許偉 張恩銘 熊翀

(1.中國電建集團華東勘測設計研究院有限公司，浙江 杭州 311122；2.雅礱江流域水電開發(fā)有限公司，四川 成都 610051)

0 引言

近年來，國內(nèi)建設承包市場競爭日趨白熱化[1]。但同時得益于海外諸多國家建筑業(yè)的蓬勃發(fā)展以及國家“一帶一路”倡議的推進，我國大型承包商成為海外基礎設施市場的重要參與者。在以EPC模式積極拓展海外工程業(yè)務的同時，由于受外部環(huán)境和自身能力的影響，EPC承包商面臨著日益突出的設計風險，研究如何降低海外工程總承包中的設計風險成為建設工程領(lǐng)域的一個重要課題。

EPC項目，即設計-采購-施工一體化總承包項目[2]。設計(E)是EPC項目的龍頭，是工程采購和施工的基礎，在項目實施過程中起著決定性的作用。設計在實施過程中出現(xiàn)問題，將會影響整個項目的質(zhì)量、安全、進度和成本，在EPC框架系統(tǒng)下進行設計風險管理與控制至關(guān)重要。本文采取調(diào)研國內(nèi)數(shù)家大型承包商承擔的多個國際工程EPC項目、廣泛查閱相關(guān)文獻資料、與多位資深業(yè)內(nèi)專家面談交流以及問卷調(diào)查等方式，對EPC模式下的設計風險進行識別和評估。

1 主要風險及識別

從交易費用經(jīng)濟學角度看，EPC模式的實質(zhì)是運用統(tǒng)一規(guī)制方式實現(xiàn)項目管理的一體化，即以項目總承包組織形態(tài)取代分散的、多元主體的共同承包形態(tài)。因而，設計風險不僅是單一設計要素、局部的風險，更是整個總承包E+P+C復合、全面的風險。

1.1 標準、規(guī)范不熟悉風險

設計標準問題是國際工程總承包項目的核心問題之一[3]。根據(jù)慣例，國際工程EPC項目通常采用項目所在國標準、歐美標準或國際通用的標準規(guī)范等。國內(nèi)承包商設計人員對五花八門的國際規(guī)范不熟悉，為圖方便，往往根據(jù)國內(nèi)工程的設計經(jīng)驗，按國內(nèi)的規(guī)范進行設計。這樣，項目實施階段就潛伏著業(yè)主不認可、竣工驗收階段不予通過的風險。

1.2 設計外部審批風險

國際工程EPC項目設計工作外部利益相關(guān)者較多，尤其體現(xiàn)在設計審批事項中。一般來講，承包商完成的設計文件，不僅需要提交業(yè)主(工程師)審批，而且有時還須得到項目融資機構(gòu)技術(shù)團隊的認可，以及項目當?shù)毓こ處熀弦?guī)性的復核。

階段設計或者分部工程設計完成后，需要提交設計圖和算稿供業(yè)主(工程師)審批和當?shù)毓こ處煆秃恕Ｓ捎谠O計理念、習慣的差異，加上業(yè)主(工程師)審查嚴苛，設計往往出現(xiàn)意見、修改、答復、意見的循環(huán)往復。當意見達成一致時，標志著設計圖得到業(yè)主的批準。另外，根據(jù)項目當?shù)亟ㄖㄒ?guī)的要求，設計文件只有得到當?shù)赜匈Y質(zhì)的工程師合規(guī)性復核后，才能投入使用。即便被業(yè)主批準后的設計圖，也還須提交當?shù)毓こ處煆秃耍虼说玫綐I(yè)主批準后的設計文件仍可能重新處于意見、修改、答復、意見的循環(huán)中。這樣冗長的外部審批流程，往往給項目工期帶來不可控風險，工期風險往往又與承包商的工期違約索賠聯(lián)系在一起，從而給項目帶來附加的成本風險。

此外，國際工程EPC項目承包合同文件常常設置業(yè)主審查免責條款，即業(yè)主對承包商的設計文件審查不免除承包商的設計責任[4]。因此，存在著承包商雖嚴格按批復的設計圖施工，但驗收時業(yè)主仍不認可的風險。

