張國強

摘要：網絡信息時代知識傳播共享更加便利，高校教師在知識運用與創(chuàng)新過程中常游走在知識產權侵權的邊緣，缺乏正確的認識和必要的知識產權知識，科研活動中出現(xiàn)各類侵權行為的幾率大大增加。為避免侵犯他人知識產權，需要教師端正認識，應崇尚科學，嚴謹治學；還要深入學習知識產權法，提高知識產權保護意識和能力；并加強學術自律，掌握學術規(guī)范，避免學術不端行為。

關鍵詞：知識產權；侵權；學術不端行為

中圖分類號：G640文獻標識碼：A文章編號：10056378（2018）06006405

DOI：10.3969/j.issn.10056378.2018.06.009

高校是知識生產與技術創(chuàng)新的重要基地，高校教師則是其中最活躍的因素。在知識創(chuàng)新與應用過程中教師勢必需要借鑒和參考他人知識成果，其行為稍有偏差就會出現(xiàn)學術不端或侵害到他人知識產權。近年來頻頻發(fā)生的高校教師身涉其中的侵權案例和層出不窮的學術不端現(xiàn)象足以引起廣泛關注。因此，了解知識產權侵權的類型、標準與邊界，明確侵權行為的特征與原因，對于高校教師們充分運用各類資源進行科技創(chuàng)新，并有效維護自身合法權益具有重大意義。

一、高校教師與知識產權保護

（一）高校教師及其特點

從廣義的角度來說，在高等學校工作并擁有教師身份的各類人員都屬于高校教師。本文以知識應用與創(chuàng)新活動中的知識產權侵權行為為研究內容，作為研究對象的高校教師特指在高等學校從事教學科研工作的教師群體。這類人員與高校其他人員和其他科研機構的研究人員不同，有著獨特的職業(yè)活動特點。

首先，以教學科研為主要職業(yè)活動，高校教師不僅是他人知識成果的借鑒應用者，同時也是重要的知識成果生產者和創(chuàng)造者。其次，高校教師身份是其職業(yè)活動的條件和基礎，既可以為個人帶來社會榮譽甚至經濟利益，同時也使其受到道德、學術和行政等多重約束。再次，角色多元和較高的自由度導致高校教師的職業(yè)活動和非職業(yè)活動的邊界和范圍較為模糊，有時很難區(qū)分哪些科研成果屬于職務性成果，哪些屬于非職務性成果。

（二）知識產權及其保護

知識產權是“民事主體對其創(chuàng)造性智力勞動成果依法享有的一種民事權利”。它以特定智力成果或商業(yè)標識為依托，屬于一種私權，具有專有性，任何人未經知識產權擁有者（即權利人）的許可不得擅自使用，否則將承擔相應法律責任

[1]?，F(xiàn)代信息技術的發(fā)展為繼承和借鑒他人知識成果和科技發(fā)明提供了巨大便利。在科技創(chuàng)新活動中，高校教師如果不能適度把握自身行為，則很容易出現(xiàn)侵害他人知識產權的侵權行為。

《高等學校知識產權保護管理規(guī)定》第三條明確提出該領域知識產權保護的范圍，結合高校教師的職業(yè)特點，專利權、著作權是值得重點關注的內容。需要特別指出的是，專利權需要向相應政府機構申請，經過特定法律程序后通過審批才能夠獲得，且是可以渡讓的。而著作權是隨著作品的完成作者自然獲得的權利，也是高校教師涉及最為普遍的一類侵權領域。另外，學術不端行為是政府近年來針對高等教育科學研究特別關注的一類現(xiàn)象，也是教師們預防的重點。

二、高校教師科技創(chuàng)新過程中的知識產權侵權行為分析

知識產權侵權就是行為人的行為侵犯了他人知識產品的專屬權利，包括財產權或人身權等。作為從事知識生產與創(chuàng)造的群體，不但自己的智慧成果有被侵權使用的可能，同時也可能一不小心就侵犯了他人的知識產權，因此，高校教師需要對知識產權侵權和被侵權行為有充分的了解，對侵權判定標準有清晰的界定，以保證自己的知識創(chuàng)新活動始終處于法律的保護之下。

