余其鴻

摘要：線人作為法律體系的一部分，已有了上千年歷史。文章從線人的招募、線人的日常管理、執(zhí)法者的規(guī)范角度簡(jiǎn)單介紹美國(guó)的線人制度，通過美國(guó)線人制度的概覽，以期了解美國(guó)對(duì)線人的使用和管理。

關(guān)鍵詞：美國(guó) 線人制度 招募 管理

中圖分類號(hào)：G214 文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A 文章編號(hào)：1009-5349（2018）06-0076-03

線人作為法律體系的一部分，已有了上千年歷史，正如勒尼德·漢德法官所言，“從遠(yuǎn)古時(shí)期開始法院就支持告密者”，并且在當(dāng)今，線人偵查還有愈發(fā)壯大的趨勢(shì)。美國(guó)的執(zhí)法人員在規(guī)范化運(yùn)營(yíng)“線人偵查”方面的操作已比較成熟，法規(guī)相對(duì)健全，其理論界學(xué)界和一線執(zhí)法者也就線人的使用及相關(guān)問題進(jìn)行了深入研究，總結(jié)了不少經(jīng)驗(yàn)性結(jié)論。就美國(guó)線人制度而言，其主要來自于地方各州的警察局的自制規(guī)章和一線執(zhí)法者在長(zhǎng)期執(zhí)法過程中的經(jīng)驗(yàn)總結(jié)。

一、線人的招募

（一）資格招募

哈佛大學(xué)教授亞倫·德蕭維奇在《最好的辯護(hù)》中寫道：“美國(guó)是一個(gè)依靠告密者維持其統(tǒng)治的國(guó)家”，在美國(guó)，線人偵查無(wú)疑是最為有效的偵查措施之一，以至于“如果沒有線人，警方將無(wú)從行動(dòng)”。與此同時(shí)，這也導(dǎo)致了其線人主體資格非常寬泛，既可以是普通公民也可以是受害者的親友，甚至是罪犯在某些時(shí)候也可以成為警方的線人。在實(shí)踐活動(dòng)中，執(zhí)法人員為了強(qiáng)化在接下來合作中對(duì)線人的管理，在招募過程中往往會(huì)著重考察以下幾點(diǎn)：

1.信任

信任是所有人類關(guān)系的始源。線人之所以同執(zhí)法人員合作，其中關(guān)鍵因素之一就是信任。然而在線人偵查中的信任卻有著特殊之處：雙方的信任是建立在線人背叛他人的基礎(chǔ)上，并且為了維持這種信任，線人必須不斷將他人的情況信息秘密通報(bào)給執(zhí)法人員，因而這種在“失信”基礎(chǔ)上建立起來的信任是比較脆弱的，雙方的關(guān)系也是微妙的。在合作中，除了執(zhí)法人員的努力外，線人也應(yīng)該信任執(zhí)法人員，簡(jiǎn)而言之，包括：信任執(zhí)法者的承諾，信任執(zhí)法者的偵查能力，信任執(zhí)法者的謹(jǐn)慎。

2.良知

良知，指人與生俱來的不學(xué)而得的智慧，它驅(qū)使著人們朝著正確的方向行進(jìn)。在線人偵查中的極端情況下，如果偵查人員所擁有的一切牽制線人的手段都已失效，那么良知?jiǎng)t是線人走向背叛時(shí)所要跨過的最后一個(gè)障礙。具體而言，在線人偵查活動(dòng)中，良知就是線人必須明白與執(zhí)法部門合作打擊犯罪符合國(guó)家利益、符合公共利益、符合社會(huì)上絕大多數(shù)人的利益，是正確的。

在美國(guó)線人偵查的經(jīng)典案例是1978年的“郵包炸彈”案，警方用了17年時(shí)間，花費(fèi)了數(shù)千萬(wàn)美元，調(diào)查訪問了好幾萬(wàn)人來確定殺手，然而卻始終抓不到罪犯，最終還是根據(jù)作案者的親弟弟所提供的情報(bào)，F(xiàn)BI才得以確認(rèn)殺手制止了后續(xù)的炸彈襲擊。

