張 娜,李小勝2,李少付

(1.蚌埠學(xué)院 經(jīng)濟(jì)與管理學(xué)院,安徽 蚌埠 233030;2.安徽財(cái)經(jīng)大學(xué) 統(tǒng)計(jì)與應(yīng)用數(shù)學(xué)學(xué)院,安徽 蚌埠 233030)

1 引言

工業(yè)企業(yè)作為技術(shù)創(chuàng)新最重要的產(chǎn)業(yè)載體,其技術(shù)創(chuàng)新能力在很大程度上決定著國(guó)家和區(qū)域技術(shù)創(chuàng)新的整體水平[1]。安徽省作為“中部崛起”戰(zhàn)略中的重要省份,工業(yè)企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新不僅代表了安徽省的技術(shù)創(chuàng)新水平,對(duì)中部地區(qū)乃至國(guó)家的整體創(chuàng)新建設(shè)都具有重要意義。近年來(lái),安徽省通過(guò)大力實(shí)施創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)戰(zhàn)略,創(chuàng)新能力快速提升。國(guó)家科技部發(fā)布的《中國(guó)區(qū)域創(chuàng)新能力評(píng)價(jià)報(bào)告2015》顯示,2015年安徽省區(qū)域創(chuàng)新能力位列全國(guó)第九位,連續(xù)四年在中部地區(qū)排名第一。但同時(shí)也應(yīng)看到,安徽省區(qū)域創(chuàng)新能力和先進(jìn)地區(qū)相比還存在較大差距,省內(nèi)各地市的創(chuàng)新能力不平衡現(xiàn)象也較為突出。如果僅從創(chuàng)新規(guī)模角度來(lái)看,很容易發(fā)現(xiàn)創(chuàng)新活動(dòng)越來(lái)越向經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平高、發(fā)展速度快的地區(qū)集聚,但高投入和高產(chǎn)出的地區(qū)是否也有高的創(chuàng)新效率？如果將環(huán)境規(guī)制考慮進(jìn)來(lái),安徽省工業(yè)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新效率怎樣？政府所著力建設(shè)的區(qū)域創(chuàng)新環(huán)境對(duì)工業(yè)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新效率有著怎樣的影響？這些問(wèn)題逐漸成為關(guān)注的重點(diǎn)。

國(guó)外最早有關(guān)創(chuàng)新效率的研究始于Griliches,他將知識(shí)產(chǎn)出看成是知識(shí)投入的結(jié)果,構(gòu)建了一個(gè)知識(shí)生產(chǎn)函數(shù)的分析框架,并給出了知識(shí)存量和知識(shí)產(chǎn)出的測(cè)量方法[2]。隨后的大部分學(xué)者沿用了這種分析框架,并且隨著前沿生產(chǎn)函數(shù)方法的發(fā)展,非參數(shù)數(shù)據(jù)包絡(luò)分析方法DEA和隨機(jī)前沿生產(chǎn)函數(shù)方法SFA逐漸成為實(shí)證研究選擇的兩種方法。國(guó)內(nèi)學(xué)者池仁勇、錢(qián)燕云、王偉光等較早進(jìn)行了技術(shù)創(chuàng)新效率的研究,此后學(xué)者們大都在運(yùn)用知識(shí)生產(chǎn)函數(shù)模型的基礎(chǔ)上,采用DEA或SFA方法進(jìn)行了實(shí)證研究[3]。研究?jī)?nèi)容主要集中在兩個(gè)方面:一是工業(yè)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新效率測(cè)評(píng);二是工業(yè)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新效率影響因素。在工業(yè)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新效率測(cè)評(píng)研究方面,段云龍、王榮黨、沈能等利用省際面板數(shù)據(jù)測(cè)量了我國(guó)工業(yè)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新效率,對(duì)各省的效率差異進(jìn)行了分析[4-7];趙樹(shù)寬、丁云龍、張曉明等分別對(duì)吉林省、黑龍江省和福建省的工業(yè)企業(yè)創(chuàng)新效率進(jìn)行了評(píng)價(jià)和分析[8-10]。隨著對(duì)綠色發(fā)展的關(guān)注,部分學(xué)者將環(huán)境治理與技術(shù)創(chuàng)新結(jié)合起來(lái)進(jìn)行研究,如胡劍波、劉輝、蔡寧等研究了環(huán)境規(guī)制下工業(yè)企業(yè)技術(shù)的創(chuàng)新效率,在研究方法上大都將污染物排放量作為非期望產(chǎn)出,采用了非徑向、非角度的SBM方向距離函數(shù)和Malmquist-Luenberger指數(shù)模型進(jìn)行了實(shí)證研究[11-16]。在工業(yè)企業(yè)創(chuàng)新效率影響因素研究方面,余泳澤的研究顯示,企業(yè)規(guī)模、企業(yè)技術(shù)消化吸收、制度因素和經(jīng)費(fèi)支出對(duì)企業(yè)研發(fā)效率有正向影響,政府政策支持和企業(yè)經(jīng)營(yíng)績(jī)效對(duì)研發(fā)效率無(wú)明顯影響[17];張杰、劉志彪認(rèn)為行業(yè)差異與地區(qū)差異對(duì)企業(yè)創(chuàng)新效率的影響十分顯著,對(duì)企業(yè)規(guī)模、聚集效應(yīng)和出口的影響則不確定[18];黃賢鳳等研究表明,高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)技術(shù)溢出、企業(yè)規(guī)模對(duì)技術(shù)創(chuàng)新效率有正向影響,國(guó)有產(chǎn)權(quán)比例和政府資金資助對(duì)其有負(fù)面影響[1]。還有學(xué)者針對(duì)某一特定影響因素進(jìn)行了研究。劉志迎、張吉坤、李晨光等分別基于資本類型、區(qū)域創(chuàng)新政策、所得稅優(yōu)惠政策、行業(yè)差異、所有權(quán)性質(zhì)、產(chǎn)業(yè)集聚水平、高管團(tuán)隊(duì)異質(zhì)性等單一因素對(duì)工業(yè)企業(yè)創(chuàng)新效率的影響進(jìn)行了研究[19-23]。

