羅斌飛
(江西警察學(xué)院,江西 南昌 330100)
組織領(lǐng)導(dǎo)傳銷活動罪是一種典型的涉眾型經(jīng)濟犯罪,自《刑法》修正案(七)實施以來,此類犯罪作為傳銷案件的打擊重點已取得明顯成效。但隨著商品經(jīng)濟的快速發(fā)展,互聯(lián)網(wǎng)的全方位涉入,市場經(jīng)濟的自由化程度日益增高,在這種特殊的歷史時期,傳銷活動為了規(guī)避法律的刑事打擊,也凸顯了許多新的變化和新的特點,使其更具有隱蔽性、欺騙性、復(fù)雜性,給案件的偵查也帶來許多新的難點和新的要求。
2009年以前,組織領(lǐng)導(dǎo)傳銷活動的案件一直被公安機關(guān)以非法經(jīng)營類案件進行打擊處理。2009年以后,根據(jù)《刑法》修正案(七)第224條后增加一條的規(guī)定:組織、領(lǐng)導(dǎo)傳銷活動罪,是指組織、領(lǐng)導(dǎo)以推銷商品、提供服務(wù)等經(jīng)營活動為名,要求參加者以繳納費用或者購買商品、服務(wù)等方式獲得加入資格,并按照一定順序組成層級,直接或者間接以發(fā)展人員的數(shù)量作為計酬或者返利依據(jù),引誘、脅迫參加者繼續(xù)發(fā)展他人參加,騙取財物,擾亂經(jīng)濟社會秩序的傳銷活動。隨著法定罪名的出臺,司法機關(guān)對組織領(lǐng)導(dǎo)傳銷案件的犯罪行為界定和立案審查需要更明確的標(biāo)準(zhǔn)。
根據(jù)2010年實施的《關(guān)于公安機關(guān)管轄的刑事案件立案追訴標(biāo)準(zhǔn)的規(guī)定(二)》第78條之規(guī)定,涉嫌組織領(lǐng)導(dǎo)的傳銷活動人員在三十人以上且層級在三級以上的,對組織者、領(lǐng)導(dǎo)者,應(yīng)予立案追訴。即組織領(lǐng)導(dǎo)傳銷活動犯罪的主體和罪與非罪的界定標(biāo)準(zhǔn)在法律上有了明確的規(guī)定。
根據(jù)2005年《禁止傳銷條例》第7條對傳銷的列舉式規(guī)定,存在拉人頭、收取入門費和團隊計酬這三種傳銷方式。但在刑法修正案(七)第4條關(guān)于傳銷的概念中,只規(guī)定了拉人頭和收取入門費的傳銷形式,恰恰沒有規(guī)定具有經(jīng)營內(nèi)容的團隊計酬的傳銷形式,且2013年11月14日最高人民法院、最高人民檢察院、公安部頒布了《關(guān)于辦理組織、領(lǐng)導(dǎo)傳銷活動刑事案件適用法律若干問題的意見》中規(guī)定:“以銷售商品為目的、以銷售業(yè)績?yōu)橛嫵暌罁?jù)的單純的‘團隊計酬’式傳銷活動,不作為犯罪處理”。為此,組織領(lǐng)導(dǎo)傳銷的類型屬于詐騙型傳銷,主要包括以下三種:
1.單一拉人頭式組織領(lǐng)導(dǎo)傳銷犯罪。指組織領(lǐng)導(dǎo)者通過發(fā)展人員,要求被發(fā)展人員發(fā)展其他人員加入,對發(fā)展的人員以其直接或者間接滾動發(fā)展的人員數(shù)量為依據(jù)計算和給付報酬 (包括物質(zhì)獎勵和其他經(jīng)濟利益),牟取非法利益的。
2.單一收取入門費式組織領(lǐng)導(dǎo)傳銷犯罪。指組織領(lǐng)導(dǎo)者通過發(fā)展人員,要求被發(fā)展人員交納費用或者以認購商品等方式變相交納費用,取得加入或者發(fā)展其他人員加入的資格,牟取非法利益的。
3.混合式組織領(lǐng)導(dǎo)傳銷犯罪。是指在組織領(lǐng)導(dǎo)傳銷的過程中,既有拉人頭的行為,又有收取入門費的行為。