3.動(dòng)機(jī)

動(dòng)機(jī)是決定線人是否能夠與執(zhí)法部門展開合作的重要因素，并且不同的動(dòng)機(jī)往往能夠影響雙方合作的效果。

根據(jù)“馬斯洛需求層次理論”人類需求猶如階梯那樣從低到高分為五種，依次是生理需求（Physiologicalneeds）、安全需求（Safetyneeds）、愛和歸屬感（Loveandbelonging）、尊重（Esteem）和自我實(shí)現(xiàn)（Self-actualization）。同樣，線人選擇與執(zhí)法人員合作的動(dòng)機(jī)也可以歸入當(dāng)中，一些線人為了生理和安全上的需要選擇與執(zhí)法人員合作，一些線人則是誠(chéng)心改過自新希望獲得尊重，少部分線人也會(huì)持有純粹的“詹姆斯·邦德式”的情懷投入到線人工作中。大多數(shù)線人同執(zhí)法部門合作的動(dòng)機(jī)不止一種，并且最初的動(dòng)機(jī)也會(huì)隨著時(shí)間推移而變化。

作為一名理性的執(zhí)法者，應(yīng)該認(rèn)識(shí)到線人從來都不是為我們工作的，他們?yōu)樽约汗ぷ?，?zhǔn)確把握線人合作的動(dòng)機(jī)能夠有效地預(yù)判風(fēng)險(xiǎn)，最大限度上保證任務(wù)的完成。

（二）審查

在執(zhí)法者和線人建立合作關(guān)系之前，應(yīng)該盡可能全面地掌握線人的所有情況。在美國(guó)，線人隊(duì)伍良莠不齊，往往也存在騙子、通緝犯等一類人，為了在合作環(huán)節(jié)中有效管理線人、規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)，事先對(duì)線人的檔案進(jìn)行審查很有必要。這些審查主要包括以下幾個(gè)方面的內(nèi)容：

1.個(gè)人履歷

一份完整的履歷包括個(gè)人的基本信息，如：姓名、住址、出生日期、出生地、聯(lián)系方式、教育程度、工作經(jīng)歷等，通過對(duì)線人履歷的審查能夠準(zhǔn)確地知道這個(gè)人是誰(shuí)、怎么獲得聯(lián)系以及此人之前的基本經(jīng)歷，經(jīng)過深入的研判，執(zhí)法人員甚至可以獲知其合作的動(dòng)機(jī)。在實(shí)踐偵查中，允許一個(gè)來路不明的人直接參與進(jìn)來，無(wú)論是對(duì)整個(gè)行動(dòng)的成敗還是對(duì)執(zhí)法人員的人身安全都將構(gòu)成極大威脅。

2.照片

排除掉孿生兄弟、姐妹和易容等少數(shù)情況，通過對(duì)線人從小到大各個(gè)時(shí)期有效證件、材料上照片的核對(duì)能夠有效判斷線人身份的真實(shí)性，防止出現(xiàn)冒名頂替的情形。

3.指紋卡

審查指紋卡的目的主要在于同犯罪指紋數(shù)據(jù)庫(kù)進(jìn)行碰撞對(duì)比，排除有漏罪和在逃情況的線人人選。

4.NCIC（National Crime Information Center）檢索

NCIC為美國(guó)“國(guó)家犯罪信息中心”的英文簡(jiǎn)稱，通過NCIC的檢索能夠在全美范圍內(nèi)對(duì)線人人選進(jìn)行進(jìn)一步的甄別核查。

5.前科記錄

審核前科記錄的目的并不是將所有有過犯罪經(jīng)歷的人一律排斥在外，而是為了進(jìn)一步加強(qiáng)對(duì)線人的掌控，畢竟有過犯罪經(jīng)歷的人選擇合作的動(dòng)機(jī)往往顯得更為復(fù)雜。除此之外，在審查前科記錄的同時(shí)還應(yīng)進(jìn)一步把前科不適宜成為線人的候選人過濾掉。

