李浩然

當(dāng)?shù)貢r間4月3日，美國政府公布了即將征收大幅關(guān)稅的中國進(jìn)口產(chǎn)品名錄，從而將這輪由美國政府掀起的“對華貿(mào)易戰(zhàn)”推入了第二階段。

將被美國征收大幅關(guān)稅的中國進(jìn)口產(chǎn)品包括從半導(dǎo)體、鋰電池、平板電視到醫(yī)療設(shè)備和飛機(jī)零部件等多達(dá)1300種。

在這些產(chǎn)品中，被稱為“一切智能制造大腦”的半導(dǎo)體首當(dāng)其沖。在《中國制造2025》規(guī)劃中，中國政府高度重視半導(dǎo)體（芯片）產(chǎn)業(yè)的國產(chǎn)化，預(yù)計(jì)在2020年要將集成電路的自給率提高到40%，到了2025年則提高到70%。

中國的半導(dǎo)體產(chǎn)業(yè)近幾年也奮起直追，有了很大進(jìn)步。

美國的這次行動會不會阻擊中國這個關(guān)乎國家安全的脊梁產(chǎn)業(yè)？

集成電路關(guān)乎國家利益

如果說，在工業(yè)時代鋼鐵是“工業(yè)的糧食”。那么，在信息化時代，接棒鋼鐵的，肯定是集成電路。

上至關(guān)乎國防安全的軍事裝備、衛(wèi)星（“北斗”衛(wèi)星導(dǎo)航系統(tǒng)的發(fā)展有賴于高精度導(dǎo)航定位芯片）、雷達(dá)，下至關(guān)系普通百姓生活的醫(yī)療器械、汽車、電視、手機(jī)、攝像機(jī)，甚至智能兒童玩具，都離不開它。

未來，集成電路將在工程勘察、精準(zhǔn)農(nóng)業(yè)、航海導(dǎo)航、GIS數(shù)據(jù)采集、車輛管理、無人駕駛、智慧物流、可穿戴設(shè)備等領(lǐng)域有更大作為。

集成電路不僅無處不在，而且，還擁有極強(qiáng)的“撬動能力”。

撬動技術(shù)。集成電路促進(jìn)了包括自動化裝備、制造裝備以及精密儀器、微細(xì)加工等40多個工程技術(shù)的發(fā)展。

撬動經(jīng)濟(jì)。一美金的集成電路所能帶動的GDP，相當(dāng)于100美金。而全世界集成電路的全年產(chǎn)值撬動的GDP，相當(dāng)于中國和美國GDP之和。

集成電路產(chǎn)業(yè)不僅有重要的經(jīng)濟(jì)意義，更關(guān)乎國家安全。集成電路產(chǎn)業(yè)話語權(quán)之爭，是實(shí)實(shí)在在的國家利益之爭。

第一場由集成電路引發(fā)的商戰(zhàn)，爆發(fā)在美日之間。

全球集成電路產(chǎn)業(yè)起源于上世紀(jì)50年代，美國一直穩(wěn)居世界第一。

到了80年代初期，日本集成電路制造商瞄準(zhǔn)工業(yè)控制和消費(fèi)類電子這兩個市場空檔，在DRAM存儲器（一種常見的系統(tǒng)內(nèi)存）方面取得突破，滿足了本土電子市場需求。

從1980年至1986年，美國的半導(dǎo)體市場份額從61%下降到43%。日本奮起直追，市場份額由26%上升至44%，在1986年躍居世界市場占有率第一。

“被后浪拍死在沙灘上”的美國頓時黯然失色，美日之間在該領(lǐng)域的貿(mào)易摩擦不斷加劇。雖然雙方進(jìn)行了多輪談判，但矛盾仍難以化解。

美國對日本集成電路產(chǎn)業(yè)的崛起大為惶恐，于是，從日本進(jìn)入美國的集成電路產(chǎn)品都被課以重稅，最高達(dá)188%！

此外，美國還揚(yáng)言要動用貿(mào)易保護(hù)的“核武器”——“301”條款（凡嚴(yán)重?fù)p害美國商業(yè)利益即為“不合理”，美國可單方面施以強(qiáng)烈報(bào)復(fù)）狠狠制裁日本。

剛剛簽訂《廣場協(xié)定》的日本承受不起這樣的“二連擊”，只得于1986年與美國簽訂相關(guān)協(xié)定，作出了極大讓步：同意開放日本國內(nèi)半導(dǎo)體市場， 將外國生產(chǎn)集成電路占日本市場的份額增加到稍微高于20%，協(xié)定期限為5年。