（一）常見的知識產權侵權行為

1.專利侵權行為。

專利侵權指未經專利權人許可，以生產經營為目的，實施了依法受保護的有效專利的違法行為

[2]。

《專利法》和“實施細則”中對多類專利權侵權行為進行法律規(guī)范，常見專利權侵權行為包括：未經許可實施他人專利、假冒他人專利、以非專利產品冒充專利產品、以非專利方法冒充專利方法等。專利權受保護對象包括專利產品和專利方法兩類，對高校教師而言，科技創(chuàng)新活動中違法使用他人受保護專利方法的侵權情形更多一些。目前的法律實踐中主要依據(jù)涉案產品的技術特征與受保護專利方法的相似程度進行判定。

2.著作權侵權行為。

著作權是學術論文、著作等知識作品的作者所享有的發(fā)表、署名、修改、復制等專有權利，包括人身權和財產權等。著作權侵權是指一切違反《著作權法》侵犯著作權人享有的各種權利的行為。知識作品具有數(shù)量大、范圍廣、類型多等特點，而高校教師無論是職稱評審還是項目結題，都需要發(fā)表學術論文和出版著作，勢必會經常參考借鑒他人論文和著作，使得著作權侵權成為高等教育領域表現(xiàn)最為突出的知識產權侵權類型，且形式多樣。

我國《著作權法》第四十七、四十八條列舉了19種侵犯著作權的行為，這些行為屬于著作權專有權利控制的行為，不管是否故意，只要實施了其中的任一行為就構成直接侵權。如，剽竊他人作品；未經著作權人許可，復制、發(fā)行、通過信息網絡向公眾傳播其作品等。而銷售盜版圖書、光盤，從網上下載傳播侵犯著作權的軟件、視頻等則屬于間接侵權。對高校教師來說，需要注意的是部分侵權現(xiàn)象，在學術論文寫作、圖書教材編著、攝影繪畫創(chuàng)作等過程中出現(xiàn)的抄襲、剽竊等行為大多都屬于此范疇。目前，關于抄襲和剽竊的判別還沒有權威的量化標準，較多的是依據(jù)“實質性相同”和因果關系進行判斷[3]。

（二）知識產權侵權要件分析

高校教師在知識應用與創(chuàng)新過程中不可避免會使用借鑒他人知識成果，那么什么樣的行為將會被判定為侵犯他人知識產權呢？一般民事侵權行為往往具有行為違法、損害事實、因果關系和主觀過錯等特征，通過與一般民事侵權行為特征進行對比，有助于更清晰理解知識產權侵權行為的獨特性。

1.行為違法。這是知識產權侵權行為重要的構成要件，包括兩層含義：一是被使用的知識產品是依法受到保護的產品。如通過審批的專利、已完成的學術文章、著作、視頻等。當然，知識產權還具有地域性和期限性等特征，超出法律規(guī)定的有效期限的知識產品將會變?yōu)楣操Y源可供大眾自由使用。二是使用知識產品的行為未經權利人許可屬于擅自使用。知識產權具有專有性，同時也可以被授予他人使用?！秾＠ā贰吨鳈喾ā返冗€規(guī)定了一些不需要獲得權利人許可的合理使用的條件和情形，到權利人許可或符合相關法律規(guī)定的合理使用的行為不屬于違法。因此，為了避免違法侵權，就需要高校教師了解和熟悉有關知識產權保護的法律規(guī)范。

2.損害事實和因果關系。在民事侵權理論中，損害事實和因果關系是民事侵權行為的重要特點，如果行為人的行為與權利人受到的利益損害有因果關系，常常會判定行為人侵權。而基于知識產品本身的特性，有些侵權行為不會給權利人帶來明顯的利益損害，如常見的文章抄襲、不署名的資料編纂等。加上權利人維權意識較弱，導致很多高校教師容易忽視此類行為，或僅僅將其歸為學術不端。但實際上侵害了作者的署名權等合法權益，屬于侵權行為?？梢姡瑩p害事實和因果關系已經不再是知識產權侵權必需的構成要件。但是，在量化侵權人所應承擔責任大小時，造成損害的大小程度、侵權行為與損害后果之間，因果關系常常會作用重要的評判依據(jù)。