除了上述五方面，在必要時(shí)執(zhí)法者還可以進(jìn)一步考察線人候選人主要關(guān)系人的基本信息，如：姓名、住址和工作狀況，甚至是經(jīng)濟(jì)狀況。

（三）簽約

在美國(guó)，執(zhí)法者時(shí)刻謹(jǐn)記著：線人從來都不是為我們工作的，他們?yōu)樽约汗ぷ?。明確地說，線人和執(zhí)法者間的關(guān)系實(shí)質(zhì)上是一種交易關(guān)系，然而在這種交易的過程中卻充滿了危險(xiǎn)，雙方都必須以專業(yè)的水準(zhǔn)來達(dá)成交易。

“線人協(xié)議”實(shí)際上是一個(gè)法律合同，合同的簽署意味著雙方接下來必須“同舟共濟(jì)，風(fēng)雨與共”，類似于一種宣誓，但卻具有法律效應(yīng)，因此執(zhí)法者在與線人合作前有必要以此書面形式明確線人的法律責(zé)任。在美國(guó)，在一份標(biāo)準(zhǔn)的協(xié)議上，明確標(biāo)注有：“我不是美國(guó)政府的雇員，也不會(huì)對(duì)外宣稱自己是美國(guó)政府的雇員，同時(shí)，我不為政府承擔(dān)任何義務(wù)或不代表政府締結(jié)任何協(xié)議”。除此之外，在“協(xié)議”中還應(yīng)包含線人的規(guī)章準(zhǔn)則，即“什么情況下應(yīng)該怎么做，什么情況下不能干什么，永遠(yuǎn)不得干什么……”，都應(yīng)該明確標(biāo)出。執(zhí)法者不可能全天24小時(shí)和線人待在一起，而線人在執(zhí)法者的視線外很可能有違規(guī)舉動(dòng)，線人一旦履職就應(yīng)對(duì)自己的一言一行負(fù)責(zé)。

二、線人的日常管理

在線人偵查實(shí)際操作中，線人就像被放飛的風(fēng)箏，并非時(shí)刻受制于執(zhí)法人員，他們可能違規(guī)、犯法甚至還可能背叛，執(zhí)法人員必須通過手中的風(fēng)箏線進(jìn)行有效的管理、控制，以規(guī)避不必要的風(fēng)險(xiǎn)。

（一）通訊聯(lián)絡(luò)

一方面，執(zhí)法人員應(yīng)當(dāng)經(jīng)常與線人保持通訊聯(lián)絡(luò)，無(wú)論是主動(dòng)聯(lián)絡(luò)還是被動(dòng)等待線人的聯(lián)系。通過聯(lián)絡(luò)可以一定程度上掌握線人的活動(dòng)狀況，或許有時(shí)候這僅僅是一種形式，但這更是掌握主導(dǎo)權(quán)的一種體現(xiàn)。除此之外，執(zhí)法人員可以利用通訊聯(lián)絡(luò)的機(jī)會(huì)提問一些已通過其他渠道知道答案的問題，這種重復(fù)性的提問也是檢驗(yàn)線人是否忠誠(chéng)的有效方法。

另一方面，執(zhí)法人員更應(yīng)切記公私分明：禁止把自己家庭住址和家庭電話留給線人，哪怕是作為緊急情況下的聯(lián)絡(luò)方式。殊不知“親不敬，熟生蔑”，執(zhí)法者與線人本質(zhì)上是一種交易關(guān)系，在這一交易中執(zhí)法者必須讓自己始終處于主導(dǎo)地位，必要時(shí)還可對(duì)線人形成壓制。線人能夠接近執(zhí)法者的家庭無(wú)疑將打破這種保持敬畏的距離，更為致命的是在極端情況下還可能為自己和家人招致危險(xiǎn)。

