王鵬　潘佳佳

【摘 要】 技術(shù)進(jìn)步不僅能夠?qū)①Y本有機(jī)構(gòu)成提高，還能促使剩余價(jià)值率的增加，但是兩者對(duì)利潤(rùn)率影響的方向是相反的。技術(shù)進(jìn)步通過(guò)阻礙利潤(rùn)率下降的六個(gè)因素的作用，有可能增加個(gè)別資本家的利潤(rùn)率。但是由于提高剩余價(jià)值率是有限度的，又存在競(jìng)爭(zhēng)因素，所以從整個(gè)社會(huì)平均利潤(rùn)率來(lái)看，技術(shù)進(jìn)步不能阻礙利潤(rùn)率下降這個(gè)大的趨勢(shì)。

【關(guān)鍵詞】 技術(shù)進(jìn)步 資本有機(jī)構(gòu)成 利潤(rùn)率

馬克思在《資本論》中提出，由于資本有機(jī)構(gòu)成不斷提高，導(dǎo)致了利潤(rùn)率在資本主義社會(huì)中下降的趨勢(shì)。與此同時(shí)，他也闡述了六個(gè)阻礙利潤(rùn)率下降的因素。利潤(rùn)率的概念為剩余價(jià)值比上預(yù)付總資本，公式表示即為p=，即p==，其中，m代表剩余價(jià)值率。由此可以看出，決定利潤(rùn)率的兩大因素分別為資本的有機(jī)構(gòu)成和剩余價(jià)值率。如果要分析技術(shù)進(jìn)步對(duì)利潤(rùn)率的影響，就需從技術(shù)進(jìn)步對(duì)資本有機(jī)構(gòu)成和剩余價(jià)值率的影響進(jìn)行分析。這里所提到的利潤(rùn)率，不是個(gè)別或者某一個(gè)資本家取得的利潤(rùn)率，而是從全社會(huì)來(lái)看的平均利潤(rùn)率，分析時(shí)也要特別注意這一點(diǎn)。本文的結(jié)論是：技術(shù)所取得的進(jìn)步雖然能夠提升個(gè)別資本的利潤(rùn)率，但是這并難以改變社會(huì)平均利潤(rùn)率下降的趨勢(shì)。

一、技術(shù)進(jìn)步對(duì)資本有機(jī)構(gòu)成和剩余價(jià)值率的影響

（一）技術(shù)進(jìn)步使得資本有機(jī)構(gòu)成逐步提高

技術(shù)的進(jìn)步，如機(jī)器的使用、生產(chǎn)技術(shù)的提高等等，在一定的時(shí)間內(nèi)，會(huì)使得工人在相同的勞動(dòng)力強(qiáng)度下，增加轉(zhuǎn)化為產(chǎn)品的生存資料的相對(duì)量，即生產(chǎn)過(guò)程中生產(chǎn)資料的量高于推動(dòng)其所需的勞動(dòng)力的量，逐步提高了工人的勞動(dòng)生產(chǎn)率。而資本技術(shù)構(gòu)成的這一變化，又在資本的價(jià)值構(gòu)成上得以反映，即資本價(jià)值通過(guò)減少其資本價(jià)值的可變部分而來(lái)增加其不變組成部分，最終表現(xiàn)為資本有機(jī)構(gòu)成的提高。另一方面，技術(shù)進(jìn)步提高勞動(dòng)生產(chǎn)率，從而提高一定量剩余價(jià)值的產(chǎn)品量，這樣就可以進(jìn)行更大規(guī)模的資本積累。

由于社會(huì)勞動(dòng)生產(chǎn)率的不斷提高，以及一直在資本社會(huì)中進(jìn)行的資本積累和集中，可變資本就會(huì)相對(duì)減少，資本有機(jī)構(gòu)成的不斷提高成為必然。因此，技術(shù)的進(jìn)步，最終會(huì)提高勞動(dòng)生產(chǎn)率，日益減少可變資本，最終提高資本有機(jī)構(gòu)成會(huì)。

