嚴(yán)泉

近來(lái)年，全球化與中國(guó)史研究蔚然興起，不少國(guó)外學(xué)者嘗試以全球化視角審視中國(guó)明清史與近代史，與傳統(tǒng)的革命史、現(xiàn)代化史研究模式相比較，全球化史觀無(wú)疑是一種新的研究取向。

英國(guó)學(xué)者藍(lán)詩(shī)玲（Julia Lovell）的《鴉片戰(zhàn)爭(zhēng)》（劉悅斌譯，新星出版社2015年版），作為第一本關(guān)于第一次鴉片戰(zhàn)爭(zhēng)的英文著作，對(duì)戰(zhàn)爭(zhēng)背景的分析視野比同類著作更加寬闊，特別關(guān)注其中的全球化因素。

關(guān)于鴉片貿(mào)易是19世紀(jì)上半葉中國(guó)出現(xiàn)銀荒的元兇，作者的看法與眾不同，特別指出為什么1842年鴉片進(jìn)口飆升之后，中國(guó)經(jīng)濟(jì)為什么沒(méi)有繼續(xù)出現(xiàn)赤字？藍(lán)詩(shī)玲認(rèn)為要超越英—印—中貿(mào)易三角，觀察南美獨(dú)立運(yùn)動(dòng)對(duì)全球，包括中國(guó)在內(nèi)的白銀供應(yīng)量的影響。

眾所周知，清朝長(zhǎng)期以來(lái)依賴外國(guó)的白銀供應(yīng)，通過(guò)在菲律賓的貿(mào)易，或通過(guò)對(duì)歐洲的出口貿(mào)易從南美洲進(jìn)口白銀?！霸?829年之前的40年中，墨西哥生產(chǎn)了全世界大約80%的白銀和黃金。但是，與18世紀(jì)90年代相比，據(jù)估計(jì)，19世紀(jì)10年代—20年代的拉丁美洲獨(dú)立運(yùn)動(dòng)導(dǎo)致全世界白銀產(chǎn)量減少了56.6%?！痹谒{(lán)詩(shī)玲看來(lái)，對(duì)英國(guó)商人來(lái)說(shuō)，這就使得用于購(gòu)買(mǎi)中國(guó)茶葉和生絲的白銀量減少，不得不越來(lái)越多地求助于鴉片，而不是供不應(yīng)求的白銀，來(lái)?yè)Q取他們要購(gòu)買(mǎi)的中國(guó)茶葉和生絲?！叭绻f片進(jìn)口的這第一個(gè)繁榮期不是碰巧與世界白銀供應(yīng)的嚴(yán)重萎縮撞到了一起，鴉片進(jìn)口對(duì)銀荒的影響就不會(huì)如是之嚴(yán)重。如果情況不是這樣，中國(guó)就很可能繼續(xù)按照慣常的方式為其鴉片的風(fēng)行埋單，即用茶葉和生絲。換句話說(shuō)，并不僅僅是鴉片貿(mào)易導(dǎo)致了清朝中國(guó)的財(cái)政不穩(wěn)，還因?yàn)槿蛐缘陌足y生產(chǎn)和流通問(wèn)題。”

當(dāng)然，即使戰(zhàn)爭(zhēng)的起因與全球白銀產(chǎn)量波動(dòng)有一定的關(guān)系，作者也沒(méi)有為戰(zhàn)爭(zhēng)的非正義性辯護(hù)。為鴉片貿(mào)易發(fā)動(dòng)戰(zhàn)爭(zhēng)，即使是在殖民主義時(shí)代，英國(guó)在法律與道德上也是站不住腳的。該書(shū)非常坦率地承認(rèn)：

英國(guó)在亞洲從事鴉片貿(mào)易及為之發(fā)動(dòng)戰(zhàn)爭(zhēng)的歷史，是明顯的機(jī)會(huì)主義和偽善行為，因?yàn)樗恼?、商人和軍人都隱藏了他們是在文明和進(jìn)步的幌子下為保護(hù)非法的毒品貿(mào)易而戰(zhàn)的事實(shí)。

