江松 曾莉

【摘 要】文章采用熵值法，對(duì)2010年至2015年的高?？萍冀y(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)進(jìn)行了綜合分析與評(píng)價(jià)，從科技資源的投入、科技成果的產(chǎn)出與科技成果的轉(zhuǎn)化三個(gè)維度分析了重慶高校的科技創(chuàng)新能力，發(fā)現(xiàn)其在國(guó)內(nèi)處于中等水平且呈下降態(tài)勢(shì)，針對(duì)分析存在的問(wèn)題，提出應(yīng)加大資源投入力度、提升成果質(zhì)量、提高創(chuàng)新效率等措施。

【關(guān)鍵詞】重慶高校；科技創(chuàng)新能力；評(píng)價(jià)；提升對(duì)策

中圖分類號(hào)：G311 文獻(xiàn)標(biāo)志碼：A 文章編號(hào)：2095-2457（2018）05-0022-003

【Abstract】This paper uses the entropy method to comprehensively analyze and evaluate university scientific and technological statistics from 2010 to 2015. It analyzes Chongqing universities from three dimensions： the input of scientific and technological resources， the output of scientific and technological achievements， and the transformation of scientific and technological achievements. The ability of scientific and technological innovation has been found to be at an intermediate level in China and is declining. Based on the analysis of the existing problems， it proposes measures such as increasing resources input， improving the quality of results， and improving innovation efficiency.

【Key words】Universities in Chongqing； Science and technology innovation ability； Evaluation； Improvement strategy

0 引言

在將重慶建設(shè)成長(zhǎng)江上游地區(qū)技術(shù)創(chuàng)新中心、促進(jìn)重慶經(jīng)濟(jì)社會(huì)實(shí)施創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展軌道的建設(shè)歷程中，重慶高校發(fā)揮著舉足輕重的作用，直接影響著重慶地區(qū)創(chuàng)新體系的成功與否和開(kāi)展進(jìn)程。因此研究重慶高校的科技創(chuàng)新?tīng)顩r，提升重慶高校科技創(chuàng)新能力，具有重要意義。

國(guó)內(nèi)關(guān)于高?？萍紕?chuàng)新能力的研究主要集中在以下幾方面：一是高?？萍紕?chuàng)新能力的內(nèi)涵研究。國(guó)內(nèi)學(xué)者從科技創(chuàng)新的過(guò)程[1]、高校與企業(yè)、政府機(jī)構(gòu)等的關(guān)系[2]、高校社會(huì)職能[3]等角度界定高?？萍紕?chuàng)新能力，其中利用科技資源、產(chǎn)出科技成果、成果轉(zhuǎn)化服務(wù)等獲得了多數(shù)學(xué)者的認(rèn)可。二是高?？萍紕?chuàng)新能力的評(píng)價(jià)研究。評(píng)價(jià)指標(biāo)及體系構(gòu)建是研究的熱點(diǎn)，學(xué)者們構(gòu)建的評(píng)價(jià)維度一般為1到5個(gè)，如論文收錄情況[4]、創(chuàng)新效能和創(chuàng)新潛能[5]、創(chuàng)新投入、創(chuàng)新產(chǎn)出、創(chuàng)新效益[6]，創(chuàng)新資源、科研經(jīng)費(fèi)、成果投入產(chǎn)出比率、成果獲獎(jiǎng)情況、學(xué)術(shù)交流情況[7]、創(chuàng)新基礎(chǔ)實(shí)力、知識(shí)創(chuàng)新能力、技術(shù)創(chuàng)新能力、成果轉(zhuǎn)化能力、國(guó)際交流合作能力[8]以及制度[9]、管理[10]等。雖然評(píng)價(jià)維度不一，但基礎(chǔ)指標(biāo)數(shù)據(jù)均以研究發(fā)展人員、研究發(fā)展經(jīng)費(fèi)、學(xué)術(shù)論文著作數(shù)、科研成果獲獎(jiǎng)、學(xué)術(shù)交流情況等為主。三是高?？萍紕?chuàng)新能力的問(wèn)題及提升路徑研究，學(xué)者們認(rèn)為目前制約高?？萍紕?chuàng)新能力的問(wèn)題包括制度創(chuàng)新滯后[11]，人才隊(duì)伍不穩(wěn)定、科技經(jīng)費(fèi)投入偏低、學(xué)科建設(shè)薄弱[12]，起點(diǎn)低、體系陳舊、文化缺失、政策導(dǎo)向[13]等，對(duì)此學(xué)者們提出的建議有優(yōu)化高?？萍紕?chuàng)新管理制度、創(chuàng)新成果轉(zhuǎn)化模式[14]，建立政產(chǎn)學(xué)研合作機(jī)制、打造特色平臺(tái)[15]等。

