黃樹東

當(dāng)“后工業(yè)化”一時成為風(fēng)潮，“第三產(chǎn)業(yè)”和“金融創(chuàng)新”成為一些人吸引資金的風(fēng)口，研制自主芯片的艱難也讓國人看到中國經(jīng)濟(jì)暴露出來的短板和風(fēng)險。

必須承認(rèn)，通過對外開放和積極參與全球化，中國經(jīng)濟(jì)得到了比以往更多的機(jī)會，也為中國的發(fā)展帶來了更大的活力。但市場與計劃一樣都存在短板和風(fēng)險。不少人認(rèn)為，中國經(jīng)濟(jì)的快速增長“秘訣”就是開放帶來的巨大市場，同時中國也是全球化的天然受益者。但他們沒有認(rèn)識到，在過去幾十年對外開放和投身全球化的過程中，中國經(jīng)濟(jì)其實遇到過許多由此帶來的問題和風(fēng)險，我們是在憑借智慧、決心、勇氣解決這些問題的過程中，才得以實現(xiàn)經(jīng)濟(jì)的健康、平穩(wěn)提升。

在解決問題、積累實力后，中國又進(jìn)一步擴(kuò)大開放，積極面對遇到的新問題、新風(fēng)險。這種螺旋式的上升，才是中國經(jīng)濟(jì)發(fā)展的真實寫照。中國的對外開放也并非迫于外部的壓力，因為只有發(fā)自內(nèi)心的“希望國家變得更好”才能帶來那份決心和勇氣，直面新的問題和風(fēng)險。

管控開放中的新風(fēng)險

工業(yè)革命以后，大國崛起都要爭奪海外市場，甚至為了海外市場而大打出手。為什么？因為生產(chǎn)過剩，必須有海外市場。中國可能是唯一一個在崛起過程中，不斷大幅度開放自己市場的國家。我們在走別人沒有走過的路。

中國領(lǐng)導(dǎo)人的多次堅定表態(tài)，已經(jīng)表明我們不會停滯開放的腳步。而這也需要管控好開放中的新風(fēng)險，更好地服務(wù)于經(jīng)濟(jì)發(fā)展。

未來幾年我們的制造業(yè)將更加開放，外資將來可以獨立設(shè)廠。在看到由此帶來種種機(jī)遇的同時，也要思考它可能給我們產(chǎn)業(yè)進(jìn)步帶來的一些壓力。思考的目的是為了有利于進(jìn)一步開放，筆者認(rèn)為，未來我們可能需要更好地管理下面這些風(fēng)險：

其一，國外芯片商可直接在中國開工廠，以更加低廉的本土價格進(jìn)行競爭，給中國自主技術(shù)和產(chǎn)業(yè)的起步帶來更多的困難。

其二，西方高科技產(chǎn)品由于市場上的壟斷地位，有著非常豐厚的利潤。為了維持在高價值產(chǎn)業(yè)的壟斷地位，在中國開廠后，它們會用更高的薪水吸納中國優(yōu)秀的科研人才。這可能導(dǎo)致我們自主創(chuàng)新人才的流失。

其三，實力強(qiáng)大的外企可能在中國踴躍收購自主創(chuàng)新的企業(yè)，甚至是惡意收購中國的自主品牌、民族品牌，減少自己的競爭對手。

其四，在制造業(yè)完全開放以后，中外合資企業(yè)可能會面臨一些困難。外方尋求獨資，會讓中方在合資企業(yè)的利潤和現(xiàn)金流大大下降。

更重要的是：在中國完全開放制造業(yè)市場后，由于外資市場占有率的上升，中國政府組織市場、克服市場短板、支持自主創(chuàng)新、進(jìn)行供給側(cè)管理的能力會不會下降？

全球化中的經(jīng)濟(jì)安全

與此同時，隨著全球化的進(jìn)一步深入，風(fēng)險也是存在的。這提醒我們，經(jīng)濟(jì)發(fā)展要講政治，而這個最大的政治就是經(jīng)濟(jì)安全，就是國家的安全。

