侯瑜，謝佳松

（東北財(cái)經(jīng)大學(xué)經(jīng)濟(jì)與社會(huì)發(fā)展研究院，遼寧 大連 116023）

一、引言

改革開放30多年來，我國經(jīng)濟(jì)社會(huì)結(jié)構(gòu)發(fā)生了巨大變化，與此同時(shí)，社會(huì)不平等問題不斷累積，“寒門再難出貴子”的代際流動(dòng)固化現(xiàn)象越來越突出。代際流動(dòng)固化，不但影響經(jīng)濟(jì)發(fā)展，而且會(huì)導(dǎo)致社會(huì)問題，有必要對其影響因素和機(jī)制進(jìn)行研究。本文基于2013年中國綜合社會(huì)調(diào)查微觀數(shù)據(jù)，從主觀和客觀社會(huì)地位流動(dòng)程度兩個(gè)視角比較中國東北三省與其他地區(qū)的社會(huì)代際流動(dòng)性，考察不同社會(huì)階層代際流動(dòng)性的地區(qū)差異，分析阻礙東北地區(qū)社會(huì)代際流動(dòng)的因素，并在最后提出對策建議。

代際流動(dòng)又稱“異代流動(dòng)”，指同一家庭中上下兩代人之間社會(huì)地位的變動(dòng)，一般以職業(yè)或收入等作為地位特征，以父母和子女在同一年齡時(shí)的職業(yè)或收入作為比較的基點(diǎn)，考察子輩與父輩相比，社會(huì)地位或收入有無提高，從中找出原因和規(guī)律。研究涉及代際職業(yè)流動(dòng)、代際行業(yè)流動(dòng)、代際收入流動(dòng)以及代際社會(huì)地位流動(dòng)等等，其中以代際收入流動(dòng)和代際職業(yè)流動(dòng)的研究最為普遍。

對于代際流動(dòng)性的度量，Becker and Tomes（1979）[1]最早提出了代際收入流動(dòng)的概念，即一個(gè)社會(huì)個(gè)體的收入狀況在多大程度上由父輩決定，代際收入彈性越強(qiáng)說明社會(huì)流動(dòng)性越弱。在20世紀(jì)90年代之前，學(xué)者的研究似乎表明美國社會(huì)的代際流動(dòng)性很強(qiáng)，但Solon（1992）[2]的研究指出，之前研究由于度量誤差及樣本的偏誤嚴(yán)重低估了代際彈性，他利用多年的平均工資得出的父子代際收入彈性至少為0.413，這個(gè)結(jié)果也與Zimmerman（1992）[3]估計(jì)的結(jié)果相同。在國內(nèi)，對社會(huì)代際收入流動(dòng)的研究起步較晚。王海港（2005）[4]測算了1988年和1995年代際收入彈性分別為0.384和0.424。郭叢斌等（2007）[5]研究發(fā)現(xiàn)，中國城鎮(zhèn)居民收入存在較為明顯的代際傳遞效應(yīng)，多數(shù)子女與父親處在相同的收入組群。方鳴和應(yīng)瑞瑤（2010）[6]從代際城鄉(xiāng)流動(dòng)視角研究發(fā)現(xiàn)，與農(nóng)村地區(qū)相比，社會(huì)資本和教育對城鎮(zhèn)地區(qū)的代際收入傳遞貢獻(xiàn)率更大，但是在農(nóng)村地區(qū)的代際收入傳遞中健康的貢獻(xiàn)率遠(yuǎn)遠(yuǎn)高于城鎮(zhèn)地區(qū)。陳琳（2015）[7]在糾正了估計(jì)偏誤后，更準(zhǔn)確地測得我國代際收入彈性在1990～1995年間高達(dá)0.8，在1998～2002年間為0.4。