（二）技術(shù)進(jìn)步使得剩余價(jià)值率不斷增加

剩余價(jià)值率是剩余價(jià)值比上可變資本，公式表示為m=，剩余價(jià)值率是用來(lái)衡量資本主義剝削程度的指標(biāo)。技術(shù)進(jìn)步的代表是機(jī)器的大量使用，而這又造成了工人很大程度上對(duì)資本的依附，這也就不斷提高了資本主義的剝削程度，和剩余價(jià)值率。剝削程度的加深主要體現(xiàn)在：機(jī)器的資本主義應(yīng)用，使得剝削范圍被擴(kuò)大、剝削程度被提高；而且為工作日的延長(zhǎng)創(chuàng)造了新條件，也創(chuàng)造了新動(dòng)機(jī)；相應(yīng)的勞動(dòng)強(qiáng)度也被提高了，相對(duì)剩余價(jià)值被不斷榨取。

與此同時(shí)，技術(shù)進(jìn)步使得勞動(dòng)力價(jià)值中包含一部分職業(yè)技術(shù)培訓(xùn)費(fèi)，以此使自己的勞動(dòng)力質(zhì)量可以匹配上技術(shù)進(jìn)步的水平，通過(guò)這個(gè)敘述可以看出，技術(shù)進(jìn)步會(huì)提高勞動(dòng)力的價(jià)值。但是相對(duì)于勞動(dòng)力價(jià)值來(lái)說(shuō)，剩余價(jià)值提高的會(huì)更多。從另一個(gè)角度來(lái)看，技術(shù)進(jìn)步為資本家提供了更多的手段來(lái)提高剝削程度，也造成了相對(duì)勞動(dòng)力價(jià)值來(lái)說(shuō)，剩余價(jià)值增加的更多，并且增多的這些都是被資本家無(wú)償占有，最終造成的結(jié)果就是剩余價(jià)值率的不斷提高。換一個(gè)角度思考，如果技術(shù)進(jìn)步使得工人勞動(dòng)力價(jià)格和剩余價(jià)值同比例的提高，那么剩余價(jià)值率就是固定不變的，這樣來(lái)說(shuō)，這種技術(shù)進(jìn)步對(duì)資本家就是毫無(wú)價(jià)值的，資本家也不會(huì)有動(dòng)力區(qū)追逐技術(shù)的進(jìn)步。即技術(shù)進(jìn)步一定會(huì)提升剩余價(jià)值率。

綜上所述，技術(shù)進(jìn)步一會(huì)不斷提高資本的有機(jī)構(gòu)成，二會(huì)不斷提高剩余價(jià)值率。但在公式p==中，這兩個(gè)變化并不是同方向的，這就使得問(wèn)題變得較為復(fù)雜。

二、技術(shù)進(jìn)步有可能使得個(gè)別資本家利潤(rùn)率提高

（一）技術(shù)進(jìn)步對(duì)勞動(dòng)剝削程度的影響

提高勞動(dòng)剝削程度，也就是提高剩余價(jià)值率，這一因素在前文已經(jīng)提到，在此不再贅述。提高剩余價(jià)值率可以緩和利潤(rùn)率的下降，可以通過(guò)機(jī)器的準(zhǔn)轉(zhuǎn)速度的加快和使一個(gè)人看管更多的機(jī)器來(lái)提高勞動(dòng)強(qiáng)度，進(jìn)而使得剩余價(jià)值率提高；也可以通過(guò)大量使用女、童工或延長(zhǎng)工作日時(shí)長(zhǎng)來(lái)榨取。馬克思寫到：“利潤(rùn)率下降的趨勢(shì)特別會(huì)由于工作日的延長(zhǎng)所產(chǎn)生的絕對(duì)剩余價(jià)值率的提高而減弱?！?/p>

（二）技術(shù)進(jìn)步對(duì)工資的影響

技術(shù)的進(jìn)步，使得工人對(duì)資本依附程度增加，進(jìn)而使得資本家對(duì)工人工資的掌握程度越發(fā)明顯，使其將工資壓低于勞動(dòng)力價(jià)值的能力逐步增強(qiáng)。而阻礙利潤(rùn)率下降趨勢(shì)最顯著原因之一就是工資低于勞動(dòng)力價(jià)值。這主要有兩點(diǎn)原因：一、工資降低，資本家預(yù)付可變資本減少，進(jìn)而預(yù)付總資本減少，利潤(rùn)率提高；二、工資降低，資本家榨取的剩余價(jià)值增加，進(jìn)而利潤(rùn)率提高。