這份協(xié)定使美日半導(dǎo)體之戰(zhàn)暫時平息下來。

但是，美國下了這么重的“狠手”，依然阻擋不了日本芯片在全球市場攻城略地。

1988年全球的前20位半導(dǎo)體制造商中，11家為日本廠商，美國只占據(jù)5家，全球前三更是被日本的日電（NEC）、東芝和日立牢牢占據(jù)。

歐洲有飛利浦、意法半導(dǎo)體、西門子三家，雖然不及美日，但在世界集成電路市場也有占據(jù)一席之地。

五強(qiáng)格局已形成

在美日激烈競爭之時，感受到日本強(qiáng)大壓力的美國把韓國視為“御用”的集成電路代工和封測工廠。

韓國及時把握住產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移的機(jī)會，跟日本一樣，在DRAM存儲器方面“彎道超車”。

同時，韓國還挖走了大量美日人才，收購了大批瀕臨破產(chǎn)的小集成電路企業(yè)，依靠廉價勞動力和政策上的強(qiáng)力支持迅速崛起，加入到集成電路爭霸之中。

無獨(dú)有偶，我國臺灣地區(qū)也通過承接歐美日產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移，壯大了自身的集成電路產(chǎn)業(yè)。

1987年，臺灣TSMC （臺積電）成立，首創(chuàng)Foundry（晶圓代工）模式，為其日后成為世界集成電路一霸奠定了基礎(chǔ)。

之后，各國在集成電路方面仍存在激烈競爭，甚至還夾雜著合縱連橫。但是，集成電路五強(qiáng)（美國、日本、歐洲、韓國、中國臺灣）的格局已經(jīng)形成，難以撼動。

其他國家和地區(qū)不知道集成電路很重要嗎？當(dāng)然知道。

然而，大多數(shù)國家和地區(qū)對此無能為力。

首先，集成電路產(chǎn)業(yè)鏈非常長，流程十分復(fù)雜。

要經(jīng)過制取工業(yè)硅、制取電子硅、制取晶圓、光刻、蝕刻、離子注入、金屬沉積、金屬層、互連、晶圓測試與切割、核心封裝、等級測試等步驟；

在生產(chǎn)和封測中，需要光刻機(jī)、刻蝕機(jī)、減薄機(jī)、劃片機(jī)、裝片機(jī)、引線鍵合機(jī)、倒裝機(jī)等制造設(shè)備的輔助。

其次，集成電路產(chǎn)業(yè)素有“吞金”行業(yè)之稱，稍微不慎，巨額投資就會“打了水漂”。

集成電路產(chǎn)業(yè)有個特點(diǎn)叫“贏者通吃”。集成電路強(qiáng)國有足夠的錢、技術(shù)和人力，可以不斷投放新產(chǎn)品并控制產(chǎn)品價格。后來者的產(chǎn)品進(jìn)入市場時，其產(chǎn)品價格已經(jīng)被大幅度降低。

沒有足夠的盈利，后來者就得不到足夠的資金以支撐下一代研發(fā)，走進(jìn)“死胡同”。

第三，歐美日等“先行者”早就在集成電路產(chǎn)業(yè)的每一個環(huán)節(jié)布滿了密集的“專利網(wǎng)”。

后來者即使有錢、有技術(shù)、有人才，也會隨時掉入這些精心布下的“專利陷阱”，只能被動繳納高昂的專利許可費(fèi)。如果硬闖“專利禁區(qū)”，還會被起訴，面臨著巨額罰款。

由此可知，集成電路領(lǐng)域的后來者真的是“舉步維艱”，如果難以形成產(chǎn)業(yè)規(guī)模，前期的一切投入都變得毫無意義。

所以，其他國家和地區(qū)望而卻步，放棄了對集成電路的研究和生產(chǎn)，束手讓歐美日等國“揩油”。

除了中國。

中國不是后知后覺

早在1953年，中國大陸就著手發(fā)展半導(dǎo)體產(chǎn)業(yè)了，沒比美國晚幾年。

然而，由于國內(nèi)外形勢變化，國家?guī)缀跬Ｖ沽藢Π雽?dǎo)體產(chǎn)業(yè)的投入，集成電路產(chǎn)業(yè)自然深受影響。

“原子彈之父”錢學(xué)森曾經(jīng)這樣感慨道：60年代，我們?nèi)ν度搿皟蓮椧恍恰保覀兊玫胶芏啵?0年代我們沒有搞半導(dǎo)體，我們?yōu)榇耸ズ芏唷?/p>