1 高校科技創(chuàng)新能力評(píng)價(jià)體系的構(gòu)建

1.1 評(píng)價(jià)體系的構(gòu)建

高?？萍紕?chuàng)新是指高校有效利用和優(yōu)化各種科技創(chuàng)新資源，通過(guò)研究及管理活動(dòng)，產(chǎn)出高水平的科技成果，并將這些成果轉(zhuǎn)化運(yùn)用于經(jīng)濟(jì)和社會(huì)生產(chǎn)的活動(dòng)。其包含“資源投入—成果產(chǎn)出—成果轉(zhuǎn)化”三個(gè)階段，因此高?？萍紕?chuàng)新能力應(yīng)是前述各環(huán)節(jié)中所體現(xiàn)出的多種能力的綜合。根據(jù)構(gòu)建評(píng)價(jià)指標(biāo)體系科學(xué)性、系統(tǒng)性、可比性、可行性等原則，在現(xiàn)有研究基礎(chǔ)上采用專家咨詢法，本文最終構(gòu)建的指標(biāo)體系如表1所示。

1.2 數(shù)據(jù)來(lái)源與研究方法

文章選擇2010年—2015年教育部科學(xué)技術(shù)司編制的《高等學(xué)?？萍冀y(tǒng)計(jì)資料匯編》統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)進(jìn)行分析，按地區(qū)將各省（市、自治區(qū)）高校整體作為研究對(duì)象，對(duì)重慶高校的科技創(chuàng)新能力的排名進(jìn)行評(píng)價(jià)分析，結(jié)合進(jìn)一步的數(shù)據(jù)比較分析重慶高?？萍紕?chuàng)新能力存在的問(wèn)題。評(píng)價(jià)采用熵值法，首先根據(jù)各地區(qū)高校各個(gè)指標(biāo)數(shù)據(jù)變異性的大小來(lái)客觀確定權(quán)重，指標(biāo)的標(biāo)準(zhǔn)值與其權(quán)重相乘即得該指標(biāo)評(píng)價(jià)值，各指標(biāo)評(píng)價(jià)值逐級(jí)求和即為該地區(qū)高?？萍紕?chuàng)新能力的綜合評(píng)價(jià)值，評(píng)價(jià)值越大表明該地區(qū)高校整體科技創(chuàng)新能力越強(qiáng)。

2 評(píng)價(jià)結(jié)果分析

2.1 總體趨勢(shì)分析

就自身發(fā)展水平來(lái)看，近6年來(lái)重慶高校的科技創(chuàng)新能力整體上呈緩步下降趨勢(shì)（圖1），科技資源投入能力和成果產(chǎn)出能力相對(duì)穩(wěn)定，其評(píng)價(jià)得分分別為0.0343和0.0405左右，但科技成果轉(zhuǎn)化能力評(píng)分卻從2010年的0.1002降低到了2015年的0.047，下降53.1%。這表明近6年重慶市高校整體的科技資源投入力度與科技成果產(chǎn)出數(shù)量雖有波動(dòng)，但仍保持在一個(gè)相對(duì)穩(wěn)定的水平，而科技成果轉(zhuǎn)化能力卻呈現(xiàn)持續(xù)的、較明顯的下降，但因其是從一個(gè)更高的水平下降，橫向比較而言重慶高校的科技成果轉(zhuǎn)化能力仍高于其他地區(qū)高校，這是重慶高校最明顯的優(yōu)勢(shì)，但這種優(yōu)勢(shì)因其他地區(qū)高校科技創(chuàng)新能力的提高而逐漸縮小，并導(dǎo)致整體創(chuàng)新能力和國(guó)內(nèi)排名下降。

2.2 具體指標(biāo)分析

重慶高校在各指標(biāo)上的平均得分如下（表2）：

科技資源投入能力指標(biāo)平均得分0.0343，全國(guó)排名第17位，在人力投入方面，“研究與發(fā)展人員中高級(jí)職稱人數(shù)”從2010年的3992人增長(zhǎng)到2015年的5158人，指標(biāo)平均得分0.0067在全國(guó)排名第19位?！把芯颗c發(fā)展人員中全時(shí)當(dāng)量人員”，指標(biāo)平均得分0.0063，在全國(guó)排名第20位。但研究與發(fā)展人員中的科學(xué)家與工程師等具有較高職稱、較高創(chuàng)新能力的人員所占比例均小于西部地區(qū)的四川和陜西高校。這表明重慶高校在科技人力的投入方面不足，人員不穩(wěn)定，不能吸引高層次人才。在經(jīng)費(fèi)投入方面，“政府資金投入”從2010年的653萬(wàn)增長(zhǎng)到2015年的963萬(wàn)，指標(biāo)平均得分0.0050，在全國(guó)排名第17位。“企事業(yè)單位委托經(jīng)費(fèi)投入”從2010年的522萬(wàn)增加到了2015年的786萬(wàn)，指標(biāo)平均得分0.0100，在全國(guó)排名第13位。但分析發(fā)現(xiàn)重慶兩所部委直屬高校獲得的縱向與橫向科技經(jīng)費(fèi)投入幾乎都占重慶全部高校的一半左右。這不利于其他高?？萍紕?chuàng)新能力的發(fā)展。在科技課題數(shù)量上，雖然近6年重慶高校開(kāi)展的科技項(xiàng)目數(shù)量平均增幅達(dá)8.93%，但指標(biāo)平均得分為0.0065，全國(guó)排名第19位，項(xiàng)目爭(zhēng)取能力仍然不強(qiáng)。