（二）會(huì)面

與線人直接會(huì)面是一項(xiàng)危險(xiǎn)的工作，但卻又是無(wú)可避免的。一旦確定會(huì)面，應(yīng)當(dāng)考慮的首要問題就是安全問題，這不僅包括保證執(zhí)法者和線人的人身安全，還包括保證線人的身份不被暴露。通常來說會(huì)面地點(diǎn)可以歸納為以下六種：

1.辦公室

辦公室無(wú)疑是最為安全的場(chǎng)所，并且莊肅的環(huán)境能夠更加凸顯執(zhí)法人員的權(quán)威；然而其缺點(diǎn)也十分明顯，在人多眼雜的警察局出入難免會(huì)被人發(fā)現(xiàn)，有暴露線人身份的風(fēng)險(xiǎn)。

2.汽車

汽車具有其他場(chǎng)所無(wú)法比擬的便捷、移動(dòng)的優(yōu)勢(shì)，但缺點(diǎn)也很明顯，執(zhí)法人員難以對(duì)會(huì)談內(nèi)容做到有效全面的記錄。另外，此處的汽車僅僅指的是執(zhí)法人員的車，而非線人的汽車。

3.公共場(chǎng)所

公共場(chǎng)所會(huì)面的優(yōu)點(diǎn)是便捷、不易引起注意，缺點(diǎn)則是難以記錄并且可能發(fā)生線人和執(zhí)法人員暴露的情況。

4.安全屋

安全屋繼承了辦公室的一切優(yōu)點(diǎn)并且還摒除了其缺點(diǎn)，但是其成本過于高昂，因而難以廣泛應(yīng)用。

5.線人的控制區(qū)域

這種會(huì)面的情況一般很少被選擇，主要是執(zhí)法人員貿(mào)然進(jìn)入一個(gè)陌生的區(qū)域?qū)⒚媾R太多不確定因素，風(fēng)險(xiǎn)太大，但在少數(shù)情況下，執(zhí)法人員也應(yīng)當(dāng)選擇在這類區(qū)域同線人會(huì)面。例如，會(huì)面的線人是一個(gè)未成年人，基于對(duì)其父母的要求，同時(shí)也為了使線人在會(huì)談時(shí)處于相對(duì)放松的狀態(tài)才會(huì)選取此類區(qū)域。

除了會(huì)面地點(diǎn)外，執(zhí)法者為了最大限度降低風(fēng)險(xiǎn)還應(yīng)遵從以下幾點(diǎn)要求：

第一，最低必要限度。這意味著在每次會(huì)面期間執(zhí)法者要最大限度地利用時(shí)間，減少不必要的談話，實(shí)現(xiàn)收益最大化。并且還應(yīng)盡量避免沒必要的會(huì)面，降低不必要的風(fēng)險(xiǎn)。

第二，禁止單獨(dú)會(huì)面。“線人已經(jīng)背叛過一次，他就很可能再次背叛”，絕對(duì)禁止單獨(dú)和線人會(huì)面，這是每個(gè)執(zhí)法人員應(yīng)當(dāng)銘記在心的警戒線——單獨(dú)與線人的會(huì)面無(wú)疑是為自己制造災(zāi)難。例如，1909年紐約警察局探員喬伊·彼得羅西諾為了收集黑手黨內(nèi)部證據(jù)獨(dú)自在巴勒莫市與線人會(huì)面，當(dāng)?shù)竭_(dá)交易地點(diǎn)時(shí)他被多名槍手擊殺。單獨(dú)會(huì)面最嚴(yán)重的后果就是執(zhí)法者被謀殺，除此之外，線人還可能提前“設(shè)局”虛假指控執(zhí)法者對(duì)其進(jìn)行虐待、敲詐等，而事后在法庭上執(zhí)法者很難自證清白。另外，拒絕線人單獨(dú)會(huì)面的要求也是執(zhí)法者對(duì)主導(dǎo)權(quán)的掌控，線人偵查中無(wú)論任何時(shí)候執(zhí)法者都必須牢牢把控對(duì)案件的主導(dǎo)權(quán)。