2015年1月19日,甘某、李某三在某省某市注冊某京廣禾電子商務(wù)有限公司,公司實際控制人為甘某和其父親張某某(化名李某四)。公司起初由張某某創(chuàng)立的經(jīng)營模式為:會員從直接下線得利10%,從第二層下線得利5%,從第三層下線得利3%。通過兩個月的運營只發(fā)展了本公司員工19人,效果不理想,于是,通過關(guān)系人找到馬某某商討,馬某某認為該模式明顯是傳銷并提出了改進意見,以規(guī)避傳統(tǒng)的傳銷模式。
1.京廣和直購網(wǎng)的經(jīng)營模式
京廣和直購網(wǎng)是京廣和公司主要經(jīng)營的電子商務(wù)業(yè)務(wù),簡稱為BMC①“BMC”是企業(yè)、中間人、消費者的英文縮寫。電子商務(wù)模式,該模式的核心內(nèi)容是制定并執(zhí)行發(fā)展旗艦體驗店資格和會員消費積分返利制度。
2015年3月,馬某某正式加入某京廣禾公司擔(dān)任執(zhí)行總裁,逐步將公司經(jīng)營模式調(diào)整為現(xiàn)在的狀態(tài)。同年8月5日,公司將法人代表變更為馬某某。2016年2月3日馬某某、莊某某、李某三三人在某市注冊了某京廣和電子商務(wù)控股有限公司。2016年4月,某京廣禾公司的經(jīng)營模式多次被當(dāng)?shù)毓病⒐ど滩块T質(zhì)詢,并將其列為不受歡迎企業(yè)。同年5月,某京廣禾公司注銷,業(yè)務(wù)全部轉(zhuǎn)到××京廣和公司,公司主要辦公地點進行了搬遷,只租用一間辦公室。2016年7月,甘某和張某某發(fā)現(xiàn)公司已出現(xiàn)虧空問題,經(jīng)與馬某某商量后,達成口頭協(xié)議,甘某、張某某兩人退出京廣和公司,京廣和公司每月支付200萬元服務(wù)費。
2015年8月京廣和公司開發(fā)的網(wǎng)絡(luò)平臺上線運行,參加者可以從域名為“www.jghchina.com”的網(wǎng)站或者一個名為“某俱樂部”的微信公眾號登錄平臺注冊成為會員,并且綁定一個某銀行賬戶。然后交納現(xiàn)金到其公司賬戶以1:1的比例配發(fā)電子幣,會員可以使用2900或其整倍數(shù)的電子幣直接報單,或者在“某商城”使用電子幣購物消費累積到的2900或其整倍數(shù)積分再報單,報單后就可以獲得返利資格(即公司所說的靜態(tài)收益)。會員在使用2900電子幣直接報單后,會員賬戶會立即產(chǎn)生2900購物幣,同時公司承諾會在約13個月分39期以內(nèi)返還1160購物幣和4060電子幣到會員賬號上,使用2900倍數(shù)的電子幣報單也會獲得上述相應(yīng)倍數(shù)的返利。一次交29萬還可以獲得開設(shè)旗艦體驗店資格。截止2016年11月27日,已在京廣和公司報單的會員達到10萬余人,開設(shè)旗艦體驗店688家,涉及30個省、直轄市,共交納現(xiàn)金15.5億余元,會員報單總額累計達62.6億元(即公司所說的招商額或業(yè)績)。
2.京廣和直購網(wǎng)的收益模式