3.主觀過錯。過錯是民事侵權行為構成要件中的主觀因素，反映行為人實施侵權行為的心理狀態(tài)，包括故意和過失。許多知識產權領域的侵權行為都有明顯的利益取向，主觀上存在過錯，如冒名使用他人專利、篡改使用他人文章等。但是主觀過錯并不是知識產權侵權行為的必備要件，如《專利法》第七十條提出，即使行為人主觀無過錯可免于賠償，但仍需要承擔停止侵權、消除侵權產品和消除影響等其他侵權責任。

通過上述分析可以發(fā)現(xiàn)：不管是否故意，也不管結果如何，如果沒有合法的事由而擅自實施他人受法律保護的知識產權，便可認定該行為構成侵權。

（三）科學研究中的“侵權”與“合理使用”

“侵權行為”為高校教師教學科研劃出了不可觸碰的紅線，而知識產權保護法規(guī)中的“合理使用”條款則為高校教師充分利用他人知識成果提供了行為參考。如《專利法》第六十二條第五款規(guī)定“專為科學研究和實驗而使用專利的”不作為侵權。《著作權法》中也有諸如“為個人學習研究或者欣賞”“為介紹、評論某一作品或者說明某一問題”等而使用他人已發(fā)表作品的行為都不列為侵權的規(guī)定。但是“合理使用”是有條件的，包括以學習、研究、教學為目的；少量使用他人已公開的作品（或專利）；應指出作者姓名、作品名稱；不得侵犯作者的其他權利（如財產權等）等。這也是高校教師在使用借鑒他人知識產品的時候需要特別注意的地方。如，復印、翻印他人已出版或發(fā)表的作品，明確指明出處，以成本價格賣給本校學生供課堂教學使用，屬于“合理使用”；但在以營利為目的的“培訓班”“講座”中，復印、摘編他人教材（或作品）作為學習材料發(fā)放，將會構成侵權。

（四）教師科研成果的知識產權歸屬

近年來，教師和學校、企業(yè)等單位之間圍繞知識產權權利歸屬問題的糾紛越來越多，如肖文德與華東理工大學專利權糾紛案

[4]、陳祥友訴南京大學專利權糾紛案

[5]

等。而大多數(shù)情況下教師個人是處于弱勢地位的。那么，哪些知識產權歸學校所有？哪些歸課題發(fā)布單位？哪些歸教師自己所有呢？《高等學校知識產權保護管理規(guī)定》第八至十五條明確了幾類知識產權的歸屬問題。其核心是區(qū)分職務成果與非職務成果，以及相關權利的合理分配問題?？偟膩碚f，借助學校提供的各類條件和資源，以及完成本職任務中取得各類成果都屬于職務成果，除了署名權之外大部分相關權利都由學校所有。但是，高校教師的職業(yè)活動特點也導致了其職務活動和非職務活動之間邊界和內容的模糊性，很多時候很難區(qū)分某一項知識產品是屬于職務作品還是非職務作品。再加上在科學研究與技術開發(fā)過程中產權確定不明確、主管機構交叉等因素，進一步加深了產權關系的復雜程度。如果對產權約定不明確，難免有時會產生法律糾紛。

值得高校教師們注意的是，高校財政資助科研項目（縱向課題）的知識產權歸屬近年來發(fā)生了重大變化。2008年新修訂實施的《科技進步法》第二十條規(guī)定，“利用財政性資金設立的科學技術基金項目或者科學技術計劃項目所形成的發(fā)明專利權、計算機軟件著作權、集成電路布圖設計專有權和植物新品種權，除涉及國家安全、國家利益和重大社會公共利益的外，授權項目承擔者依法取得”。項目承擔者可以自主決定對其進行轉化實施，并依法進行利益分配。另外，高校教師參與的合作研發(fā)和承接的委托研發(fā)涉及的知識產權歸屬則主要通過合同進行約定。如果合同沒有具體約定，由合作研發(fā)雙方共享知識產權，委托研發(fā)的專利申請權屬于研發(fā)者所有。

三、高校教師知識產權侵權行為的內在影響因素分析

導致高校教師出現(xiàn)知識產權侵權行為的影響因素眾多，包括自身的觀念認識、學術道德與行為習慣、科研素養(yǎng)，以及其生存與發(fā)展的學術環(huán)境、制度因素、社會不良風氣等。總體可分為內在因素和外在因素。其中內在因素起著主導作用，因為外在因素通過內在因素才會產生作用，并非所有高校教師都會侵