（三）技術(shù)進(jìn)步對(duì)不變資本各要素價(jià)值的影響

上文已經(jīng)分析過(guò)，技術(shù)進(jìn)步能夠直接提高勞動(dòng)生產(chǎn)率，使得單位產(chǎn)品價(jià)值降低，這樣生產(chǎn)資料的價(jià)值也相應(yīng)下降，進(jìn)而阻礙利潤(rùn)率下降。其機(jī)制如下：

第一、提高勞動(dòng)生產(chǎn)率，就需不斷增加生產(chǎn)資料的數(shù)量。但是因?yàn)樯a(chǎn)資料價(jià)值的下降，使得不變資本價(jià)值的增加與生產(chǎn)資料數(shù)量的增加并不成比例。因此，生產(chǎn)資料價(jià)值下降，在一定程度上也使資本有機(jī)構(gòu)成提高減緩了，從而促使利潤(rùn)率減緩下降。

第二、生產(chǎn)資料價(jià)值的降低，使得以生產(chǎn)資料價(jià)值表現(xiàn)的不變資本就會(huì)貶值，從而減少資本量。如果此時(shí)利潤(rùn)總量不變，那么就睡相應(yīng)提高利潤(rùn)率，從而利潤(rùn)率下降減緩。

（四）技術(shù)進(jìn)步對(duì)相對(duì)過(guò)剩人口的影響

技術(shù)進(jìn)步，和不斷改進(jìn)會(huì)排擠出更多的工人，使其成為失業(yè)人口。失業(yè)人口的存在說(shuō)明勞動(dòng)力需求小于勞動(dòng)力的供給，資本家就會(huì)壓低工資，勞動(dòng)力價(jià)格降低。勞動(dòng)力價(jià)格下降會(huì)阻礙利潤(rùn)率下降，其機(jī)制：一是勞動(dòng)力價(jià)格降低，意味著可變資本減少，從而總資本減少；另一方便使得剩余價(jià)值量增加，利潤(rùn)量增加。利潤(rùn)量增加，資本總量減少，從而會(huì)利潤(rùn)率增加。二是勞動(dòng)力價(jià)格下降，某些部門更愿意使用手工，這必將延緩 資本構(gòu)成，阻礙利潤(rùn)率下降。

（五）技術(shù)進(jìn)步對(duì)對(duì)外貿(mào)易和股份資本的影響

應(yīng)該說(shuō)，技術(shù)進(jìn)步對(duì)這兩者的影響比較間接，在此只做試探性的分析。

對(duì)于對(duì)外貿(mào)易來(lái)說(shuō)，技術(shù)進(jìn)步使得資本主義國(guó)家容易建立起技術(shù)比較優(yōu)勢(shì)，而投在對(duì)外貿(mào)易上的資本能提供較高的利潤(rùn)率。其機(jī)制：一是資本主義發(fā)達(dá)國(guó)家與落后國(guó)家之間的貿(mào)易往來(lái)，提升了利潤(rùn)率；二是資本主義國(guó)家相對(duì)于不發(fā)達(dá)國(guó)家勞動(dòng)生產(chǎn)率高，單位產(chǎn)品價(jià)值低，但是根據(jù)國(guó)際平均價(jià)格進(jìn)行交換，因?yàn)榘l(fā)達(dá)國(guó)家單位價(jià)值低于國(guó)際價(jià)值，因而獲得超額利潤(rùn)；三是投在殖民地的資本有機(jī)構(gòu)成低，剝削程度高，因而利潤(rùn)率也高。另一方面，技術(shù)進(jìn)步對(duì)股份資本的增加沒(méi)有直接的影響，在此不再贅述。

