（中共福建省委黨校公共管理教研部，福建福州 350001）

2016年5月30日上午，全國(guó)科技創(chuàng)新大會(huì)、兩院院士大會(huì)、中國(guó)科協(xié)第九次全國(guó)代表大會(huì)在人民大會(huì)堂隆重召開(kāi)，習(xí)近平主席指出：“實(shí)施創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展戰(zhàn)略，是應(yīng)對(duì)發(fā)展環(huán)境變化、把握發(fā)展自主權(quán)、提高核心競(jìng)爭(zhēng)力的必然選擇，是加快轉(zhuǎn)變經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式、破解經(jīng)濟(jì)發(fā)展深層次矛盾和問(wèn)題的必然選擇，是更好引領(lǐng)我國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展新常態(tài)、保持我國(guó)經(jīng)濟(jì)持續(xù)健康發(fā)展的必然選擇?！盵1]創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展戰(zhàn)略的核心要素是新舊技術(shù)的持續(xù)轉(zhuǎn)換更迭。

目前，中國(guó)經(jīng)濟(jì)已經(jīng)進(jìn)入新常態(tài)時(shí)期，經(jīng)濟(jì)下行壓力較大、產(chǎn)能過(guò)剩、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)失衡，亟需進(jìn)行轉(zhuǎn)型升級(jí)。從具體情況來(lái)看，一方面，曾長(zhǎng)期對(duì)中國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展起過(guò)支撐作用的一些技術(shù)逐漸進(jìn)入成熟期，其自身的增長(zhǎng)速度及對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的貢獻(xiàn)率均明顯下降，已經(jīng)較難為中國(guó)經(jīng)濟(jì)的進(jìn)一步發(fā)展提供強(qiáng)有力支持；另一方面，大數(shù)據(jù)和云計(jì)算等新技術(shù)逐漸進(jìn)入導(dǎo)入期和成長(zhǎng)期，為新經(jīng)濟(jì)的生成及成長(zhǎng)創(chuàng)造了有利條件。如果這一輪新舊技術(shù)轉(zhuǎn)換更迭（生成新舊技術(shù)“S型曲線”）能夠獲得成功，中國(guó)當(dāng)前的傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)就能夠改造、升級(jí)，轉(zhuǎn)型升級(jí)能夠獲得成功，中國(guó)經(jīng)濟(jì)也能夠?qū)崿F(xiàn)中高速增長(zhǎng)，鑒于此，對(duì)由新舊技術(shù)轉(zhuǎn)換更迭生成的新舊技術(shù)“S型曲線”展開(kāi)研究具有重要意義。

從目前的研究成果來(lái)看，國(guó)外對(duì)新舊技術(shù)“S型曲線”已有較多研究，如：加布里埃爾·塔爾德（Gabriel·Tarde）和丹尼爾·卡尼曼（Daniel·Kahneman）指出新技術(shù)替代舊技術(shù)能夠不斷推動(dòng)社會(huì)進(jìn)步[2]45，伯利茲（Brezis，E）、保羅·克魯格曼等（Krugman，P)和提斯登（Tsiddon，D）提出“蛙跳”(Leap-flogging)模型，指出后發(fā)國(guó)家借助新技術(shù)能夠?qū)崿F(xiàn)對(duì)先發(fā)國(guó)家的趕超[3]1211。國(guó)內(nèi)學(xué)界在這一領(lǐng)域的研究成果尚不多，某些學(xué)者對(duì)這一曲線的含義、推進(jìn)這一轉(zhuǎn)換的途徑等展開(kāi)研究并取得一些有價(jià)值的成果，為中國(guó)的轉(zhuǎn)型升級(jí)提供了理論支持，如：鄭世林借助曲線圖闡釋了新舊技術(shù)的更替能夠促使新動(dòng)能推進(jìn)“新經(jīng)濟(jì)”發(fā)展[4]；靳清和賈全星則指出S型曲線這一觀點(diǎn)的提出有助于技術(shù)進(jìn)步及這一領(lǐng)域研究的深化[5]。值得注意的是：新舊技術(shù)“S型曲線”領(lǐng)域尚有較大研究空間，鑒于此，本文對(duì)以下問(wèn)題展開(kāi)研究：新舊技術(shù)“S型曲線”的含義、特征、與中國(guó)經(jīng)濟(jì)新常態(tài)的相關(guān)性；新舊技術(shù)“S型曲線”的現(xiàn)實(shí)例證及啟示；經(jīng)濟(jì)新常態(tài)下中國(guó)新舊技術(shù)“S型曲線”演變面臨的問(wèn)題及破解之道。

一、新舊技術(shù)“S型曲線”的含義、特征及與經(jīng)濟(jì)新常態(tài)的相關(guān)性

（一）新舊技術(shù)“S型曲線”的含義

每一種或每一類技術(shù)在發(fā)展過(guò)程中都會(huì)出現(xiàn)一種“S型曲線”，新舊技術(shù)持續(xù)轉(zhuǎn)換更迭會(huì)使“S型曲線”不斷出現(xiàn)。概言之，技術(shù)“S型曲線”是指每一種或每一類技術(shù)處于導(dǎo)入期之時(shí)，其增長(zhǎng)速度、使用者數(shù)量、對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的貢獻(xiàn)率均較低；進(jìn)入成長(zhǎng)期之后，這種或這類技術(shù)的增長(zhǎng)速度、使用者數(shù)量、對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的貢獻(xiàn)率會(huì)呈現(xiàn)指數(shù)型增長(zhǎng)；進(jìn)入成熟期之后，這種或這類技術(shù)的增長(zhǎng)速度、使用者數(shù)量、對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的貢獻(xiàn)率會(huì)逐漸降低，這三個(gè)時(shí)期變化情況共同構(gòu)成技術(shù)的“S型曲線”。新舊技術(shù)“S型曲線”是指一種或一類技術(shù)進(jìn)入成熟期之時(shí)，新技術(shù)的影響力會(huì)逐漸增強(qiáng)，由此形成新的“S型曲線”并最終超越傳統(tǒng)技術(shù)，新舊技術(shù)的持續(xù)轉(zhuǎn)換更迭使“S型曲線”不斷出現(xiàn)，推動(dòng)整體技術(shù)不斷發(fā)展[4]。新舊技術(shù)“S型曲線”如圖1所示。

