薛蓉娜,董 蕊,趙會(huì)娟
(西安郵電大學(xué) 經(jīng)濟(jì)與管理學(xué)院,西安 710061)
2014年7月18日,由三大運(yùn)營(yíng)商共同出資組建的“中國(guó)鐵塔股份有限公司”原中國(guó)通信設(shè)施服務(wù)有限公司正式成立。鐵塔公司成立的初衷在于進(jìn)一步提升共建共享率,緩解運(yùn)營(yíng)商基站選址難的問(wèn)題。伴隨鐵塔公司的成立,我國(guó)通信業(yè)競(jìng)爭(zhēng)機(jī)制優(yōu)化成為一個(gè)炙手可熱的話題。同時(shí),也引發(fā)了一系列問(wèn)題,鐵塔公司是否能夠利用其產(chǎn)業(yè)鏈上的特殊地位和稀缺資源的壟斷獲取過(guò)高的利益,從而構(gòu)成壟斷呢?鐵塔公司能否從既是客戶又是其股東的運(yùn)營(yíng)商那里獲得過(guò)高的利潤(rùn)?這些都是值得研究的問(wèn)題。人們都知道,國(guó)有壟斷企業(yè)往往存在著“壟斷租金”。產(chǎn)生“壟斷租金”的原因,可能是由于對(duì)某些稀缺資源的獨(dú)占,也可能是依賴行政權(quán)力對(duì)市場(chǎng)設(shè)置準(zhǔn)入壁壘等,而“壟斷租金”則會(huì)導(dǎo)致社會(huì)福利的損失。本文試圖對(duì)鐵塔公司這種國(guó)有自然壟斷企業(yè)的決策行為所帶來(lái)的影響進(jìn)行探討。
根據(jù)經(jīng)濟(jì)學(xué)理論,當(dāng)行業(yè)中僅有一家企業(yè)存在時(shí),該企業(yè)會(huì)采取壟斷定價(jià)方式從市場(chǎng)中獲取大量的壟斷利潤(rùn),導(dǎo)致社會(huì)分配效率的扭曲和社會(huì)福利水平的降低。而鐵塔公司獨(dú)占稀缺資源,又具有明顯的利用行政手段設(shè)置行業(yè)壁壘動(dòng)機(jī),具有自然壟斷的屬性。據(jù)此,我們做出以下假設(shè)。
假設(shè)1:鐵塔公司擁有管制機(jī)構(gòu)所不擁有的信息,信息不對(duì)稱現(xiàn)象普遍存在,鐵塔公司可能會(huì)虛報(bào)成本信息,以獲取大量的信息租金,管制沒(méi)能在激勵(lì)與抽租之間獲得平衡(Laffont&Tirole,2003)。
假設(shè)2:管制機(jī)構(gòu)與被管制企業(yè)和組織一樣,也是一個(gè)利益主體,管制的預(yù)期收益與管制行為所帶來(lái)的效用比較是構(gòu)成管制的基本出發(fā)點(diǎn)(Becker,1983;Becker,1985)。預(yù)期收益能影響到管制機(jī)構(gòu)的努力程度。
假設(shè)3:管制機(jī)構(gòu)的目標(biāo)為實(shí)現(xiàn)預(yù)算規(guī)模最大化和提高社會(huì)福利水平。在我國(guó)由于管制機(jī)構(gòu)與國(guó)有企業(yè)的一些天然聯(lián)系,容易導(dǎo)致“政企同盟”現(xiàn)象產(chǎn)生(余暉,2000),管制機(jī)構(gòu)比較容易從在位國(guó)有企業(yè)哪里獲得好處(Laffont,2005)。
假設(shè)4:產(chǎn)業(yè)鏈中存在一個(gè)管制機(jī)構(gòu)與寡頭壟斷企業(yè),即鐵塔公司。其中,管制機(jī)構(gòu)有權(quán)威,可以決定壟斷企業(yè)的利潤(rùn)空間和價(jià)格決策。被管制企業(yè)(鐵塔公司)擁有稀缺占址資源和鐵塔,有自然壟斷屬性特征,并且為運(yùn)營(yíng)商提供網(wǎng)絡(luò)接入服務(wù)。管制機(jī)構(gòu)對(duì)于自然壟斷產(chǎn)業(yè)制定價(jià)格管制政策,因此被管制企業(yè)只能調(diào)整產(chǎn)量(對(duì)于鐵塔公司我們認(rèn)為其產(chǎn)量即鐵塔數(shù)量,其產(chǎn)出包括選址、鐵塔及配套設(shè)備)以獲取更大利潤(rùn)空間?;诖耍覀兗僭O(shè)市場(chǎng)的逆需求函數(shù)為P=a-λq。