以動態(tài)收益為為幌子,構(gòu)建京廣和公司的銷售層級和區(qū)域,以此來獲取擴大會員的規(guī)模和各層級的消費返利。京廣和公司規(guī)定,會員加入后,要構(gòu)建兩個或兩個以上的區(qū)發(fā)展下線,其中業(yè)績總額最多的一個區(qū)為大區(qū),其他區(qū)合為小區(qū),且大小區(qū)根據(jù)業(yè)績總額變化而改變。公司還設(shè)立以下獎項:推廣獎(推薦消費獎)就是會員每發(fā)展一個新會員就會獲得該會員的報單數(shù)額的10%。合作商補貼就是為會員的小區(qū)業(yè)績總數(shù)達到10萬—200萬的獎勵。營銷顧問獎就是為會員所發(fā)展的小區(qū)業(yè)績總數(shù)300萬以上的獎勵。體驗店補貼是為體驗店的發(fā)放獎勵,根據(jù)體驗店報單業(yè)績總數(shù)給予2%-4%不等的補貼,獎勵給店主,如下圖所示:
綜合以上經(jīng)營模式和審計結(jié)果:一是會員獲取的業(yè)績返利中90%以上來源于消費返利,只有小部分來源于自身其他動態(tài)收益。二是會員晉升依據(jù)的是其發(fā)展下線的規(guī)模,且旗艦店制定了一定的標(biāo)準(zhǔn)才能獲得資格,根據(jù)業(yè)績的多少分別獲得不同的返利獎勵。三是此經(jīng)營模式具有要求參加者以購買商品獲得加入資格,并按照一定的標(biāo)準(zhǔn)形成層級或者以發(fā)展下線的規(guī)模作為返利依據(jù),明顯擾亂經(jīng)濟社會秩序。
1.組織的嚴(yán)密性
隨著馬某某對公司運營模式的創(chuàng)新和改進,會員和業(yè)務(wù)量急劇增長,公司為了業(yè)務(wù)發(fā)展的需要先后設(shè)立招商部、財務(wù)部、市場部、客服部、技術(shù)部等部門。其中招商部負責(zé)商品的采購、物流、倉儲管理及價格的制定,具體由戊城市某企業(yè)管理有限公司負責(zé),辦公地點在甲城市;財務(wù)部主要負責(zé)財務(wù)和結(jié)算,辦公地點2016年4月后設(shè)在甲城市;市場部負責(zé)公司的培訓(xùn)宣傳工作,2016年6月后,培訓(xùn)地點在丙城市某溫泉山莊;客服部主要負責(zé)業(yè)務(wù)咨詢、投訴服務(wù),辦公地點則在乙城市;技術(shù)部外包給丁城市某軟件公司主要負責(zé)軟件開發(fā)和日常數(shù)據(jù)維護。另外,還設(shè)推廣獎、合作商補貼、營銷顧問獎、體驗店補貼等,形成了典型的金字塔非法傳銷網(wǎng)絡(luò)。
2.管理的規(guī)范性
京廣和公司制定了嚴(yán)格的銷售層級和會員消費積分返利制度,對擬加入的會員要進行嚴(yán)格的審核,并制定了一套具體的操作規(guī)程,不僅要在網(wǎng)絡(luò)上提出申請,還必須填寫真實的信息才能獲得通過,在與公司簽定協(xié)議之前,均要提供所填信息的原件進行再次的審核,給群眾感覺是一家管理非常規(guī)范的假象,以次獲得群眾的信任。
3.人員的廣泛性
從本案調(diào)查的情況看,參加傳銷人員共有10萬余人,遍及全國30余個省、市、區(qū)。從引誘的方式和程序看,大部份人是以消費返利或者特許加盟,為會員提供金融服務(wù),幫助會員制定創(chuàng)業(yè)計劃等方式為名,引誘不明真相的群眾加入,并以層級中大區(qū)、小區(qū)的業(yè)績進行動態(tài)考核,造成一種公開公平市場競爭機制的假象。
4.金額的巨大性
本案形成了12個層級的規(guī)模,從司法審計的結(jié)果看,30多個省、市、區(qū)會員共交納現(xiàn)金15.5億余元,會員報單總額累計達62.6億元(即公司所說的招商額或業(yè)績),按照公司的消費返利和報單借貸制度,15.5億元的現(xiàn)金要產(chǎn)生15.5億元的電子幣,而該公司從成立之初至今報單額達到62.6億元,即產(chǎn)生21.6億元的購物幣,因此靜態(tài)效益和動態(tài)效益相差甚遠,導(dǎo)致大量電子幣和購物幣長期留存?zhèn)€人賬戶。
