摘要：基于Henry Chesbrough教授提出的開放式創(chuàng)新概念，首先從資源、流程和知識三個視角對開放式創(chuàng)新定義方面的相關研究進行梳理，然后對開放式創(chuàng)新能力的內涵、影響因素及其評價等進行了系統(tǒng)歸納與總結，最后指出現(xiàn)有研究的不足，提出未來可從多案例實證分析、評價的規(guī)范化以及風險的規(guī)避等三個方面進一步展開研究。

關鍵詞：開放式創(chuàng)新；創(chuàng)新能力；影響因素；能力評價

1 引言

在日益激烈的市場競爭環(huán)境中，創(chuàng)新無疑是保持企業(yè)競爭力與市場地位的關鍵。然而，隨著20 世紀末市場環(huán)境、技術環(huán)境以及社會環(huán)境的快速變化，傳統(tǒng)的封閉式創(chuàng)新（Closed Innovation）遭遇到了嚴峻挑戰(zhàn)。創(chuàng)新對外部資源的依賴性越來越強，獨立地進行創(chuàng)新將更為困難，因此獲取外部創(chuàng)新資源對企業(yè)的發(fā)展越來越重要。在此情境下，Chesbrough教授于2003年在《Open Innovation：The New Imperative for Creating and Profiting from Technology》一書中，首次提出了“開放式創(chuàng)新”這一概念[1]。本文基于現(xiàn)有研究成果，對開放式創(chuàng)新的定義進行歸納總結，分別從開放式創(chuàng)新能力內涵、開放式創(chuàng)新能力的影響因素和開放式創(chuàng)新能力的評價等三個方面對開放式創(chuàng)新能力進行梳理和述評，指出現(xiàn)有研究的不足并提出未來的研究展望，以期為我國企業(yè)提升開放式創(chuàng)新能力提供借鑒與參考。

2 開放式創(chuàng)新能力內涵

Lichtenthaler等（2009）基于開放式創(chuàng)新內外部知識的開發(fā)、保留和利用三個關鍵流程認為，開放式創(chuàng)新能力是多種不同組織能力的有效集合體，包括發(fā)明能力、轉變能力、創(chuàng)新能力、吸收能力、連接能力和解吸能力[2]。石芝玲，和金生（2011）認為，開放式創(chuàng)新的能力要素包括內部能力要素（技術能力）和外部能力要素（網(wǎng)絡能力）[3]。牟紹波和王相平（2013）以高科技產(chǎn)業(yè)集群為研究對象，認為高科技產(chǎn)業(yè)集群開放式創(chuàng)新能力實質是一種動態(tài)整合能力，其構成要素包括技術吸收能力、市場能力、創(chuàng)新文化和社會資本等[4]。王珊珊，任佳偉和許艷真（2014）以新興產(chǎn)業(yè)為研究對象，認為新興產(chǎn)業(yè)開放式創(chuàng)新能力是通過多主體聯(lián)動及其資源的有效集成，實現(xiàn)技術突破和進步，并快速轉化為新產(chǎn)品和開拓新市場的能力，由創(chuàng)新投入能力、創(chuàng)新資源整合能力、創(chuàng)新產(chǎn)出能力和創(chuàng)新擴散能力等四個維度構成[5。馬法堯，牟紹波和黃雷（2016）以高端裝備制造業(yè)為研究對象，認為其開放式創(chuàng)新能力是所有創(chuàng)新主體，通過對外部知識的獲取、吸收、整合及轉化創(chuàng)造更高商業(yè)價值的能力，由技術吸收能力、創(chuàng)新投入能力、創(chuàng)新轉化能力、創(chuàng)新產(chǎn)出能力和環(huán)境支撐能力等要素構成[6]。

關于開放式創(chuàng)新能力內涵的研究，目前學者們多是基于開放式創(chuàng)新這一模式下，對企業(yè)創(chuàng)新能力和技術創(chuàng)新能力概念進行延伸和細化分解，認為開放式創(chuàng)新能力是多種能力的有效集合，且與研究對象有著密不可分的聯(lián)系，研究對象不同則產(chǎn)生的概念也會不盡相同。

3 開放式創(chuàng)新能力的影響因素

陳勁、蔣子軍和陳鈺芬（2011）認為企業(yè)知識吸收能力是開放式創(chuàng)新成功的關鍵因素，并通過實證分析得出：企業(yè)潛在吸收能力的關鍵影響因素包括企業(yè)在社會網(wǎng)絡中的位置、企業(yè)獲取外部知識的渠道以及企業(yè)與外界聯(lián)系的頻繁和密切程度等三個方面；企業(yè)實際吸收能力的重要影響因素包括企業(yè)社會資本的關系維度、企業(yè)外部知識屬性等兩個方面。儲節(jié)旺和李善圓（2015）從知識層面視角進行研究，認為開放式創(chuàng)新的知識影響因素包括有效的知識識別和采集能力、知識整合能力、知識吸收能力、知識轉移和共享能力、知識轉化和應用能力、知識管理風險控制能力和企業(yè)自身的其他因素等多個方面。潘文硯和莊越（2016）從系統(tǒng)的角度，歸納出包括技術與知識支撐因子、產(chǎn)出績效因子、環(huán)境支撐因子、投入支撐因子和運行效果因子等5個影響企業(yè)開放式創(chuàng)新能力的指標群，從不同的側面揭示了企業(yè)創(chuàng)新能力的實質。