綜上所述,有關(guān)工業(yè)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新效率的研究已取得了較豐富的成果,但仍有以下兩點(diǎn)值得進(jìn)一步研究:一是從環(huán)境規(guī)制角度對(duì)工業(yè)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新效率的研究相對(duì)較少,相關(guān)研究大都是將單個(gè)污染物排放作為非期望產(chǎn)出對(duì)創(chuàng)新效率進(jìn)行測(cè)量,科學(xué)測(cè)量和評(píng)價(jià)工業(yè)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新效率還需要更多的理論和實(shí)證研究。二是在研究影響因素時(shí),雖然宏觀、中觀和微觀層面都有涉及,但集中于區(qū)域創(chuàng)新環(huán)境對(duì)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新效率影響的研究不多。企業(yè)的創(chuàng)新活動(dòng)具有一定的區(qū)域根植性,各地政府也在著力打造區(qū)域創(chuàng)新環(huán)境以提升區(qū)域創(chuàng)新水平。本文以安徽省為實(shí)證對(duì)象,考慮能源消耗和環(huán)境污染,測(cè)算工業(yè)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新效率;從區(qū)域創(chuàng)新環(huán)境角度對(duì)環(huán)境規(guī)制下工業(yè)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新效率的影響因素進(jìn)行研究,以期提出有依據(jù)的政策建議。

2 環(huán)境規(guī)制下工業(yè)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新效率測(cè)算

2.1 模型與方法

在用于測(cè)度技術(shù)效率的兩種常用方法中,SFA方法適用于多投入和單產(chǎn)出的相對(duì)效率測(cè)定,DEA方法可用于多投入多產(chǎn)出的分析。傳統(tǒng)的DEA模型不包含非期望產(chǎn)出,部分學(xué)者采取了將非期望產(chǎn)出轉(zhuǎn)換成投入量進(jìn)行衡量的方法,但由于非期望產(chǎn)出的弱可處置性和零結(jié)合性,將產(chǎn)出量作為投入量進(jìn)行度量會(huì)導(dǎo)致求解極為困難[24]。同時(shí),由于傳統(tǒng)的DEA模型屬于對(duì)角度和徑向的度量,當(dāng)生產(chǎn)過(guò)程中存在投入或產(chǎn)出的非零松弛時(shí),會(huì)導(dǎo)致測(cè)量結(jié)果不準(zhǔn)確。本文采用Tone提出的加入非期望產(chǎn)出的SBM模型[25],該模型一方面解決了非期望產(chǎn)出問(wèn)題,另一方面采用了非角度和非徑向的測(cè)算方法,避免了徑向和角度選擇差異引起的誤差。