5.地點的分散性
京廣和公司上線后,為擴大社會影響面,將招商部辦公地點在甲城市;財務(wù)部辦公地點設(shè)在甲城市;市場部專門的培訓(xùn)地點在丙城市某溫泉山莊;客服部辦公地點則在乙城市;技術(shù)部外包給丁城市某軟件公司主要負責(zé)軟件開發(fā)和日常數(shù)據(jù)維護。這樣不僅為組織、領(lǐng)導(dǎo)傳銷人員從事傳銷活動提供了便利,還為其違法行為披上了產(chǎn)業(yè)開發(fā)的 “合法外衣”,給群眾造成了一定的假象。
6.審訊的抵觸性
從本案的審訊過程看,馬某某等人的心理防線比較穩(wěn)定,原因是組織、領(lǐng)導(dǎo)傳銷人員在集中培訓(xùn)時,不僅要學(xué)習(xí)“營銷學(xué)”、“成功學(xué)”、“人際關(guān)系學(xué)”,編造或套用“網(wǎng)絡(luò)倍增”、“消費返利”、“動態(tài)效益”和“靜態(tài)效益”等時尚的市場營銷名堂,同時還要學(xué)習(xí)反偵查方法、抵制審訊方法等內(nèi)容。
7.危害的嚴(yán)重性
本案的京廣和公司直接侵害廣大群眾切身利益、造成眾多消費者、旗艦店店主血本無歸的同時,還侵害了市場經(jīng)濟秩序,嚴(yán)重影響了社會穩(wěn)定。一是被告人馬某某等七人依托“京廣和”公司運營模式,以推銷商品為名,以高額返利為誘餌,引誘參加者以報單的方式取得返利資格,并按照一定順序組成層級,直接或間接以發(fā)展人員的數(shù)量作為計酬依據(jù),引誘參加者繼續(xù)發(fā)展他人參加,騙取參加者巨額報單資金,擾亂經(jīng)濟社會秩序,情節(jié)嚴(yán)重。二是京廣和董事長被江西湖口縣警方拘留引許多會員抗議,對社會穩(wěn)定造成惡劣的負面影響。
雖然法律明令禁止組織領(lǐng)導(dǎo)傳銷活動,公安也始終保持高壓嚴(yán)打態(tài)勢,但是組織領(lǐng)導(dǎo)傳銷依然是屢打不絕。公安機關(guān)在打擊防范組織領(lǐng)導(dǎo)傳銷違法犯罪活動時,除采取常規(guī)的方法應(yīng)對組織領(lǐng)導(dǎo)傳銷出現(xiàn)的新特點,還應(yīng)重點考慮檢察提前介入機制、創(chuàng)新偵查思維、改變偵查模式、強化取證模式、認定電子證據(jù)、追贓挽損并重、打防并舉及強化維穩(wěn)等關(guān)鍵環(huán)節(jié)。
案件的發(fā)現(xiàn)是偵查的前提,關(guān)鍵是相關(guān)行政部門有線索要及時移交偵查機關(guān);案件告破是成功的一半,關(guān)鍵要使案件定性得到司法認定,為此,協(xié)調(diào)好與相關(guān)行政機關(guān)和檢察機關(guān)的關(guān)系非常重要。尤其是對于組織領(lǐng)導(dǎo)傳銷案件的定性、罪與非罪、本罪與彼罪,及時邀請檢察機關(guān)提前介入也顯得格外重要,公安機關(guān)應(yīng)當(dāng)認真傾聽檢察機關(guān)對案件的意見,探討對案件的認識,為整個刑事訴訟流程的順利進行奠定基礎(chǔ)。如本案,2016年7月20日,江西湖口縣市場和質(zhì)量監(jiān)督管理局接群眾舉報稱,湖口縣雙鐘鎮(zhèn)淵明路有一家京廣和020體驗店(店主王某某,湖口縣人)以開展電子商務(wù)經(jīng)營活動和消費返利為名,發(fā)展會員,從事傳銷活動。經(jīng)該局近三個月的調(diào)查,認為該體驗店的經(jīng)營行為涉嫌組織、領(lǐng)導(dǎo)傳銷活動犯罪,于2016年10月17日將該案移送至湖口縣公安局。湖口縣公安局開展初查并于2016年10月27日對王某某等人組織、領(lǐng)導(dǎo)傳銷活動案立案偵查。2017年9月湖口縣人民檢察院以組織、領(lǐng)導(dǎo)傳銷活動罪對上述七名被告人提起公訴。