代際職業(yè)流動(dòng)是評價(jià)一個(gè)社會(huì)的機(jī)會(huì)結(jié)構(gòu)開放程度的重要指標(biāo)（Featherman，1972）[8]。Blau et al.（1967）[9]發(fā)現(xiàn)，美國存在著顯著的職業(yè)代際效應(yīng)，其中子承父業(yè)所占比例較高。嚴(yán)善平（2000）[10]采用1997年天津城市居民調(diào)查數(shù)據(jù)分析代際職業(yè)流動(dòng)的總體水平和特性，結(jié)論認(rèn)為，本人的后天性因素特別是教育對代際職業(yè)流動(dòng)的作用重大，但在大多數(shù)職業(yè)中存在著較為明顯的父子或母女同職傾向。吳曉剛（2007）[11]研究發(fā)現(xiàn)，農(nóng)民的代際流動(dòng)相當(dāng)高，因?yàn)閼艏贫仁箛覍⑥r(nóng)村中最聰明的人納入城市，提高了流動(dòng)率。周興與張鵬（2014）[12]研究認(rèn)為，我國城鄉(xiāng)各職業(yè)階層都具有較強(qiáng)的代際職業(yè)傳承性，這就使得社會(huì)整體的代際職業(yè)流動(dòng)性偏弱，面臨著較為嚴(yán)重的天花板效應(yīng)。

關(guān)于影響代際流動(dòng)的因素，包含先天基因遺傳和后天成長環(huán)境兩部分。Bjorklund et al.（2007）[13]在區(qū)分先天因素和后天因素這方面做出了開創(chuàng)性的研究。他們利用了同卵、異卵雙胞胎、被撫養(yǎng)的兄弟姐妹等進(jìn)行分析發(fā)現(xiàn)，與先天因素及共同的成長環(huán)境相比，各自非共同的成長環(huán)境起了決定性的因素。Tuomas Pekkarine（2009）[14]通過跟蹤芬蘭綜合學(xué)校改革評估了重大教育改革這一沖擊，發(fā)現(xiàn)改革使代際收入彈性從0.3降到了0.23，提高了社會(huì)流動(dòng)性。楊瑞龍等（2010）[15]在代際流動(dòng)研究中引入尋租，認(rèn)為父輩通過權(quán)力進(jìn)行尋租從而增加下一代收入。邊燕杰（2014）[16]探討非優(yōu)勢階層的子代想要進(jìn)入上層非常困難，因?yàn)樗麄冸y以獲得優(yōu)勢階層所擁有的資源，產(chǎn)生了“階層在生產(chǎn)”效應(yīng)。此外，更低的居民隔離（如戶口制度）、更多的社會(huì)資本、更好的基礎(chǔ)教育等都可以提高社會(huì)代際流動(dòng)（Chetty et al，2014）[17]。

十九大報(bào)告指出，要堅(jiān)決打贏脫貧攻堅(jiān)戰(zhàn)，讓貧困人口和貧困地區(qū)同全國一道進(jìn)入全面小康社會(huì)。適度的代際流動(dòng)性既是社會(huì)公平的重要體現(xiàn)，也是全面進(jìn)入小康社會(huì)的關(guān)鍵要素。當(dāng)前中國經(jīng)濟(jì)步入新常態(tài)，增速趨于放緩，整體處于穩(wěn)步轉(zhuǎn)型改革的同時(shí)，各局部地區(qū)的經(jīng)濟(jì)形勢卻迥然不同，比如，東北地區(qū)出現(xiàn)人才嚴(yán)重外流、經(jīng)濟(jì)“斷崖式下滑”等現(xiàn)象（劉毅等，2009）[18]。因此本文想通過社會(huì)代際流動(dòng)這一指標(biāo)來衡量相比其他地區(qū)，東北地區(qū)是否存在顯著的社會(huì)階層固態(tài)化，或者說，在中國社會(huì)總體流動(dòng)率上升的背景下（陽義南和連義君，2015）[19]，東北地區(qū)是否存在一種阻礙人才上流的力量從而引致大量人才外流。

本文以微觀個(gè)體數(shù)據(jù)為研究樣本，為防止人口流動(dòng)對研究產(chǎn)生偏誤（孫三百等，2012）[20]，以出生地刻畫一個(gè)人的所屬地區(qū)。此外，考慮到社會(huì)地位的復(fù)雜性和多重性，社會(huì)地位應(yīng)從財(cái)產(chǎn)、權(quán)力、聲望、榮譽(yù)等角度來考量，所以一個(gè)人的職位或收入不能完全等同于其社會(huì)地位。因此本文放棄使用代際收入彈性和職業(yè)代際流動(dòng)強(qiáng)度刻畫代際流動(dòng)性，而是采用主觀社會(huì)地位流動(dòng)程度和客觀社會(huì)經(jīng)濟(jì)地位流動(dòng)程度來比較東三省與其他地區(qū)的社會(huì)代際流動(dòng)性問題，并對社會(huì)地位進(jìn)行分級以考察其影響機(jī)制。