λ,s-,sg,sb≥0

(1)

式中,m為投入指標(biāo);n1為期望產(chǎn)出指標(biāo);n2為非期望產(chǎn)出指標(biāo);λ為權(quán)重變量;s表示投入—產(chǎn)出的松弛變量;s-、sb、sg分別表示投入過(guò)多、非期望產(chǎn)出過(guò)多和期望產(chǎn)出不足;ρ為研究單元技術(shù)創(chuàng)新效率;s-、sb、sg為嚴(yán)格遞減且0≤ρ≤1。當(dāng)且僅當(dāng)ρ=1即s-=sb=sg=0時(shí),生產(chǎn)單元完全有效率;當(dāng)ρ<1時(shí)研究單元無(wú)效率,可通過(guò)消除投入—產(chǎn)出的松弛變量改進(jìn)為有效率。

2.2 指標(biāo)選取和數(shù)據(jù)來(lái)源

研究選用的樣本為2011—2015年安徽16個(gè)地級(jí)市的面板數(shù)據(jù),數(shù)據(jù)主要來(lái)源于2012—2016年的《安徽省統(tǒng)計(jì)年鑒》和《安徽省科技統(tǒng)計(jì)公告》。

產(chǎn)出指標(biāo):分為期望產(chǎn)出和非期望產(chǎn)出。期望產(chǎn)出選擇衡量創(chuàng)新產(chǎn)出廣泛使用的專利申請(qǐng)數(shù)和新產(chǎn)品銷售收入兩類指標(biāo)。新產(chǎn)品銷售收入指標(biāo)采用實(shí)際值,以2010年為基期,以當(dāng)年工業(yè)企業(yè)新產(chǎn)品名義銷售收入除以各地當(dāng)年工業(yè)品出廠價(jià)格指數(shù)平減后得到。非期望產(chǎn)出選擇工業(yè)二氧化硫排放量、工業(yè)廢水排放量、工業(yè)煙粉塵排放量等三項(xiàng)指標(biāo),以盡可能考慮到工業(yè)企業(yè)在生產(chǎn)過(guò)程中產(chǎn)生廢水和廢氣排放造成的環(huán)境污染。

投入指標(biāo):研究通常選用R&D經(jīng)費(fèi)支出和R&D人員投入作為創(chuàng)新投入指標(biāo),本文從環(huán)境規(guī)制的角度考慮加入了能源消耗指標(biāo)。R&D經(jīng)費(fèi)支出采用R&D資本存量指標(biāo)來(lái)衡量,R&D資本存量的核算采用國(guó)際上普遍采用的永續(xù)盤(pán)存法[2],公式為:

Kit=(1-δ)Ki(t-1)+Iit

(2)

式中,Ki(t-1)表示基期的資本存量,參考余泳澤、武鵬的研究,將基年設(shè)為研究年份的前一年[26],以該年的R&D經(jīng)費(fèi)支出除以10%作為該地區(qū)的初始資本存量;δ表示的是折舊率,參考國(guó)內(nèi)研究普遍采用的15%,本文也采用15%作為折舊率;Iit為當(dāng)期的R&D經(jīng)費(fèi)支出,參照朱平芳和徐偉民[27]、李向東等[28]構(gòu)造的R&D支出價(jià)格指數(shù)對(duì)名義R&D經(jīng)費(fèi)支出進(jìn)行平減,得到實(shí)際R&D經(jīng)費(fèi)支出。R&D人員投入指標(biāo)以地區(qū)當(dāng)年工業(yè)企業(yè)R&D人員折合全時(shí)當(dāng)量表示,能源消耗指標(biāo)以地區(qū)當(dāng)年工業(yè)企業(yè)消耗的標(biāo)準(zhǔn)煤表示。

表1 安徽省環(huán)境規(guī)制下工業(yè)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新效率(2011—2015年)

