朱兆鈺，劉勝男

（山西大學(xué)經(jīng)濟(jì)與管理學(xué)院，太原 030006）

引言

美國(guó)運(yùn)籌學(xué)家T.L.Saaty等人在20世紀(jì)70年代提出了定性與定量分析相結(jié)合的層次分析法（AHP），其雖然能夠充分利用專(zhuān)家的主觀(guān)意見(jiàn)，卻過(guò)分依賴(lài)專(zhuān)家的主觀(guān)判斷，從而可能會(huì)出現(xiàn)由于人為因素帶來(lái)的評(píng)價(jià)偏差。數(shù)據(jù)包絡(luò)分析（DEA）是運(yùn)籌學(xué)家Charnes等人以“相對(duì)效率”概念為基礎(chǔ)，根據(jù)多指標(biāo)投入和多指標(biāo)產(chǎn)出對(duì)相同類(lèi)型的單元進(jìn)行相對(duì)有效性評(píng)價(jià)的一種方法。該方法評(píng)價(jià)時(shí)雖不受人為因素的影響，但卻無(wú)法反映決策者的偏好?；疑到y(tǒng)理論是我國(guó)著名學(xué)者鄧聚龍教授于1982年提出的，其中的灰色關(guān)聯(lián)分析是利用各方案與最優(yōu)方案之間的關(guān)聯(lián)度大小來(lái)對(duì)評(píng)價(jià)對(duì)象進(jìn)行排序。該方法雖對(duì)樣本量無(wú)嚴(yán)格要求，但在計(jì)算各方案與最優(yōu)方案的關(guān)聯(lián)度時(shí)使用同一組權(quán)重，不能體現(xiàn)評(píng)價(jià)的客觀(guān)性。基于A(yíng)HP和DEA的非均一化灰色關(guān)聯(lián)分析方法以灰色關(guān)聯(lián)分析為中心模型，通過(guò)AHP和DEA共同確定各方案的綜合權(quán)重，再計(jì)算出各方案的關(guān)聯(lián)度。該方法綜合了上述三種方法的優(yōu)勢(shì)。本文通過(guò)這一方法對(duì)中部六省三種類(lèi)型的實(shí)驗(yàn)區(qū)創(chuàng)新能力分別進(jìn)行評(píng)價(jià)，以了解中部六省實(shí)驗(yàn)區(qū)創(chuàng)新能力的差距，從而為山西省實(shí)驗(yàn)區(qū)今后的發(fā)展提供一定的參考。

一、基于A(yíng)HP和DEA的非均一化灰色關(guān)聯(lián)方法

（一）基于A(yíng)HP和DEA相結(jié)合的指標(biāo)權(quán)重計(jì)算

首先運(yùn)用傳統(tǒng)的AHP法確定主觀(guān)權(quán)重，接著運(yùn)用DEA中的CCR模型獲得非均一化的客觀(guān)權(quán)重，最后引入主觀(guān)偏好系數(shù)將獲得的主客觀(guān)權(quán)重通過(guò)線(xiàn)性加權(quán)的方式得到綜合權(quán)重：

式中，W*i為第個(gè)決策單元的綜合權(quán)重，α為主觀(guān)偏好系數(shù)，1-α為客觀(guān)偏好系數(shù)，α∈[0，1]，α由決策者根據(jù)偏好給出。

（二）基于A(yíng)HP和DEA的灰色關(guān)聯(lián)分析模型

首先基于成本型指標(biāo)取值越小越好，效益性指標(biāo)與之相反的原則確定最優(yōu)方案指標(biāo)集D0，接著運(yùn)用極值法對(duì)評(píng)價(jià)矩陣進(jìn)行規(guī)范化處理，然后根據(jù)式（2）求得第i個(gè)方案與第j個(gè)最優(yōu)指標(biāo)的關(guān)聯(lián)系數(shù)εij：

式中，ρ 為分辨系數(shù)，ρ∈[0，1]，一般取 ρ=0.5。由 εij可得關(guān)聯(lián)系數(shù)矩陣E。

最后根據(jù)關(guān)聯(lián)系數(shù)行向量Ei和W*i指標(biāo)權(quán)重向量，可求得各方案的關(guān)聯(lián)度Ri（i=1，2，…，m）。

關(guān)聯(lián)度Ri越大，說(shuō)明方案集Di與最優(yōu)指標(biāo)集D0越接近，因此可根據(jù)關(guān)聯(lián)度的大小對(duì)方案進(jìn)行優(yōu)劣排序。