二、研究設(shè)計(jì)

（一）數(shù)據(jù)來源

數(shù)據(jù)來源為中國綜合社會(huì)調(diào)查（Chinese General Social Survey，CGSS）2013年數(shù)據(jù)，共有11438個(gè)有效觀測值，覆蓋全國28個(gè)省、自治區(qū)和直轄市。

（二）變量定義

1.自變量和因變量

現(xiàn)有研究認(rèn)為，生命周期偏誤是使得代際流動(dòng)產(chǎn)生偏誤的重要原因（Haider and Solon，2006）[21]，將父親收入或社會(huì)地位固定到一個(gè)特定時(shí)期可以有效解決生命周期問題帶來的衰減偏誤。同時(shí)，Kruege（2008）[22]認(rèn)為，主觀福利調(diào)查數(shù)據(jù)的有效性已能足夠保證我們在經(jīng)濟(jì)學(xué)上進(jìn)行研究的可靠性，尤其是用于計(jì)量模型的構(gòu)建與分析。因此，本文利用個(gè)體在14歲時(shí)對家庭社會(huì)地位主觀估計(jì)來代理父輩的社會(huì)地位，用被調(diào)查者目前對自己社會(huì)地位的主觀估計(jì)表示子輩的社會(huì)地位。用子輩和父輩社會(huì)地位差異構(gòu)建代際流動(dòng)程度，該值越大說明個(gè)體的代際流動(dòng)越強(qiáng)。自變量為東北地區(qū)的虛擬變量。在CGSS調(diào)查問卷中，社會(huì)地位取值從1到10，取值越高，地位越高。此外，本文采用國際職業(yè)社會(huì)經(jīng)濟(jì)地位指數(shù)（International SocioEconomic Index）衡量人的客觀綜合社會(huì)地位，該指標(biāo)取值區(qū)間為16～90，數(shù)值越大，表示社會(huì)經(jīng)濟(jì)地位越高，同樣取個(gè)體與父親國際職業(yè)社會(huì)經(jīng)濟(jì)地位指數(shù)的差值來描述社會(huì)代際流動(dòng)程度。

2.控制變量

首先，加入控制變量。如性別、年齡、年齡的平方項(xiàng)（用于捕捉年齡的非線性關(guān)系）、健康程度、受教育程度等；其次，加入政治因素。已有研究表明，政治因素對于人們的社會(huì)地位具有顯著影響作用，官員以及黨員的社會(huì)地位顯著高于群眾。引入政治面貌的虛擬變量，共產(chǎn)黨員賦值為1，非共產(chǎn)黨員賦值為0；用是否參與政治投票衡量政治參與度，參與政治投票賦值為1，否賦值為0；是否為工會(huì)會(huì)員，是賦值為1，否賦值為0；第三，基于我國城鄉(xiāng)二元分割的社會(huì)現(xiàn)實(shí)，加入戶口登記狀況以控制城鄉(xiāng)差異。在處理數(shù)據(jù)時(shí)，去除藍(lán)印戶口、軍籍、沒有戶口及其他。賦值農(nóng)業(yè)戶口為1，非農(nóng)業(yè)戶口為0；第四，將職業(yè)編碼轉(zhuǎn)化為國際社會(huì)經(jīng)濟(jì)地位指數(shù)以測量個(gè)人或父親的社會(huì)經(jīng)濟(jì)地位，用二者的差值刻畫客觀社會(huì)經(jīng)濟(jì)地位代際流動(dòng)程度。最后，為控制地區(qū)經(jīng)濟(jì)發(fā)展?fàn)顩r對社會(huì)代際流動(dòng)的影響，引入全年工資性收入的自然對數(shù)作為控制變量。在對變量和數(shù)據(jù)進(jìn)行處理后，變量的描述性統(tǒng)計(jì)見表1。

