孫 瑩, 張曉雨, 陳欣怡

(1. 北京科技大學 東凌經(jīng)濟管理學院, 北京 100083; 2. 北京航空航天大學 經(jīng)濟管理學院, 北京 100191)

自2001年中國加入WTO以來,我國高技術(shù)產(chǎn)業(yè)持續(xù)高速發(fā)展,2002—2015年來我國高技術(shù)產(chǎn)業(yè)增加值的年均增長速度飛快,高技術(shù)產(chǎn)值占工業(yè)總產(chǎn)值的比例也一直維持在較高水平。隨著我國高技術(shù)產(chǎn)業(yè)的發(fā)展和參與國際分工的不斷深入,高技術(shù)產(chǎn)品的出口貿(mào)易額也得以迅速提升,2002—2015年我國高技術(shù)產(chǎn)品出口交貨值在高技術(shù)總產(chǎn)值中平均占比接近半數(shù)水平,具體地表現(xiàn)為出口產(chǎn)品結(jié)構(gòu)改善、技術(shù)含量逐年增長,從而逐漸成為我國出口貿(mào)易的重要推動力。

在上述背景下,高技術(shù)產(chǎn)品的進出口貿(mào)易逐漸成為技術(shù)擴散及拉動經(jīng)濟增長的重要途徑。想要具體研究出口貿(mào)易對整體產(chǎn)業(yè)及產(chǎn)業(yè)鏈所造成的外部性,則要涉及到“溢出效應(yīng)”這一概念。溢出效應(yīng)這一定義的提出最早是建立在FDI的基礎(chǔ)上,實際上,出口貿(mào)易的溢出效應(yīng)與FDI類似,分為水平鏈接溢出和垂直鏈接溢出[1]。其中,水平鏈接溢出效應(yīng)主要體現(xiàn)在出口與非出口部門間,通過示范效應(yīng)、競爭效應(yīng)及勞動力轉(zhuǎn)移帶來的技術(shù)流動等方式實現(xiàn);垂直溢出效應(yīng)又分為前向鏈接效應(yīng)和后向鏈接效應(yīng),主要體現(xiàn)在不同產(chǎn)業(yè)或行業(yè)之間通過生產(chǎn)經(jīng)營活動而產(chǎn)生的鏈條關(guān)系中。對于出口貿(mào)易而言,其主要產(chǎn)生的是后向鏈接溢出,后向鏈接溢出效應(yīng)是通過出口貿(mào)易企業(yè)向上游非出口貿(mào)易部門供應(yīng)商購買產(chǎn)品或服務(wù)而產(chǎn)生的對上游行業(yè)或部門的溢出。

在此基礎(chǔ)上,本文將利用2002—2015年高技術(shù)產(chǎn)業(yè)及制造業(yè)的行業(yè)動態(tài)面板數(shù)據(jù),對高技術(shù)產(chǎn)品出口貿(mào)易對整個制造業(yè)產(chǎn)生的后向鏈接效應(yīng)進行基于GMM檢驗的動態(tài)效應(yīng)研究,實證檢驗高技術(shù)產(chǎn)品出口對制造業(yè)產(chǎn)生的后向鏈接溢出效應(yīng),為了保證模型的完整性和準確性,同時納入制造業(yè)行業(yè)內(nèi)部的水平鏈接溢出效應(yīng)這一指標進行考察;其次,為了確定后向鏈接溢出效應(yīng)具體來自高技術(shù)產(chǎn)業(yè)中的哪幾類,本文分別對高技術(shù)產(chǎn)業(yè)中的醫(yī)藥制造業(yè)、航空航天及制造設(shè)備業(yè)、電子及通信設(shè)備制造業(yè)、計算機及辦公設(shè)備制造業(yè)和醫(yī)療儀器設(shè)備及儀器儀表制造業(yè)五大類行業(yè)進行了進一步檢驗,最終針對研究結(jié)果提出針對性的政策建議。