4 開放式創(chuàng)新能力的評價

高良謀，韻江和馬文甲等（2010）考慮到開放式創(chuàng)新帶來的新的組織環(huán)境變化所需要的網(wǎng)絡能力，因而基于傳統(tǒng)網(wǎng)絡能力理論構建了包括網(wǎng)絡戰(zhàn)略能力、網(wǎng)絡過程能力、網(wǎng)絡知識能力和網(wǎng)絡關系能力等4個方面的開放式創(chuàng)新網(wǎng)絡能力架構。王珊珊，任佳偉和許艷真（2014）以新興產(chǎn)業(yè)為研究對象，以創(chuàng)新投入能力、創(chuàng)新資源整合能力、創(chuàng)新產(chǎn)出能力和創(chuàng)新擴散能力等4個一級指標構建了新興產(chǎn)業(yè)開放式創(chuàng)新能力評價體系[26]。林向義， 羅洪云和紀鋒等（2013）著重對開放式創(chuàng)新實施過程中的外部知識獲取能力評價進行了研究，構建起包含外部知識獲取戰(zhàn)略、獲取方式、獲取技術、識別能力、外傳遞路徑及員工學習能力等6個方面的開放式創(chuàng)新中外部知識獲取能力評價指標體系[7]。

在整理對開放式創(chuàng)新能力評價的研究成果過程中，筆者發(fā)現(xiàn)目前對開放式創(chuàng)新能力評價的研究還比較少，建立的評價體系也各不相同，多是基于技術創(chuàng)新內涵建立相關評價指標，但在開放式創(chuàng)新視角下，以往的企業(yè)技術創(chuàng)新能力評價指標體系已經(jīng)不能完全適用，因此現(xiàn)有的企業(yè)技術創(chuàng)新能力評價指標體系還存在著評價指標不健全、不合理的問題。

5 述評與展望

5.1 述評

從上述文獻梳理來看，目前國內外學者對開放式創(chuàng)新能力這一概念已經(jīng)進行了大量研究，也運用創(chuàng)新的思維從不同角度對開放式創(chuàng)新這一理論進行了探索分析，提出了新穎的觀點和研究結論，但就目前對開放式創(chuàng)新能力的研究總量與研究深度而言，都有待進一步發(fā)展。

首先，對開放式創(chuàng)新能力內涵界定方面，多是借鑒了創(chuàng)新能力、技術創(chuàng)新能力等概念進行定義和研究，將其進行分解，亦或是限定于某一產(chǎn)業(yè)而言，顯得較為狹隘，事實上，開放式創(chuàng)新能力本質是從開放式創(chuàng)新這一概念下衍生出來的，因此，對其定義和解析更應結合開放式創(chuàng)新模式這一大背景下，將其與傳統(tǒng)的創(chuàng)新能力進行對比，并且在其廣度方面進行大樣本統(tǒng)計分析，而不僅僅局限于某一產(chǎn)業(yè)或行業(yè)，這樣在深度和廣度兩方面對其進行界定，定義會更加準確；

其次，關于開放式創(chuàng)新能力的影響因素和評價方面，我們仍可以發(fā)現(xiàn)存在著影響因子數(shù)量多，評價指標不規(guī)范的問題，究其原因，筆者認為正是因為對開放式創(chuàng)新能力概念的界定不夠準確，因而導致了其影響因素和評價指標的不規(guī)范化，因而源頭還在于加深對開放式創(chuàng)新能力內涵的界定，從而能夠更加準確的找出其影響因素和評價指標，而不是以傳統(tǒng)創(chuàng)新能力作為參考，亦或是狹隘地僅針對某一產(chǎn)業(yè)進行研究；

最后，在研究層次上，筆者認為對開放式創(chuàng)新能力的研究，最終目的都是為了提升企業(yè)的開放式創(chuàng)新績效，而現(xiàn)在已有研究指出并不是所有企業(yè)采用開放式創(chuàng)新都能提升其創(chuàng)新績效，如Kim和Park（2010）通過研究中小企業(yè)，發(fā)現(xiàn)并非所有的開放創(chuàng)新活動都對其產(chǎn)生了正向的影響[8]。任愛蓮（2010）研究了開放策略（不同的開放對象）和公司因素對創(chuàng)新績效的影響，通過實證分析指出不同的開放對象對創(chuàng)新績效會產(chǎn)生不同的影響，進一步得出并非所有公司都能采用開放式創(chuàng)新獲取預期創(chuàng)新收益。因而開放度這一概念被越來越多地提及，但對開放度、開放式創(chuàng)新能力以及創(chuàng)新績效三者的關系研究鮮少，未來可在此方面進一步展開研究。