關(guān)于太平天國(guó)研究，全球化視野也帶來(lái)新的觀點(diǎn)。美國(guó)學(xué)者裴士鋒（Stephen R. Platt）的新著《天國(guó)之秋》（黃中憲譯，社會(huì)科學(xué)文獻(xiàn)出版社2014年版），試圖解釋英國(guó)為什么在1862年放棄中立，開(kāi)始卷入中國(guó)內(nèi)戰(zhàn)。在自序中裴士鋒表示創(chuàng)作該書(shū)的目的“是協(xié)助恢復(fù)中國(guó)19世紀(jì)時(shí)在世界上應(yīng)有的位置。中國(guó)不是個(gè)封閉體系，全球化也談不上是我們有時(shí)以為的晚近現(xiàn)象。大清帝國(guó)透過(guò)貿(mào)易深深融入世界經(jīng)濟(jì)，有數(shù)千名外國(guó)人住在香港及上海。因此，中國(guó)這場(chǎng)內(nèi)戰(zhàn)與地球彼端的歐美有千絲萬(wàn)縷的糾葛，受到外界即時(shí)的關(guān)注”。中國(guó)與美國(guó)兩場(chǎng)內(nèi)戰(zhàn)的同時(shí)進(jìn)行，使英國(guó)面臨著同時(shí)失去這兩大市場(chǎng)的風(fēng)險(xiǎn)，最后英國(guó)選擇介入中國(guó)內(nèi)戰(zhàn)，“英國(guó)靠著對(duì)中國(guó)內(nèi)戰(zhàn)廢棄中立，才得以對(duì)美國(guó)內(nèi)戰(zhàn)保持中立”。

裴士鋒進(jìn)一步指出，英國(guó)介入中國(guó)內(nèi)戰(zhàn)的主要原因是美國(guó)內(nèi)戰(zhàn)爆發(fā)沖擊英國(guó)全球貿(mào)易格局。中國(guó)與美國(guó)是英國(guó)前兩大市場(chǎng)。英國(guó)紡織業(yè)四分之三的原棉進(jìn)口來(lái)自于美國(guó)南部，而成品則有將一半在遠(yuǎn)東售出。英國(guó)政府非常擔(dān)心美國(guó)棉花供應(yīng)會(huì)中斷，這樣其國(guó)內(nèi)制造業(yè)經(jīng)濟(jì)會(huì)垮臺(tái)。即使是原棉供應(yīng)的減少，也會(huì)抬高英國(guó)紡織品的價(jià)格，失去在華產(chǎn)品的價(jià)格優(yōu)勢(shì)。事實(shí)也是如此，從1861到1862年，英國(guó)紡織品貿(mào)易額銳減三分之二，英格蘭大量紡織工廠開(kāi)始倒閉，其紡織業(yè)制造中心蘭開(kāi)夏失業(yè)率高達(dá)六成。茶葉貿(mào)易也受美國(guó)內(nèi)戰(zhàn)的影響。英國(guó)從中國(guó)進(jìn)口的綠茶，三分之二銷往美國(guó)，但由于內(nèi)戰(zhàn)爆發(fā)，美國(guó)市場(chǎng)需求急劇下降，英國(guó)商人不得不在國(guó)內(nèi)低價(jià)傾銷茶葉，結(jié)果是損失慘重。“但對(duì)英國(guó)人來(lái)說(shuō)，中美兩國(guó)的市場(chǎng)盤(pán)根錯(cuò)節(jié)，密不可分，因而到了1861年晚春，兩場(chǎng)戰(zhàn)爭(zhēng)的同時(shí)進(jìn)行已危及英國(guó)經(jīng)濟(jì)命脈?！?/p>