三、實(shí)證分析與結(jié)果

（一）計(jì)量模型及基準(zhǔn)回歸分析

根據(jù)前文分析與假設(shè)，構(gòu)建如下兩個(gè)計(jì)量模型：

在式（1）中，gapi表示i個(gè)體的社會(huì)地位代際流動(dòng)程度，areai為地區(qū)虛擬變量，Xi為一系列控制變量，系數(shù)β1衡量了i個(gè)體所在地區(qū)與其他地區(qū)間代際流動(dòng)存在的差異。式（2）加入交互項(xiàng)status14i*areai，用以檢驗(yàn)東北地區(qū)父親的主觀社會(huì)地位對子女主觀社會(huì)地位的影響，其余變量為控制變量。交互項(xiàng)系數(shù)γ1表示東北地區(qū)代際依存度與其他地區(qū)代際依存度的差值。若其顯著為正，說明東北地區(qū)代際依存度高于其他地區(qū)，代際流動(dòng)較低。對模型（1）和模型（2）進(jìn)行回歸，回歸結(jié)果如表2。

由表2可知，模型（1）的被解釋變量為社會(huì)地位代際流動(dòng)程度，解釋變量分別為東北地區(qū)、黑龍江、吉林、遼寧的地區(qū)虛擬變量。在控制其他變量的情況下，東北的系數(shù)為-0.408，在1%的水平顯著為負(fù)，即東北地區(qū)阻礙了個(gè)體社會(huì)代際地位的流動(dòng)。分省看，解釋變量黑龍江的系數(shù)在5%的水平顯著為-0.233，吉林在1%的水平上顯著為負(fù)，系數(shù)為-0.493，遼寧在1%的水平上顯著為負(fù)，系數(shù)為-0.434，三個(gè)省份均不同程度拉低了東北地區(qū)的社會(huì)地位代際流動(dòng)程度，吉林影響最為顯著，遼寧次之，黑龍江影響最小，三者的系數(shù)不僅具有統(tǒng)計(jì)上的顯著性，也具有經(jīng)濟(jì)意義的顯著性。

表1 描述性統(tǒng)計(jì)

表2 基準(zhǔn)回歸結(jié)果

表3 分位數(shù)回歸結(jié)果

模型（2）的被解釋變量為個(gè)人主觀社會(huì)地位，關(guān)鍵解釋變量為東北地區(qū)*14歲時(shí)家庭社會(huì)地位。在控制其他變量后，交互項(xiàng)的估計(jì)系數(shù)為0.0721，在1%水平顯著為正，表明東北地區(qū)家庭社會(huì)地位對本人社會(huì)地位的影響顯著高于其他地區(qū)，代際依存度較高，代際流動(dòng)較低。

在模型（1）中，年齡顯著于其平方項(xiàng)，說明在該模型中，年齡對于主觀社會(huì)地位具有更明顯的線性影響，且其系數(shù)為正，說明隨著年齡的增大，本人社會(huì)地位逐漸高于其14歲時(shí)家庭的社會(huì)地位，整個(gè)社會(huì)的代際流動(dòng)是隨年齡而上升的，符合現(xiàn)實(shí)。健康程度顯著為正，說明健康對一個(gè)人在社會(huì)結(jié)構(gòu)中的向上流動(dòng)具有重要意義。戶籍制度顯著正影響，說明農(nóng)村的代際流動(dòng)性更大（農(nóng)村戶籍值為1），與已有研究成果一致：城市居民的代際流動(dòng)相對緩滯，可能因?yàn)槌鞘芯用癖旧淼纳鐣?huì)地位起點(diǎn)較高，子女上升空間有限，另一個(gè)原因可能是城鎮(zhèn)子女能較好地繼承父輩的物質(zhì)資源和社會(huì)關(guān)系資源，其代際依存度相對較高。在政治因素中，是否參與選舉的影響顯著為正，說明積極參與政治活動(dòng)的人大多位于社會(huì)結(jié)構(gòu)中的較高層次。是否為工會(huì)成員這一控制變量并不顯著，與中國工會(huì)權(quán)利和地位的現(xiàn)實(shí)相符。擁有黨員身份對代際流動(dòng)的影響也為正，符合預(yù)期。