犯他人知識產權或出現(xiàn)學術不端。明確高校教師出現(xiàn)知識產權侵權行為的內在影響因素，對于高校教師防止侵權并維護自身合法權益、整體提升高校教師隊伍素質和科研質量、消減學術不端和凈化學術環(huán)境等都具有重要意義。

（一）觀念認識方面

觀念認識存在于思想領域，對個體行為具有重要的引導和支配作用。高校教師中出現(xiàn)的假冒他人專利、抄襲他人論文、擅自使用和傳播他人知識作品等故意或無意的侵犯他人知識產權的各種行為，很大程度上是由于觀念認識方面存在問題。如，有的教師將科研作為謀求職稱晉升、學術地位、經濟收入等個人利益的手段，難免會出現(xiàn)功利心理和投機心理，從而不顧法律與規(guī)章制度，鋌而走險；有的教師則由于缺乏必要的法律認識，不清楚“合理使用”他人知識作品的的行為邊界，無意之間侵犯了他們的合法權益。因此，正確的科研觀念、深入學習知識產權保護和預防學術不端行為相關法律知識，從而提升自身觀念認識對高校教師順利從事科研活動是非常重要的。

（二）學術道德與行為習慣

學術道德與學術規(guī)范是由學術共同體自發(fā)形成的、每個學術成員必須遵守的道德與規(guī)范，也是學術共同體及其成員能夠良性發(fā)展的重要保障。有些教師沒有將學術道德與規(guī)范視為學術活動本身應該遵循的基本原則，行為自由度過大，難免有意或無意間出現(xiàn)學術不端行為；有的教師則是由于本身沒有形成遵守學術規(guī)范的行為習慣，從而更容易受到功利心理和投機心理的驅使而游走在侵權的邊緣。如果能夠在從事科學研究活動之初就堅守學術道德與規(guī)范，并使之成為一種自覺的行為習慣，勢必有利于自覺抵制不良風氣的侵襲，遠離學術不端和知識產權侵權。

（三）科學研究素養(yǎng)

科學研究是一項知識應用與創(chuàng)新的活動，科研成果的取得不僅立足于可使用的科研資源和科研人員持續(xù)不斷地努力，更與研究者自身的科學精神、學術基礎、科研能力、創(chuàng)新意識和能力等科學研究素養(yǎng)密切相關。各類知識產權侵權和學術不端行為更多的出現(xiàn)在那些本身科學研究素養(yǎng)不足，難以取得高質量研究成果，同時又希望獲得學術、經濟等利益的人群當中。當然，科學研究素養(yǎng)的高低只是影響科學研究行為的因素之一，近年來也有一些從事多年科學研究活動、經驗豐富的專家、學者由于各種原因而陷入學術抄襲、剽竊他人成果等事件。但不可懷疑的是，具備較高科學研究素養(yǎng)的教師更容易抵制外界影響，投身于科學研究活動并取得高質量的科研成果，常會積極抵制各類學術不端現(xiàn)象，也較少出現(xiàn)知識產權侵權行為。

四、科研活動中避免侵犯他人知識產權的預防策略

高?？蒲信c知識應用和創(chuàng)新密切相關，缺乏正確的認識和必要的知識產權相關知識，勢必將自己置于侵權的邊緣。因此，了解知識產權與自身的關系，學習掌握知識產權相關知識，提高自身知識產權保護意識和能力，并謹守職業(yè)道德規(guī)范，對于高校教師在科研活動中避免侵犯他人知識產權具有重要意義。

（一）端正認識，應崇尚科學，嚴謹治學

科學研究是一個不斷發(fā)現(xiàn)和探索的過程，其本質是“求真”，而知識產權保護的實質即鼓勵創(chuàng)新精神

[6]

。高校教師在科學研究中應堅持科學精神和創(chuàng)新精神，要耐得住求真過程中的失敗和寂寞，應端正認識，尊重他人知識產權，自覺避免可能侵害他人知識產權的各種行為。每一項專利、每一個作品均都凝結著他人大量的心血和汗水，非法實施他人知識產權是在竊取他人的勞動成果，這是有悖于道德與法律的。