注:皖江城市帶承接產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移示范區(qū)包括合肥、蕪湖、馬鞍山、銅陵、安慶、池州、滁州、宣城8市和六安市的金安區(qū)、舒城縣,本文將六安市全市數(shù)據(jù)列入皖江城市帶;皖北城市群包括蚌埠、阜陽(yáng)、淮南、淮北、宿州和亳州;合蕪蚌國(guó)家自主創(chuàng)新示范區(qū)包括合肥、蕪湖和蚌埠。

2.3 實(shí)證結(jié)果及分析

運(yùn)用MAXDEAultra7.0軟件測(cè)算安徽省環(huán)境規(guī)制下工業(yè)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新效率(表1)。本文參考馬占新關(guān)于效率值的評(píng)判:ρ=1為效率最高，0.8≤ρ<1為效率良好，0.6≤ρ<0.8為效率中等，ρ<0.6為效率無(wú)效[29]。由模型估算結(jié)果可知，安徽省環(huán)境規(guī)制下工業(yè)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新效率(簡(jiǎn)稱“環(huán)境創(chuàng)新效率”)整體水平不高,有較大的改善空間。2011—2015年,安徽全省環(huán)境創(chuàng)新效率平均值為0.71,處于中等水平。環(huán)境創(chuàng)新效率值雖然有波動(dòng)但整體上呈現(xiàn)上升態(tài)勢(shì),表明在環(huán)境規(guī)制下安徽省工業(yè)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新效率的提升趨勢(shì)較好,有較大的改善空間。

安徽省不同地區(qū)環(huán)境創(chuàng)新效率差距明顯,各地市的環(huán)境創(chuàng)新效率可分為三檔:平均效率值在0.8以上,處于良好水平的有合肥、蕪湖、滁州、蚌埠、六安和黃山;平均效率值在0.6—0.8之間,處于中等水平的有阜陽(yáng)、馬鞍山、銅陵、池州、安慶;平均效率值在0.6以下,處于無(wú)效水平的有亳州、宿州、宣城、淮南和淮北。其中，淮南和淮北的平均效率值最低,分別只有0.27和0.38,作為尚未完成轉(zhuǎn)型發(fā)展的煤炭資源型城市,兩市的多項(xiàng)經(jīng)濟(jì)指標(biāo)在近年迅速滑落,這一狀況同樣表現(xiàn)在環(huán)境創(chuàng)新效率方面。從地理位置和經(jīng)濟(jì)區(qū)劃范圍來(lái)看,皖江城市帶的平均效率值為0.79，明顯高于皖北城市群的0.55;合蕪蚌自主創(chuàng)新實(shí)驗(yàn)區(qū)作為安徽省重要的創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展戰(zhàn)略,經(jīng)過(guò)近十年的培養(yǎng)與發(fā)展,不僅創(chuàng)新規(guī)模居于全省前列,環(huán)境創(chuàng)新效率也處于領(lǐng)先位置,平均效率值為0.90。

3 基于區(qū)域創(chuàng)新環(huán)境的影響因素分析

3.1 模型與方法

由于SBM-DEA模型測(cè)定的效率值在0和1之間,屬于受限因變量,因此需要使用Tobit回歸進(jìn)行影響因素分析。Tobit模型是處理被解釋變量為截?cái)嗟臄?shù)據(jù)或者受限時(shí)的回歸模型。模型為:

(3)

式中,Y表示截?cái)嗟谋唤忉屪兞?X表示解釋變量;α表示截距項(xiàng);β表示回歸參數(shù);ε表示隨機(jī)擾動(dòng)項(xiàng)。使用最大似然估計(jì)法估計(jì)Tobit模型的參數(shù)，選取影響因素作為解釋變量,以表1列出的安徽省環(huán)境規(guī)制下工業(yè)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新效率值為被解釋變量,建立回歸模型。