1.3 設計變更風險

隨著國際工程EPC項目實施過程中的深化、細化，業(yè)主招標設計方案、承包商投標設計方案、基本設計方案、執(zhí)行詳細設計方案有可能發(fā)生變更。對于設計變更風險，本文僅指狹義的變更負面風險，對那些能夠帶來機會的變更風險不予考慮。根據(jù)國際通行規(guī)則，項目前期的設計許可以業(yè)主名義辦理，而施工期的設計許可更新則由承包商辦理。設計成果要通過建筑許可，通常要求非常嚴格，一經(jīng)審批通過，如需要修改，則需要進行許可更新。建筑許可更新往往需耗費大量的精力，包括變更后的設計圖、計算書、變更說明。對于設計重要變更，承包商除與業(yè)主交涉外，還須與當?shù)卣ㄔO主管部門溝通、解釋，提交變更后的設計文件以及建設相關(guān)利益部門的許可文件，供其重新批準。項目執(zhí)行階段若發(fā)生設計重要變更，則工期風險以及其衍生風險巨大。對于設計一般變更，僅需事后備案，風險相對較低。

1.4 設計界面接口風險

在合同文件技術(shù)條款中，若有些內(nèi)容的工作界面描述不夠清晰，業(yè)主和承包商的理解往往會存在偏差。承包商根據(jù)自己的理解進行設計、采購和安裝，驗收時雙方易發(fā)生扯皮，為順利通過驗收，承包商只能進行整改。

國際基礎設施工程EPC項目涉及機電、金結(jié)、暖通、土建等眾多專業(yè)，專業(yè)間的接口繁多。由于某些專業(yè)設計的疏忽或者專業(yè)間配合不到位，常常會引起現(xiàn)場按圖施工時出現(xiàn)錯、漏、碰等情況，導致現(xiàn)場返工，造成費用增加，影響工程進度。

1.5 設計孤立采購、施工的風險

項目所在地施工條件不一，承包商設計人員若未充分考慮現(xiàn)場的施工、運行條件，造成設計圖的可施工性較差，就會導致設計變更、返工等，增加成本。設計人員提交的工程設備采購清單工程量缺項、漏項，采購人員據(jù)此采購的貨物到現(xiàn)場后不能安裝，需及時補貨，常常采用航空緊急運輸方式，從而造成費用的浪費，并影響工期。

1.6 設計進度風險

承包商人力資源緊張、人員配置不足，加上設計任務繁重，設計人員往往是哪部分催得緊就先完成哪部分設計，對那些催得不太緊的任務則可能會拖期。因而，設計進度的計劃和控制至關(guān)重要，如果設計進度制定不合理，設計進度與采購計劃、施工進度沒有很好地銜接，往往導致設計圖供應不上，影響項目進展。

1.7 業(yè)主方設計文件有誤的風險

對于EPC項目，設計工作的義務和責任通常由承包商承擔。但也不排除業(yè)主在招標文件中提供已完成(審批)的部分工程設計工作，但業(yè)主不對其準確性負責，不承擔設計文件有誤的責任。對于業(yè)主設計文件有誤的風險，承包商只能通過具體實施過程識別出來，但因業(yè)主已轉(zhuǎn)嫁該風險，業(yè)主頂多負責協(xié)調(diào)、配合承包商進行設計變更，實際還是由承包商承擔。

1.8 其他風險

其他風險，諸如：承包商沒有轉(zhuǎn)變觀念，沒有“價值工程”的概念，設計過于保守，不利于節(jié)約成本的風險。設計人員借鑒別人已有成果，但缺乏知識產(chǎn)權(quán)意識，造成侵權(quán)，引起法律糾紛，給承包商項目履約帶來一定風險。承包商內(nèi)部校審設計圖不到位或校審人員經(jīng)驗不夠或?qū)彶椴蛔屑?，導致設計文件出現(xiàn)重大失誤或紕漏，業(yè)主圖審也未識別出此類失誤，造成現(xiàn)場工程變更，甚至影響正常投產(chǎn)，帶來巨大風險。設計人員理論基礎薄弱、經(jīng)驗缺乏、溝通不暢、合同語言不熟悉等造成的風險。

2 風險評估

本文采用定性與定量相結(jié)合的方法，針對EPC總承包商承擔的設計風險進行評估，在定性評估的基礎上進行定量評估，從而更加從本質(zhì)上認識設計風險的特征及性質(zhì)。