一、 文獻綜述

國內(nèi)外對于溢出效應(yīng)的研究,初期多數(shù)是基于進口貿(mào)易和FDI進行。近年來,眾多學者發(fā)現(xiàn)出口貿(mào)易所產(chǎn)生的溢出效應(yīng)同樣不容小覷。正如Clerides、Girma等學者的研究結(jié)果顯示,在國際貿(mào)易行為中,出口貿(mào)易企業(yè)因其更傾向于研發(fā)投入而擁有較高的技術(shù)水平,尤其是高技術(shù)產(chǎn)品出口部門企業(yè)平均來說要比非出口貿(mào)易部門企業(yè)具有更高的生產(chǎn)效率[2-3]。因此與FDI企業(yè)的性質(zhì)類似,出口貿(mào)易企業(yè)也會產(chǎn)生相應(yīng)的水平和垂直鏈接溢出效應(yīng),其中垂直鏈接溢出效應(yīng)主要通過出口企業(yè)向上游產(chǎn)業(yè)的非出口部門企業(yè)購買中間的產(chǎn)品和服務(wù)產(chǎn)生。

Feder(1982)在兩部門模型的基礎(chǔ)上研究發(fā)現(xiàn)了出口貿(mào)易行為具有間接的技術(shù)溢出效應(yīng),并以實證分析得出出口對于經(jīng)濟增長的影響主要通過外部經(jīng)濟效應(yīng)和要素生產(chǎn)率差異效應(yīng)兩種方式產(chǎn)生[4]。此后對于出口溢出的研究大多是在此模型的基礎(chǔ)上通過對部門分類的不同進行改進而進行的,如Levin & Raut進一步引入人力資本這一影響因素, 通過對30 個半工業(yè)化發(fā)展中國家和地區(qū)1965—1984年的面板數(shù)據(jù)進行實證分析, 得出了出口貿(mào)易的技術(shù)溢出效應(yīng)主要集中在工業(yè)制成品出口部門的結(jié)論[5]。許和連等通過構(gòu)建工業(yè)制成品出口部門、初級產(chǎn)品出口部門及非出口部門的三部門模型,得到與Levin等相似的結(jié)論[6]。余輔功、歐陽建國將工業(yè)劃分成高技術(shù)和傳統(tǒng)工業(yè)兩部門,發(fā)現(xiàn)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)相比傳統(tǒng)工業(yè)來說對于工業(yè)發(fā)展的帶動更為明顯[7]。而劉鳳芹、劉蕊則是通過三部門模型,以省際面板數(shù)據(jù)檢驗了高技術(shù)產(chǎn)品對中國工業(yè)的外溢效應(yīng),研究結(jié)果表明中國高技術(shù)產(chǎn)品出口對工業(yè)非出口部門存在外溢弱效應(yīng),但是基于地區(qū)存在差異[8]。

以上學者的研究是從宏觀的不同部門角度對溢出效應(yīng)產(chǎn)生進行測量,而對于各行業(yè)中出口貿(mào)易企業(yè)是如何產(chǎn)生溢出從而帶動行業(yè)發(fā)展的則要采用另一種方法進行研究,即對其具體的水平鏈接溢出和后向鏈接溢出效應(yīng)進行測量和檢驗。對此楊紅麗、陳釗通過基于上游供應(yīng)商對水平溢出機制的研究中發(fā)現(xiàn),技術(shù)在行業(yè)內(nèi)的水平溢出也可以借助行業(yè)間的聯(lián)系效應(yīng)而間接產(chǎn)生,即上游供應(yīng)商之間相互影響和傳遞[9]。李群峰通過對FDI的研究也得出技術(shù)溢出帶來的技術(shù)水平提高與我國工業(yè)部門自身前期技術(shù)水平積累密切相關(guān),行業(yè)間的垂直溢出效應(yīng)遠遠大于行業(yè)內(nèi)水平溢出效應(yīng)[10]。李平、田朔從技術(shù)創(chuàng)新視角實證檢驗了出口貿(mào)易的技術(shù)溢出影響并得出近乎相反的結(jié)果,即技術(shù)創(chuàng)新主要受出口貿(mào)易的水平溢出效應(yīng)影響,而后向溢出的作用較不顯著[11]。