圖1 新舊技術(shù)“S型曲線”模型①來(lái)源：根據(jù)“鄭世林.“S型曲線”理論用新動(dòng)能帶動(dòng)“新經(jīng)濟(jì)”[N].天津日?qǐng)?bào)，2016-05-16(009).齊曉凡.技術(shù)擴(kuò)散模型及其政策意義[J].江漢論壇，2004(6):6.靳清，賈全星.技術(shù)進(jìn)步理論的一個(gè)述評(píng)[J].科技和產(chǎn)業(yè)，2013(1):75.”的相關(guān)內(nèi)容整合、改進(jìn)而成。

從新舊技術(shù)“S型曲線”模型中可以看出：（1）1.X軸表示時(shí)間，由兩個(gè)時(shí)期組成，Y軸表示技術(shù)自身的增長(zhǎng)速度、技術(shù)的使用者數(shù)量、技術(shù)對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的貢獻(xiàn)率。（2）舊技術(shù)和新技術(shù)在增長(zhǎng)速度、使用者數(shù)量和經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)貢獻(xiàn)率這三方面的變遷曲線都呈現(xiàn)“S型”狀態(tài)。（3）A點(diǎn)是新技術(shù)從導(dǎo)入期進(jìn)入成長(zhǎng)期的時(shí)間點(diǎn)，B點(diǎn)是舊技術(shù)從成長(zhǎng)期進(jìn)入成熟期的時(shí)間點(diǎn)，這兩個(gè)點(diǎn)不一定是同一時(shí)間點(diǎn)（即：AB這條虛線不一定與Y軸平行）。（4）C點(diǎn)是舊技術(shù)“S型曲線”與新技術(shù)“S型曲線”的交點(diǎn)，表示新技術(shù)在增長(zhǎng)速度、使用者數(shù)量和經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)貢獻(xiàn)率這三方面開(kāi)始超過(guò)舊技術(shù)。（5）新技術(shù)“S型曲線”整體上高于舊技術(shù)“S型曲線”，這是技術(shù)不斷發(fā)展的表現(xiàn)，也是技術(shù)不斷發(fā)展的結(jié)果。

（二）新舊技術(shù)“S型曲線”的特征

1．周期性。每一項(xiàng)或每一類技術(shù)都會(huì)經(jīng)歷導(dǎo)入期、成長(zhǎng)期、成熟期和衰退期，由此經(jīng)歷一個(gè)完整的周期并形成“S型曲線”，當(dāng)某一項(xiàng)技術(shù)走向周期終結(jié)之時(shí)，一些新技術(shù)的周期逐漸開(kāi)始，由此形成新舊技術(shù)的不斷轉(zhuǎn)換更迭。這一情況意味著新舊技術(shù)“S型曲線”實(shí)質(zhì)上代表了新舊技術(shù)所經(jīng)歷的周期，是新舊技術(shù)周期性在新舊技術(shù)“S型曲線”模型中的體現(xiàn)；不同技術(shù)不斷完成其周期歷程使技術(shù)“S型曲線”不斷出現(xiàn)，推進(jìn)整體科技向更高峰發(fā)展。

2．曲線的存在及更替具有長(zhǎng)期性。人類社會(huì)持續(xù)發(fā)展的重要?jiǎng)右蚴谴嬖谟谌祟惿鐣?huì)之中的技術(shù)一直在發(fā)展并轉(zhuǎn)換更迭，技術(shù)的發(fā)展能夠生成技術(shù)“S型曲線”，技術(shù)的轉(zhuǎn)換更迭（新技術(shù)替代舊技術(shù)）則能夠在同一個(gè)“時(shí)空”之中催生不同的技術(shù)“S型曲線”。因此，新舊技術(shù)“S型曲線”存在及更替具有長(zhǎng)期性，這種長(zhǎng)期性的存在實(shí)質(zhì)上是人類社會(huì)之中技術(shù)一直存在且不斷發(fā)展的表現(xiàn)。

3．曲線的變化及更替具有現(xiàn)實(shí)性。某一項(xiàng)或某一類技術(shù)的出現(xiàn)通常源于實(shí)驗(yàn)場(chǎng)所內(nèi)的實(shí)驗(yàn)或具體操作領(lǐng)域中的實(shí)踐，由此進(jìn)入技術(shù)導(dǎo)入期；任何一項(xiàng)技術(shù)進(jìn)入成長(zhǎng)期之后都會(huì)應(yīng)用于實(shí)踐之中，并推進(jìn)技術(shù)自身的增長(zhǎng)、使用者數(shù)量的增加、對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)貢獻(xiàn)率的提高；這些技術(shù)進(jìn)入成熟期之后，其在具體操作領(lǐng)域之中的地位會(huì)逐漸被新技術(shù)取代。這些現(xiàn)實(shí)情況的存在生成了新舊技術(shù)“S型曲線”的變化和更替，使這一曲線的變化及更替具有現(xiàn)實(shí)性。

4．曲線的長(zhǎng)短存在明顯差異。曲線的長(zhǎng)短實(shí)質(zhì)上是某一種或某一類技術(shù)在某一領(lǐng)域之中處于主導(dǎo)地位的時(shí)長(zhǎng)，不同技術(shù)的這一時(shí)長(zhǎng)存在明顯差異，如：蒸汽機(jī)曾于18世紀(jì)后期至20世紀(jì)初期約150年間在動(dòng)力機(jī)械領(lǐng)域占據(jù)主導(dǎo)地位（即：蒸汽機(jī)技術(shù)的“S型曲線”時(shí)長(zhǎng)約150年），內(nèi)燃機(jī)則在20世紀(jì)初至今約100年間在動(dòng)力機(jī)械領(lǐng)域占據(jù)主導(dǎo)地位（即：到目前為止，內(nèi)燃機(jī)技術(shù)的“S型曲線”時(shí)長(zhǎng)約100年），由此可見(jiàn)這兩種技術(shù)的“S型曲線”長(zhǎng)度存在明顯差異，當(dāng)然，從發(fā)展趨向來(lái)看，內(nèi)燃機(jī)技術(shù)的“S型曲線”將比蒸汽機(jī)技術(shù)的“S型曲線”長(zhǎng)。

