產(chǎn)權(quán)出資，將為我國(guó)公司開(kāi)辟新的融資渠道，改變我國(guó)科技成果轉(zhuǎn)化不力的局面。

然而知識(shí)產(chǎn)權(quán)出資在我國(guó)還處于起步階段，知識(shí)產(chǎn)權(quán)資本化的渠道還不夠通暢，相關(guān)法律制度還不夠完善。加上知識(shí)產(chǎn)權(quán)獨(dú)有的資產(chǎn)無(wú)形性、價(jià)值難確定性、區(qū)域性、時(shí)效性等特點(diǎn)，在出資過(guò)程中往往表現(xiàn)出由于其基本性質(zhì)、法律特別規(guī)定、權(quán)屬瑕疵等問(wèn)題導(dǎo)致諸多風(fēng)險(xiǎn)的出現(xiàn)，對(duì)相關(guān)利益人的權(quán)益造成損害。這使得知識(shí)產(chǎn)權(quán)出資成為一項(xiàng)頗具風(fēng)險(xiǎn)的出資模式。

對(duì)于知識(shí)產(chǎn)權(quán)出資可能帶來(lái)的法律風(fēng)險(xiǎn)，我們可采取以下防范措施，規(guī)避知識(shí)產(chǎn)權(quán)出資的風(fēng)險(xiǎn)，將風(fēng)險(xiǎn)可能帶來(lái)的損失降至最低。

一、對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)出資主體的審查

根據(jù)《公司法》的規(guī)定，公民、法人或者其他組織都可以作為公司出資人，他們?cè)谟弥R(shí)產(chǎn)權(quán)出資時(shí)，必須擁有知識(shí)產(chǎn)權(quán)的合法處分權(quán)，保證接受投資的公司對(duì)該知識(shí)產(chǎn)權(quán)可以對(duì)抗第三人。為防范知識(shí)產(chǎn)權(quán)出資法律風(fēng)險(xiǎn)，對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)出資主體應(yīng)做如下考察。一，出資人是否為該項(xiàng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)所有人；二，法人或者其他組織用知識(shí)產(chǎn)權(quán)出資，應(yīng)當(dāng)審查該單位是否有出資該項(xiàng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的權(quán)利能力和行為能力。

二、對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)標(biāo)的物的審查

對(duì)專(zhuān)利技術(shù)應(yīng)該考察專(zhuān)利是否過(guò)有效期以及專(zhuān)利的“三性”。（1）我國(guó)發(fā)明專(zhuān)的保護(hù)期為二十年，實(shí)用新型與外觀設(shè)計(jì)專(zhuān)利的保護(hù)期為十年。超過(guò)保護(hù)期的專(zhuān)利將進(jìn)入公有技術(shù)。如果專(zhuān)利沒(méi)有按時(shí)交納專(zhuān)利費(fèi)，也將成為公有技術(shù)。成為公有技術(shù)后不再適合出資。（2）考察專(zhuān)利技術(shù)的“三性”即新穎性與創(chuàng)造性和實(shí)用性。我國(guó)專(zhuān)利法律制度對(duì)發(fā)明專(zhuān)利實(shí)施的是早期公開(kāi)，實(shí)質(zhì)審查延期的方式。在經(jīng)過(guò)長(zhǎng)時(shí)期的專(zhuān)利授權(quán)后，隨著技術(shù)的進(jìn)步，可能會(huì)使已經(jīng)獲得專(zhuān)利權(quán)的技術(shù)不再擁有新穎性和創(chuàng)造性。實(shí)用性是指一種按照專(zhuān)利技術(shù)制造使用后能產(chǎn)生實(shí)際的積極效果，因此專(zhuān)利技術(shù)轉(zhuǎn)化為現(xiàn)實(shí)的生產(chǎn)力也需一個(gè)過(guò)程。

非專(zhuān)利技術(shù)的出資審查是一個(gè)十分復(fù)雜的問(wèn)題，具有更多不確定因素，但是還應(yīng)該從以下幾個(gè)方面考察。一是考察非專(zhuān)利技術(shù)的出資者是否為該技術(shù)的合法擁有者，排除通過(guò)侵權(quán)、不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)途徑獲得的嫌疑；二是考察非專(zhuān)利技術(shù)的價(jià)值現(xiàn)存性，排除已經(jīng)成為公有技術(shù)的成果；三是考察非專(zhuān)利技術(shù)在實(shí)際生產(chǎn)應(yīng)用中的可能性。