2.1 風險定性評估

確定設計風險清單后，通過調(diào)研國內(nèi)數(shù)個大型承包商承擔的多個海外項目、廣泛查閱相關(guān)文獻資料及與多位資深業(yè)內(nèi)專家面談交流，對風險清單對項目管理四要素的影響程度(主要是指負面影響程度)、發(fā)生概率進行定性評估，綜合危害等級根據(jù)四要素的影響程度綜合評定，評估結(jié)果見表1。

2.2 風險定量評估

風險定量評估采用問卷調(diào)查法，讓專家對各風險因素發(fā)生概率及綜合危害程度在1分至5分間進行評分。發(fā)生概率最高為5分，最低為1分；危害程度最嚴重為5分，最輕微為1分。風險損值等于風險發(fā)生概率乘以風險危害程度，風險損值統(tǒng)計結(jié)果見表2。

表1 設計風險清單定性評估結(jié)果

由調(diào)研數(shù)據(jù)及其分析可知，風險損值排在前三位的風險主要有：標準不熟悉的風險，外部設計審批風險，設計進度風險。

3 風險防范措施

識別出國際工程EPC項目設計風險，并評估排序后，廣泛調(diào)研已有工程項目總結(jié)資料，查閱文獻影像資料，與資深行業(yè)專家、國際項目經(jīng)理交流，歸納提煉，提出通過組織措施、合同措施、技術(shù)措施等管理手段防范風險。

3.1 組織措施

EPC項目承包商應建立總承包項目設計及其管理程序，設計程序應充分考慮采購、施工、試運行的一體化需求。作為項目E職能的承擔者，承包商在投標階段自行組建設計團隊時，應選擇本企業(yè)設計經(jīng)驗豐富的人員，或選擇具備世界一流設計能力的咨詢公司，組成內(nèi)部聯(lián)營體。

項目經(jīng)理部下屬設計管理部，應根據(jù)設計管理流程，對設計進度、設計質(zhì)量進行日常和定期監(jiān)測，提出保證措施并督促實施。項目經(jīng)理部應組織檢查設計計劃執(zhí)行情況，分析進度偏差，制定有效措施，協(xié)調(diào)設計各專業(yè)的邏輯關(guān)系及其進度，明確各階段(關(guān)鍵路徑)設計文件提交時間、保證關(guān)鍵設備和材料請購文件的計劃安排。

對于可能影響施工的關(guān)鍵性設計圖，組織設計圖可施工性評審，施工管理人員應盡早介入到設計當中，提出合理化建議。加強設計圖校審環(huán)節(jié)，校審人員必須要有一定的資質(zhì)要求；同時，要避免校審只是走過場、形式簽名，而是要切實研讀承包合同的相關(guān)技術(shù)要求、校審到位，以確保設計圖的質(zhì)量。

3.2 合同措施

為規(guī)避設計人員重大失誤風險，承包商應投保設計責任險，轉(zhuǎn)移職業(yè)疏忽風險。為避免一份文件反復多次審批，拖延最終批復時間，宜明確設計審批的期限，限制業(yè)主(工程師)審批次數(shù)，在合同中應約定業(yè)主最終批復的版次。約定審批的方式及效力，如審批通過、帶意見的審批通過、審批不通過。由于不同的設計文件復雜程度不一，設計文件的批復時限也不一樣，在合同談判時可根據(jù)不同類型的文件來規(guī)定具體的審核期。此外，因承包商對設計負最終責任，為了減少文件審批以節(jié)約工期，盡量在合同中約定只對重要文件進行審批，并確定重要文件審批清單。為了盡量預防出現(xiàn)設計審批爭議及更好地解決設計審批爭議問題，需在合同專用條款中規(guī)范設計爭議審批問題，如成立技術(shù)爭議裁決委員會(Dispute Adjudication Board，DAB)。對于簽訂合同前，已有業(yè)主提供的部分設計成果，并作為某分部工程施工的依據(jù)這種情況，需要明確業(yè)主和承包商各自的設計責任。在合同中規(guī)定，如業(yè)主提供的設計文件有誤，重新設計、審批帶來的工期和費用損失屬于業(yè)主方責任，承包商可以索賠。

在設計開始階段就應將項目的范圍、界面明確地在總體布置圖、系統(tǒng)圖中表示出來，業(yè)主審查同意后作為后續(xù)設計的依據(jù)。合同履約過程中，對合同中模糊的界面，應與業(yè)主以會議紀要、往來函件的書面形式明確。