3.2 變量和數(shù)據(jù)選擇

經(jīng)濟(jì)發(fā)展環(huán)境:在經(jīng)濟(jì)發(fā)展環(huán)境影響因素下,選擇地區(qū)經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平、金融市場(chǎng)規(guī)模和制度環(huán)境三個(gè)指標(biāo)。地區(qū)經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平以人均GDP來(lái)衡量。作為創(chuàng)新最基礎(chǔ)的環(huán)境因素,經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平和技術(shù)創(chuàng)新應(yīng)該是正向關(guān)系。金融市場(chǎng)規(guī)模用貸款規(guī)模即地區(qū)貸款總額占地區(qū)生產(chǎn)總值來(lái)度量。傳統(tǒng)分析上認(rèn)為金融發(fā)展與技術(shù)創(chuàng)新呈正向關(guān)系,但也有學(xué)者持不同觀點(diǎn),有研究得出金融信貸對(duì)技術(shù)創(chuàng)新的影響不明顯的結(jié)論；“門(mén)檻效應(yīng)”的觀點(diǎn)則認(rèn)為金融發(fā)展規(guī)模對(duì)技術(shù)創(chuàng)新存在“門(mén)檻效應(yīng)”,兩者之間是非完全的線性正向關(guān)系。對(duì)制度的量化一直是經(jīng)濟(jì)學(xué)研究的難點(diǎn),在已有文獻(xiàn)中通常是由一系列經(jīng)濟(jì)或政治變量或是某一重要代表性變量來(lái)表示。本文參考世界經(jīng)濟(jì)自由化指數(shù)(EFW)和全球創(chuàng)新指標(biāo)(GII),樊綱、王小魯、朱恒鵬的市場(chǎng)化指數(shù)(RQ)[30],將市場(chǎng)化程度作為制度變量的替代性指標(biāo),采用國(guó)內(nèi)生產(chǎn)總值中非國(guó)有經(jīng)濟(jì)的份額來(lái)度量。區(qū)域環(huán)境的市場(chǎng)化程度越高,越能激發(fā)作為技術(shù)創(chuàng)新主體的企業(yè)的競(jìng)爭(zhēng)意識(shí),區(qū)域環(huán)境的市場(chǎng)化程度與技術(shù)創(chuàng)新之間應(yīng)是正向關(guān)系。

政府資金支持環(huán)境:從理論上講,工業(yè)企業(yè)獲得政府R&D資金資助,可減少企業(yè)研發(fā)成本投入,有利于增加企業(yè)創(chuàng)新產(chǎn)出。然而,國(guó)內(nèi)外有關(guān)政府R&D資助與技術(shù)創(chuàng)新之間關(guān)系的研究至今沒(méi)有達(dá)成共識(shí),有學(xué)者認(rèn)為政府財(cái)政能有效刺激企業(yè)提高研發(fā)投入和研究產(chǎn)出,也有研究表明政府投入對(duì)企業(yè)的研發(fā)投入和創(chuàng)新產(chǎn)出并沒(méi)有產(chǎn)生實(shí)質(zhì)性的影響。根據(jù)政府R&D資助的主要方式,選擇兩個(gè)指標(biāo)作為影響因素進(jìn)行研究:一是政府對(duì)工業(yè)企業(yè)創(chuàng)新的直接支出,用工業(yè)企業(yè)科技經(jīng)費(fèi)籌集中的政府資金比例來(lái)衡量;二是政府對(duì)工業(yè)企業(yè)創(chuàng)新的稅收減免,用總賦稅減免率即當(dāng)年工業(yè)企業(yè)享受與創(chuàng)新相關(guān)的各種稅收減免總額占當(dāng)年工業(yè)企業(yè)利稅總額的比重來(lái)衡量。