考慮管制機(jī)構(gòu)放松管制,即管制機(jī)構(gòu)不在意鐵塔公司是否會(huì)獲得過(guò)高的壟斷利潤(rùn)的情形,即情形1,根據(jù)鐵塔公司的利潤(rùn)函數(shù)πq,得到鐵塔公司最大利潤(rùn)化情形下的最優(yōu)q和最大利潤(rùn),再根據(jù)此時(shí)的產(chǎn)量q算出該條件下的社會(huì)福利大小ω;情形2,與情形1相反,管制機(jī)構(gòu)先進(jìn)行決策下,根據(jù)社會(huì)福利最大化原則得到此時(shí)的q和鐵塔公司的利潤(rùn);情形3,以我國(guó)特殊的社會(huì)屬性的為基礎(chǔ),考慮鐵塔公司與管制機(jī)構(gòu)進(jìn)行戰(zhàn)略性“同盟”的策略選擇。
根據(jù)微觀經(jīng)濟(jì)學(xué)基本理論,得到鐵塔公司的利潤(rùn)函數(shù):
依據(jù)社會(huì)福利的計(jì)算公式,得到社會(huì)福利函數(shù):
1.情形1。首先,讓鐵塔公司進(jìn)行決策,其策略選擇為maxπ,由極限條件?π/?q=0,得到此時(shí)的鐵塔公司產(chǎn)量:
將式(3)分別代入式(1)和式(2),求出鐵塔公司最大利潤(rùn)和該情形下的社會(huì)福利大小,分別為:
2.情形2。與情形1相反,讓管制機(jī)構(gòu)先做決策,其策略選擇為 maxω,對(duì)式(2)求關(guān)于 q 的二階導(dǎo)數(shù),得 ?2ω/?q2<0,可知函數(shù)是關(guān)于q的嚴(yán)格凹函數(shù),式(2)存在最優(yōu)解。令?ω/?q=0,得:
將式(6)分別代入式(1)和式(2),有:
對(duì)于式(7),我們認(rèn)為此時(shí)社會(huì)福利到達(dá)最大,鐵塔公司的利潤(rùn)恰好為0,即當(dāng)鐵塔公司將產(chǎn)量調(diào)整到時(shí),鐵塔公司的收入恰好等于成本支出值。
3.情形3。我們?cè)賮?lái)討論假設(shè)3中提及的“政企同盟”現(xiàn)象存在的可能性。在假設(shè)3中提到,由于我國(guó)社會(huì)性質(zhì)的一些特殊情況,導(dǎo)致管制機(jī)構(gòu)與國(guó)有企業(yè)存在著一些天然聯(lián)系,容易導(dǎo)致“政企同盟”現(xiàn)象產(chǎn)生,管制機(jī)構(gòu)能夠比較容易地從在位國(guó)有企業(yè)那里獲得好處。
在該情形下,企業(yè)和管制機(jī)構(gòu)都不會(huì)單獨(dú)地站在自己的立場(chǎng)上考慮問(wèn)題,而是做出兩家利潤(rùn)和的最大化選擇即max(π3+ω3)。據(jù)此,我們得出非管制下情形3的、π3和 ω3的大小如下:
現(xiàn)實(shí)中,我國(guó)鐵塔接入定價(jià)以行政為主、市場(chǎng)為輔,由政府部門(mén)根據(jù)鐵塔公司成本再加合理利潤(rùn)確定,基本上是成本加成。利潤(rùn)率的確定一般由監(jiān)管部門(mén)決定,中國(guó)的管制機(jī)構(gòu)為避免鐵塔公司獲得不合理的超額利潤(rùn),實(shí)際中設(shè)定的利潤(rùn)率為其總成本的5%。故我們認(rèn)為,成本加成定價(jià)法下的鐵塔定價(jià)公式為:
基于上述情形,我們考慮模型的第二部分,在第二部分里我們對(duì)管制機(jī)構(gòu)在對(duì)鐵塔公司施行投資回報(bào)率管制的情形下,分析鐵塔公司所獲得的利潤(rùn)和社會(huì)福利的大小變化情況。正如上文所述,現(xiàn)實(shí)情況下,管制機(jī)構(gòu)要求鐵塔公司的利潤(rùn)空間為其成本的5%以內(nèi),即π≤0.05cq,我們視之為情形4。
1.情形4。在情形4下,鐵塔公司決策為:
將式(12)代入式(1)有:
根據(jù)式(13)可得:
可以看出,管制機(jī)構(gòu)對(duì)鐵塔公司實(shí)行價(jià)格投資回報(bào)率管制行為會(huì)直接影響鐵塔公司對(duì)產(chǎn)量的決策行為。將式(14)分別代入式(1)和式(2),得到此時(shí)鐵塔公司的利潤(rùn)和社會(huì)福利大小如下:
再將5%的利潤(rùn)率再換成10%,當(dāng)然這與現(xiàn)實(shí)情況不符,在這里我們只是為了驗(yàn)證,管制機(jī)構(gòu)所定下的利潤(rùn)率是否合理。決策過(guò)程與上述相同,所以有:
根據(jù)式(17)和式(18)可得:
由于參數(shù)比較多,這里我們想通過(guò)比較式(15)、式(16)和式(20)、式(21)的大小來(lái)判斷,如果管制機(jī)構(gòu)將鐵塔公司5%的利潤(rùn)率提高成10%的情況下,鐵塔公司利潤(rùn)和社會(huì)福利大小的變化,似乎比較難,所以該部分會(huì)在下文實(shí)證分析中用數(shù)據(jù)的形式比較直觀地體現(xiàn)出來(lái)。
2.情形5。在此,我們?cè)谇樾?的基礎(chǔ)上,將管制設(shè)定的5%的投資回報(bào)率引入情形3中,得到在管制條件下的鐵塔公司利潤(rùn)和社會(huì)福利大小。此時(shí),模型如下:
要與時(shí)俱進(jìn),解放思想,轉(zhuǎn)變觀念。改進(jìn)高校后勤保障服務(wù)的管理方式,淡化后勤保障服務(wù)機(jī)關(guān)行政色彩,提高專業(yè)化監(jiān)管水平,強(qiáng)化服務(wù)保障功能,提高運(yùn)行效率效益。
得到情形5中鐵塔公司策略選擇的臨界條件:
由式(23)可得:
由式(24)可知,當(dāng)時(shí),鐵塔公司的策略選擇是接受與管制機(jī)構(gòu)進(jìn)行合作,反之則反。同時(shí),也有可能是因?yàn)橛绊懥松鐣?huì)福利大小而導(dǎo)致管制機(jī)構(gòu)不愿進(jìn)行合作的情況。當(dāng)然,這種情形下雙方的的決策行為并不如此單一,另外一種情形,若假設(shè)管制機(jī)構(gòu)和鐵塔公司雙方是理性的,管制機(jī)構(gòu)與鐵塔公司可能簽訂一種利潤(rùn)分配契約,共同支配因合作所帶來(lái)的額外利潤(rùn),只有當(dāng)情形5下雙方所獲得的利潤(rùn),加上因合作所帶來(lái)的額外利潤(rùn)均大于情形4下雙方的收益,我們就可以認(rèn)為雙方依然會(huì)選擇合作策略,而這也是為我們的一種假設(shè),具體的可操作性還有待考察。所以,在這里我們也不進(jìn)行具體分析。
下面,我們對(duì)第一部分和第二部分中所描述的各種情形下的鐵塔公司利潤(rùn)和社會(huì)福利大小進(jìn)行比較,具體(如下表所示)。
表1 各情形下鐵塔公司利潤(rùn)和社會(huì)福利
考慮需求為10單位的市場(chǎng)即a=10,同時(shí)令c=4并使用Matlab軟件,仿真λ值的變化對(duì)鐵塔公司利潤(rùn)和社會(huì)福利的影響,結(jié)果(如下頁(yè)圖1和圖2所示)。
根據(jù)圖1和圖2可知,不同情形下鐵塔公司利潤(rùn)隨λ值的變化整體變化趨勢(shì)不同。成本系數(shù)λ與產(chǎn)量之間和社會(huì)福利之間呈現(xiàn)出反比例關(guān)系;隨著λ值的增大,假定鐵塔公司追求利潤(rùn)最大化且在放松管制下,鐵塔公司利潤(rùn)呈現(xiàn)出先上升后下降的倒U型,若是追求雙方利益和最大且放松管制下和處于5%的管制回報(bào)率條件下,鐵塔公司利潤(rùn)均呈現(xiàn)出遞減趨勢(shì)。情形1下的倒U型變化趨勢(shì)圖的經(jīng)濟(jì)含義是,當(dāng)給定市場(chǎng)總需求和成本大小時(shí),產(chǎn)量的減少會(huì)導(dǎo)致企業(yè)的利潤(rùn)呈現(xiàn)出先增加后降低的趨勢(shì)。