林陽(yáng)
摘 要:在2013年10月1日(也就是2014年財(cái)年首日),由于美國(guó)民主、共和兩黨沒(méi)有解決2014新財(cái)年的政府預(yù)算分歧而引起的政府關(guān)門,是美國(guó)政府面臨1996年以來(lái)的首次停擺,這次停擺充分地表現(xiàn)出在美國(guó)兩黨制的政黨制度下,信奉不同政策、代表不同利益的國(guó)會(huì)與總統(tǒng)相互操戈制衡。引起政府關(guān)門的因素有很多,本文選取政黨制度這個(gè)角度來(lái)詳細(xì)地分析在分權(quán)制衡背景下的政黨制度因素對(duì)政府關(guān)門有何影響,探索其中的規(guī)律以及必然性,從而得出結(jié)論:美國(guó)特色的兩黨制的政黨制度是引起政府關(guān)門的主要因素,只要其政黨制度存在一天,那么,此次政府關(guān)門就絕不會(huì)是最后一次。
關(guān)鍵詞:美國(guó) 政黨制度 政府關(guān)門
政黨自產(chǎn)生以來(lái),其在現(xiàn)代社會(huì)中的作用正在日益擴(kuò)大。政黨在當(dāng)今的大多數(shù)的國(guó)家里控制了國(guó)家的政權(quán),并作為現(xiàn)在政治制度的實(shí)際“操作者”而往往成為實(shí)際的政治權(quán)力中心,也就是說(shuō),政黨成為國(guó)家政治舞臺(tái)的主角。① 因此,政黨只是“形”在制度外,“體”卻還在制度中。②還有的學(xué)者認(rèn)為“政黨制是現(xiàn)代國(guó)家的一個(gè)重要的,甚至是最重要的政治制度” ③。那么,對(duì)政黨制度的研究就是非常有意義的,既然政黨在政治生活中占據(jù)著非常重要的地位,那么探討政黨制度與政府行為之間的關(guān)系變成為政黨理論學(xué)者們共同研究的話題。在當(dāng)今政黨政治的背景下,正確地認(rèn)識(shí)政黨制度與政府行為之間關(guān)系的問(wèn)題,成為當(dāng)今世界180多個(gè)國(guó)家和地區(qū)面臨的共同問(wèn)題。在諸多國(guó)家中,只有美國(guó)聯(lián)邦政府會(huì)產(chǎn)生關(guān)門現(xiàn)象,在這獨(dú)特性之中必定蘊(yùn)含著某種規(guī)律性。
一、政府關(guān)門的起因
眾所周知,撥款,在美國(guó)聯(lián)邦政府公共財(cái)政支出決策中起著至關(guān)重要的作用,得不到撥款或者撥款不足會(huì)導(dǎo)致聯(lián)邦政府的相關(guān)部門無(wú)法維持部門的基本運(yùn)行,也無(wú)財(cái)力去充分實(shí)施相關(guān)政策。而美國(guó)國(guó)會(huì)擁有預(yù)算權(quán),掌握著能控制聯(lián)邦政府收支的“錢袋權(quán)”。如果國(guó)會(huì)不通過(guò)政府提出的預(yù)算案,就預(yù)示著政府無(wú)法獲得撥款,進(jìn)而可能導(dǎo)致需要投入大量財(cái)力的工程被迫停止,不能按期支付政府員工的薪水,從而引發(fā)聯(lián)邦政府關(guān)門。在美國(guó),政府關(guān)門現(xiàn)象屢次發(fā)生,并不稀奇,據(jù)統(tǒng)計(jì),在1977-1996這不到20年間,美國(guó)聯(lián)邦政府關(guān)門次數(shù)達(dá)17次,政府關(guān)門持續(xù)時(shí)間最短1天,最長(zhǎng)21天。