因此，技術(shù)進(jìn)步可以通過(guò)作用于勞動(dòng)剝削程度、工資、不變資本各要素價(jià)值、相對(duì)過(guò)剩人口和對(duì)外貿(mào)易等，使得個(gè)別資本家提高利潤(rùn)率。

三、技術(shù)進(jìn)步不會(huì)改變社會(huì)平均利潤(rùn)率下降的趨勢(shì)

（一）從個(gè)別到整體——社會(huì)平均利潤(rùn)率

采用新技術(shù)會(huì)提高勞動(dòng)生產(chǎn)率，使得生產(chǎn)商品的個(gè)別勞動(dòng)時(shí)間降低，但通過(guò)仍按照社會(huì)必要?jiǎng)趧?dòng)時(shí)間銷售從而獲得相應(yīng)的超額利潤(rùn)，并提高個(gè)別資本家的利潤(rùn)率。隨著技術(shù)普及，所有資本家只能獲得平均利潤(rùn)，但卻提高了整個(gè)社會(huì)的資本有機(jī)構(gòu)成，相對(duì)于不變資本而言，可變資本占比降低了，這減少了生產(chǎn)剩余價(jià)值的勞動(dòng)，促成一般利潤(rùn)率的下降。

（二）剩余價(jià)值率的提高是有限度的

剩余價(jià)值率的提高而導(dǎo)致利潤(rùn)率上升的現(xiàn)象并不能作為否認(rèn)利潤(rùn)率下降規(guī)律的證據(jù)。在勞動(dòng)生產(chǎn)率提高和技術(shù)進(jìn)步的條件下，剩余價(jià)值量不會(huì)無(wú)限增長(zhǎng)。因?yàn)槭Ｓ鄡r(jià)值量的無(wú)限提高，除了工人的生理因素和社會(huì)因素的阻礙之外，還意味著勞動(dòng)時(shí)間無(wú)限趨小為前提，這是不可能成立的。同時(shí)，即使某一段時(shí)間資本有機(jī)構(gòu)成提高速度小于剩余價(jià)值率的提高，從而提高利潤(rùn)率，也不違背馬克思利潤(rùn)率下降規(guī)律。另一方面，雖然提高剩余價(jià)值量是有限的，但是提高資本有機(jī)構(gòu)成卻沒(méi)有限度，這兩個(gè)原因使得利潤(rùn)率下降的趨勢(shì)不會(huì)因?yàn)榧夹g(shù)進(jìn)步而改變。

（三）競(jìng)爭(zhēng)因素的影響

技術(shù)進(jìn)步會(huì)促進(jìn)資本家之間的競(jìng)爭(zhēng)，隨著競(jìng)爭(zhēng)愈加激烈，獲得超額利潤(rùn)的資本家想通過(guò)降低價(jià)格以賣出更多產(chǎn)品，可能使市場(chǎng)陷入“價(jià)格戰(zhàn)”。在這種情況下，資本家獲得剩余價(jià)值的量有所減少，從而促使利潤(rùn)率的下降。

可見(jiàn)，技術(shù)進(jìn)步能夠促進(jìn)資本有機(jī)構(gòu)成的提高，并增加剩余價(jià)值率，但這兩者作用域利潤(rùn)率方向相反。通過(guò)作用于六個(gè)阻礙利潤(rùn)率下降的六因素，技術(shù)進(jìn)步可能增加個(gè)別資本家利潤(rùn)率。但是，由社會(huì)平均利潤(rùn)率看，提高剩余價(jià)值率是有限的，并且因?yàn)榇嬖诟?jìng)爭(zhēng)因素，使得利潤(rùn)率下降這個(gè)趨勢(shì)不會(huì)因?yàn)榧夹g(shù)進(jìn)步而改變。

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作者簡(jiǎn)介：王鵬（1989-），男，漢族，河北邢臺(tái)，碩士研究生，經(jīng)濟(jì)法學(xué)碩士，研究方向：廉政建設(shè)、經(jīng)濟(jì)法。潘佳佳（1988-），男，漢族，石家莊市長(zhǎng)安區(qū)，碩士研究生，教學(xué)碩士，研究方向：學(xué)科教學(xué)。