技術(shù)溢出環(huán)境:在有關(guān)技術(shù)溢出對(duì)區(qū)域技術(shù)創(chuàng)新影響的研究中,多見(jiàn)FDI技術(shù)溢出對(duì)區(qū)域技術(shù)創(chuàng)新的影響。關(guān)于FDI技術(shù)溢出效應(yīng)理論界存在不同觀點(diǎn),可分為“促進(jìn)論、抑制論、雙刃劍”[31]。本文采用FDI占地區(qū)GDP比例作為FDI技術(shù)溢出的衡量指標(biāo)。除了FDI技術(shù)溢出之外,本文還將高技術(shù)產(chǎn)業(yè)集群溢出和產(chǎn)學(xué)研合作溢出作為技術(shù)溢出環(huán)境的研究變量。高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)集群作為一種以技術(shù)知識(shí)為依托，以創(chuàng)新為基礎(chǔ)的高產(chǎn)出低能耗的產(chǎn)業(yè)組織形式,對(duì)環(huán)境創(chuàng)新效率的影響應(yīng)為正相關(guān)。技術(shù)產(chǎn)業(yè)集群溢出以高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)產(chǎn)值占GDP的比例來(lái)衡量。產(chǎn)學(xué)研合作溢出與區(qū)域技術(shù)創(chuàng)新的關(guān)系也有不同的研究結(jié)論。有研究表明,產(chǎn)學(xué)研合作主體會(huì)發(fā)揮合作創(chuàng)新中的比較優(yōu)勢(shì),能夠提升區(qū)域技術(shù)創(chuàng)新的整體效率。但有些實(shí)證研究發(fā)現(xiàn),產(chǎn)學(xué)研合作溢出對(duì)區(qū)域技術(shù)創(chuàng)新的提升作用不明顯。在產(chǎn)學(xué)研合作溢出的指標(biāo)度量上,采用工業(yè)企業(yè)對(duì)高校和科研機(jī)構(gòu)的研究費(fèi)用支出占工業(yè)企業(yè)R&D總支出的比例來(lái)表示,該比例能較好地反映地區(qū)工業(yè)企業(yè)與大學(xué)和科研機(jī)構(gòu)的合作程度。

創(chuàng)新人才環(huán)境:現(xiàn)有研究涉及到創(chuàng)新人才變量的大都使用區(qū)域科技從業(yè)人員數(shù)占從業(yè)人員數(shù)比例來(lái)度量。根據(jù)人力資本理論,區(qū)域技術(shù)創(chuàng)新與人力資本存量關(guān)聯(lián)比較密切,區(qū)域技術(shù)創(chuàng)新需要擁有在眾多人口背后蘊(yùn)藏有一定知識(shí)和技能的人力資本。因此,本文選擇兩個(gè)指標(biāo)代表創(chuàng)新人才環(huán)境：一是科技人才強(qiáng)度,以地區(qū)科技從業(yè)人員總數(shù)的占從業(yè)人員數(shù)比例來(lái)度量;另一個(gè)是地區(qū)人才資本存量,用每十萬(wàn)人口擁有大專以上受教育程度的人口數(shù)來(lái)度量。

表2 環(huán)境規(guī)制下區(qū)域創(chuàng)新環(huán)境對(duì)工業(yè)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新效率的影響因素

環(huán)境規(guī)制:對(duì)環(huán)境規(guī)制的衡量主要有:一是用污染物排放量或排放密度表示;二是用治理污染的總投資與工業(yè)總產(chǎn)值的比重表示;三是用環(huán)境政策的多少表示。此外，也有采用綜合指數(shù)方法進(jìn)行度量的。Kheder采用了GDP/Energy來(lái)度量環(huán)境規(guī)制強(qiáng)度,該值越大，說(shuō)明單位GDP的能耗越少,該地區(qū)的環(huán)境規(guī)制水平越高[32]。由于該變量可度量政府環(huán)境治理的真正效果,因此本文也將其作為環(huán)境規(guī)制強(qiáng)度的指標(biāo)。在環(huán)境規(guī)制對(duì)技術(shù)創(chuàng)新的影響研究方面,最著名的是邁克爾·波特提出的“波特假說(shuō)”,波特認(rèn)為環(huán)境政策能夠促使企業(yè)進(jìn)行技術(shù)創(chuàng)新,所產(chǎn)生的創(chuàng)新補(bǔ)償可彌補(bǔ)甚至超過(guò)環(huán)境規(guī)制的成本。環(huán)境規(guī)制下區(qū)域創(chuàng)新環(huán)境對(duì)工業(yè)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新效率的影響因素見(jiàn)表2。

3.3 實(shí)證結(jié)果及分析

運(yùn)用Eviews8.0軟件,根據(jù)式(3)建立了工業(yè)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新效率影響模型,計(jì)算結(jié)果見(jiàn)表3。