美國(guó)憲法規(guī)定:“除了依照法律的規(guī)定撥款(appropriations)之外,不得自國(guó)庫(kù)中提出任何款項(xiàng);應(yīng)經(jīng)常公布一切公款收支的報(bào)告和賬目?!币虼耍绹?guó)的“錢袋權(quán)”由立法機(jī)關(guān)即國(guó)會(huì)掌握著,這便使國(guó)會(huì)與政府相互制約。此次2013年爆發(fā)的政府關(guān)門就是由于美國(guó)國(guó)會(huì)沒(méi)有通過(guò)政府提交的2014年新財(cái)年預(yù)算,進(jìn)而致使聯(lián)邦政府關(guān)閉其非核心部門。此次政府關(guān)門是美國(guó)17年來(lái)的首次關(guān)門,而這次政府關(guān)門仍是近年來(lái)共和黨和民主黨預(yù)算之爭(zhēng)的延續(xù),共和黨自2010年中期選舉獲得了眾議院的多數(shù)席位后,便處處給民主黨政府設(shè)下障礙,而此次圍繞著醫(yī)改法案而引發(fā)的政府關(guān)門便是一個(gè)例子。
(一)醫(yī)改法案—共和兩黨分歧的焦點(diǎn)
自2009年1月奧巴馬入主白宮后,就倡議和啟動(dòng)了諸多引人關(guān)注的改革,在國(guó)內(nèi)范圍內(nèi),影響最為廣泛,爭(zhēng)議最多,問(wèn)題最難解決的,也就是其最看中的美國(guó)醫(yī)療保健體系(health care system)的改革。醫(yī)療改革的目的在于降低過(guò)高的醫(yī)保費(fèi)用及其帶來(lái)的驚人的財(cái)政赤字。希望通過(guò)政府主導(dǎo)來(lái)將醫(yī)療保險(xiǎn)的覆蓋面提高,與此同時(shí)提高美國(guó)醫(yī)療服務(wù)質(zhì)量。奧巴馬所啟動(dòng)的醫(yī)療改革,是美國(guó)醫(yī)療保健體系中的一次大變革,它旨在希望以國(guó)會(huì)立法的形式來(lái)改變?nèi)缃衩绹?guó)醫(yī)療保健體系中存在的大量的規(guī)則,從而對(duì)財(cái)政資源和醫(yī)療衛(wèi)生資源進(jìn)行重新的配置。為了實(shí)現(xiàn)這個(gè)的目標(biāo),總統(tǒng)的民主黨人深信不疑的一點(diǎn)是,擴(kuò)大政府的作用是必不可少的,他們認(rèn)為,公共醫(yī)療保險(xiǎn)計(jì)劃應(yīng)由政府主辦,這樣的話,在它與私營(yíng)的醫(yī)保計(jì)劃的競(jìng)爭(zhēng)中可以降低相關(guān)費(fèi)用,進(jìn)而使更多的生活在底層的低收入者可以獲得醫(yī)保,從而實(shí)現(xiàn)覆蓋全美的基本的全民醫(yī)保。
對(duì)于美國(guó)當(dāng)今醫(yī)保體系的現(xiàn)狀以及需要著手解決的問(wèn)題,共和黨人是十分清楚的,所以在醫(yī)療改革的必要性上,民主、共和兩黨是達(dá)成一致的。兩黨分歧不在于要不要進(jìn)行醫(yī)療改革,而在于“怎樣改革”和“改革要走多快,走多遠(yuǎn)”。共和黨人強(qiáng)調(diào)若要進(jìn)行醫(yī)療改革,則必須遵循以投保者和病人為中心的“無(wú)害原則”,即不損害現(xiàn)有醫(yī)療保險(xiǎn)客戶的利益,不擴(kuò)展政府的管理權(quán)限,不妨礙病人的自由的選擇權(quán)利,不為降低費(fèi)用而征收新稅,不危及現(xiàn)有醫(yī)療保健體系。④他們反對(duì)民主黨政府發(fā)揮更大的作用,認(rèn)為擴(kuò)大政府的職能,會(huì)使官僚機(jī)構(gòu)運(yùn)行成本增加而辦事效率降低,在醫(yī)療保險(xiǎn)領(lǐng)域中會(huì)營(yíng)造不公平的競(jìng)爭(zhēng)環(huán)境,消費(fèi)者的選擇權(quán)因此會(huì)受到損害。在財(cái)政赤字縮減的談判中,民主黨堅(jiān)持把醫(yī)療改革作為縮減巨額財(cái)政赤字的一攬子計(jì)劃的一部分,并包括增加稅收。⑤民主黨不接受沒(méi)有增加稅收的醫(yī)療補(bǔ)助預(yù)案的變動(dòng),并且認(rèn)為只有得到美國(guó)公民中老人,兒童,貧困者的支持,財(cái)政預(yù)算才可能平衡。
(二)兩黨互不妥協(xié),政府關(guān)門