5.2 展望

針對以上問題和現(xiàn)有研究成果的歸納總結，筆者認為，未來可從如下幾個方面作進一步探索研究：

1、多案例實證分析

國內目前對開放式創(chuàng)新問題的研究主要分為選取特定研究對象、闡述相關理論和提出相關建議等步驟，在整個研究過程中缺乏足夠的實證研究，無法獲悉開放式創(chuàng)新對我國企業(yè)的適用性。鑒于此，將我國國情和現(xiàn)有研究理論相結合，構建起適用于本土企業(yè)的開放式創(chuàng)新理論框架顯得尤為重要，從而在此框架內針對中國企業(yè)自身發(fā)展情況作相應實證分析，為其提升開放式創(chuàng)新能力提供切實有效的建議。

2、評價的規(guī)范化

目前開放式創(chuàng)新能力的評價存在著收集的數(shù)據(jù)存在片面性和選取的指標存在差異性等問題，導致開放式創(chuàng)新能力的評價出現(xiàn)不規(guī)范的問題。筆者認為可遵循以下步驟來規(guī)范開放式創(chuàng)新能力的評價：首先，對開放式創(chuàng)新這一模式進行深入了解，全面系統(tǒng)的對開放式創(chuàng)新能力構成維度進行分析，擴大研究產(chǎn)業(yè)范圍，對開放式創(chuàng)新能力概念進行更加精準的界定；其次，在開放式創(chuàng)新能力的定義基礎上，結合實際情境分析其影響因素，以制定合理的評價指標；最后，選取某獨立案例進行大型深入的調查以獲取全面的評價數(shù)據(jù)，并針對中國企業(yè)開展開放式創(chuàng)新的實際情況，對其開放式創(chuàng)新能力進行綜合評價。

3、風險的規(guī)避

隨著創(chuàng)新開放度的提出，開放式創(chuàng)新對企業(yè)帶來的額外成本和風險等問題逐漸暴露出來。目前雖有學者對風險規(guī)避問題進行了研究，但還停留于理論層面，風險規(guī)避措施的應用性較低。因此實行開放式創(chuàng)新所帶來的成本與風險問題還需進一步探討研究，以使企業(yè)能夠在開放式創(chuàng)新模式實踐過程中合理運用風險規(guī)避措施，平衡好其優(yōu)劣勢，提升開放式創(chuàng)新能力。

參考文獻：

[1]Chesbrough H.Open innovation： The new imperative for creating and profiting from technology [M].Boston，MA： Harvard Business School Press，2003.

[2]Lichtenthaler U， Lichtenthaler E. A Capability-Based Framework for Open Innovation： Complementing Absorptive Capacity[J]. Journal of Management Studies， 2009， 46（8）：1315–1338.

[3]石芝玲，和金生. 基于技術能力和網(wǎng)絡能力協(xié)同的企業(yè)開放式創(chuàng)新研究[J]. 情報雜志，2011，（01）：99-103+98.

[4]牟紹波，王相平. 高科技企業(yè)集群開放式創(chuàng)新能力研究[J]. 科技管理研究，2013，（10）：159-161+170.

[5]王珊珊，任佳偉，許艷真. 開放式創(chuàng)新下新興產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新特點與能力評價指標研究[J]. 科技進步與對策，2014，（19）：57-61.

[6]馬法堯，牟紹波，黃雷. 提升高端裝備制造業(yè)開放式創(chuàng)新能力的影響因素及對策[J]. 經(jīng)濟縱橫，2016，（08）：82-85.

[7]林向義， 羅洪云， 紀鋒，等. 企業(yè)開放式創(chuàng)新中外部知識獲取能力評價[J]. 技術經(jīng)濟， 2013， 32（7）：18-23.

[8] Kim H， Park Y. The effects of open innovation activity on performance of SMEs： the case of Korea[J]. International Journal of Technology Management， 2010， volume 52（3-4）：236-256（21）.

作者簡介：

張秋鳳（ 1993—） ，女，四川廣安人，西華大學管理學院碩士研究生，研究方向為技術創(chuàng)新管理；唐選坤（1993—），男，四川廣安人，西華大學土木建筑與環(huán)境學院研究生，研究方向為工程項目管理。

基金項目：

研究生創(chuàng)新基金項目“成都市高端裝備制造業(yè)開放式創(chuàng)新能力評價與實證研究”（編號：ycjj2017221）