（三）新舊技術(shù)“S型曲線”與中國(guó)經(jīng)濟(jì)新常態(tài)的相關(guān)性

中國(guó)進(jìn)入經(jīng)濟(jì)新常態(tài)時(shí)期，顯出三大特征：經(jīng)濟(jì)增速?gòu)母咚俎D(zhuǎn)為中高速；經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)不斷優(yōu)化升級(jí)，第三產(chǎn)業(yè)、消費(fèi)需求逐步成為主體，城鄉(xiāng)差距逐步縮小，居民收入占比不斷上升，發(fā)展成果惠及更廣大民眾；從要素驅(qū)動(dòng)、投資驅(qū)動(dòng)轉(zhuǎn)向創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)[6]。與之相反的經(jīng)濟(jì)“舊常態(tài)”的特征則是：經(jīng)濟(jì)高速增長(zhǎng)；經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)存在諸多問(wèn)題，第一和第二產(chǎn)業(yè)是主體，城鄉(xiāng)差距較大，居民收入占比較低，發(fā)展成果尚未惠及廣大民眾；要素驅(qū)動(dòng)、投資驅(qū)動(dòng)占主體。

從這些特征的對(duì)比可以推斷出：經(jīng)濟(jì)“舊常態(tài)”與經(jīng)濟(jì)新常態(tài)的技術(shù)基礎(chǔ)完全不同，這兩種技術(shù)基礎(chǔ)分別由歸屬于兩代的各種技術(shù)組成；經(jīng)濟(jì)新常態(tài)的出現(xiàn)是舊技術(shù)逐漸被新技術(shù)取代的表現(xiàn)，從新舊技術(shù)“S型曲線”來(lái)看這樣一種狀態(tài)的表現(xiàn)——此前支撐中國(guó)經(jīng)濟(jì)實(shí)現(xiàn)高速增長(zhǎng)的舊技術(shù)“S型曲線”已經(jīng)走向其曲線頂端，有望在未來(lái)支撐中國(guó)經(jīng)濟(jì)實(shí)現(xiàn)中高速增長(zhǎng)的新技術(shù)“S型曲線”正在進(jìn)入高速增長(zhǎng)期、使用者迅速增加期、對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的貢獻(xiàn)率快速提升期。

二、新舊技術(shù)“S型曲線”的現(xiàn)實(shí)例證及對(duì)當(dāng)代中國(guó)的啟示

新舊技術(shù)“S型曲線”不僅對(duì)當(dāng)代中國(guó)具有重要影響，而且在歷史上曾對(duì)西方國(guó)家有重要影響，并曾與西方國(guó)家20世紀(jì)后期出現(xiàn)的類似“經(jīng)濟(jì)新常態(tài)”的狀態(tài)密切相關(guān)。

（一）新舊技術(shù)“S型曲線”的現(xiàn)實(shí)例證

第一次工業(yè)革命期間（18世紀(jì)60年代—19世紀(jì)40年代），多種工業(yè)技術(shù)相繼進(jìn)入導(dǎo)入期和成長(zhǎng)期，技術(shù)本身快速增長(zhǎng)，對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的貢獻(xiàn)率也隨之迅速提高，英國(guó)借助這些技術(shù)快速成長(zhǎng)為世界首個(gè)工業(yè)國(guó)家，進(jìn)而在文化和社會(huì)等領(lǐng)域領(lǐng)先于其它國(guó)家，成為世界霸主。

19世紀(jì)40年代之后，第一次工業(yè)革命期間出現(xiàn)的一些技術(shù)開(kāi)始進(jìn)入成熟期，這些技術(shù)自身的增長(zhǎng)速度及對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的貢獻(xiàn)率均開(kāi)始下降。19世紀(jì)60年代，第二次工業(yè)革命（19紀(jì)60年代—19世紀(jì)90年代）開(kāi)始，一些新技術(shù)陸續(xù)出現(xiàn)，為這一時(shí)期“新經(jīng)濟(jì)”的成長(zhǎng)創(chuàng)造了條件，美國(guó)和德國(guó)等國(guó)家大量采用這些新技術(shù)，但是，這些新技術(shù)在英國(guó)的采用率低于美國(guó)和德國(guó)等國(guó)家，主要原因是：作為率先完成第一次工業(yè)革命的國(guó)家，英國(guó)廣泛且深入地應(yīng)用了第一次工業(yè)革命期間出現(xiàn)的大量技術(shù)，第二次工業(yè)革命開(kāi)始之后，英國(guó)面臨轉(zhuǎn)型升級(jí)（包括產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型、企業(yè)轉(zhuǎn)型）成本較高這一問(wèn)題，資本家、企業(yè)主等群體采用新技術(shù)進(jìn)行轉(zhuǎn)型升級(jí)的積極性較低。這些情況的出現(xiàn)使美國(guó)和德國(guó)的經(jīng)濟(jì)實(shí)力迅速增強(qiáng)，其它領(lǐng)域的實(shí)力也逐漸增強(qiáng)，綜合國(guó)力在19世紀(jì)末、20世紀(jì)初相繼超過(guò)英國(guó)，美國(guó)取代英國(guó)成為世界霸主。

20世紀(jì)初，第二次工業(yè)革命期間出現(xiàn)的一些技術(shù)開(kāi)始進(jìn)入成熟期，這些技術(shù)自身的增長(zhǎng)速度及對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的貢獻(xiàn)率均開(kāi)始下降。20世紀(jì)40年代，一些新技術(shù)的陸續(xù)出現(xiàn)催生了第三次科技革命，為這一時(shí)期“新經(jīng)濟(jì)”的成長(zhǎng)創(chuàng)造了條件。第三次科技革命開(kāi)始之后，美國(guó)及時(shí)研發(fā)應(yīng)用新技術(shù)，為保持霸主地位創(chuàng)造了條件，并未重蹈英國(guó)在第二次工業(yè)革命期間的覆轍。