二、結(jié)果分析與評(píng)價(jià)

對(duì)中部六省縣域型、城區(qū)型、地級(jí)市型三種類(lèi)型的實(shí)驗(yàn)區(qū)的創(chuàng)新能力分別進(jìn)行評(píng)價(jià)。從縣域型評(píng)價(jià)結(jié)果來(lái)看，山西省的盂縣排名第8，右玉縣排名第11，懷仁縣排名第21，澤州縣排名第24。從數(shù)據(jù)來(lái)看，山西省的這四個(gè)實(shí)驗(yàn)區(qū)在本級(jí)科學(xué)技術(shù)支出所占比例、萬(wàn)人專(zhuān)利授權(quán)數(shù)、累計(jì)認(rèn)定并有效的高新技術(shù)企業(yè)這三項(xiàng)指標(biāo)上與最優(yōu)指標(biāo)集的關(guān)聯(lián)度均低于0.45。整體看，本級(jí)科學(xué)技術(shù)支出所占比例普遍偏低，萬(wàn)人專(zhuān)利授權(quán)數(shù)較少，累計(jì)認(rèn)定并有效的高新技術(shù)企業(yè)很少。此外，懷仁縣在單位GDP能耗和億元GDP生產(chǎn)安全事故死亡率指標(biāo)上與最優(yōu)指標(biāo)集的關(guān)聯(lián)度僅在0.46左右，表明該實(shí)驗(yàn)區(qū)單位GDP能耗和億元GDP生產(chǎn)安全事故死亡率均偏高。而澤州縣在單位GDP能耗指標(biāo)上與最優(yōu)指標(biāo)集的關(guān)聯(lián)度僅為0.333，表明其單位GDP能耗過(guò)高，在今后的發(fā)展過(guò)程中應(yīng)當(dāng)注意節(jié)能。

從城區(qū)型評(píng)價(jià)結(jié)果來(lái)看，山西省太原市迎澤區(qū)排名第5，朔州市朔城區(qū)排名第7。從數(shù)據(jù)來(lái)看，這兩個(gè)實(shí)驗(yàn)區(qū)在萬(wàn)人專(zhuān)利授權(quán)數(shù)、累計(jì)認(rèn)定并有效的高新技術(shù)企業(yè)及人均GDP三項(xiàng)指標(biāo)上與最優(yōu)指標(biāo)集的關(guān)聯(lián)度都在0.42以下。整體看，萬(wàn)人專(zhuān)利授權(quán)數(shù)相對(duì)較少，累計(jì)認(rèn)定并有效的高新技術(shù)企業(yè)偏少，人均GDP普遍偏低。此外，太原市迎澤區(qū)空氣質(zhì)量達(dá)到二級(jí)以上天數(shù)占全年比重這一指標(biāo)與最優(yōu)指標(biāo)集的關(guān)聯(lián)度僅為0.333，可見(jiàn)其在環(huán)境方面應(yīng)加強(qiáng)治理。朔州市朔城區(qū)億元GDP生產(chǎn)安全事故死亡率與最優(yōu)指標(biāo)集的關(guān)聯(lián)度僅為0.333，其在今后的發(fā)展過(guò)程中應(yīng)當(dāng)關(guān)注生產(chǎn)安全問(wèn)題。

從地級(jí)市型評(píng)價(jià)結(jié)果來(lái)看，山西省長(zhǎng)治市排名第5。從數(shù)據(jù)來(lái)看，長(zhǎng)治市在本級(jí)科學(xué)技術(shù)支出所占比例、萬(wàn)人專(zhuān)利授權(quán)數(shù)、累計(jì)認(rèn)定并有效的高新技術(shù)企業(yè)、人均GDP、單位GDP能耗、空氣質(zhì)量達(dá)到二級(jí)以上天數(shù)占全年的比重這6項(xiàng)指標(biāo)上與最優(yōu)指標(biāo)集的關(guān)聯(lián)度都在0.35以下。

通過(guò)中部六省三種類(lèi)型的實(shí)驗(yàn)區(qū)創(chuàng)新能力的評(píng)價(jià)結(jié)果可以看出山西省的排名均靠后，其評(píng)價(jià)指標(biāo)向量與最優(yōu)指標(biāo)集的關(guān)聯(lián)度均較低，都處于實(shí)驗(yàn)區(qū)創(chuàng)新能力系統(tǒng)的邊緣，區(qū)域創(chuàng)新能力較低。

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