第三，搜查與記錄。一旦與線人見面，在進(jìn)一步展開工作前都必須對(duì)線人及其隨身攜帶物品、車輛進(jìn)行搜查。搜查的對(duì)象是武器、違禁品、監(jiān)聽裝置，這是為了進(jìn)一步保證會(huì)見過程的安全性。除此之外，對(duì)會(huì)面的全程進(jìn)行記錄也是必要的，有條件的情況下最好能夠進(jìn)行錄音錄像。

（三）酬勞

“愛爵祿百金，不知敵情者，不仁之至也”，好的價(jià)錢能夠吸引有價(jià)值的情報(bào)。作為美國(guó)史上最著名的金錢線人，在1993年紐約世貿(mào)中心地下停車場(chǎng)被恐怖襲擊后，義邁德·薩利姆與FBI展開合作，當(dāng)他被那150萬(wàn)美元的賞金調(diào)動(dòng)起積極性時(shí)，他把自己所知悉數(shù)告訴了FBI，并阻止了緊隨的一系列恐怖活動(dòng)的發(fā)生，使得一批恐怖分子被捕。線人與執(zhí)法者的關(guān)系實(shí)為一場(chǎng)交易，大部分線人也是為了錢而向執(zhí)法者提供有價(jià)值的信息。

支付給線人的款項(xiàng)包含兩種：一是賞金報(bào)酬，二是工作花銷。無(wú)論是“賞金”還是“花銷”，在支付前執(zhí)法者都應(yīng)和線人商量好，特別是在“花銷”上要提前告知線人哪些可以報(bào)銷，哪些不能報(bào)銷。除此之外，在線人領(lǐng)取款項(xiàng)時(shí)務(wù)必要求他們本人簽字、按拇指印，并且留下自己簽收的正式收據(jù)，與前面的要求相同，支付現(xiàn)場(chǎng)必須有其他執(zhí)法人員見證。

（四）解約

天下沒有不散的筵席，執(zhí)法者和線人的關(guān)系也有終止的一天?？偟膩碚f線人關(guān)系的終止通常以兩種形式實(shí)現(xiàn)：

1.終止合作

基于有價(jià)值的情報(bào)，線人與執(zhí)法者建立了關(guān)系，而一旦他們獲取情報(bào)的渠道消失或是不再具有繼續(xù)做線人的動(dòng)機(jī)，那么就應(yīng)終止合作。對(duì)于終止合作的線人，應(yīng)當(dāng)以書面形式予以明確，因?yàn)槿绻粋€(gè)曾經(jīng)的線人再次犯罪，在法庭上面對(duì)“終止協(xié)議”他也不至于說：“我為某某執(zhí)法人員工作”。另外，除非基于新的需要，執(zhí)法者應(yīng)盡量避免再次與此前的線人發(fā)生接觸，執(zhí)法者與線人更不能因?yàn)楹献鞯慕K止而建立起私交。

2.列入黑名單

未簽署“終止協(xié)議”而脫離執(zhí)法者控制的線人應(yīng)當(dāng)被納入黑名單，另外，在擔(dān)任線人時(shí)不履行協(xié)議違法犯罪的應(yīng)當(dāng)被立即清除出線人隊(duì)伍，列入黑名單。將“問題線人”列入黑名單不僅是一種懲罰，更是一種對(duì)其他執(zhí)法部門人員的防護(hù)措施——透過聯(lián)網(wǎng)的黑名單，其他部門的執(zhí)法人員能夠獲悉哪些線人不能使用及其原因，從而避免陷入不必要的麻煩。

三、執(zhí)法者的規(guī)范

（一）承諾

在招募線人的時(shí)候，往往執(zhí)法人員在面對(duì)一個(gè)掌握著豐富情報(bào)的線人時(shí)，為了達(dá)成目的，會(huì)作出出格的承諾。在實(shí)踐中，線人所提的要求有的是執(zhí)法者能力所不及的，如“我要求完全的司法豁免權(quán)”“我要求離開監(jiān)獄”，有的甚至是違法的，如“許諾線人可以繼續(xù)從事他的違法活動(dòng)”“許諾線人不會(huì)被別的執(zhí)法者逮捕”。執(zhí)法人員面對(duì)這類要求應(yīng)當(dāng)謹(jǐn)慎考慮，除官方正式承諾外，勿對(duì)線人作出其他許諾。

