汪慧敏

《投資者報》記者近期發(fā)現(xiàn)，有不少機構在一些社交群里推廣所謂“外盤期貨”代理業(yè)務，宣稱“可以為境內投資者參與境外期貨交易提供渠道，代理香港、紐約、倫敦等市場原油、黃金、股指、外匯等期貨投資，提供一對一教學，期貨配資等服務”。投資者只需提供身份證件、開戶并繳納相關費用后，便可通過這些機構的特定交易軟件進行“外盤期貨”交易。

記者通過采訪了解到，一家注冊在香港的“中安國際期貨”近期開始了火爆招商模式，其操作模式與國家重點打擊的現(xiàn)貨交易場所類似，這些招商人員大部分也是以前現(xiàn)貨行業(yè)的從業(yè)人員。對于上述情況，國內監(jiān)管機構早已表態(tài)涉嫌違規(guī)，并建議投資者不要涉及。

手段隱蔽

根據(jù)我國法律規(guī)定，開展金融業(yè)務必須要經(jīng)過金融監(jiān)管部門的批準，境外證券期貨經(jīng)紀公司在境內沒有設點就開展業(yè)務是違法的。

據(jù)了解，我國除了“滬港通”、“深港通”等，尚未放開個人直接投資境外證券期，投資境外金融衍生品可能涉及地下錢莊、虛假貿易等違規(guī)活動。

目前，外盤交易違規(guī)有兩種可能，其一是資金根本沒有離開境內，是打著外盤旗號的詐騙活動。其二，即使交易真實有資金跨境，也是采取境內外資金池子雙邊軋差，差額以個人“螞蟻搬家”或者虛假貿易等違規(guī)方式過境。

中安國際是在香港注冊的，在內地招商是否設立合法的分支機構？記者就相關問題致電自稱為中安國際的招商人員，招商人員稱“自己所在的公司是中安國際在上海的運營中心”，并推送了自己的名片。名片上顯示公司名為“上海華俱控股股份有限公司?！庇浾咄ㄟ^工商登記查詢系統(tǒng)并未查到此公司，隨后這名招商人員向記者發(fā)送了詳細工商登記信息，公司名稱為“上海華俱網(wǎng)絡科技有限公司”（以下簡稱“上海華俱”）。記者通過查詢了解到，上海華俱成立于2016年11月2日，注冊資本為500萬元人民幣，法人為席勝瑞，登記機關為浦東新區(qū)市場監(jiān)管局，經(jīng)營范圍為：網(wǎng)絡科技、從事信息科技、計算機軟件科技領域內的技術開發(fā)、技術咨詢、技術服務、技術轉讓（依法須批準的項目，經(jīng)相關部門批準后方可開展經(jīng)營活動）。同時工商登記上顯示，2018年3月26日，上海華俱原法人和股東王群退出，新的法人和投資人變更為席勝瑞。

華俱公司作為中安國際在上海的運營中心，記者就兩家公司之間的聯(lián)系致電招商人員，招商人員直接說是“兩個獨立公司，中安國際只有我們做招商，市面其他沒有人做，因為中安國際老總和上海華俱的老總是同一人?！?/p>

上海華俱的工商資料顯示，其經(jīng)營范圍里沒有代理期貨的相關業(yè)務，屬于超范圍經(jīng)營。對此，該招商人員告訴記者“中安國際是老板在香港注冊的期貨配資公司，上海華俱是其在內地注冊的展業(yè)公司，最終做的期貨業(yè)務是通過香港日發(fā)期貨公司對沖到國際期貨市場的”。

根據(jù)招商人員提供的資料和說明，代理商或客戶首先下載由中安國際的合作單位逸富國際開發(fā)的國際金服手機APP軟件交易系統(tǒng)；平臺代理商，盈利模式來自純手續(xù)費，每手手續(xù)費區(qū)間為40美元～100美元之間（代理商可以在交易系統(tǒng)中設置），每手預留10美元給平臺方；注冊后出入金通過第三方“中南支付”通道進行支付和結算；所有的交易均通過中安國際在香港日發(fā)期貨開設的主賬戶對沖到國際期貨市場。

外盤期貨

外盤期貨（也稱“境外期貨”）是指在中國大陸以外國家和地區(qū)交易所進行的期貨交易，主要以美國、英國等國外成熟市場的期貨合約作為交易標的，涵蓋了原油、外匯、貴金屬、股票指數(shù)等多個品種。

根據(jù)我國有關規(guī)定，未經(jīng)批準任何單位和個人不得經(jīng)營期貨業(yè)務，境內單位或個人不得違反規(guī)定從事境外期貨交易。因為境外機構拿的是境外期貨經(jīng)紀業(yè)務牌照，受境外法律監(jiān)管，境內投資者盲目參與的話，難以受到國內法律的保護。就個人投資者而言，可以通過合格境內投資制度（QDII）來參與境外期貨交易，它主要分為兩大類，一類是證監(jiān)會管的QDII，另一類是銀監(jiān)會管的QDII。按照證監(jiān)會發(fā)布的《合格境內機構投資者境外證券投資管理試行辦法》，QDII基金的投資范圍較廣，主要有股票型基金、債券型基金和另類投資基金等。其中，另類投資就包括了能源（石油、天然氣）、大宗商品、貴金屬等。

事實上，目前國內中介機構沒有一家獲批可以在境內開展外盤期貨代理業(yè)務。但網(wǎng)上各種交易平臺卻紛紛打出旗號，聲稱有通道可以從事外盤期貨代理業(yè)務，引誘個人投資者參與，但這些“通道”難以保證真實性和合法性。據(jù)多家媒體報道，投資者直接通過境外機構參與境外期貨，這屬于境外法律監(jiān)管范圍，難以受到國內法律的保護，一旦發(fā)生糾紛，維權成本較高。

據(jù)中安國際期貨的招商人員向記者發(fā)送的招商信息顯示“傭金日返，后臺提現(xiàn)；出入金零手續(xù)費，匯率統(tǒng)一7.2；逸富軟件，系統(tǒng)穩(wěn)定，不卡不滑；隔夜隔周不追加保證金；軟件里面直接可以出入金；手續(xù)費最多可以收取100美元”。同時，中安國際官網(wǎng)顯示，其目前的交易品種有：原油、黃金、白銀、能源、指數(shù)以及農(nóng)產(chǎn)品。根據(jù)招商人員提供的中安國際在香港的注冊資料，中安國際于2017年12月15日在香港注冊成立，業(yè)務性質為：金融、期貨、保險、資產(chǎn)管理、投資、實業(yè)、貿易。

據(jù)記者從公開資料了解到，目前還沒有國內中介機構獲批在境內開展外盤期貨代理業(yè)務。形形色色的網(wǎng)上交易平臺紛紛打出旗號，聲稱可以從事外盤期貨代理業(yè)務，但目前國內大部分從事外盤期貨交易的網(wǎng)上平臺都屬于非法通道，投資 一定要高度警惕，以防范風險。