通過對國內(nèi)外相關(guān)文獻進行歸類總結(jié)發(fā)現(xiàn),對于出口貿(mào)易溢出的研究多數(shù)還是采用部門分類的模型進行分析,而即使是在深入至具體的水平和后向鏈接溢出效應(yīng)的研究中,主要還是建立在制造業(yè)的面板數(shù)據(jù)上運用傳統(tǒng)的計量方法進行估計分析。然而傳統(tǒng)的計量方式可能會造成參數(shù)估計有偏和非一致性的存在,從而使得根據(jù)參數(shù)推斷的經(jīng)濟學含義出現(xiàn)解釋方向和解釋力度不完善等問題。這種有偏性和非一致性產(chǎn)生的原因主要是在動態(tài)面板數(shù)據(jù)模型中,由于采用因變量滯后項作為其中一個解釋變量,有可能導致解釋變量與隨機擾動項相關(guān),且面板模型中存在橫截面?zhèn)€體間由于受到不可觀測的共同因子的影響而存在未知的相關(guān)性,即“橫截面相依性”。

實際上,以上問題可以從Arellano & Bond[12],Blundell & Bond[13]提出的GMM估計方法中得到良好解決,并且目前國內(nèi)尚沒有利用系統(tǒng)GMM法針對中國的高技術(shù)產(chǎn)品出口的動態(tài)面板數(shù)據(jù)實證研究其產(chǎn)生的后向鏈接溢出效應(yīng),因此,本文在以上文獻研究成果的基礎(chǔ)上,以2002—2015年的高技術(shù)行業(yè)和制造業(yè)面板數(shù)據(jù)及2007年、2012年中國投入產(chǎn)出表為基礎(chǔ),利用系統(tǒng)GMM法對我國高技術(shù)產(chǎn)品出口的后向鏈接溢出效應(yīng)進行實證研究。

二、 模型構(gòu)建與數(shù)據(jù)說明

1. 模型的構(gòu)建

20世紀20年代末期,美國數(shù)學家柯布(C.Cobb)和經(jīng)濟學家道格拉斯(P.Dauglas)提出了利用生產(chǎn)函數(shù)來分析經(jīng)濟活動各種因素之間的相互影響,公式描述了技術(shù)、資本、勞動與產(chǎn)出之間的定量關(guān)系。本文借用此模型來對高技術(shù)產(chǎn)品出口的后向鏈接溢出效應(yīng)進行估計,公式如下:

(1)

在式(1)中,i表示高技術(shù)產(chǎn)業(yè)上游的制造業(yè)行業(yè)中的某一具體行業(yè);t表示年份;Yit表示第i行業(yè)在t年的總產(chǎn)出;ait表示第i行業(yè)在第t年的技術(shù)水平;Kit、Lit分別表示第i行業(yè)在t年的資本投入和勞動力投入水平;α和β代表資本與勞動的產(chǎn)出彈性。

在此模型的前提下,我們假設(shè)高技術(shù)產(chǎn)品后向鏈接溢出是通過改變各類要素的使用效率,即影響上游產(chǎn)業(yè)的技術(shù)水平A從而對總產(chǎn)出產(chǎn)生影響,并且第i行業(yè)除了受下游高技術(shù)產(chǎn)品出口的垂直鏈接溢出外還受水平鏈接溢出的影響,且二者與技術(shù)水平間存在指數(shù)關(guān)系(鄒武鷹等,2007)[14],那么第i行業(yè)第t年的技術(shù)水平可以由以下公式表示:

ait=a0eφHorit+γBLit

(2)

在式(2)中,a0代表的是可以對技術(shù)水平產(chǎn)生影響的除了出口的后向鏈接溢出效應(yīng)及水平鏈接溢出效應(yīng)之外的其他因素部分,Horit表示的是i行業(yè)內(nèi)出口部門對非出口部門的水平鏈接溢出,BLit表示的是高技術(shù)產(chǎn)品出口過程中產(chǎn)業(yè)鏈條下游對上游的供應(yīng)商采購相應(yīng)的產(chǎn)品或服務(wù)的過程中對上游行業(yè)產(chǎn)生的后向鏈接溢出。

因此將式(1)和式(2)合并后同時取對數(shù)值可以得到以下模型:

在式(3)中,νi和νt分別表示行業(yè)控制變量和時間控制變量,高技術(shù)產(chǎn)品出口貿(mào)易企業(yè)的水平鏈接溢出及出口貿(mào)易的后向鏈接溢出效應(yīng)影響作用通過模型中的μ、φ兩個系數(shù)值作為對象來進行考察。實證研究中所涉及到的計算、估計等均利用統(tǒng)計軟件Eviews 8.0 來完成。