可以想象,當(dāng)市場(chǎng)需求已定我們將產(chǎn)量調(diào)到很大就會(huì)導(dǎo)致資源浪費(fèi),其結(jié)果導(dǎo)致企業(yè)利潤(rùn)下降,當(dāng)企業(yè)意識(shí)到問(wèn)題所在后將產(chǎn)量下調(diào)必然會(huì)使企業(yè)利潤(rùn)增加,而企業(yè)將產(chǎn)量下調(diào)過(guò)多致使不足為下游企業(yè)提供正常服務(wù)時(shí),企業(yè)利潤(rùn)就會(huì)再次下降。所以,企業(yè)在進(jìn)行產(chǎn)量決策時(shí),存在一個(gè)最優(yōu)的決策點(diǎn),該點(diǎn)就是圖1中λ=1的位置。根據(jù)圖1,當(dāng)企業(yè)定下的產(chǎn)量比較大時(shí),企業(yè)處于利潤(rùn)最大化原則,會(huì)選擇“政企同盟”策略,而現(xiàn)實(shí)中管制機(jī)構(gòu)給定5%的投資回報(bào)率管制,會(huì)將鐵塔公司的利潤(rùn)鎖定在一定范圍內(nèi),不會(huì)出現(xiàn)大起大落的狀況。根據(jù)圖2,管制機(jī)構(gòu)在社會(huì)福利最大化假定下會(huì)獲得可觀的收益,但是相較于該情形,情形4下的社會(huì)福利水平并沒(méi)有與之相差太多,而企業(yè)利潤(rùn)卻大大地增加了。綜合考慮各方因素,管制機(jī)構(gòu)會(huì)選擇情形4的決策行為。同時(shí),我們發(fā)現(xiàn),如果a不變并將c的值調(diào)整成8時(shí),πi和ωi的整體變化趨勢(shì)基本與圖1和圖2相同。
本文基于鐵塔公司通信產(chǎn)業(yè)鏈上資源壟斷型市場(chǎng)特征,構(gòu)建了通信市場(chǎng)資源壟斷成本加成定價(jià)模型,分析了鐵塔公司的管制力度和成本對(duì)企業(yè)利潤(rùn)和社會(huì)福利的影響,得到以下結(jié)論:
圖1 鐵塔公司利潤(rùn)(πi)與λ值變化關(guān)系(a=10,c=4)
圖2 社會(huì)福利(ωi)與λ值變化關(guān)系(a=10,c=4)
1.管制力度和企業(yè)成本是影響鐵塔公司利潤(rùn)和社會(huì)福利大小的重要因素。系數(shù)與產(chǎn)量和社會(huì)福利之間呈現(xiàn)出反比例關(guān)系;若是鐵塔公司追求利潤(rùn)最大化且非管制條件下隨著值的增大其利潤(rùn)呈現(xiàn)出先上升后下降的倒U型,其他情形下鐵塔公司利潤(rùn)和值均呈反比例關(guān)系。同時(shí),當(dāng)鐵塔公司的成本較小時(shí)鐵塔公司會(huì)期望管制機(jī)構(gòu)能適當(dāng)提高其利潤(rùn)率,而當(dāng)成本較大時(shí),鐵塔公司可能更愿意執(zhí)行管制機(jī)構(gòu)定下的5%的利潤(rùn)率政策。
2.從社會(huì)福利視角來(lái)看,隨著被管制企業(yè)成本的增加,各種情形下的社會(huì)福利的大小均呈現(xiàn)出一定的下降趨勢(shì)。相較于不管制管制情形下的社會(huì)福利水平存在明顯優(yōu)勢(shì),隨著管制機(jī)構(gòu)放松管制力度(即管制機(jī)構(gòu)不斷上調(diào)被管制企業(yè)的利潤(rùn)率),管制機(jī)構(gòu)的社會(huì)福利損失也不斷增大,即放松管制短期內(nèi)會(huì)造成社會(huì)福利的損失。相較于被管制企業(yè)利潤(rùn)最大化決策“政企同盟”行為能在一定程度上減少社會(huì)福利損失。
3.從雙方利益和的角度看,隨著鐵塔公司成本的增加,雙方利益和的值會(huì)呈現(xiàn)出不同幅度的遞減趨勢(shì)。當(dāng)成本較小時(shí),“政企同盟”是最好的選擇;當(dāng)鐵塔公司成本較高時(shí),管制策略選擇會(huì)比較占優(yōu)。同時(shí),在成本較低時(shí),放松管制會(huì)使得雙方的利潤(rùn)和增大,而在成本較高時(shí),管制機(jī)構(gòu)定下的5%利潤(rùn)率會(huì)占絕對(duì)的決策優(yōu)勢(shì)。