（二）廉潔

線人有渠道獲得現(xiàn)金、毒品、贓物等。執(zhí)法人員在同線人的交往中，能夠低價(jià)甚至免費(fèi)從他們手中獲得一些原本非常昂貴的物品。另外，除了具體財(cái)物外，執(zhí)法人員也有機(jī)會(huì)從線人所提供的信息情報(bào)中獲取私利，如，潛身于賭博集團(tuán)的線人預(yù)先把該集團(tuán)所操作的一場(chǎng)賽馬比賽的信息和押注對(duì)象提供給執(zhí)法人員，這個(gè)執(zhí)法人員可能就會(huì)利用這些情報(bào)大賺一筆，并且從表面上看所賺收益的途徑還相當(dāng)正當(dāng)。

違法從線人手中獲取的財(cái)物和情報(bào)很可能轉(zhuǎn)化為線人為牟取非法利益而向執(zhí)法者送與的賄賂，一些情況下線人甚至?xí)源讼嘁獟?。?zhí)法者的貪婪會(huì)導(dǎo)致嚴(yán)重的后果，一旦曝光不但聲譽(yù)俱損而且還會(huì)因此遭到逮捕。

（三）正直

1.嚴(yán)禁把線人當(dāng)作犯罪的工具

在偵查史上，早在英國(guó)的“捕盜人”——喬納·威爾德和法國(guó)的弗朗克斯·維多克時(shí)代，執(zhí)法者就已經(jīng)學(xué)會(huì)串通線人，由線人在暗地里從事違法勾當(dāng)，然后執(zhí)法者利用其權(quán)利從中獲利。在今天基于法律和道德的評(píng)價(jià)，這類行為已經(jīng)被明令禁止，但是仍不能保證在錯(cuò)綜復(fù)雜難為人知的案件中不存在類似的行為。

2.零容忍線人的犯罪

從心理學(xué)的角度看，線人與執(zhí)法人員的合作往往懷著不良的行為動(dòng)機(jī)，并且很可能他們實(shí)際上也有違法的行為。執(zhí)法者應(yīng)該對(duì)線人的犯罪行為采取“零容忍”的態(tài)度，因?yàn)橐坏?duì)此縱容包庇，那么執(zhí)法者將從此喪失道德和法律上的合理性，從而丟掉對(duì)線人的主動(dòng)權(quán)，成為線人手中的工具。

3.尊重

很少有情況像執(zhí)法者和線人那樣：雙方為了一個(gè)目標(biāo)合作共事，但這一過程中決策和權(quán)利的掌控又不是對(duì)等的。為了維持這種獨(dú)特的關(guān)系，雙方必須相互尊重，線人對(duì)執(zhí)法者的尊重前文已提及，而執(zhí)法者對(duì)線人的尊重也是線人制度的基礎(chǔ)。

的確，雙方的地位并不均等，執(zhí)法者應(yīng)當(dāng)而且是必須處于統(tǒng)籌地位，但這并不意味著對(duì)線人的控制必須通過嚴(yán)厲斥責(zé)和強(qiáng)制手段來實(shí)現(xiàn)。雖然有的時(shí)候執(zhí)法者也會(huì)作出讓步，但這種彈性完全是可以把控的，必須讓線人明白自己和執(zhí)法者中間的“紅線”是大家都必須遵從的，不得逾越。

四、結(jié)語(yǔ)

在美國(guó)，線人發(fā)揮著重要的作用，對(duì)線人的招募、管理和執(zhí)法者的規(guī)范等都有較為明確的法律制度規(guī)范，但是，線人的使用仍然存在著很大的風(fēng)險(xiǎn)，建立更加完善的線人制度，保證線人的安全規(guī)范使用，任重而道遠(yuǎn)。

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責(zé)任編輯：孫瑤