2. 變量選取與數(shù)據(jù)說明

(1) 變量的選取

①Yit為行業(yè)產(chǎn)出,以按行業(yè)分組的規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)各年的工業(yè)增加值(億元)表示,并以2002年為基期,根據(jù)GDP指數(shù)進行調(diào)整以消除價格因素的影響。

②Kit為行業(yè)資本投入,以按行業(yè)分組的規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)各年的固定資產(chǎn)凈值年平均余額(億元)表示,并以2002年為基期,根據(jù)固定資產(chǎn)投資價格指數(shù)調(diào)整以消除價格因素的影響。

③Lit為行業(yè)勞動力投入,以按行業(yè)分組的規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)從業(yè)人員年平均數(shù)(人)表示。

④ Horit為出口貿(mào)易的水平鏈接溢出指標,關(guān)于其與后向鏈接溢出指標的構(gòu)建,本文統(tǒng)一參考了Javorcik(2004)等對FDI 水平鏈接溢出效應(yīng)與后向鏈接溢出效應(yīng)指標的構(gòu)建方法。其中水平鏈接溢出指標以t年來第i行業(yè)的出口交貨值占總產(chǎn)出的比例表示,具體表達式為:

(4)

⑤ BLit為出口貿(mào)易的后向鏈接溢出指標,表示i行業(yè)向下游所有k行業(yè)提供的產(chǎn)品最終應(yīng)用于出口的部門的總和,具體表達式為:

(5)

其中,aik為后向鏈接系數(shù),表示上游的第i行業(yè)對k行業(yè)投入在i行業(yè)總投入中所占的比重,通過對投入產(chǎn)出表中數(shù)據(jù)進行合并計算得出。

(2) 數(shù)據(jù)處理

為了保持實證研究過程中的各指標數(shù)據(jù)的一致性和完整性,本文對數(shù)據(jù)進行以下的選擇和處理。

① 原始樣本數(shù)據(jù)的提取。本文選取的樣本為中國2002—2015年高技術(shù)產(chǎn)業(yè)及制造業(yè)的行業(yè)面板數(shù)據(jù),數(shù)據(jù)來源于《中國高技術(shù)統(tǒng)計年鑒》《中國工業(yè)經(jīng)濟統(tǒng)計年鑒》及國家統(tǒng)計局的官方網(wǎng)站。關(guān)于高技術(shù)產(chǎn)業(yè)的具體分類,本文采用了統(tǒng)計局下發(fā)的《高技術(shù)產(chǎn)業(yè)(制造業(yè))分類(2013)》的分類標準,即包括醫(yī)藥制造業(yè)、航空航天器及設(shè)備制造業(yè)、電子及通信設(shè)備制造業(yè)、計算機及辦公設(shè)備制造業(yè)、醫(yī)療設(shè)備及儀器儀表制造業(yè)和信息化學品制造業(yè)六大類。其中信息化學品制造業(yè)在國際慣例分類中幾乎不存在,因此被剔除出我們的考慮范圍,本文重點研究余下五類高技術(shù)產(chǎn)業(yè)傳統(tǒng)分類。同時,為了與投入產(chǎn)出表的統(tǒng)計口徑相一致,本文將五大類高技術(shù)產(chǎn)業(yè)的各細分行業(yè)進行重新歸類整理成10個細分行業(yè),處理后的分類結(jié)果及相應(yīng)的出口交貨值見表1、表2。

表1 高技術(shù)產(chǎn)業(yè)細分行業(yè)與投入產(chǎn)出表部門分類

表2 2002—2015年高技術(shù)產(chǎn)業(yè)重新分類后的各行業(yè)出口交貨值 億元

資料來源: 2003—2016年《中國高技術(shù)統(tǒng)計年鑒》

② 解釋變量中數(shù)據(jù)缺失值的處理。由于國家統(tǒng)計口徑的變更,2013—2014年高技術(shù)產(chǎn)業(yè)細分行業(yè)的總產(chǎn)值數(shù)據(jù)不可得,因此利用主營業(yè)務(wù)收入與產(chǎn)成品價值的加和對其進行替代。