對(duì)英國(guó)來(lái)說(shuō)，1861年美國(guó)南北戰(zhàn)爭(zhēng)開(kāi)始之后，擴(kuò)大在華貿(mào)易成為不二之選。這不僅包括過(guò)去的中英進(jìn)出口貿(mào)易，還有中國(guó)通商口岸之間的貿(mào)易，特別是長(zhǎng)江航線口岸間貿(mào)易。由于美國(guó)內(nèi)戰(zhàn)的爆發(fā)，中國(guó)的通商口岸重要性大增。但是這些通商口岸正好處于中國(guó)內(nèi)戰(zhàn)的中心地帶?！半S著美國(guó)情勢(shì)急轉(zhuǎn)直下和益發(fā)混亂，英國(guó)迫于形勢(shì)，開(kāi)始重新評(píng)估過(guò)去耐心面對(duì)中國(guó)變局的政策。簡(jiǎn)而言之，就是不能再等。在中國(guó)境內(nèi)，英國(guó)得擁有有利可圖且日益擴(kuò)張的市場(chǎng)?！北Ｗo(hù)通商口岸的安全成為英國(guó)的當(dāng)務(wù)之急。此外，對(duì)英國(guó)的利益來(lái)說(shuō)，清廷支持對(duì)英賠款的經(jīng)濟(jì)來(lái)源正是通商口岸的關(guān)稅，如果太平軍攻取通商口岸，將會(huì)切斷清廷的貿(mào)易收入，清廷將無(wú)法償付賠款。英國(guó)經(jīng)濟(jì)復(fù)蘇的唯一途徑就是消滅太平天國(guó)，避免上海寧波等通商口岸的貿(mào)易毀于太平軍之手。對(duì)于英國(guó)殖民主義者來(lái)說(shuō)，“深信保住清朝，阻止太平天國(guó)主宰中國(guó)，乃是確保英國(guó)對(duì)華貿(mào)易繼續(xù)成長(zhǎng)，從而彌補(bǔ)他們?cè)谑澜缙渌胤剑ㄌ貏e是美國(guó)）之嚴(yán)重?fù)p失的唯一辦法?！?/p>

研究全球化與中國(guó)近代化的互動(dòng)關(guān)系，最突出的領(lǐng)域當(dāng)屬于近代中國(guó)外交史研究?！吨袊?guó)與大戰(zhàn)——尋求新的國(guó)家認(rèn)同與國(guó)際化》（馬建標(biāo)譯，上海三聯(lián)書(shū)店2008年版）與傳統(tǒng)外交史研究路徑不同，沒(méi)有簡(jiǎn)單地將中國(guó)的國(guó)際關(guān)系放在一戰(zhàn)的時(shí)代背景中考察，而是將重點(diǎn)研究中國(guó)與“一戰(zhàn)”的互動(dòng)關(guān)系，強(qiáng)調(diào)一戰(zhàn)對(duì)近代中國(guó)具有雙重意義。

一是中國(guó)外交的開(kāi)放性意義。作者徐國(guó)琦教授不同意中國(guó)一戰(zhàn)外交失敗的傳統(tǒng)論斷，強(qiáng)調(diào)一戰(zhàn)期間中國(guó)的外交成就卓越非凡。中國(guó)政府依據(jù)國(guó)際法原則，綜合各種外交手段，打破了自身長(zhǎng)久以來(lái)的孤立狀態(tài)，捍衛(wèi)了國(guó)家利益，提高了自身的國(guó)際地位。雖然這些成績(jī)都是有限的，由于協(xié)約國(guó)和美國(guó)的多方背叛，中國(guó)為歐戰(zhàn)的付出也沒(méi)能得到應(yīng)有的肯定。但中國(guó)部分成功地向世界展示了中國(guó)的新形象并參與世界新秩序的創(chuàng)建，巴黎和會(huì)結(jié)束后，成功簽署了中國(guó)自鴉片戰(zhàn)爭(zhēng)以來(lái)的第一個(gè)平等條約中德新約。也就是說(shuō)，完成新的國(guó)家認(rèn)同和實(shí)現(xiàn)國(guó)際化這兩個(gè)目標(biāo)得到了一定程度的實(shí)現(xiàn)。