由于組織領(lǐng)導(dǎo)傳銷活動往往與非法傳銷、變相傳銷、直銷滲透在一起,同時以“合法形式”掩護“非法目的”,騙取財物,作案手段既隱蔽又狡詐,因此,在偵查中,一是重點審查報案、舉報或移送的案件材料:嫌疑對象是否具有法定應(yīng)辦理的銷售商品或提供服務(wù)的許可證;嫌疑對象是否以銷售產(chǎn)品或提供服務(wù)為幌子;嫌疑對象是否以高額回報引誘人員加入;嫌疑對象獲利的主要來源和方式;嫌疑組織的參與方式、組織形式、計酬及返利方式、發(fā)展方式等;嫌疑組織的策劃、決策、指揮、協(xié)調(diào)的核心人員;以及造成的影響和后果等,是否符合犯罪構(gòu)成,是否達到立案情形。二是正確處理組織、領(lǐng)導(dǎo)傳銷活動罪案件管轄權(quán)的問題。如本案中,發(fā)現(xiàn)××京廣和電子商務(wù)控股有限公司的馬某某等人涉嫌犯罪,湖口縣公安局繼而對其立案偵查,并根據(jù)具體案件線索的關(guān)聯(lián)性,與王某某等人組織、領(lǐng)導(dǎo)傳銷案進行并案偵查。
在對組織、領(lǐng)導(dǎo)傳銷活動案情進行分析判斷后,要及時確定案件偵查方向和偵查重點。根據(jù)案件涉及的地域、單位、人數(shù)、手段、犯罪情節(jié)和偵查任務(wù)要求,確定偵查力量的組織和分工。在合法選擇偵查措施的同時,要保證此類案件偵查中政治效果、法律效果、社會效果的有機統(tǒng)一。如本案中,2016年11月10日湖口縣公安局與湖口縣市場和質(zhì)量監(jiān)督管理局聯(lián)合對王某某的京廣和020體驗店進行突擊查處,現(xiàn)場控制正在進行傳銷活動的王某某及同伙和會員共20余人,并逐一制作了相關(guān)筆錄,同時現(xiàn)場扣押的涉案證據(jù)有電腦、賬本、參與人員名單、用于展示的商品以及培訓(xùn)資料。
組織領(lǐng)導(dǎo)傳銷活動犯罪具有網(wǎng)絡(luò)犯罪的屬性,由于互聯(lián)網(wǎng)的科技含量高,有的案件除了電子證據(jù)外,沒有其他任何證據(jù),而破案需要電子證據(jù),定性需要電子證據(jù),追贓需要電子證據(jù),而電子證據(jù)具有清除快、不易恢復(fù)的特點。因此,辦案中,要特別注意電子證據(jù)的獲取及認定。如本案中,2016年11月,湖口縣公安局調(diào)取了京廣和公司網(wǎng)絡(luò)平臺租用在阿里云服務(wù)器的電子證據(jù),并按相關(guān)規(guī)定聘請江西警察學(xué)院檢測、恢復(fù)和存儲。2016年11月24日湖口縣公安局按相關(guān)程序規(guī)定將京廣和網(wǎng)絡(luò)平臺的數(shù)據(jù)全部拷貝固定,并另外制作了模擬平臺。通過從京廣和網(wǎng)絡(luò)平臺的后臺提取的數(shù)據(jù)發(fā)現(xiàn),截止2016年11月27日,馬某某等人依托××、××京廣和公司在全國范圍內(nèi)發(fā)展旗艦體驗店688家,發(fā)展會員人數(shù)10萬余人,涉及全國30個省、市、區(qū),涉案資金達人民幣15.5億元。