三、對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)出資價(jià)值的審查

知識(shí)產(chǎn)權(quán)在實(shí)際出資交付前，為保障合理對(duì)價(jià)，應(yīng)當(dāng)對(duì)其價(jià)值進(jìn)行評(píng)估。這是為了確保知識(shí)產(chǎn)權(quán)價(jià)值的真實(shí)性、可靠性。為確保評(píng)估結(jié)果的真實(shí)可考，選擇一個(gè)可靠的評(píng)估機(jī)構(gòu)顯得至關(guān)重要。目前，知識(shí)產(chǎn)權(quán)價(jià)值評(píng)估市場(chǎng)還很不規(guī)范，評(píng)估機(jī)構(gòu)和評(píng)估人員良莠不齊，魚(yú)龍混雜。必須通過(guò)評(píng)估機(jī)構(gòu)和評(píng)估人員的相關(guān)資質(zhì)、過(guò)往業(yè)績(jī)、行業(yè)口碑等因素進(jìn)行嚴(yán)加篩選。有利害關(guān)系的當(dāng)事人不能提供知識(shí)產(chǎn)權(quán)評(píng)估所依據(jù)的關(guān)鍵材料。評(píng)估機(jī)構(gòu)應(yīng)負(fù)責(zé)搜集相關(guān)材料并應(yīng)對(duì)其真實(shí)性負(fù)責(zé)。對(duì)材料數(shù)據(jù)的真實(shí)性，評(píng)估機(jī)構(gòu)與技術(shù)評(píng)估數(shù)據(jù)提供者應(yīng)當(dāng)承擔(dān)連帶責(zé)任，這樣才能使技術(shù)出資評(píng)估更具權(quán)威性和公信力。

四、對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)出資合同的審查

技術(shù)出資風(fēng)險(xiǎn)控制的一個(gè)重要方法就是合同審查。訂立的技術(shù)出資合同需要內(nèi)容完備，各出資人的權(quán)利義務(wù)必須明確，能夠使各方在出資之初就對(duì)將來(lái)可能出現(xiàn)的出資風(fēng)險(xiǎn)作出合理的可能性預(yù)見(jiàn)，因此最好請(qǐng)律師等專(zhuān)業(yè)人士在起草合同時(shí)就著手把關(guān)。合同條款的設(shè)計(jì)和審查可以從以下幾點(diǎn)考慮：一、出資的標(biāo)的和權(quán)屬需要明確約定；二、出資流程的完整性；三、知識(shí)產(chǎn)權(quán)出資者對(duì)出資標(biāo)的物的相關(guān)法律承諾。四、技術(shù)價(jià)值如果發(fā)生變動(dòng)，如何進(jìn)行利益調(diào)整。

五、對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)出資流程的監(jiān)督

在我國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)相關(guān)法律中對(duì)各類(lèi)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的轉(zhuǎn)讓程序做出了規(guī)定。在新修訂的《公司法》中也對(duì)非貨幣資產(chǎn)出資的程序作出了規(guī)范。與不動(dòng)產(chǎn)物權(quán)的轉(zhuǎn)移不同的是，根據(jù)《專(zhuān)利法》第十條，專(zhuān)利權(quán)的轉(zhuǎn)讓?xiě)?yīng)當(dāng)進(jìn)行登記，負(fù)責(zé)登記的部門(mén)是國(guó)務(wù)院的專(zhuān)利行政主管部門(mén)。只有向有關(guān)部門(mén)完成登記程序后，專(zhuān)利權(quán)的轉(zhuǎn)讓才能生效。在《公司法》的二十八條、二十九條中，明確要求非貨幣財(cái)產(chǎn)出資需依法辦理財(cái)產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓的登記手續(xù)；需請(qǐng)具有資質(zhì)的驗(yàn)資機(jī)構(gòu)對(duì)出資繳納進(jìn)行驗(yàn)資并出具證明，方能完成出資程序。法律規(guī)定的只是完成出資的必須程序，在實(shí)際操作中應(yīng)當(dāng)制定更加明確具體的程序并對(duì)整個(gè)流程進(jìn)行跟蹤監(jiān)督，杜絕瑕疵漏洞。

作者簡(jiǎn)介

劉子龍，男，河南安陽(yáng)人，碩士，北京市清華控股有限責(zé)任公司高級(jí)技術(shù)經(jīng)理，主要從事科研院所成果轉(zhuǎn)化技術(shù)轉(zhuǎn)移工作。

（作者單位：北京市清華控股有限責(zé)任公司）