全球化是當(dāng)今潮流，它讓更多國家經(jīng)濟(jì)、技術(shù)發(fā)展過程中相互聯(lián)系，相互依賴。不過，推進(jìn)全球化也不能輕視經(jīng)濟(jì)獨立和經(jīng)濟(jì)安全。建立在依賴其他國家核心技術(shù)基礎(chǔ)上的現(xiàn)代化可能存在隱憂，需要警惕。

如今，西方一些全球化模型討論的是：在沒有民族國家、沒有國家利益與矛盾、沒有國家間競爭的抽象試驗室里，全球資源配置和產(chǎn)業(yè)價值鏈配置的可能趨勢。但國家的基本關(guān)系就是利益矛盾，這也是美國從立國以來的基本原則。漢密爾頓在200多年以前就講過，沒有經(jīng)濟(jì)獨立和技術(shù)獨立，就沒有完全的政治獨立。這一直是美國的一條戒律。

在全球化過程中，一方面我們希望和追求全球資源和價值鏈配置；另一方面我們也要看到，在真實的世界里面，我們是無法把國家利益、國家矛盾從全球資源配置的模型中拿掉的。在堅持全球化的時候，我們需要把不同國家的利益和矛盾放回模型中去。讓全球化模型客觀準(zhǔn)確地反映我們所處的世界，還原真實的世界。

中國既需要全球化，也需要“獨立自主，自力更生”。在國際形勢錯綜復(fù)雜的今天，控制好全球化的風(fēng)險，我們就能更好地運用全球化。

牢牢掌握“國之重器”

觀察一個國家的發(fā)展，就如同一部游戲中，只有不斷闖關(guān)、升級，才能讓自己變得更加強(qiáng)大。所以，對外開放與推動全球化，都是風(fēng)險與機(jī)遇并存。

未來，我們要防止發(fā)達(dá)國家利用我們的大幅度開放，讓其過剩產(chǎn)品大規(guī)模流入中國，加劇中國自己的過剩，影響中國自己的制造業(yè)和其他產(chǎn)業(yè)。其實，美國政府干預(yù)技術(shù)和產(chǎn)業(yè)進(jìn)步的方式非常多。比如，直接介入、大規(guī)模補(bǔ)貼、直接注入資金和資源、政府采購、市場保護(hù)。特別是后面兩者，非常重要，它可以逐步讓自主技術(shù)形成市場規(guī)模。一旦形成了市場規(guī)模，它就可以用利潤推動科研、推動技術(shù)和產(chǎn)品的進(jìn)步，逐步做大做強(qiáng)。

我們需要管理開放和全球化帶來的風(fēng)險。筆者認(rèn)為：首先，要把國家利益、國家安全放在市場原則和全球化原則的基礎(chǔ)之上。

其次，要下決心拿出切實可行的辦法，把核心技術(shù)這些“國之重器”掌握在自己手中。

再次，開放的政策設(shè)計要避免簡單地追求全球價值鏈的最大化。企業(yè)可以這樣，但國家不能這樣。中國領(lǐng)導(dǎo)人強(qiáng)調(diào)“國之重器”，就是國家要突破現(xiàn)有的全球價值鏈，實現(xiàn)我們的產(chǎn)業(yè)和技術(shù)升級。

WTO總章程的第21條是關(guān)于“安全豁免”，即當(dāng)外國競爭者危害了我們的安全時，我們可以采取非市場手段。我們可以利用WTO的規(guī)則，推動開放和全球化健康發(fā)展。從機(jī)構(gòu)、法律法規(guī)和程序上，對接這個安全條款。美國有一套完整的制度建設(shè)，在某些市場主體對國家的安全包括國防造成潛在或可能的威脅時（甚至是低概率的可能），這套制度會自動生效。

我們相信，中國有管控種種風(fēng)險的預(yù)案。開放是歷史的潮流，管理好相應(yīng)的風(fēng)險，我們就能更好更大地開放?！?/p>

（作者是旅美學(xué)者）