共和黨在2010年重新在眾議院獲得優(yōu)勢(shì),取得主導(dǎo)權(quán)之后,考慮到美國(guó)面臨的中長(zhǎng)期債務(wù)問(wèn)題,共和黨一直希望能夠轉(zhuǎn)變美國(guó)的財(cái)政基調(diào),即從“花錢”轉(zhuǎn)變?yōu)椤笆″X”。據(jù)統(tǒng)計(jì),共和黨已進(jìn)行不下40次立法活動(dòng)來(lái)給總統(tǒng)的醫(yī)改撥款下絆子。在2013年9月20日至30日這短短的十天內(nèi),眾議院議長(zhǎng)博納在共和黨內(nèi)“茶黨”等保守勢(shì)力的強(qiáng)烈要求下,至少三次提出不同版本的,但無(wú)一不與奧巴馬醫(yī)改內(nèi)容相捆綁的臨時(shí)撥款議案,目的就是盡可能地阻撓醫(yī)改的順利實(shí)施,但最后的結(jié)果是全部未獲得由民主黨掌控的參議院通過(guò)。在9月30日晚,眾議院領(lǐng)導(dǎo)人提出相互協(xié)商來(lái)解決分歧的渠道是由參眾兩院共同設(shè)立一個(gè)預(yù)算協(xié)商委員會(huì)來(lái)溝通磨合。但是該提議遭到了參議院多數(shù)黨領(lǐng)袖里德的反對(duì),里德堅(jiān)決反對(duì)眾議院拿出的所有與奧巴馬醫(yī)改相捆綁的臨時(shí)撥款議案。最終,兩黨在醫(yī)改法案問(wèn)題上沒(méi)有達(dá)成一致而導(dǎo)致10月1日美國(guó)政府的關(guān)門。
但是,政府關(guān)門并不代表政府對(duì)任何事物“撒手不管”,根據(jù)美國(guó)法律規(guī)定,那些“不履行職責(zé)就會(huì)造成對(duì)人民生命和財(cái)產(chǎn)直接危害”的部門不能關(guān),這當(dāng)中就有軍事、安全、外交、醫(yī)院、財(cái)政等部門。然而,在聯(lián)邦體制背景下的美國(guó),大多數(shù)地方的管理都是依靠州以下的政府,而聯(lián)邦政府的職能則很多是屬于上述不能關(guān)的部門,所以,此次關(guān)門與之前一樣,關(guān)閉的都是一些非核心部門,例如博物館、國(guó)家公園、政府采購(gòu)等部門。如果一個(gè)美國(guó)民眾不是恰好在這些“事業(yè)單位”工作的話,那么,美國(guó)聯(lián)邦政府關(guān)門對(duì)其的影響還沒(méi)有自己所在的鎮(zhèn)政府關(guān)門的影響大。因此,此次政府關(guān)門,帶給美國(guó)政治秩序的影響是不大的。
二、政黨制度對(duì)政府關(guān)門的影響
此次政府關(guān)門展示了在美國(guó)特色的兩黨制下,民主黨與共和黨圍繞著新醫(yī)改激烈的斗爭(zhēng),兩黨信奉的不同理念之間的碰撞使得兩黨在聯(lián)邦政府、國(guó)會(huì)中的爭(zhēng)斗又更加激烈,最終雙方互不妥協(xié)帶來(lái)政府關(guān)門。
(一)政府關(guān)門——分權(quán)制條件下政黨斗爭(zhēng)之果
在美國(guó)的三權(quán)分立制的大背景下,兩黨圍繞著醫(yī)改法案的種種斗爭(zhēng)最終關(guān)上的美國(guó)聯(lián)邦政府的大門。美國(guó)的三權(quán)分立制度支配著民主、共和兩黨的斗爭(zhēng)方向,并規(guī)定著兩黨斗爭(zhēng)的條件與手段,而美國(guó)特色的兩黨制的政黨制度則提供上演制衡的劇目——政府關(guān)門這個(gè)腳本的演員和具體的情節(jié)。
1.分權(quán)制下國(guó)會(huì)、總統(tǒng)在預(yù)算上的權(quán)力以及責(zé)任