表3 Tobit回歸結(jié)果

注:*、**、***分別表示在10%、5%、1%的水平上顯著。

針對(duì)以上結(jié)果,結(jié)合前文在影響因素指標(biāo)選取時(shí)已做出的分析,本文總結(jié)為:①在經(jīng)濟(jì)發(fā)展環(huán)境的三個(gè)指標(biāo)中,人均GDP代表地區(qū)經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平與環(huán)境創(chuàng)新效率呈正相關(guān)關(guān)系但不顯著,可能的解釋是安徽省區(qū)域經(jīng)濟(jì)尚未完全擺脫粗放型的發(fā)展方式,導(dǎo)致經(jīng)濟(jì)發(fā)展促進(jìn)環(huán)境創(chuàng)新效率的提升作用不明顯。金融發(fā)展規(guī)模與環(huán)境創(chuàng)新效率之間缺乏顯著的相關(guān)性,用“門(mén)檻效應(yīng)”理論可解釋為安徽省金融發(fā)展水平不高,未跨越金融發(fā)展促進(jìn)技術(shù)進(jìn)步的“門(mén)檻”。反映市場(chǎng)化程度的制度變量同環(huán)境創(chuàng)新效率在1%水平上顯著正相關(guān),這驗(yàn)證了市場(chǎng)機(jī)制在推動(dòng)行為主體進(jìn)行環(huán)境治理和技術(shù)創(chuàng)新等經(jīng)濟(jì)活動(dòng)中的基礎(chǔ)性地位和重要作用。②政府資金支持的兩項(xiàng)指標(biāo)對(duì)環(huán)境創(chuàng)新效率都不具有顯著相關(guān)性。這支持了前文中提到的“政府投入對(duì)企業(yè)的研發(fā)投入和創(chuàng)新產(chǎn)出并未產(chǎn)生實(shí)質(zhì)性影響”的研究結(jié)論。究其原因，可能的解釋是:政府不是市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的主體,缺乏足夠的動(dòng)力和能力去判斷技術(shù)創(chuàng)新的環(huán)境效應(yīng)和商業(yè)價(jià)值;政府對(duì)企業(yè)創(chuàng)新活動(dòng)的干預(yù)可能會(huì)違反企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的內(nèi)在發(fā)展規(guī)律,此外政府擁有的科技投入資源可能會(huì)導(dǎo)致尋租行為。③在技術(shù)溢出環(huán)境變量中,高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)集群溢出變量在1%水平上顯著,印證了前文的假設(shè),高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)集群溢出是推動(dòng)環(huán)境創(chuàng)新效率的重要力量。產(chǎn)學(xué)研合作溢出同環(huán)境創(chuàng)新效率在10%水平上顯著,具有負(fù)面效應(yīng)。結(jié)合產(chǎn)學(xué)研合作現(xiàn)狀可將原因解釋為:產(chǎn)學(xué)研合作資金和人力資本投入不足;企業(yè)與高校和科研機(jī)構(gòu)之間的目標(biāo)不一致、信息不對(duì)稱;缺乏合理的利益分配機(jī)制等問(wèn)題。FDI溢出變量和環(huán)境創(chuàng)新效率在5%水平上顯著,具有負(fù)面效應(yīng),支持了“抑制論”。究其原因,從環(huán)境規(guī)制的角度解釋,有研究認(rèn)為外商直接投資有可能使其淪為發(fā)達(dá)國(guó)家的“污染天堂”,但這一說(shuō)法缺乏足夠的證據(jù)。本文傾向于從技術(shù)創(chuàng)新的角度解釋為：外資企業(yè)的核心技術(shù)往往是公司內(nèi)部提供,同時(shí)由于外資企業(yè)的進(jìn)入會(huì)導(dǎo)致行業(yè)競(jìng)爭(zhēng)加劇,本地同類企業(yè)為了應(yīng)對(duì)競(jìng)爭(zhēng),在關(guān)鍵技術(shù)上更依賴國(guó)外技術(shù),進(jìn)而削弱本地的創(chuàng)新能力[33]。④創(chuàng)新人才環(huán)境的兩項(xiàng)指標(biāo)都不具有顯著相關(guān)性且影響為負(fù),可能的原因在于區(qū)域創(chuàng)新人才主要集中在高校和科研機(jī)構(gòu),這些人才缺乏與企業(yè)的交流和互動(dòng),難以參與企業(yè)的研發(fā)活動(dòng),導(dǎo)致整個(gè)區(qū)域創(chuàng)新人才資源配置效率較低,這也和產(chǎn)學(xué)研合作溢出與環(huán)境創(chuàng)新效率之間具有的負(fù)相關(guān)性表現(xiàn)較一致。⑤環(huán)境規(guī)制強(qiáng)度表現(xiàn)出了顯著的正效應(yīng),該結(jié)果支持了波特假設(shè),但回歸系數(shù)較小。有研究表明,環(huán)境規(guī)制對(duì)技術(shù)創(chuàng)新的促進(jìn)作用具有門(mén)檻效應(yīng),只有經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平達(dá)到一定的程度時(shí),環(huán)境規(guī)制對(duì)技術(shù)創(chuàng)新才會(huì)有促進(jìn)作用,且經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平越高，其促進(jìn)作用越大。這說(shuō)明安徽省經(jīng)濟(jì)發(fā)展已經(jīng)跨越了環(huán)境規(guī)制促進(jìn)技術(shù)創(chuàng)新的門(mén)檻,但尚未達(dá)到具有較大促進(jìn)作用的水平。