要加強與業(yè)主的溝通，對設計實際需要的，但業(yè)主合同文件中欠缺的設計條件，應以書面形式要求業(yè)主提供，讓業(yè)主分擔部分責任。

3.3 技術(shù)措施

摒棄國內(nèi)不好的設計理念，掌握國際通行的設計標準和規(guī)則，對比中外規(guī)程、規(guī)范、標準差異，利用國內(nèi)方法對設計成果進行驗算、復核?？山桓兜脑O計文件應遵循當?shù)剡m用的法律法規(guī)、強制性標準，并滿足合同約定的技術(shù)性要求。

在施工準備階段，承包商應通盤考慮設計、施工、采購之間的邏輯和技術(shù)關(guān)系，保證三要素之間的有序銜接。根據(jù)工程進度計劃，應重點分析關(guān)鍵路徑工作，優(yōu)先安排功能、工藝、結(jié)構(gòu)復雜部位和長周期采購設備的設計，在完成這些設計并通過內(nèi)外部審批后，應立即將正式的設計文件交付施工和采購[5]。

設計人員需認真研究合同文件中對設計規(guī)范的要求，加強專業(yè)主管審查把關(guān)。設計人員須總結(jié)類似工程的設計及施工經(jīng)驗，用于指導EPC項目的設計及管理；同時，要認真考慮項目所在國的實際施工條件，設計要易于實施。

4 案例實證

以色列K抽水蓄能發(fā)電EPC項目簽約方為SINOHYDRO和GE公司組成的聯(lián)營體。SINOHYDRO負責土建部分設計、采購、施工，GE負責機電部分設計、制造、安裝。業(yè)主聘請德國FICHTNER咨詢公司，代表業(yè)主行使設計文件的審查職責。項目融資銀行技術(shù)咨詢團隊為美國MWH咨詢公司。

筆者作為K項目部商務合同人員，對照設計風險清單，根據(jù)項目前期履約的客觀事實，發(fā)現(xiàn)項目部設計工作存在磕絆、進展不順的狀況，設計成果很難達到業(yè)主進度、質(zhì)量要求。最終由此導致基本設計推遲半年關(guān)閉，嚴重影響了后續(xù)施工詳圖的設計及施工。經(jīng)剖析，主要問題在于：

(1)設計人員對歐美當?shù)卦O計標準不熟悉，習慣于按國內(nèi)套路進行設計。

(2)外部審批流程復雜冗長，業(yè)主咨詢團隊圖審苛刻，易產(chǎn)生設計審批爭議，但合同里又未約定設計審批爭議解決機制。

(3)設計任務繁重，但人員配備不足。

根據(jù)K項目設計前期階段面臨的困境，以及實施過程中的不斷思考、改進，總結(jié)出以下幾點經(jīng)驗教訓：

(1)承包商須練好內(nèi)功，學懂弄通歐美當?shù)匾?guī)范，進行屬地化設計管理。

(2)限制業(yè)主(工程師)的審批設置期限和版次，并在合同條款里設置技術(shù)DAB機制，可有效解決設計文件審批爭議問題。

5 結(jié)語

以往單純研究設計風險的文獻很多，涉及風險起源及對策，與工程承包模式有很大的關(guān)系。海外EPC項目非E+P+C的簡單組合，而是相互影響、相互滲透?；庠O計風險，對項目整體履約、積極響應國家“一帶一路”倡議具有重要意義。在歐美等高端市場，項目業(yè)主對設計的要求極為嚴苛，加強設計風險的管理，尤為重要。

[1]黃明星.國際工程項目勞務屬地化管理研究與實踐[D].宜昌：三峽大學,2016.

[2]中國對外承包工程商會.國際工程總承包項目管理導則[M]. 北京：中國建筑工業(yè)出版社,2013.

[3]中國對外承包工程商會.國際工程總承包項目合同管理導則[M]. 北京：中國建筑工業(yè)出版社,2016.

[4]中國工程咨詢協(xié)會.設計采購施工(EPC)/交鑰匙工程合同條件[M].北京：機械工業(yè)出版社,2002.

[5]陳等紅,陳璐.EPC總承包模式下總承包項目如何實施設計管理[J].建筑工程技術(shù)與設計,2016(28):1259.PMT