綜上所述,本文提出相關(guān)政策建議:
1.完善新型市場(chǎng)結(jié)構(gòu)的壟斷界定、反壟斷法規(guī)。從鐵塔公司性質(zhì)來(lái)看其處于產(chǎn)業(yè)鏈上游,屬擁有稀缺資源的自然壟斷企業(yè),本應(yīng)處于產(chǎn)業(yè)鏈上的強(qiáng)勢(shì)地位,但由于其處于成立初期根基不穩(wěn),且員工源自三大運(yùn)營(yíng)商,面臨一系列的管理和磨合問(wèn)題,股東又是三大運(yùn)營(yíng)商,在與運(yùn)營(yíng)商談判和制定標(biāo)準(zhǔn)上也會(huì)難以達(dá)到共識(shí)等,以致現(xiàn)階段的表現(xiàn)還不是很強(qiáng)勢(shì)。但相信不久的未來(lái),伴隨著鐵塔公司的逐步強(qiáng)勢(shì),通信行業(yè)將面臨新一輪的洗牌。所以,管制機(jī)構(gòu)要未雨綢繆,對(duì)鐵塔公司的壟斷行為進(jìn)行界定,完善反壟斷法制法規(guī),以防未來(lái)可能出現(xiàn)的完全壟斷市場(chǎng)的單寡頭壟斷主體的產(chǎn)生。
2.建立科學(xué)的價(jià)格管制機(jī)制、成本監(jiān)測(cè)平臺(tái)。正如上文分析所得,現(xiàn)階段的管制方式會(huì)促進(jìn)鐵塔公司通過(guò)提升成本的方式以增加自身利潤(rùn)值,而且由于信息的不對(duì)稱,管制機(jī)構(gòu)無(wú)法了解到企業(yè)的真實(shí)成本信息,結(jié)果往往導(dǎo)致被管制企業(yè)獲得大量的信息租金。針對(duì)這種現(xiàn)象,管制機(jī)構(gòu)在進(jìn)行價(jià)格管制的同時(shí)應(yīng)做好成本檢測(cè)系統(tǒng),這就需要管制機(jī)構(gòu)與鐵塔公司之間進(jìn)行博弈,傳統(tǒng)的做法是管制機(jī)構(gòu)可以通過(guò)激勵(lì)的方式,誘使企業(yè)“說(shuō)真話”,在此基礎(chǔ)上,將從鐵塔公司獲得的成本信息錄入數(shù)據(jù)庫(kù),根據(jù)數(shù)據(jù)庫(kù)信息制定一個(gè)成本標(biāo)準(zhǔn),最終達(dá)到鐵塔公司的各項(xiàng)成本信息的公開(kāi)化、透明化。
3.階段性地制定管制目標(biāo),確保管制方案順利執(zhí)行。管制政策的設(shè)計(jì),一方面要能充分發(fā)揮管制的基本作用,彌補(bǔ)市場(chǎng)機(jī)制的缺陷;另一方面要考慮外部環(huán)境應(yīng)當(dāng)適度,避免扼殺企業(yè)的創(chuàng)造力。針對(duì)鐵塔公司的自然屬性、雇主關(guān)系和新成立所面臨的一系列問(wèn)題,對(duì)鐵塔公司的管制方式應(yīng)該靈活,階段性地制定管制策略。前期,政府應(yīng)充分考慮其面臨的問(wèn)題,給予相應(yīng)的政策支持,幫助其走出困境,站穩(wěn)腳跟;而過(guò)了初期階段,管制的目標(biāo)重點(diǎn)應(yīng)轉(zhuǎn)變到產(chǎn)業(yè)鏈上下游健康可持續(xù)發(fā)展和提升社會(huì)福利上,通過(guò)管制手段,促使企業(yè)進(jìn)行技術(shù)創(chuàng)新、降成本和承擔(dān)更多的社會(huì)責(zé)任,做好資源合理配置、資源節(jié)約、環(huán)境保護(hù)和實(shí)現(xiàn)可持續(xù)發(fā)展。當(dāng)然,這些都是以存在市場(chǎng)行政壁壘和管制政策能順利施行為前提的。
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