此后，中國在自主發(fā)展集成電路產(chǎn)業(yè)的道路上先后發(fā)起了三次沖擊：

第一次：上世紀(jì)70年代末，引進(jìn)了24條二手半導(dǎo)體生產(chǎn)線；

第二次：80年代中期，引進(jìn)設(shè)備同時引進(jìn)技術(shù)、軟件乃至外資及其管理方法，誕生了華晶、首鋼NEC、上海貝嶺、上海飛利浦等四個半導(dǎo)體企業(yè)；

第三次：90年代中期，實(shí)施華晶“908”工程以及上海飛利浦先進(jìn)半導(dǎo)體、首鋼NEC、上海貝嶺的技術(shù)升級，同時在浙江紹興引進(jìn)一條微米級半導(dǎo)體生產(chǎn)線。

不過很長一段時間，西方對我國實(shí)行了技術(shù)禁運(yùn)。對于當(dāng)時屬于高科技領(lǐng)域的半導(dǎo)體產(chǎn)業(yè)，中國只能通過特殊渠道少量購買設(shè)備，始終無法從官方途徑大規(guī)模引進(jìn)半導(dǎo)體設(shè)備和技術(shù)資料。很多千方百計(jì)購買來的設(shè)備已過時，甚至根本就不配套。

此外，當(dāng)時的企業(yè)只講生產(chǎn)、不講消化，大生產(chǎn)線始終未能進(jìn)入良性循環(huán)，集成電路產(chǎn)業(yè)鏈遠(yuǎn)未形成。

這給中國集成電路產(chǎn)業(yè)帶來了沉重的打擊，很多人都說“集成電路不是好玩的”、“搞集成電路，就是搶個地雷頂在自己的頭上”。

在吸取前幾次慘痛經(jīng)歷的基礎(chǔ)上，1995年，我國下定決定要把集成電路產(chǎn)業(yè)搞起來，投入100億元發(fā)起“909項(xiàng)目”，取得了不錯的效果，建設(shè)了一條8英寸硅片，從0.5微米技術(shù)起步的集成電路生產(chǎn)線，生產(chǎn)出了64M隨機(jī)動態(tài)存儲器，并實(shí)現(xiàn)了盈利。

這只是前進(jìn)了一小步，但是，它給中國集成電路產(chǎn)業(yè)帶來了信心：中國大陸也是可以玩轉(zhuǎn)集成電路，投進(jìn)去的錢不會“打了水漂”。

這樣，中國民間資本和國外資本開始放心投入到中國國內(nèi)集成電路產(chǎn)業(yè)之中。

到了2006年，中國的集成電路市場占有率已經(jīng)占到了全球的6%，產(chǎn)業(yè)規(guī)模首次突破了千億元大關(guān)，并且，超越日本和美國、躍升為全球最大的集成電路市場。

奮起直追碩果累累

但此后，中國對集成電路的需求量始終占全球的1/3，自給率還不到10%，對外依賴卻相當(dāng)嚴(yán)重，每年集成電路進(jìn)口額超2000億美元，遠(yuǎn)遠(yuǎn)超過石油和糧食，很容易就被西方國家“卡住脖子”。

美國曾以違反出口限制法為由，對中興使用的大量由美國供應(yīng)商生產(chǎn)的集成電路、軟件等采取出口限制。

同時，西方為了維持其在集成電路產(chǎn)業(yè)上的優(yōu)勢地位，對相關(guān)技術(shù)封鎖得嚴(yán)嚴(yán)實(shí)實(shí)。這使得中國半導(dǎo)體設(shè)備制造業(yè)同國際先進(jìn)水平始終保持代差，進(jìn)而限制了中國半導(dǎo)體產(chǎn)業(yè)發(fā)展和技術(shù)更新。

比如上海微電子早在數(shù)年前就掌握了90nm光刻機(jī)制造技術(shù)，但是在光源等光刻機(jī)的核心部件方面因?yàn)樾枰M(jìn)口而被“卡住了脖子”，以至于無法實(shí)現(xiàn)技術(shù)更新，長期停滯在90nm水平（近年來光源技術(shù)已突破，比如成都光機(jī)所的汞燈，以及潛力巨大的固態(tài)深紫外光源，40/65nm光刻機(jī)也正在研發(fā)中）。

因此，中國必須奮起直追。

2014年6月，國家斥資1200億元人民幣成立集成電路發(fā)展基金，主要用于支持中國集成電路的發(fā)展。

它不僅解決了“錢”的問題，更翻開了產(chǎn)業(yè)新的一頁，中國半導(dǎo)體業(yè)發(fā)展開始持續(xù)的加重投資、擴(kuò)大產(chǎn)能，向市場化、全球化邁進(jìn)。