20世紀(jì)后期，經(jīng)歷較長(zhǎng)時(shí)間的經(jīng)濟(jì)快速發(fā)展之后，西方主要國(guó)家的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)率逐漸下降，出現(xiàn)類似“經(jīng)濟(jì)新常態(tài)”的狀態(tài)，這一狀態(tài)的出現(xiàn)與新舊技術(shù)“S型曲線”的演變密切相關(guān)：20世紀(jì)后期，支撐西方國(guó)家經(jīng)濟(jì)實(shí)現(xiàn)高速增長(zhǎng)的舊技術(shù)“S型曲線”已經(jīng)走向其曲線頂端，較難繼續(xù)為這些國(guó)家經(jīng)濟(jì)的較快增長(zhǎng)提供強(qiáng)有力支持。這一情況下，以美國(guó)為首的少數(shù)西方國(guó)家開(kāi)始大力應(yīng)用新興的互聯(lián)網(wǎng)技術(shù)推動(dòng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展，由此開(kāi)始進(jìn)入第四次工業(yè)革命時(shí)期（第四次工業(yè)革命是以互聯(lián)網(wǎng)產(chǎn)業(yè)化、工業(yè)智能化、工業(yè)一體化為代表，以人工智能、清潔能源、無(wú)人控制技術(shù)、量子信息技術(shù)為主的全新技術(shù)革命），這些情況的出現(xiàn)為這些國(guó)家（尤其是美國(guó)）在20世紀(jì)末實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)較快增長(zhǎng)創(chuàng)造了有利條件。

（二）新舊技術(shù)“S型曲線”現(xiàn)實(shí)例證對(duì)當(dāng)代中國(guó)的啟示

從英國(guó)、美國(guó)和德國(guó)等國(guó)家在三次工業(yè)革命/科技革命現(xiàn)實(shí)情況的變化之中能夠發(fā)現(xiàn)對(duì)當(dāng)代中國(guó)十分有益的啟示，主要如下：

1．新舊技術(shù)“S型曲線”演變過(guò)程中，企業(yè)是主體，但政府、市場(chǎng)及科研機(jī)構(gòu)等同樣是重要主體。三次工業(yè)革命/科技革命過(guò)程中，企業(yè)都是新舊技術(shù)“S型曲線”演變的主體，但政府和市場(chǎng)在這一演變過(guò)程中也發(fā)揮了重要作用，如：第二次工業(yè)革命期間，美國(guó)政府日益認(rèn)識(shí)到為新生成的技術(shù)“S型曲線”提供實(shí)踐場(chǎng)所（即及時(shí)應(yīng)用新技術(shù)推進(jìn)經(jīng)濟(jì)、社會(huì)等領(lǐng)域的發(fā)展）有助于國(guó)家的發(fā)展，而且在推進(jìn)新舊技術(shù)轉(zhuǎn)換更迭的過(guò)程中以市場(chǎng)為導(dǎo)向，使諸多美國(guó)企業(yè)得以在政府提供的平臺(tái)之上以市場(chǎng)為導(dǎo)向快速推進(jìn)新舊技術(shù)的持續(xù)轉(zhuǎn)換更迭，有效地促進(jìn)了諸多新技術(shù)的增長(zhǎng)、新技術(shù)使用者數(shù)量的增加、美國(guó)經(jīng)濟(jì)的快速發(fā)展。與企業(yè)、政府、市場(chǎng)這三者相比，科研機(jī)構(gòu)在新舊技術(shù)“S型曲線”演變過(guò)程中的作用直到第二次工業(yè)革命期間才逐漸凸顯，這一作用在第三次科技革命期間備受世界各國(guó)重視。目前，科研機(jī)構(gòu)、政府、市場(chǎng)、企業(yè)這四者合力推進(jìn)轉(zhuǎn)型升級(jí)（包括產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)、企業(yè)自身轉(zhuǎn)型升級(jí)和經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型升級(jí)，實(shí)質(zhì)是新舊技術(shù)“S型曲線”的演變），已經(jīng)成為世界主要國(guó)家的常見(jiàn)做法，這一點(diǎn)值得經(jīng)濟(jì)新常態(tài)下的中國(guó)借鑒，與中國(guó)當(dāng)前實(shí)際相聯(lián)系的舉措如“供給側(cè)結(jié)構(gòu)性改革背景下，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的升級(jí)和調(diào)整，既要發(fā)揮市場(chǎng)的決定性作用，也要發(fā)揮政府的作用”[7]。

2．盡管轉(zhuǎn)型升級(jí)的成本較高，但這是一國(guó)保持或提升國(guó)力必須之舉。某一項(xiàng)或某一些技術(shù)在實(shí)踐中得到應(yīng)用之后會(huì)逐漸進(jìn)入成熟期，從而面臨被新技術(shù)替代的局面，這種替代表現(xiàn)在工業(yè)領(lǐng)域之中即轉(zhuǎn)型升級(jí)，這種升級(jí)有助于推進(jìn)企業(yè)甚至一國(guó)的持續(xù)發(fā)展，但轉(zhuǎn)型升級(jí)需要付出的成本較高（如：企業(yè)引入新技術(shù)、更換生產(chǎn)設(shè)備需要大量資金），因此，并非所有國(guó)家的政府及企業(yè)都會(huì)主動(dòng)進(jìn)行轉(zhuǎn)型升級(jí)，這種情況的實(shí)例如：第一次工業(yè)革命期間，英國(guó)廣泛且深入地應(yīng)用那一時(shí)期的諸多技術(shù)，有效地提升了國(guó)力，為其成為世界霸主奠定堅(jiān)實(shí)基礎(chǔ)。第二次工業(yè)革命開(kāi)始之后，大量新技術(shù)的出現(xiàn)使英國(guó)的大量企業(yè)面臨轉(zhuǎn)型升級(jí)問(wèn)題，很多企業(yè)甚至部分地方政府考慮到轉(zhuǎn)型升級(jí)的成本較高，因此并未積極推進(jìn)轉(zhuǎn)型升級(jí)進(jìn)程，這一情況的存在與英國(guó)在第二次工業(yè)革命期間逐漸落后于美國(guó)和德國(guó)并最終失去世界霸主地位密切相關(guān)。從這一實(shí)例可以看出：盡管轉(zhuǎn)型升級(jí)的成本較高，但當(dāng)代中國(guó)為了保持或提升國(guó)力，必須在新一輪的技術(shù)轉(zhuǎn)換更迭之時(shí)積極推進(jìn)轉(zhuǎn)型升級(jí)進(jìn)程。