③數(shù)據(jù)一致性處理。關(guān)于后向鏈接系數(shù)的計算,2002—2009年取自我國2007年投入產(chǎn)出表,通過對122×122部門的基本流量表進行篩選合并后進一步計算得出10×29的后向鏈接系數(shù)矩陣,2010—2015年取自我國2012年投入產(chǎn)出表,通過對139×139部門的基本流量表進行篩選合并后進一步計算得出10×29的后向鏈接系數(shù)矩陣。

經(jīng)上述數(shù)據(jù)選取和處理后, 本文以下實證分析所采用的數(shù)據(jù)涵蓋了2002—2015年中國高技術(shù)產(chǎn)業(yè)10個細分行業(yè)及制造業(yè)29個細分行業(yè)*制造業(yè)29個細分行業(yè)包括農(nóng)副食品加工業(yè),食品制造業(yè),飲料制造業(yè),煙草制品業(yè),紡織業(yè),紡織服裝、鞋、帽制造業(yè),皮革、毛皮、羽毛(絨)及其制品業(yè),木材加工及木、竹、藤、棕、草制品業(yè),家具制造業(yè),造紙及紙制品業(yè),印刷業(yè)和記錄媒介的復(fù)制業(yè),文教體育用品制造業(yè),石油加工煉焦及核燃料加工業(yè),化學原料及化學制品制造業(yè),醫(yī)藥制造業(yè),化學纖維制造業(yè),橡膠制品業(yè),塑料制品業(yè),非金屬礦物制品業(yè),黑色金屬冶煉及壓延加工業(yè),有色金屬冶煉及壓延加工業(yè),金屬制品業(yè),通用設(shè)備制造業(yè),專用設(shè)備制造業(yè),交通運輸設(shè)備制造業(yè),電氣機械及器材制造業(yè),通信設(shè)備計算機及其他電子設(shè)備制造業(yè),儀器儀表及文化辦公用品機械制造業(yè),工藝品及其他制造業(yè)。的出口貿(mào)易指標、投入產(chǎn)出比例、資本及勞動因素等多項指標構(gòu)成的面板數(shù)據(jù)模型, 樣本容量共計377個, 樣本描述性統(tǒng)計量見表3。

表3 樣本的描述性統(tǒng)計量

三、 實證結(jié)果分析

由于我們在溢出效應(yīng)模型中引入了被解釋變量的滯后項作為解釋變量之一,此舉將造成解釋變量與隨機干擾項的相關(guān)性,導致解釋變量的內(nèi)生性問題。這種狀況下如果沿用傳統(tǒng)的估計方法,將會導致估計結(jié)果的非一致性。為了克服動態(tài)面板模型所帶來的內(nèi)生性問題,Arellano&Bond于1991年首次提出采用一階差分廣義矩估計方法(first-differencedGMM)來對模型進行估計。該方法的優(yōu)點在于可以通過差分來控制時間和個體效應(yīng),同時將被解釋變量的滯后項作為工具變量來克服內(nèi)生性問題。然而一階差分廣義矩估計方法存在一定的缺陷,由于弱工具變量的存在,其結(jié)果可能是有偏的,因此本文選擇Blundell&Bond于1998年改進的系統(tǒng)廣義矩估計(systemGMM)方法對模型進行估計。

本文將行業(yè)總產(chǎn)出Yit的滯后一階值Yit-1作為解釋變量,運用系統(tǒng)廣義矩方法對模型進行估計。

1. 模型檢驗

首先,為了避免出現(xiàn)虛假的問題,確保對參數(shù)估計結(jié)果是有意義的,必須對各面板序列的殘差進行單位根檢驗。在這里本文運用LLC檢驗和IPS檢驗兩種不同的方法進行平穩(wěn)性檢驗,前者假定所有橫截面單位時間序列是同質(zhì)的,而后者假定為異質(zhì),如何設(shè)置可以保證檢驗結(jié)果的準確性,見表4。