2015年，國務(wù)院發(fā)布《中國制造2025》：2020年中國芯片自給率要達(dá)到40%，2025年要達(dá)到50%。

這其實(shí)是一個非常高的目標(biāo)，因?yàn)檫@意味著2025年中國集成電路產(chǎn)業(yè)規(guī)模占到全世界35%，也就是超過美國位列世界第一。當(dāng)然，這是指總體產(chǎn)值，就產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)而言，仍然是美國在高端，中國在中低端和部分高端。

紫光集團(tuán)、中國電子、長電科技等公司也相繼組建集成電路“國家隊(duì)”，不斷加大投入，并對全球半導(dǎo)體重要企業(yè)進(jìn)行并購。

國家設(shè)立集成電路制造裝備及成套工藝科技重大專項(xiàng)（簡稱02專項(xiàng)），在這個專項(xiàng)的支持下，中科院微電子組織了北大、清華、復(fù)旦和中科院微系統(tǒng)所等來共同研發(fā)22和16納米技術(shù)代，進(jìn)行技術(shù)突破，形成自主知識產(chǎn)權(quán)。

目前，這項(xiàng)研發(fā)在很多關(guān)鍵領(lǐng)域的專利申請數(shù)量已經(jīng)進(jìn)入了世界前10，一些專利成果被IBM、格羅方德半導(dǎo)體等巨頭公司引用。

要知道，在專利技術(shù)上，只有實(shí)現(xiàn)了“你中有我”，與發(fā)達(dá)國家的專利攪在一起，互相引用，才能有一定的話語權(quán)，對自己產(chǎn)業(yè)形成真正保護(hù)。

中國發(fā)展集成電路的決心比之前更大，效果也很明顯。

2016年，中國集成電路產(chǎn)業(yè)銷售額達(dá)到4335.5億元，同比增長20.1%，增速驚人。華為旗下的海思半導(dǎo)體，銷售額很快就能進(jìn)入全球20強(qiáng)，這也是歷史性的突破。

如何突出新一輪圍堵

中國大陸半導(dǎo)體業(yè)在全球影響力的日益提升，讓西方國家十分恐慌。

有外媒認(rèn)為，這樣的新一輪大規(guī)模攻勢或?qū)訐u以美國為首，隨后是韓國、日本和中國臺灣地區(qū)主導(dǎo)的世界市場。在鋼鐵、船舶建造、太陽能面板之后，這個亞洲巨頭又打算通過巨額投資的模式再一次擊暈對手。

西方各國開始阻止中國大陸半導(dǎo)體企業(yè)進(jìn)行海外并購。

據(jù)統(tǒng)計(jì)，2015年，中國總計(jì)提出海外集成電路企業(yè)并購金額高達(dá)430億美元，但最后實(shí)際交易只有52億美元，主因就是監(jiān)管機(jī)構(gòu)嚴(yán)審，其中美國政府擋下的案子最多。

收購歐美企業(yè)不成，中國企業(yè)開始大量“收集”人才。

在日本國內(nèi)，集成電路產(chǎn)業(yè)猶如夕陽西下，很多企業(yè)相繼放棄了集成電路業(yè)務(wù)：爾必達(dá)存儲器陷入破產(chǎn)、瑞薩電子大量裁員……

因此，正處在產(chǎn)業(yè)上升期的中國就成為日本集成電路人才的上選。

中國企業(yè)為韓國集成電路人才開出誘人待遇：年薪是韓國企業(yè)的3-10倍，還提供住房和車，并承諾解決子女教育問題等。吸引了大量韓國人才跳槽中國企業(yè)。

一位曾擔(dān)任過三星電子和SK海力士高管的韓國人，兩年前甚至成立了一家資源外包公司，主要業(yè)務(wù)就是從韓企挖人才推薦給中國企業(yè)。

另外，日本、歐洲雖有ARM、富士通、ASML、尼康、東京電子等大廠，但受制于美國的全球產(chǎn)業(yè)分工，單一國家產(chǎn)業(yè)體系極度不完整；韓國和中國臺灣地區(qū)是美國“御用”的芯片代工和封測工廠，存在“瘸腿”問題——在芯片代工、封測方面風(fēng)生水起，但是在半導(dǎo)體設(shè)備和芯片設(shè)計(jì)方面基本依賴歐美日。

誠然，面臨著西方的技術(shù)封鎖和重重圍堵，中國集成電路超越美國、替代進(jìn)口仍然“道阻且長”，但是，我們不再是“場外的看客”，而是作為一名潛力強(qiáng)勁的選手在賽場上奮力前進(jìn)。

擁有完善工業(yè)體系的中國必將擁有齊全集成電路產(chǎn)業(yè)鏈，擁有產(chǎn)業(yè)自主發(fā)展、升級的能力，不會受制于人。