3．后發(fā)國(guó)家（如中國(guó)）在某些情況下能夠直接應(yīng)用最新技術(shù)，避免“先發(fā)國(guó)家”通常面臨的轉(zhuǎn)型升級(jí)、經(jīng)驗(yàn)積累等問(wèn)題，因而具有后發(fā)優(yōu)勢(shì)，而且與先發(fā)國(guó)家在工業(yè)化進(jìn)程中的作用相比，后發(fā)國(guó)家的政府在工業(yè)化進(jìn)程中的作用更為明顯。伯利茲（Brezis，E）、保羅·克魯格曼等（Krugman，P）和提斯登（Tsiddon，D）在《國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)中的蛙跳：國(guó)際技術(shù)領(lǐng)先地位的周期理論》（1993）一文中提出“蛙跳”（Leap-flogging）模型[3]1211，他們認(rèn)為：某一個(gè)后發(fā)國(guó)家已經(jīng)擁有一定的技術(shù)創(chuàng)新能力且某一項(xiàng)或某一些技術(shù)已經(jīng)發(fā)展到一定程度之時(shí)，這些國(guó)家可以直接應(yīng)用已經(jīng)進(jìn)入成長(zhǎng)期的新技術(shù)，從而在某些領(lǐng)域?qū)崿F(xiàn)對(duì)先發(fā)國(guó)家的趕超。這一情況的實(shí)例如：相對(duì)于英國(guó)而言，美國(guó)和德國(guó)等國(guó)家是后發(fā)國(guó)家，第二次工業(yè)革命期間，美國(guó)和德國(guó)這兩個(gè)后發(fā)國(guó)家大量采用第一次工業(yè)革命期間出現(xiàn)的某些已經(jīng)成熟的技術(shù)，而且美德兩國(guó)因?yàn)楹苌儆龅接?guó)那樣的轉(zhuǎn)型升級(jí)、經(jīng)驗(yàn)積累等問(wèn)題，這兩個(gè)國(guó)家直接采用諸多新技術(shù)推進(jìn)本國(guó)的工業(yè)化進(jìn)程，這一過(guò)程之中，各工業(yè)部門之間的前后關(guān)聯(lián)必須同時(shí)建立，這一現(xiàn)實(shí)需求為政府作用的增強(qiáng)創(chuàng)造了條件，使第二次工業(yè)革命期間美德兩國(guó)政府在工業(yè)化進(jìn)程中的作用大于第一次工業(yè)革命期間英國(guó)政府的作用。作為后發(fā)國(guó)家中最為成功的一國(guó)，中國(guó)已經(jīng)借助新技術(shù)獲得長(zhǎng)足發(fā)展，如“現(xiàn)代物流業(yè)的高速發(fā)展，有力地促進(jìn)了我國(guó)整體經(jīng)濟(jì)實(shí)力的提升和產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的調(diào)整優(yōu)化”[8]。中國(guó)有必要繼續(xù)努力直接應(yīng)用最新技術(shù)，避免“先發(fā)國(guó)家”通常面臨的轉(zhuǎn)型升級(jí)、經(jīng)驗(yàn)積累等問(wèn)題，進(jìn)一步實(shí)現(xiàn)國(guó)家的快速發(fā)展。

4．工業(yè)化進(jìn)程中的任何一國(guó)政府效能的提升能夠有效地推進(jìn)新舊技術(shù)“S型曲線”更替進(jìn)程，新技術(shù)的增長(zhǎng)速度、使用者數(shù)量增長(zhǎng)速度、對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的貢獻(xiàn)率也會(huì)隨之增高。一方面，后發(fā)國(guó)家應(yīng)用新技術(shù)推動(dòng)工業(yè)化進(jìn)程時(shí)的現(xiàn)實(shí)需求為政府作用的增強(qiáng)創(chuàng)造了條件（在后發(fā)國(guó)家工業(yè)化初期，政府作用的增強(qiáng)在很大程度上是政府效能的提升）；另一方面，一國(guó)工業(yè)化進(jìn)程之中政府效能的提升能夠推進(jìn)新舊技術(shù)“S型曲線”的更替，如第二次工業(yè)革命期間，西方一些國(guó)家（英國(guó)和美國(guó)等）相繼確立現(xiàn)代文官制度，這一制度減少這了些國(guó)家腐敗現(xiàn)象，為第二次工業(yè)革命期間很多新技術(shù)在美國(guó)的及時(shí)、廣泛采用創(chuàng)造了條件（英國(guó)因?yàn)榇嬖谵D(zhuǎn)型升級(jí)問(wèn)題而未出現(xiàn)與美國(guó)相似的局面）。從當(dāng)代中國(guó)的情況來(lái)看，政府治理創(chuàng)新有助于政府效能的提升，政府效能的提升有助于新舊技術(shù)“S型曲線”更替進(jìn)程的推進(jìn)，新舊技術(shù)“S型曲線”更替加速有助于工業(yè)化進(jìn)程及轉(zhuǎn)型升級(jí)進(jìn)程的推進(jìn)，工業(yè)化進(jìn)程及轉(zhuǎn)型升級(jí)進(jìn)程的推進(jìn)有助于當(dāng)代中國(guó)綜合國(guó)力的提升。