表4 動態(tài)面板數(shù)據(jù)模型的平穩(wěn)性檢驗結(jié)果

注: 變量系數(shù)后括號內(nèi)的數(shù)值是該系數(shù)的t值,下同

表4的結(jié)果表明,在這兩種單位根檢驗方法下,模型殘差均在1%的顯著性水平上平穩(wěn),這說明GMM的估計結(jié)果是有效的。

2. 估計結(jié)果

為了保證系統(tǒng)GMM估計的一致性,我們還需對工具變量的可靠性及誤差項的自相關(guān)問題進行檢驗。Sargan檢驗可以用來檢驗?zāi)Ｐ凸ぞ咦兞康倪x取是否造成過度識別問題,其原假設(shè)是模型沒有出現(xiàn)過度識別問題,備擇假設(shè)則是模型存在過度識別問題。Arellano-Bond二階序列相關(guān)性檢驗用來確認模型是否存在二階自相關(guān)。

(1) 基于整體高技術(shù)產(chǎn)品的動態(tài)面板模型

對整體高技術(shù)產(chǎn)品的動態(tài)面板模型檢驗結(jié)果見表5。表5中的結(jié)果表明Sargen統(tǒng)計量接受原假設(shè),模型不存在過度識別問題,工具變量的設(shè)置有效,且從AR(2)數(shù)值來看,殘差在5%的顯著性水平上不存在二階自相關(guān),模型設(shè)定是合理的。

表5 動態(tài)面板模型檢驗結(jié)果

注: ①*、**、***分別表示變量在10%、5%、1%的顯著性水平上顯著;②Sargan檢驗原假設(shè)為“模型內(nèi)不存在過度識別問題”,Arellano-Bond檢驗的原假設(shè)為“誤差項不存在自相關(guān)”,這次檢驗結(jié)果都接受了原假設(shè),下同

從檢驗的結(jié)果我們可以看出以下信息:

首先,勞動力投入和資本投入的影響是毋庸置疑的,因此從表5中最有效的顯著性水平也可以得到良好的體現(xiàn),而且,資本相較于勞動力有更大的邊際產(chǎn)出。

接著可以觀察模型中的高技術(shù)產(chǎn)品出口的后向鏈接溢出變量(BLit)的回歸系數(shù)為正,且在1%的顯著水平上顯著,由此可以證實高技術(shù)產(chǎn)品的出口后向鏈接溢出效應(yīng)的存在,表明了我國高技術(shù)產(chǎn)品的出口積極推動了上游企業(yè)的技術(shù)進步。這種良性的促進作用主要是由于出口貿(mào)易企業(yè),尤其是高技術(shù)產(chǎn)業(yè)的出口貿(mào)易部門企業(yè),其往往傾向于進行更多的研發(fā)活動從而擁有更高的技術(shù)水平,因此平均來說會比非出口貿(mào)易部門企業(yè)具有更高的生產(chǎn)率。在這種情況下,從事出口貿(mào)易的部門在向產(chǎn)業(yè)鏈上游企業(yè)購買原料或是服務(wù)的過程中,會對其質(zhì)量、規(guī)格等等提出符合自身標準的要求,進而變相敦促了非出口貿(mào)易部門采取各種方式提升自身技術(shù)水平。

與此同時,水平鏈接溢出變量(Horit)系數(shù)也為正,且通過了顯著水平為1%的顯著性檢驗,這說明制造業(yè)行業(yè)內(nèi)部出口部門對于非出口部門存在著積極的水平溢出效應(yīng)。由于本文選取出口交貨值占總產(chǎn)出的比例為水平鏈接指標,它可以從示范效應(yīng)和行業(yè)競爭溢出效應(yīng)來反映水平鏈接溢出,因此本文的結(jié)果證實了出口貿(mào)易通過示范以及競爭效應(yīng)的途徑在行業(yè)內(nèi)產(chǎn)生了積極的溢出效應(yīng)。這是因為行業(yè)中的出口貿(mào)易企業(yè)得益于更多的技術(shù)研發(fā)投入獲得了高生產(chǎn)率,進而成為行業(yè)中的佼佼者,發(fā)揮示范效應(yīng)輻射產(chǎn)業(yè)內(nèi)部;由于行業(yè)內(nèi)競爭關(guān)系的存在,行業(yè)中非出口部門就會有意識地提升自身技術(shù)水平,以免在競爭中被擠出市場。