二是中國(guó)參戰(zhàn)的全球化意義。徐國(guó)琦強(qiáng)調(diào)一戰(zhàn)不僅標(biāo)志了傳統(tǒng)世界秩序的崩潰，更為中國(guó)重新調(diào)整她與世界的關(guān)系提供了動(dòng)力和機(jī)遇。雖然一戰(zhàn)本質(zhì)上是一場(chǎng)發(fā)生在歐洲的戰(zhàn)爭(zhēng)，但是它在許多難以預(yù)料的方面改變了中國(guó)的命運(yùn)，反之，中國(guó)的戰(zhàn)時(shí)外交及國(guó)際化努力也使得歐戰(zhàn)成為真正意義上的“世界大戰(zhàn)”而具有世界意義?！耙苍S我們可以認(rèn)為中國(guó)的參戰(zhàn)使得第一次世界大戰(zhàn)成為真正意義上的世界大戰(zhàn)，并且對(duì)中國(guó)和世界而言都改變了這次戰(zhàn)爭(zhēng)的意義和影響，并促使中國(guó)人開(kāi)始采取新觀點(diǎn)和新視角來(lái)看待戰(zhàn)后和平會(huì)議以及方興未艾的世界新秩序?！?/p>

不僅于此，中國(guó)的參戰(zhàn)還使中國(guó)真正投入到20世紀(jì)世界歷史發(fā)展的進(jìn)程中?！霸诎屠韬蜁?huì)以后，收復(fù)國(guó)家主權(quán)以及加入國(guó)際社會(huì)成為其中平等的積極成員國(guó)，已經(jīng)成為中國(guó)與其他國(guó)家所進(jìn)行的廣泛互動(dòng)關(guān)系的一個(gè)雙重目標(biāo)?！庇纱擞^之，中國(guó)的20世紀(jì)開(kāi)始于廣義上的第一次世界大戰(zhàn)，“中國(guó)對(duì)第一次世界大戰(zhàn)的參與以及第一次世界大戰(zhàn)對(duì)中國(guó)的影響完全標(biāo)志著中國(guó)開(kāi)始踏上實(shí)現(xiàn)國(guó)際化的漫長(zhǎng)征途。第一次世界大戰(zhàn)使中國(guó)走向世界，這也使得第一次世界大戰(zhàn)在中國(guó)和世界歷史上都成為一個(gè)重要的時(shí)期?！?/p>

日本學(xué)者川島真的著作《中國(guó)近代外交的形成》（田建國(guó)譯，北京大學(xué)出版社2012年版）同樣強(qiáng)調(diào)近代中國(guó)外交與全球化接軌的特色，并探討中國(guó)與世界的互動(dòng)關(guān)系，并在此基礎(chǔ)上提出“文明國(guó)”與“近代”的概念?！八^‘文明國(guó)是指具有當(dāng)時(shí)國(guó)際社會(huì)的完全成員資格的國(guó)家。要做到這一點(diǎn)，國(guó)家就必須具備西方意義上的‘近代要素?！倍饨簧系摹敖?，“就是指具備與近代國(guó)家相稱的制度、政策，滿足文明國(guó)的標(biāo)準(zhǔn)，作為文明國(guó)活躍于國(guó)際社會(huì)?！?/p>

《中國(guó)近代外交的形成》的重心是從外交史實(shí)過(guò)程中認(rèn)識(shí)近代中國(guó)的“文明國(guó)化”的演變。認(rèn)為“文明國(guó)化”趨向的形成有一個(gè)歷史過(guò)程，最早萌發(fā)于19世紀(jì)80年代后半期，舉國(guó)形成潮流則在清末新政時(shí)期，其中1899、1907年清政府兩次參加荷蘭海牙和會(huì)對(duì)外交官僚世界觀的轉(zhuǎn)化和“文明國(guó)化”使命感的醞釀產(chǎn)生了重大影響。1912年新生的中華民國(guó)，不僅建立亞洲第一共和，“同時(shí)在國(guó)際社會(huì)展示其‘近代性質(zhì)，以便爭(zhēng)取作為文明國(guó)得到承認(rèn)，并以此作為支持自身正當(dāng)性的根據(jù)。這對(duì)國(guó)家是一種磨礪，也顯示出中華民國(guó)要在‘革命與近代中尋求自己的正當(dāng)性?！彪S后的中華民國(guó)前期（北京政府時(shí)期），“試圖通過(guò)相應(yīng)的外交取得國(guó)際社會(huì)完全資格的‘文明國(guó)地位，為成為正常的主權(quán)國(guó)家而把修改不平等條約、收回主權(quán)設(shè)定為政策目標(biāo)，并朝著這個(gè)目標(biāo)推行了具體的措施?！?/p>