5．經(jīng)濟(jì)新常態(tài)或與之類似的狀態(tài)曾出現(xiàn)于部分西方國(guó)家，并非只是中國(guó)面臨的獨(dú)特問(wèn)題。20世紀(jì)60年代，一種某些特征（如經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)速度下降）與經(jīng)濟(jì)新常態(tài)類似的經(jīng)濟(jì)現(xiàn)象（“滯脹”）出現(xiàn)于主要西方國(guó)家并引起西方學(xué)界和政界的注意。20世紀(jì)70年代，日益嚴(yán)重的“滯脹”導(dǎo)致西方主要國(guó)家出現(xiàn)經(jīng)濟(jì)停滯（或增長(zhǎng)緩慢）、通貨膨脹率上升、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)亟待升級(jí)等問(wèn)題，這些國(guó)家開(kāi)始進(jìn)入一種與“經(jīng)濟(jì)新常態(tài)”相似的情境之中，西方各國(guó)學(xué)界及政界提出諸多對(duì)策試圖解決這一經(jīng)濟(jì)問(wèn)題，但均收效甚微。20世紀(jì)70年代末80年代初，撒切爾和里根分別在英國(guó)和美國(guó)開(kāi)始執(zhí)政并開(kāi)始推進(jìn)民營(yíng)化運(yùn)動(dòng)，這一舉措在一定程度上降低了“滯脹”的嚴(yán)重程度，但并未從根本上解決問(wèn)題。20世紀(jì)90年代，英美等國(guó)開(kāi)始大力推進(jìn)互聯(lián)網(wǎng)等新技術(shù)的應(yīng)用，其經(jīng)濟(jì)在一定時(shí)間內(nèi)實(shí)現(xiàn)了“經(jīng)濟(jì)新常態(tài)”時(shí)期的較快增長(zhǎng)，但這一態(tài)勢(shì)并未延續(xù)至今。從這一情況可以看出，經(jīng)濟(jì)新常態(tài)并非只是中國(guó)面臨的獨(dú)特問(wèn)題，這一狀態(tài)或與之類似的狀態(tài)曾出現(xiàn)于部分西方國(guó)家，中國(guó)在經(jīng)濟(jì)新常態(tài)時(shí)期繼續(xù)推進(jìn)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的過(guò)程中有必要注意吸納西方國(guó)家的相關(guān)經(jīng)驗(yàn)。

三、經(jīng)濟(jì)新常態(tài)下中國(guó)新舊技術(shù)“S型曲線”演變面臨的問(wèn)題及破解之道

從新舊技術(shù)“S型曲線”現(xiàn)實(shí)例證與中國(guó)當(dāng)前情況的對(duì)比之中能夠發(fā)現(xiàn)（經(jīng)濟(jì)新常態(tài)下）中國(guó)新舊技術(shù)“S型曲線”演變面臨的問(wèn)題，這些問(wèn)題的發(fā)現(xiàn)有助于尋獲其破解之道。

（一）經(jīng)濟(jì)新常態(tài)下中國(guó)新舊技術(shù)“S型曲線”演變面臨的問(wèn)題

1．宏觀層面的問(wèn)題。（1）東中西部的發(fā)展水平差異較大，面臨的問(wèn)題較為復(fù)雜。與大部分西方國(guó)家相比，中國(guó)東部、中部和西部省份的發(fā)展水平差異較大，如：在東部省份大部分地區(qū)已經(jīng)實(shí)現(xiàn)機(jī)械化耕作，但西部省份很多地區(qū)依然以畜力進(jìn)行耕作，除去地理?xiàng)l件的限制之外，科技水平差異較大也是這一情況的重要成因。這一狀態(tài)的存在使中國(guó)新舊技術(shù)“S型曲線”演變面臨的問(wèn)題變得復(fù)雜：發(fā)展水平較高的地區(qū)已經(jīng)進(jìn)入新技術(shù)成長(zhǎng)期之時(shí)，發(fā)展水平較低的地區(qū)很可能剛進(jìn)入舊技術(shù)的成長(zhǎng)期甚至導(dǎo)入期。在這種情境之中，同一種技術(shù)同時(shí)在中國(guó)不同地區(qū)加以應(yīng)用的難度較大。（2）新技術(shù)從實(shí)驗(yàn)到現(xiàn)實(shí)的速度較慢。與英美等發(fā)達(dá)國(guó)家相比，中國(guó)的新技術(shù)從實(shí)驗(yàn)到現(xiàn)實(shí)的速度較慢，這一問(wèn)題的危害較為明顯，如：使中國(guó)的新技術(shù)難以在最快時(shí)間內(nèi)轉(zhuǎn)變?yōu)榻?jīng)濟(jì)發(fā)展的動(dòng)能，延滯了新技術(shù)自身的增長(zhǎng)速度、使用者數(shù)量的增加速度及對(duì)經(jīng)濟(jì)貢獻(xiàn)率的提升速度，導(dǎo)致某些新技術(shù)難以在短時(shí)間內(nèi)被及時(shí)應(yīng)用，失去了搶占市場(chǎng)的最佳時(shí)機(jī)，最終被國(guó)外的一些類似技術(shù)搶占了市場(chǎng)份額。（3）對(duì)西方國(guó)家相關(guān)經(jīng)驗(yàn)的重視程度偏低。與中國(guó)其它領(lǐng)域的研究成果相比，中國(guó)學(xué)界對(duì)新舊技術(shù)“S型曲線”的研究成果較少，與西方國(guó)家新舊技術(shù)“S型曲線”演變經(jīng)驗(yàn)相關(guān)的研究成果也較少，這一情況的存在表明：中國(guó)對(duì)西方國(guó)家新舊技術(shù)“S型曲線”演變經(jīng)驗(yàn)的重視程度偏低。這一情況容易導(dǎo)致中國(guó)在推進(jìn)新舊技術(shù)“S型曲線”演變的過(guò)程中難以尋獲足夠的有益經(jīng)驗(yàn)，摸索的時(shí)間會(huì)更長(zhǎng)且有可能因缺乏經(jīng)驗(yàn)誤入歧途，使某些新技術(shù)未能及時(shí)應(yīng)用甚至失去搶占市場(chǎng)的有利時(shí)機(jī)，延滯了中國(guó)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展速度。