科技成果產(chǎn)出能力指標(biāo)平均得分0.0405，全國(guó)排名第16位。其中“科技著作數(shù)量”指標(biāo)平均得分0.0092，在全國(guó)排名第17位，“發(fā)表在國(guó)外及全國(guó)性刊物的科技論文” 指標(biāo)平均得分0.0117，在全國(guó)排名第位15，“發(fā)明專利授權(quán)數(shù)” 指標(biāo)平均得分0.0096，在全國(guó)排名第14位，“其他知識(shí)產(chǎn)權(quán)”指標(biāo)平均得分0.0040，在全國(guó)排名第21位。分析近年來(lái)重慶高校出版的科技著作、發(fā)表的學(xué)術(shù)論文和專利授權(quán)數(shù)都有明顯增長(zhǎng)。但取得的軟件著作、集成電路設(shè)計(jì)、動(dòng)植物新品種、國(guó)家級(jí)新藥等生產(chǎn)行業(yè)能夠快速、直接使用，可能具有較高轉(zhuǎn)化價(jià)值的知識(shí)產(chǎn)權(quán)成果數(shù)量較少，平均每年60項(xiàng)，且很不穩(wěn)定。而“國(guó)家級(jí)課題驗(yàn)收”指標(biāo)平均得分0.0065，在全國(guó)排名第18位。這表明重慶高?？萍既藛T對(duì)高級(jí)別科技項(xiàng)目的研究進(jìn)展與結(jié)題重視程度不夠，這將降低科技創(chuàng)新活動(dòng)的循環(huán)頻次。

科技成果轉(zhuǎn)化能力指標(biāo)平均得分0.0755，全國(guó)排名第10位。在“專利出售合同”、“技術(shù)轉(zhuǎn)讓合同數(shù)”、“當(dāng)年技術(shù)轉(zhuǎn)讓實(shí)際收入”等指標(biāo)上，平均得分分別為：0.0190、0.0214、0.0150，在全國(guó)分別排名第8、8、9位。近幾年重慶高校科技成果轉(zhuǎn)化能力一直處于下降狀態(tài)。2015年重慶市高校技術(shù)轉(zhuǎn)讓合同數(shù)為245項(xiàng)，當(dāng)年實(shí)際收入為4995萬(wàn)元，分別比2010年減少了約60.30%和51.40%；專利出售合同為52項(xiàng)，比2010年減少了26.76%，減少幅度非常明顯，轉(zhuǎn)讓收益變化幅度也較大。對(duì)比專利出售數(shù)量的增幅和實(shí)現(xiàn)的收入增幅，二者并不同步，這表明這些技術(shù)成果的經(jīng)濟(jì)價(jià)值并不高。在“國(guó)家級(jí)成果獲獎(jiǎng)數(shù)”指標(biāo)上，重慶高校平均得分0.0067，在全國(guó)排名第15位。2010年以來(lái)重慶高校共有22項(xiàng)優(yōu)秀成果獲得了國(guó)家級(jí)科技獎(jiǎng)勵(lì)，462項(xiàng)優(yōu)秀成果獲得了省部級(jí)科技進(jìn)步獎(jiǎng)勵(lì)，市級(jí)科技進(jìn)步獎(jiǎng)增長(zhǎng)明顯，但國(guó)家級(jí)科技獎(jiǎng)勵(lì)數(shù)量卻偏少，在國(guó)家級(jí)獎(jiǎng)勵(lì)中，重慶高校獲得的自然科學(xué)獎(jiǎng)較少，這表明重慶高校科技創(chuàng)新與成果本身更偏重于應(yīng)用研究，在基礎(chǔ)研究領(lǐng)域還比較薄弱。

3 結(jié)論與建議

本文基于2010—2015年的數(shù)據(jù)，對(duì)重慶高校的科技創(chuàng)新能力進(jìn)行了評(píng)價(jià)分析。結(jié)果顯示重慶高校存在著創(chuàng)新投入結(jié)構(gòu)失衡、成果質(zhì)量不高、創(chuàng)新活動(dòng)效率低下等問(wèn)題。據(jù)此本文提出如下建議：