(2) 基于不同行業(yè)高技術(shù)產(chǎn)品的動態(tài)面板模型

為了進一步研究高技術(shù)產(chǎn)品出口后向鏈接效應(yīng)具體來自哪幾類行業(yè),我們以不同的高技術(shù)產(chǎn)業(yè)細分的五大類行業(yè)為對象進行建模,進而得到了各個行業(yè)的后向鏈接系數(shù),見表6。

與之前的總體研究類似,模型(2)到模型(6)中的水平鏈接溢出變量的系數(shù)都為正且通過了顯著性檢驗,但是后向鏈接系數(shù)在不同的高技術(shù)大類出現(xiàn)了不同的回歸結(jié)果。其中,電子及通信設(shè)備制造業(yè)、計算機及辦公設(shè)備制造業(yè)和醫(yī)療設(shè)備及儀器儀表制造業(yè)的后向鏈接系數(shù)都為正,且在1%的水平上通過了顯著性檢驗,這說明高技術(shù)產(chǎn)品出口過程中產(chǎn)生的后向鏈接溢出效應(yīng)很大程度上是因為這三產(chǎn)品的出口對上游企業(yè)產(chǎn)生了積極的出口溢出,此現(xiàn)象的原因主要是我國在這三類具體產(chǎn)業(yè)的發(fā)展上已經(jīng)進入了自主創(chuàng)新的研發(fā)階段,對國外的技術(shù)依賴較小,基本可以在國內(nèi)完成整個產(chǎn)業(yè)鏈條的運行。但是值得注意的是,醫(yī)藥制造業(yè)和航空、航天器及設(shè)備制造業(yè)的后向鏈接系數(shù)為負值,前者通過了顯著性水平檢驗,而后者沒有。這種已經(jīng)存在或者可能存在的自下而上的負外部性,可以用產(chǎn)業(yè)上下游之間的技術(shù)差距過大來解釋。因為醫(yī)藥和航空航天企業(yè)掌握大量的專業(yè)技術(shù),對原材料的質(zhì)量與標準要求相對而言也會更高,因此如果供應(yīng)商無法滿足高技術(shù)企業(yè)對中間投入品的質(zhì)量要求,后者只能選擇其他的方法獲取原材料,比如從國外進口等等。這種情況下,高技術(shù)企業(yè)更多地依賴進口使得國內(nèi)的供應(yīng)商無法拿到訂單,上下產(chǎn)業(yè)之間就無法產(chǎn)生積極的鏈接溢出效應(yīng)。

表6 基于不同高技術(shù)行業(yè)的動態(tài)面板模型檢驗結(jié)果

四、 結(jié)論及政策建議

本文從高技術(shù)產(chǎn)業(yè)和制造業(yè)兩個產(chǎn)業(yè)視角出發(fā),利用我國2002—2015年高技術(shù)產(chǎn)品出口行業(yè)數(shù)據(jù)和制造業(yè)各行業(yè)的動態(tài)面板數(shù)據(jù),以及2007年和2012年投入產(chǎn)出表,對高技術(shù)產(chǎn)品出口對制造業(yè)產(chǎn)生的后向鏈接溢出效應(yīng)進行了實證分析,為了保證模型的完整性和準確性,同時納入制造業(yè)行業(yè)內(nèi)部的水平鏈接溢出效應(yīng)這一指標進行考察,并采取系統(tǒng)GMM估計(system GMM)方法解決了潛在的解釋變量與隨機干擾項的相關(guān)性和解釋變量的內(nèi)生性問題。研究結(jié)果表明:首先,高技術(shù)產(chǎn)品出口過程中對于上游產(chǎn)業(yè)產(chǎn)生了顯著的后向鏈接溢出效應(yīng),這種效應(yīng)一般是通過高技術(shù)產(chǎn)品出口企業(yè)對上游產(chǎn)業(yè)的非出口部門企業(yè)購買中間產(chǎn)品或服務(wù)產(chǎn)生的。后向鏈接溢出效應(yīng)產(chǎn)生可能是因為出口部門相較于非出口部門平均具有較高的生產(chǎn)效率,對于上游產(chǎn)業(yè)非出口部門企業(yè)所提供的產(chǎn)品或服務(wù)的質(zhì)量和技術(shù)水平具有更高的要求,以此為上游產(chǎn)業(yè)技術(shù)水平的改善帶來提升動力。其次,在對后向鏈接效應(yīng)具體來源進行研究后我們發(fā)現(xiàn),電子及通信設(shè)備制造業(yè)、計算機及辦公設(shè)備制造業(yè)和儀器儀表制造業(yè)存在顯著的后向鏈接溢出效應(yīng),但是醫(yī)藥制造業(yè)和航空、航天器及設(shè)備制造業(yè)卻傾向于對上游企業(yè)產(chǎn)生負的外部性,這可能由上下游產(chǎn)業(yè)之間技術(shù)差距過大導致。最后,制造業(yè)行業(yè)間的水平鏈接溢出效應(yīng)為積極顯著的,這主要是因為出口部門會通過示范效應(yīng)及勞動力的流動等途徑對非出口部門產(chǎn)生的技術(shù)溢出,同時行業(yè)內(nèi)的競爭程度也是出口部門對非出口部門技術(shù)水平影響的重要因素,且二者呈正相關(guān)關(guān)系。