2．微觀層面的問(wèn)題。（1）政府、市場(chǎng)、企業(yè)及科研機(jī)構(gòu)等主體之間的協(xié)同狀況尚不夠好。新舊技術(shù)“S型曲線”現(xiàn)實(shí)例證的啟示之一是：新舊技術(shù)“S型曲線”演變過(guò)程中，政府、市場(chǎng)、企業(yè)及科研機(jī)構(gòu)等都是重要的參與主體。這些參與主體的有效協(xié)同有助于加快新舊技術(shù)“S型曲線”演變進(jìn)程，但從中國(guó)目前的情況來(lái)看，新舊技術(shù)“S型曲線”演變進(jìn)程中，政府、市場(chǎng)、企業(yè)及科研機(jī)構(gòu)等主體之間的協(xié)同狀況尚不夠好，這一情況的存在延滯了新舊技術(shù)的轉(zhuǎn)換更迭速度。（2）部分地方政府在新舊技術(shù)“S型曲線”演變進(jìn)程中的效能偏低。新舊技術(shù)“S型曲線”現(xiàn)實(shí)例證的啟示之一是：政府效能的提升有助于推進(jìn)新舊技術(shù)“S型曲線”演變進(jìn)程。從當(dāng)前中國(guó)的情況來(lái)看，某些地方政府在新舊技術(shù)“S型曲線”演變進(jìn)程中顯得效能偏低，這一情況無(wú)論是源于這些地方政府無(wú)力作為還是不愿作為，都會(huì)對(duì)中國(guó)創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展戰(zhàn)略的推進(jìn)、經(jīng)濟(jì)的較快發(fā)展等產(chǎn)生明顯負(fù)面影響。（3）部分主體的轉(zhuǎn)型升級(jí)積極性不夠高。新舊技術(shù)“S型曲線”現(xiàn)實(shí)例證的啟示之一是：轉(zhuǎn)型升級(jí)的成本較高，但此舉是一國(guó)保持或提升國(guó)力必須之舉。近年，中國(guó)各級(jí)政府一直在努力推進(jìn)轉(zhuǎn)型升級(jí)進(jìn)程并取得了一定成效，但是，新舊技術(shù)“S型曲線”演變進(jìn)程中的部分主體（主要是某些企業(yè)）因考慮到進(jìn)行轉(zhuǎn)型升級(jí)的成本較高而不愿主動(dòng)進(jìn)行轉(zhuǎn)型升級(jí)，這一情況的存在不利于中國(guó)創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展戰(zhàn)略的推進(jìn)及經(jīng)濟(jì)的繼續(xù)快速增長(zhǎng)。（4）企業(yè)和科研機(jī)構(gòu)等主體的自主創(chuàng)新能力尚不夠高，科技人才隊(duì)伍的整體水平有待進(jìn)一步提升。與英美等主要發(fā)達(dá)國(guó)家相比，中國(guó)所應(yīng)用的技術(shù)之中引入部分所占份額較大，當(dāng)然，這一份額隨著中國(guó)科技領(lǐng)域的快速發(fā)展而不斷變小，但從目前的情況來(lái)看，中國(guó)企業(yè)及科研機(jī)構(gòu)等主體自主創(chuàng)新能力尚不夠高，而且科技人才隊(duì)伍的整體水平也有待進(jìn)一步提升。

（二）破解經(jīng)濟(jì)新常態(tài)下中國(guó)新舊技術(shù)“S型曲線”演變面臨問(wèn)題的途徑

1．宏觀層面的途徑。（1）根據(jù)東中西部的發(fā)展水平制定并實(shí)施符合實(shí)際的發(fā)展戰(zhàn)略。中國(guó)東中西部地區(qū)的發(fā)展水平不一，各級(jí)政府有必要根據(jù)各地現(xiàn)實(shí)情況制定并實(shí)施符合實(shí)際的發(fā)展戰(zhàn)略，為中國(guó)創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展戰(zhàn)略的推進(jìn)及經(jīng)濟(jì)的持續(xù)快速增長(zhǎng)創(chuàng)造條件。這一過(guò)程中值得注意的是：整體上推進(jìn)中國(guó)的新舊技術(shù)“S型曲線”演進(jìn)并非意味著全國(guó)各地步調(diào)一致，而是某些地方可以處于領(lǐng)先地位，某些地方則可以暫時(shí)應(yīng)用舊技術(shù)；在互聯(lián)網(wǎng)、云計(jì)算和大數(shù)據(jù)等技術(shù)領(lǐng)域，后發(fā)地區(qū)有可能因?yàn)椴淮嬖谵D(zhuǎn)型升級(jí)、經(jīng)驗(yàn)積累等問(wèn)題而具有后發(fā)優(yōu)勢(shì)，這一點(diǎn)與新舊技術(shù)“S型曲線”現(xiàn)實(shí)例證的其中一條啟示相符。（2）加快新技術(shù)從實(shí)驗(yàn)到現(xiàn)實(shí)的速度。這一目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)有賴于新舊技術(shù)“S型曲線”演進(jìn)過(guò)程中各主體的共同努力，如：政府提升對(duì)應(yīng)用新技術(shù)的企業(yè)的政策支持力度；科研機(jī)構(gòu)根據(jù)市場(chǎng)需求積極展開(kāi)新技術(shù)的研發(fā)以及與企業(yè)的合作。這一目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)有助于中國(guó)的新技術(shù)能夠在最快時(shí)間內(nèi)轉(zhuǎn)變?yōu)榻?jīng)濟(jì)發(fā)展的動(dòng)能，及時(shí)搶占市場(chǎng)，避免市場(chǎng)被國(guó)外的一些類似技術(shù)搶占，為中國(guó)經(jīng)濟(jì)的持續(xù)較快發(fā)展及創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展戰(zhàn)略的實(shí)施創(chuàng)造條件。（3）重視并積極吸納西方國(guó)家相關(guān)經(jīng)驗(yàn)。新舊技術(shù)“S型曲線”現(xiàn)實(shí)例證中呈現(xiàn)于西方國(guó)家的一些經(jīng)驗(yàn)值得中國(guó)借鑒。對(duì)這些經(jīng)驗(yàn)的借鑒有賴于政府、科研機(jī)構(gòu)等主體的共同努力，如：政府重視西方國(guó)家在新舊技術(shù)“S型曲線”演進(jìn)過(guò)程中的經(jīng)驗(yàn)；科研機(jī)構(gòu)積極展開(kāi)對(duì)西方國(guó)家相關(guān)經(jīng)驗(yàn)的研究；企業(yè)在新舊技術(shù)轉(zhuǎn)換更迭過(guò)程中積極吸納西方國(guó)家相關(guān)經(jīng)驗(yàn)。