美國(guó)國(guó)會(huì)掌握著財(cái)政權(quán),由于兩黨執(zhí)政理念的差異而導(dǎo)致兩黨的財(cái)政政策必然有所不同,因此,兩黨常圍繞著財(cái)政預(yù)算法案來(lái)展開(kāi)爭(zhēng)論,爭(zhēng)取本黨提出的財(cái)政法案獲得國(guó)會(huì)通過(guò),而一項(xiàng)財(cái)政法案能否通過(guò),這取決于各方力量的爭(zhēng)斗,尤其是執(zhí)政黨在國(guó)會(huì)中所擁有的地位的影響力,因?yàn)閲?guó)會(huì)掌握了對(duì)撥款的控制,擁有撥款權(quán)。憲法第一條第九款規(guī)定:“除依據(jù)法律規(guī)定之撥款外不得從國(guó)庫(kù)支款。” ⑥美國(guó)國(guó)會(huì)是個(gè)龐大的機(jī)構(gòu),內(nèi)部設(shè)立了眾多的委員會(huì),它的運(yùn)轉(zhuǎn)是依靠各個(gè)委員會(huì)的工作來(lái)維持的,美國(guó)參眾兩院的常設(shè)委員會(huì)有40多個(gè),,在財(cái)政立法方面,兩院都有撥款常設(shè)委員會(huì)與財(cái)政常設(shè)委員會(huì)。其中,在眾議院里,還設(shè)有預(yù)算常設(shè)委員會(huì)和籌款常設(shè)委員會(huì)。一般來(lái)說(shuō),各常設(shè)委員會(huì)的主席和大多數(shù)的委員都出自兩院中的多數(shù)黨。⑦所以,兩黨可以通過(guò)來(lái)控制國(guó)會(huì)進(jìn)而來(lái)掌控各委員會(huì),這樣一來(lái),便可為順利通過(guò)本黨的財(cái)政政策來(lái)鋪平道路,進(jìn)而獲得撥款。由此可見(jiàn),美國(guó)國(guó)會(huì)對(duì)撥款的控制,因此,在美國(guó)特色的兩黨制下,兩黨之間的爭(zhēng)斗除了爭(zhēng)奪總統(tǒng)職位,成為執(zhí)政黨外,國(guó)會(huì)的選舉對(duì)于兩黨來(lái)說(shuō)也是非常重要的,因?yàn)閮纱笳h在兩院中席位占優(yōu)勢(shì)的一方能掌握著政策制定的主動(dòng)權(quán),競(jìng)選總統(tǒng)失敗的政黨若在國(guó)會(huì)選舉中獲得勝利,在兩院中占據(jù)多數(shù)席位,那么便控制著財(cái)政撥款,大大增加了政府因得不到撥款而不得不面臨關(guān)門的風(fēng)險(xiǎn),從而影響著政府行為。
然而國(guó)會(huì)需要通過(guò)立法來(lái)行使撥款權(quán),根據(jù)憲法,對(duì)于國(guó)會(huì)兩院通過(guò)的各項(xiàng)法案,總統(tǒng)擁有否決權(quán),可以否決國(guó)會(huì)通過(guò)的撥款法案。總統(tǒng)對(duì)于否決權(quán)的使用,要看國(guó)會(huì)對(duì)他的預(yù)算建議做何反應(yīng),若總統(tǒng)行使了否決權(quán),總統(tǒng)的否決也是可被國(guó)會(huì)兩院各自2/3多數(shù)的票共同推翻。這就是在分權(quán)制下總統(tǒng)、國(guó)會(huì)在預(yù)算方面的權(quán)力關(guān)系。
2.政黨制度帶來(lái)激烈的國(guó)會(huì)、總統(tǒng)預(yù)算斗爭(zhēng)
在分權(quán)制衡條件下,由于國(guó)會(huì)、總統(tǒng)在預(yù)算方面的權(quán)力不同,這讓它們不能以自己的意志來(lái)決定預(yù)算,使得預(yù)算制定更加復(fù)雜,這使按時(shí)通過(guò)預(yù)算法案變得極為困難,國(guó)會(huì)與總統(tǒng)制衡對(duì)抗,任何一方無(wú)法占據(jù)絕對(duì)優(yōu)勢(shì),只能通過(guò)有妥協(xié)的讓步來(lái)達(dá)成一致從而完成決策。美國(guó)特色的兩黨制使得國(guó)會(huì)山與白宮能夠?qū)儆谛欧畈煌砟畹恼h,兩大黨在自己占據(jù)的地盤上大張旗鼓地推行本黨方針政策,貫徹本黨的理念,阻礙對(duì)方的圖謀,將國(guó)會(huì)與總統(tǒng)的斗爭(zhēng)變得更加激烈。