針對以上結(jié)果, 筆者認為政府在制定相關(guān)貿(mào)易政策、產(chǎn)業(yè)政策時可以對以下建議進行參考。

(1) 通過政府干預(yù)的手段進一步刺激出口,尤其是高附加值高的高技術(shù)產(chǎn)品出口。優(yōu)化出口條件,通過稅收或提供出口信貸等方式提供出口條件支持;通過完善貿(mào)易規(guī)則、減少貿(mào)易摩擦等方式營造出高技術(shù)產(chǎn)品出口的有利政策環(huán)境,從而發(fā)揮高技術(shù)產(chǎn)品出口的后向鏈接溢出效應(yīng)對我國整體制造行業(yè)的技術(shù)提升作用。

(2) 鼓勵發(fā)展高技術(shù)產(chǎn)業(yè)園區(qū),產(chǎn)業(yè)的集聚的提高可以有效地發(fā)揮知識溢出的作用,從而提升創(chuàng)新能力。因此可通過產(chǎn)業(yè)集聚的方式將技術(shù)、資源、信息進行協(xié)同和集成化,減小行業(yè)間的水平鏈接溢出壁壘的同時加強產(chǎn)業(yè)鏈條的耦合,促進產(chǎn)業(yè)鏈上中下游的技術(shù)聯(lián)系,使得跟高技術(shù)產(chǎn)品出口相關(guān)的上游供應(yīng)商、市場主體、技術(shù)和人力資源等在對高技術(shù)產(chǎn)品出口進行有效支撐的同時能夠接收到其帶來的正向溢出效應(yīng),實現(xiàn)上下游雙贏的局面。

(3) 針對不同類型的高技術(shù)產(chǎn)品出口實行差別化的貿(mào)易政策,進一步發(fā)展較為成熟的電子及通信設(shè)備、電子計算機及辦公設(shè)備和儀器儀表等產(chǎn)品的出口貿(mào)易,使得其已有的后向鏈接溢出效應(yīng)得到進一步發(fā)揮;而針對醫(yī)藥及航空航天等我國國內(nèi)技術(shù)水平發(fā)展差距較大的行業(yè)來說,應(yīng)在積極引進國外先進技術(shù)的同時加強自主創(chuàng)新研發(fā),提升我國自身的技術(shù)創(chuàng)新水平。

(4) 增強行業(yè)內(nèi)企業(yè)及行業(yè)間企業(yè)的技術(shù)聯(lián)系,考慮到勞動力流動帶來的信息流動,鼓勵員工由出口企業(yè)向其產(chǎn)業(yè)鏈的上下游企業(yè)進行技術(shù)轉(zhuǎn)移、培訓或是合作研發(fā)。此時出口企業(yè)在為了獲得更高質(zhì)量要求的中間產(chǎn)品或服務(wù)時,主觀上不會抗拒向其相關(guān)的上游企業(yè)提供人員培訓、技術(shù)指導及支持,以此通過在途徑上的優(yōu)化繼而利用高技術(shù)產(chǎn)品的后向鏈接溢出。

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