傳銷組織體系龐大,抓獲的團伙成員大多處在其體系的下層,只有以查獲的線索和證據(jù)為重點,力挖上線,追根查源,才能夠最大可能地摧毀其網(wǎng)絡(luò)體系,防止其卷土重來。因此,經(jīng)偵部門應(yīng)聯(lián)合刑偵部門、治安部門、交警部門和當(dāng)?shù)嘏沙鏊木?,根?jù)前期調(diào)查獲取的情報信息,首先將抓捕時機確定在傳銷團伙聚集“上課”期間,制作抓捕現(xiàn)場分布圖,分設(shè)現(xiàn)場外圍控制組、現(xiàn)場抓捕組、住宿場所搜捕組、物證搜查組、交通疏導(dǎo)組5個行動小組,明確各行動小組職責(zé)任務(wù)及行動路線,形成“大軍壓境”之勢,做到一網(wǎng)打盡。如在本案中,湖口縣公安局果斷出擊,打擊有力,對此案已發(fā)起了集群戰(zhàn)役。目前已抓獲犯罪嫌疑人23人,上網(wǎng)追逃6人,其中刑拘20人,逮捕9人,取保候?qū)?4人。
首先辦案人員要細致梳理主要傳銷人員的通訊記錄和資金流向,及時掌握一批“上線”嫌疑人的信息資料,同時加大對在押犯罪嫌疑人的訊問,抓獲一批級別較高的傳銷骨干人員。其次,強化情報信息經(jīng)營,切實發(fā)揮耳目特情的作用,采取“打進去、拉出來”等多種手段,及時掌握深層次的情報信息,擴大戰(zhàn)果。
如在本案中,為查清案情,湖口縣公安局先后對京廣和公司在甲城市和××的財務(wù)室開展調(diào)查,扣押了該公司財務(wù)賬目若干和涉案銀行卡、網(wǎng)銀30余套。通過對涉案銀行賬戶的資金流水的深入調(diào)查,目前發(fā)現(xiàn)該公司自2015年3月起,先后對外公布11個銀行賬戶吸納會員資金,且均為個人賬戶,戶名分別是張某、馬某某、車某、李某某,涉及資金達15.5億元,且有數(shù)億元資金轉(zhuǎn)入多個其他個人賬戶,隱匿資金現(xiàn)象明顯。湖口縣公安局根據(jù)調(diào)查情況依法凍結(jié)車某等人的8個銀行賬戶資金約3.5億元、扣押了馬某某等人的涉案資金約1.9億。
由于傳銷組織人員多,居住分散,大多數(shù)人經(jīng)傳銷組織“洗腦”,思想變得頑固偏激,在抓捕過程中,如處置不當(dāng)極易引發(fā)群體性事件或暴力襲警事件。因此,強化信息研判預(yù)警工作,對強化維穩(wěn)有其重要的意義。如本案中,發(fā)現(xiàn)該公司的培訓(xùn)宣傳主要有三個方面:一是通過互聯(lián)網(wǎng)宣傳。該公司自2015年8月后建立了網(wǎng)絡(luò)平臺,設(shè)有專門京廣和網(wǎng)站和微信公眾號,還主導(dǎo)或引導(dǎo)會員之間建立了數(shù)百個微信群,發(fā)布大量的視頻、圖片、文字資料,大力宣傳公司的經(jīng)營模式和發(fā)展情況。湖口縣公安局通過網(wǎng)絡(luò)下載復(fù)制收集了多份此類證據(jù)。二是設(shè)立專門的培訓(xùn)基地。京廣和公司自2016年6月開始租用位于丙城市××××溫泉度假村作為培訓(xùn)會員的基地,主要針對體驗店店主及小區(qū)業(yè)績達到十萬以上的會員進行培訓(xùn)。三是旗艦體驗店實地講解。京廣和公司的培訓(xùn)人員、體驗店店主和經(jīng)過培訓(xùn)的會員經(jīng)常在體驗店對新會員進行培訓(xùn)。
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