在美國(guó)兩黨制的政黨制度下,兩黨都希望入主白宮,爭(zhēng)奪總統(tǒng)的職位。馬克思曾說(shuō)過(guò):“那些爭(zhēng)奪統(tǒng)治權(quán)而相繼更替的政黨,都把這個(gè)國(guó)家龐大的建筑物的奪得視為自己勝利的主要戰(zhàn)利品?!痹诿绹?guó)這樣的一個(gè)三權(quán)分立的國(guó)家機(jī)構(gòu)中,總統(tǒng)為政治的中心,掌握著大權(quán),一個(gè)政黨如果獲得了總統(tǒng)的職位,就表明它獲得了國(guó)家政權(quán)。但是非執(zhí)政黨也是能夠在國(guó)會(huì)兩院中取得多數(shù)席位來(lái)與總統(tǒng)抗衡的,因?yàn)閮牲h在國(guó)會(huì)中席位的多少不取決于它是不是執(zhí)政黨。兩黨借助著白宮與國(guó)會(huì)兩大陣營(yíng),圍繞著預(yù)算工作來(lái)進(jìn)行政黨斗爭(zhēng)。預(yù)算對(duì)政府的約束力最大,非執(zhí)政黨若能在國(guó)會(huì)兩院中取得多數(shù)席位,則可以用法律、決議、聲明等約束政府,政府對(duì)之不一定聽(tīng)從;但是,只要國(guó)會(huì)不通過(guò)預(yù)算讓政府無(wú)錢可花,政府相關(guān)部門只得關(guān)門。因此,非執(zhí)政黨可以通過(guò)控制國(guó)會(huì)來(lái)操縱預(yù)算來(lái)約束政府行為。而政府?dāng)M定的預(yù)算若未得到國(guó)會(huì)的批準(zhǔn),政府一年的工作則不能按時(shí)完成。因此,民主、共和兩黨每年都會(huì)打預(yù)算仗,想把自己的政治主張來(lái)寫進(jìn)預(yù)算,來(lái)實(shí)現(xiàn)自己的治國(guó)方案。
3.兩黨斗爭(zhēng)引起的政府關(guān)門
此次的政府關(guān)門,主要原因就是兩黨圍繞著預(yù)算中的醫(yī)改法案的斗爭(zhēng)。但事實(shí)上,在意識(shí)形態(tài)領(lǐng)域,兩黨并沒(méi)有根本區(qū)別。它們都是代表壟斷資產(chǎn)階級(jí)的利益,二者的不同主要反映在某個(gè)具體政策的實(shí)施上。自共和黨重新奪回眾議院主導(dǎo)權(quán)后,便積極推行本黨的治國(guó)方略。主張小政府、大社會(huì),反對(duì)擴(kuò)大政府的職能,希望削減政府在經(jīng)濟(jì)和社會(huì)領(lǐng)域方面的預(yù)算開(kāi)支,所以便不贊成總統(tǒng)所倡導(dǎo)的建立一個(gè)由政府主辦公共醫(yī)療保險(xiǎn)計(jì)劃新醫(yī)改,而總統(tǒng)的民主黨人主張擴(kuò)大政府的職能,認(rèn)為在推動(dòng)社會(huì)福利事業(yè)的發(fā)展和控制企業(yè)活動(dòng)方面上,政府應(yīng)積極參與。因此,共和黨操縱的國(guó)會(huì)想通過(guò)不批準(zhǔn)政府的預(yù)算案(這會(huì)導(dǎo)致政府關(guān)門),借此希望民主黨對(duì)醫(yī)改法案進(jìn)行修改。而奧巴馬的民主黨人對(duì)待新醫(yī)改的態(tài)度非常堅(jiān)決,堅(jiān)持不再修改醫(yī)改法案,并表明若政府最后因此而關(guān)門,那也無(wú)計(jì)可施。于是,在這種情況下,美國(guó)政府就這樣關(guān)門了。
三、結(jié)語(yǔ)