（1）加大資源的投入力度。一是加強(qiáng)引進(jìn)高層創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)人才培養(yǎng)與引智力度，依托高校、科研院所、龍頭企業(yè)對(duì)現(xiàn)有人才進(jìn)行知識(shí)更新，通過(guò)引進(jìn)與培養(yǎng)學(xué)科帶頭人與學(xué)術(shù)骨干，形成特色鮮明、業(yè)務(wù)突出的研究中心，帶動(dòng)高校重點(diǎn)學(xué)科與重點(diǎn)科研高速發(fā)展。二是調(diào)整科技經(jīng)費(fèi)投入力度，管理部門(mén)要全面把握國(guó)家科技發(fā)展政策，提高高?？萍紕?chuàng)新研發(fā)投入，做好與國(guó)家戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)和科技創(chuàng)新專項(xiàng)資金政策對(duì)接，切實(shí)把國(guó)家級(jí)、市級(jí)創(chuàng)新平臺(tái)資金獎(jiǎng)勵(lì)落到實(shí)處，采取公開(kāi)透明的方式，鼓勵(lì)青年研究人員爭(zhēng)取項(xiàng)目和經(jīng)費(fèi)。三是積極引導(dǎo)企業(yè)參與高?？蒲校浞职l(fā)揮政府行業(yè)主管部門(mén)的角色優(yōu)勢(shì)，通過(guò)科學(xué)規(guī)劃、營(yíng)造氛圍、鼓勵(lì)創(chuàng)業(yè)，人才交流，平臺(tái)共享等機(jī)制，積極引導(dǎo)企業(yè)以多種形式參與到高校的科技活動(dòng)中。

（2）提升科技成果的質(zhì)量。一是樹(shù)立需求導(dǎo)向的產(chǎn)出思維，高校應(yīng)將個(gè)人發(fā)展與創(chuàng)新績(jī)效結(jié)合起來(lái)。從制度設(shè)計(jì)、獎(jiǎng)勵(lì)激勵(lì)等方面，支持實(shí)用科技研發(fā)和成果產(chǎn)出，同時(shí)兼顧成果的學(xué)術(shù)價(jià)值與應(yīng)用價(jià)值。二是構(gòu)建產(chǎn)學(xué)研合作機(jī)制，管理部門(mén)要從動(dòng)力機(jī)制、組織機(jī)制、評(píng)價(jià)機(jī)制、利益機(jī)制等方面突破瓶頸，積極協(xié)調(diào)高校和地方優(yōu)秀企業(yè)構(gòu)建產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新機(jī)制，保障各方權(quán)益。高校也應(yīng)積極與企業(yè)、科研院所探討合作，采取一體化、參與式和供需人才培養(yǎng)等多種模式[16]交流科研人才與科技資源，創(chuàng)新成果使用與利益分配機(jī)制。三是創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)由量到質(zhì)，在開(kāi)展眾創(chuàng)空間建設(shè)過(guò)程中，應(yīng)當(dāng)更有針對(duì)性，應(yīng)集中力量?jī)?yōu)先建好1-2個(gè)眾創(chuàng)空間，再適當(dāng)進(jìn)行經(jīng)驗(yàn)推廣。

（3）提高科技創(chuàng)新的效率。一是提升創(chuàng)新循環(huán)效率，各高校應(yīng)加強(qiáng)科技項(xiàng)目的過(guò)程管理，合理安排科研時(shí)間，優(yōu)化經(jīng)費(fèi)報(bào)銷(xiāo)程序，使科技項(xiàng)目盡早、順利結(jié)題。高?？蒲腥藛T應(yīng)強(qiáng)化責(zé)任意識(shí)，注重團(tuán)隊(duì)協(xié)作創(chuàng)新，及時(shí)完結(jié)課題，以便開(kāi)展新一輪的創(chuàng)新活動(dòng)。二是提高科技中介機(jī)構(gòu)的服務(wù)水平，加快發(fā)展知識(shí)產(chǎn)權(quán)代理、信息服務(wù)、資產(chǎn)評(píng)估、許可轉(zhuǎn)讓等各類中介服務(wù)機(jī)構(gòu)，完善高校待轉(zhuǎn)化成果信息與交易機(jī)制，促進(jìn)高校科技成果轉(zhuǎn)化。三是強(qiáng)化成果推廣力度，各高校要組建專門(mén)的科技成果轉(zhuǎn)化機(jī)構(gòu)，主動(dòng)加強(qiáng)與地方政府平臺(tái)、各行業(yè)企業(yè)的溝通與接洽，在學(xué)校及其他公共平臺(tái)上公開(kāi)成果信息和待轉(zhuǎn)化成果。

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