（二）要深入學習知識產權法，提高知識產權保護意識和能力

通過學習了解知識產權保護的內容，有利于高校教師們樹立正確價值觀，提升知識產權保護意識。并能夠明確識別侵權行為與合理使用的邊界，不僅有利于教師區(qū)分自己的行為是否侵犯了他人知識產權，也有利于確定自己的知識產權是否受到侵犯。同時，還有利于將自身的行為限定在合理使用范圍內，不僅避免法律責任，還能充分利用他人的知識成果?！秾＠ā贰吨鞣ā返戎R產權保護法律法規(guī)規(guī)定了許多典型的侵權行為，同時也明確了一些屬于合理使用的情況，值得大家關注。

（三）加強學術自律，掌握學術規(guī)范，避免學術不端行為

高校教師科研活動具有典型的學術特征，與專利權、著作權侵權相比，加強學術自律，自覺抵制學術不端行為，對于高校教師避免知識產權侵權具有更加突出的意義。導致學術不端行為的原因有很多，除了學術權力的行政化、利益化等外在原因，浮躁的學術研究狀態(tài)、急功近利的學術追求和投機心理，是導致部分研究者不顧學術規(guī)范突破學術道德底線，做出學術不端行為的重要內在因素。如今，包括教育部、科技部在內的政府相關部門，和各類科研管理部門、期刊雜志社和高校等都在明確相應的學術規(guī)范標準、加大學術不端行為監(jiān)察力度。對于高校教師來說，應提高學術自律能力，掌握學術規(guī)范，預防學術不端行為。2016年6月教育部發(fā)布《高等學校預防與處理學術不端行為辦法》（簡稱《辦法》），指出了七類典型的學術不端行為，值得引以為戒。另外，雖然目前國內學術界尚未形成明確統(tǒng)一的學術規(guī)范標準，但教育部頒布的《高校人文社會科學學術規(guī)范指南》（2009）和《高等學校科學技術學術規(guī)范指南》（2010）可作為教師規(guī)范自身學術行為的重要參考。

（四）努力提升自身的科學研究素養(yǎng)

如果憑借自身努力能夠取得高水平的科技成果，相信沒有人愿意承擔學術不端和知識產權侵權行為的風險，因此努力提升自身科學研究素養(yǎng)是高校教師預防和避免知識產權侵權的重要舉措。要努力培養(yǎng)包括自身角色認同意識、問題意識、信息意識、合作意識等在內的科研意識；要努力學習從事科學研究所必備的理論知識與方法，及時了解時代發(fā)展和專業(yè)前沿，并使堅持學習成為一種生活常態(tài)；要在實踐中不斷提升自身的發(fā)現(xiàn)和分析問題、信息組織和預測設計、組織實施等的科學研究能力，并培養(yǎng)堅持真理，實事求是勇于探索的科學創(chuàng)新精神。當然，科學研究素養(yǎng)的提升不是一蹴而就的，高校教師應以正確的科研觀念為指引，嚴守學術道德與規(guī)范，腳踏實地通過不斷學習與實踐來走出一條屬于自己的科技創(chuàng)新之路。

[參考文獻]

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[5]北大法寶網司法案例：陳祥友訴南京大學專利權權屬糾紛案[EB/OL].[20180108].http：//pkulaw.cn/Case/pfnl_1970324837209317.html？match=Exact.

[6][KG*2]衛(wèi)緒華.文化大發(fā)展背景下高校教師知識產權保護的職責[N].中國教育報，20120319（06）.

【責任編輯侯翠環(huán)】

Abstract： In the age of network information， with the convenience of knowledge dissemination and sharing， college teachers often walk on the edge of intellectual property infringement in the process of knowledge application and innovation. Without correct understanding of intellectual property and necessary knowledge， the probability of various infringements in scientific research activities will greatly increase. In order to avoid infringing other peoples intellectual property rights， teachers should correct their understanding， advocate science and study rigorously， study laws of intellectual property in depth， raise awareness and ability of intellectual property protection， strengthen academic selfdiscipline， master academic norms and avoid academic misconduct.

Key words： intellectual property right； infringement； academic misconduct