回顧美國(guó)歷史,不難發(fā)現(xiàn),在里根總統(tǒng)之后,每當(dāng)處于國(guó)會(huì)兩院和白宮的府會(huì)分治期,政府關(guān)門頻發(fā),這已經(jīng)成為兩黨相互斗爭(zhēng)的利器。近幾十年來(lái),當(dāng)推出的重大改革政策與府會(huì)分治期重疊,兩黨爭(zhēng)斗到政府關(guān)門的可能性則明顯增大。在2013年10月16日,美國(guó)國(guó)會(huì)通過(guò)了解決政府關(guān)門的議案,奧巴馬已經(jīng)將議案簽字成法,持續(xù)兩個(gè)多星期的聯(lián)邦政府關(guān)門宣告結(jié)束。政府關(guān)門雖已結(jié)束,但帶給我們的思考卻很多。美國(guó)民眾對(duì)政府關(guān)門現(xiàn)象屢見(jiàn)不鮮,大多數(shù)美國(guó)民眾認(rèn)為在政府關(guān)門問(wèn)題上,兩黨互不妥協(xié)是既不利己也不利人的。
對(duì)于美國(guó)政府關(guān)門,我們中國(guó)人應(yīng)如何看待呢,有些人認(rèn)為這是美國(guó)民主的體現(xiàn),對(duì)于美國(guó)民主,從來(lái)都是見(jiàn)仁見(jiàn)智。美式民主本質(zhì)上只不過(guò)是以少數(shù)人的民主冒充多數(shù)人的民主,以形式上的平等掩蓋事實(shí)上的不平等。對(duì)于國(guó)會(huì)與總統(tǒng),誰(shuí)更能代表民意,從此次政府關(guān)門中可以看到,雖最后斗得政府關(guān)門,但都是維護(hù)壟斷資產(chǎn)階級(jí)的利益,政府關(guān)門不會(huì)使美國(guó)的經(jīng)濟(jì)出現(xiàn)崩盤,也不會(huì)造成大規(guī)模政治混亂的局面。因?yàn)槊绹?guó)政治精英握有解決政府關(guān)門的鑰匙,不管兩黨如何爭(zhēng)斗,聯(lián)邦政府還會(huì)跟之前一樣,再次開(kāi)門。通過(guò)前文的分析,我們可以得知,當(dāng)今美國(guó)政治發(fā)展到了一個(gè)新的歷史階段,而政府關(guān)門就是在新階段出現(xiàn)的一個(gè)新的插曲,只要美國(guó)特色的兩黨制的政黨制度仍然存在,此次的政府關(guān)門就絕不會(huì)是最后一次。
注釋
① 謝茨施耐德認(rèn)為,事實(shí)上,政黨不僅在創(chuàng)制政府時(shí)扮演了主角,尤其還是民主政府的制造者.(See E.E.Schattschneider,Party Government,New Brunswick,New Jersey:Trans
action Publishers,2004:1).
② 林尚立認(rèn)為,“現(xiàn)代政治與傳統(tǒng)政治的一個(gè)重要區(qū)別在于政黨的出現(xiàn)和政黨政治的 發(fā)展.如果說(shuō)馬基雅維利時(shí)代政治舞臺(tái)的主角是君主,那么當(dāng)今世界各國(guó)政治舞臺(tái)的主角就是政黨.”由此,他認(rèn)為政黨研究是現(xiàn)代政治學(xué)研究的重要內(nèi)容.參見(jiàn)林尚立.政黨政治與現(xiàn)代化——日本的歷史與現(xiàn)實(shí)[M].上海人民出版社,1998:前言.
③ 沈宗靈.比較憲法——對(duì)八國(guó)憲法的比較研究[M].北京大學(xué)出版社,2002:256.
④ “Health Care Reform:Putting Patients First,”2008 Republican Platform, The American Presidency Project[online],2009-11-6.
⑤ The New York Times,Sopport Builds for a plan to Rein In Medicare
⑥ 查爾斯·A·比爾德.美國(guó)政府與政治[M].朱曾汶,譯.商務(wù)印書館,1987:933.
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參考文獻(xiàn)
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