4 結(jié)論與政策建議

本文利用2011—2015年安徽省16個(gè)地級(jí)市的面板數(shù)據(jù),測(cè)評(píng)了安徽省環(huán)境規(guī)制下的工業(yè)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新效率,研究了區(qū)域創(chuàng)新環(huán)境對(duì)環(huán)境規(guī)制下工業(yè)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新效率的影響。研究發(fā)現(xiàn),在區(qū)域創(chuàng)新環(huán)境因素中,制度環(huán)境(市場(chǎng)化程度)、高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)溢出和環(huán)境規(guī)制強(qiáng)度對(duì)環(huán)境規(guī)制下工業(yè)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新效率有顯著的正面影響;FDI溢出、產(chǎn)學(xué)研合作溢出對(duì)其影響是負(fù)面的;經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平、金融支持環(huán)境、政府對(duì)工業(yè)企業(yè)創(chuàng)新的直接支出、政府對(duì)工業(yè)企業(yè)創(chuàng)新的稅收減免、人力資本存量、科技創(chuàng)新人才強(qiáng)度對(duì)其無(wú)顯著影響。

基于以上研究,從區(qū)域創(chuàng)新環(huán)境建設(shè)方面提出以下政策建議:①市場(chǎng)化改革的進(jìn)程,政府的重要作用之一就是營(yíng)造有利于市場(chǎng)的制度環(huán)境,這對(duì)企業(yè)發(fā)揮其創(chuàng)新主體的作用、提升環(huán)境創(chuàng)新效率具有顯著作用。②高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)集群建設(shè),以高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)集群促進(jìn)技術(shù)創(chuàng)新和經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式的轉(zhuǎn)變,是縮小區(qū)域差距,實(shí)現(xiàn)綠色發(fā)展的重要途徑。③改革現(xiàn)有的科技資助政策體系,一是做好資助評(píng)估體系建設(shè),優(yōu)化資助結(jié)構(gòu)和方式;二是政府科技資金支持要和金融市場(chǎng)支持相結(jié)合,政府資金引導(dǎo)社會(huì)資金支持企業(yè)環(huán)境治理和技術(shù)創(chuàng)新。④建立有效的產(chǎn)學(xué)研機(jī)制,一方面促進(jìn)本地高校、科研機(jī)構(gòu)的創(chuàng)新人才與企業(yè)之間的交流合作,另一方面以開(kāi)放的姿態(tài)對(duì)接國(guó)際高端創(chuàng)新資源,積極切入全球創(chuàng)新鏈。⑤將能夠帶動(dòng)本地創(chuàng)新作為引進(jìn)外資的重要條件,出臺(tái)優(yōu)惠政策吸引外資企業(yè)在本地設(shè)立研發(fā)中心,拓寬本地企業(yè)和科研機(jī)構(gòu)接受外資企業(yè)技術(shù)溢出的渠道,同時(shí)要加強(qiáng)外資進(jìn)入的產(chǎn)業(yè)引導(dǎo)與環(huán)境規(guī)制。⑥加強(qiáng)環(huán)境規(guī)制強(qiáng)度,探索更多的市場(chǎng)化規(guī)制政策和手段,形成環(huán)境規(guī)制、技術(shù)創(chuàng)新和產(chǎn)業(yè)升級(jí)的良性循環(huán)和三方共贏。

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