川島真強(qiáng)調(diào)中華民國(guó)前期的中國(guó)強(qiáng)烈希望從各個(gè)方面實(shí)現(xiàn)西歐式近代國(guó)家模式中的“近代外交”，因而重視“近代化”；在國(guó)際社會(huì)中追求與其他國(guó)家平等的待遇，立場(chǎng)于實(shí)現(xiàn)作為平等手段的“文明國(guó)化”。民國(guó)前期正是中國(guó)標(biāo)榜“近代”“文明國(guó)化”，接近代表這一形象的“英美”的時(shí)期——在20世紀(jì)20年代前后的國(guó)際政治舞臺(tái)和理念方面依賴于美國(guó)，在國(guó)際聯(lián)盟和在華利權(quán)問(wèn)題上依賴于英國(guó)。關(guān)于這一時(shí)期北京政府最重要的修約外交，川島真的評(píng)價(jià)是“中華民國(guó)前期繼承了光緒新政以來(lái)的近代外交，依靠原則論與修約的手法取得了成果，實(shí)現(xiàn)了國(guó)際地位的提升。尤其在強(qiáng)調(diào)重視主權(quán)、領(lǐng)土完整方面，毋寧說(shuō)北京政府構(gòu)筑了以后外交政策的基礎(chǔ)?！边M(jìn)一步而言，“北京政府采用了依據(jù)國(guó)際法的、某種意義上穩(wěn)健的修改不平等條約政策。他們認(rèn)為，不平等條約依據(jù)的是‘文明‘非文明結(jié)構(gòu)，是否定對(duì)等性的象征，而中華民國(guó)依據(jù)國(guó)際法規(guī)則解決這一問(wèn)題，正可以顯示自己作為文明國(guó)的能力?！毙藜s的具體方策，首先是在國(guó)內(nèi)健全法律和制度以表現(xiàn)近代化，對(duì)外則努力提升國(guó)際地位。

不難看出，只有具備全球化視野，強(qiáng)調(diào)歷史考察的分析視角是全球性的，而非區(qū)域性的，才能更好地發(fā)掘有意義的問(wèn)題意識(shí)，打碎學(xué)科封閉的藩籬，加深對(duì)中國(guó)近代化與全球化歷史規(guī)律的新認(rèn)識(shí)。全球化與中國(guó)近代化研究的互動(dòng)性視角，有利于研究方法的創(chuàng)新。正是在全球化的視野下，徐國(guó)琦借用他的老師入江昭（Akira Iriye）倡導(dǎo)的“國(guó)際史”取向，即“超越國(guó)家的分析視角而把全世界作為一個(gè)研究框架”，除以解讀政府間往來(lái)文電為主的傳統(tǒng)外交史方法外，更加注重宏觀歷史，強(qiáng)調(diào)國(guó)家間政治、社會(huì)、文化等多層面的互動(dòng)，強(qiáng)調(diào)內(nèi)政與外交的聯(lián)系，從多線角度綜合權(quán)力、利益、經(jīng)濟(jì)、文化等各種因素，創(chuàng)造性地指出：“中國(guó)與一戰(zhàn)的互動(dòng)標(biāo)志著中國(guó)人真正意義上尋求國(guó)際化及新的國(guó)家認(rèn)同的開(kāi)始。是一戰(zhàn)讓中國(guó)人大踏步走向世界，同時(shí)也把世界帶到中國(guó)?！辈粌H是政府外交史，中外關(guān)系領(lǐng)域中的思想、文化、教育、社會(huì)、經(jīng)濟(jì)、宗教、藝術(shù)史等問(wèn)題均可以借鑒這一分析視角與方法，觀察中國(guó)近代化的世界意義，客觀評(píng)估近代中國(guó)在全球化進(jìn)程中的作用與影響。

（作者系上海大學(xué)歷史系教授。）