2．微觀層面的途徑。（1）優(yōu)化政府、企業(yè)、市場(chǎng)及科研機(jī)構(gòu)等主體之間的協(xié)同狀況。新技術(shù)的導(dǎo)入及成長(zhǎng)等必須以科研機(jī)構(gòu)為研究基地、市場(chǎng)為導(dǎo)向、企業(yè)為主體、政府創(chuàng)立平臺(tái)，這一協(xié)同模式的創(chuàng)立及運(yùn)行有助于提升這些主體之間的協(xié)同水平。注意不同地區(qū)、不同領(lǐng)域新舊技術(shù)“S型曲線”演進(jìn)過(guò)程中參與主體的協(xié)同模式存在某些差異，必須根據(jù)現(xiàn)實(shí)情況的變化不斷加以調(diào)整。（2）提升政府在新舊技術(shù)“S型曲線”演變過(guò)程中的效能。第一，新技術(shù)“S型曲線”在導(dǎo)入期面臨市場(chǎng)失靈問(wèn)題之時(shí)，政府必須及時(shí)展開(kāi)適度干預(yù)，以有效解決這一問(wèn)題；第二，政府有必要制定并實(shí)施某些政策推進(jìn)國(guó)外新技術(shù)的引入進(jìn)程，并提升國(guó)內(nèi)外科研成果的轉(zhuǎn)化速度；第三，政府有必要為新舊技術(shù)“S型曲線”的演進(jìn)創(chuàng)造良好的生態(tài)環(huán)境，如：借助“簡(jiǎn)政放權(quán)”和“商事制度”改革推進(jìn)創(chuàng)新局面，通過(guò)供給側(cè)改革降低創(chuàng)業(yè)成本并創(chuàng)造公平競(jìng)爭(zhēng)的環(huán)境。（3）提高新舊技術(shù)“S型曲線”所涉主體的轉(zhuǎn)型升級(jí)積極性。中國(guó)各級(jí)政府有必要繼續(xù)努力推進(jìn)轉(zhuǎn)型升級(jí)進(jìn)程，并通過(guò)教育、培訓(xùn)等方法促使對(duì)轉(zhuǎn)型升級(jí)持抵制或消極態(tài)度的主體明白：企業(yè)甚至一國(guó)試圖在當(dāng)今世界生存下去，就必須及時(shí)、有效地推進(jìn)轉(zhuǎn)型升級(jí)進(jìn)程。除此之外，新舊技術(shù)“S型曲線”演變過(guò)程中的各主體（主要是政府）有必要對(duì)那些轉(zhuǎn)型升級(jí)過(guò)程中面臨困難的主體提供幫助，并提高科研人員成果轉(zhuǎn)化收益分享比例，以有效地提高新舊技術(shù)“S型曲線”所涉主體的轉(zhuǎn)型升級(jí)積極性。（4）增強(qiáng)企業(yè)和科研機(jī)構(gòu)等主體的自主創(chuàng)新能力。新舊技術(shù)“S型曲線”演進(jìn)過(guò)程中所應(yīng)用的新技術(shù)不能一直從其它國(guó)家引入，一國(guó)試圖在較長(zhǎng)時(shí)間內(nèi)實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)較快發(fā)展、提升綜合國(guó)力及國(guó)際地位，就必須采取有效措施增強(qiáng)企業(yè)和科研機(jī)構(gòu)等主體的自主創(chuàng)新能力，這方面的舉措如：優(yōu)化企業(yè)、科研機(jī)構(gòu)等主體的整體布局，夯實(shí)學(xué)科基礎(chǔ)，培育新技術(shù)的催生基地；為企業(yè)、科研機(jī)構(gòu)等主體自主創(chuàng)新活動(dòng)的展開(kāi)提供良好環(huán)境，觸發(fā)符合現(xiàn)實(shí)需求、具有重要價(jià)值的自主創(chuàng)新。

四、結(jié) 語(yǔ)

新舊技術(shù)“S型曲線”具有多種特征，這一曲線的演變?cè)鴮?duì)西方國(guó)家產(chǎn)生過(guò)重要影響，從西方國(guó)家的史實(shí)中能夠發(fā)現(xiàn)諸多啟示，從西方國(guó)家這些情況與中國(guó)當(dāng)前情況的對(duì)比之中能夠發(fā)現(xiàn)中國(guó)新舊技術(shù)“S型曲線”演變面臨的問(wèn)題及破解之道。加快新舊技術(shù)“S型曲線”的演變有助于中國(guó)當(dāng)前的傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)的改造、升級(jí)并在這一基礎(chǔ)上成果實(shí)現(xiàn)轉(zhuǎn)型升級(jí)，為中國(guó)經(jīng)濟(jì)的持續(xù)中高速增長(zhǎng)創(chuàng)造有利條件，這一局面的出現(xiàn)有賴于政府、市場(chǎng)、企業(yè)和科研機(jī)構(gòu)等主體的共同努力。

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