模型（2）中，性別因素顯著且為負(fù)，與已有研究“男性代際流動(dòng)相對比較容易，而女性停滯不前甚至向下流動(dòng)”的結(jié)論相反。原因可能是男性的競爭壓力更大，承擔(dān)的經(jīng)濟(jì)負(fù)擔(dān)更多，因而顯示為自評的社會(huì)地位較低（陽義南等，2015）[19]。受教育程度在1%水平顯著為正，表明教育是打破階層固化的重要途徑，如果子代無法公平地獲取教育機(jī)會(huì)或者教育收益率因家庭出身不同而存在顯著差異，那么將抑制社會(huì)的創(chuàng)造力（邱玉娜，2014）[23]。

（二）分位數(shù)回歸

表3列舉了0.1、0.3、0.5、0.9和0.95五個(gè)分位點(diǎn)的回歸結(jié)果。由表3可以看出，雖然隨著社會(huì)階層的提高，東北與其他地區(qū)的代際依存度差距在縮小（交互項(xiàng)的系數(shù)下降），但是東北地區(qū)社會(huì)代際依存度無論是在哪個(gè)社會(huì)階層均顯著大于其他地區(qū)（交互項(xiàng)的系數(shù)均顯著為負(fù)）。在社會(huì)地位結(jié)構(gòu)頂端，在全社會(huì)代際依存度都很高的情況下，東北地區(qū)仍在5%的水平上顯著高于其他地區(qū)，社會(huì)頂端“精英階層”的代際流動(dòng)緩慢，存在“階層再生產(chǎn)”效應(yīng)，且東北地區(qū)更為明顯。同樣低階層家庭的代際流動(dòng)也存在滯固現(xiàn)象。

（三）穩(wěn)健性檢驗(yàn)

首先，為避免經(jīng)濟(jì)不獨(dú)立樣本對結(jié)果產(chǎn)生的干擾，剔除年齡小于25歲的樣本；其次，剔除自治區(qū)，因?yàn)槠湔呖赡芘c東北地區(qū)有所偏差；剔除直轄市、江浙滬和廣東等較發(fā)達(dá)地區(qū)。將剔除后的樣本通過模型（1）進(jìn)行回歸，結(jié)果如表4所示。此外，根據(jù)上文的闡述，引入客觀社會(huì)經(jīng)濟(jì)地位代際流動(dòng)程度，構(gòu)造模型（3）：

表4 穩(wěn)健性檢驗(yàn)回歸結(jié)果

被解釋變量gapISEI為個(gè)體與父親客觀社會(huì)經(jīng)濟(jì)地位指數(shù)差值，用以衡量客觀社會(huì)經(jīng)濟(jì)地位代際流動(dòng)程度，解釋變量為地區(qū)虛擬變量，Xi為控制變量。對模型（3）的回歸結(jié)果如表4所示。由表4可知，結(jié)果與前文結(jié)論一致，東北地區(qū)虛擬變量的系數(shù)顯著為負(fù)，結(jié)果較為穩(wěn)健。

四、進(jìn)一步討論及檢驗(yàn)

實(shí)證部分考察了東北地區(qū)的社會(huì)代際流動(dòng)現(xiàn)狀，那么，阻礙東北地區(qū)社會(huì)代際流動(dòng)程度的因素有哪些呢？基于文獻(xiàn)研究和現(xiàn)實(shí)考察，本節(jié)進(jìn)一步討論創(chuàng)新環(huán)境、市場化程度、父親體制身份以及父親企業(yè)所有制對東北代際流動(dòng)的影響。

（一）創(chuàng)新環(huán)境與代際流動(dòng)

理論上，創(chuàng)新有助于加快代際流動(dòng)。為驗(yàn)證此理論，依據(jù)陳剛（2015）[24]，本文將創(chuàng)新環(huán)境以是否正在從事創(chuàng)業(yè)活動(dòng)來衡量。具體地，若受訪者在接受訪問時(shí)回答自己是老板（或者是合伙人）、個(gè)體工商戶和自由職業(yè)者等，則視為從事創(chuàng)業(yè)活動(dòng)，創(chuàng)新活動(dòng)取值為1，否則為0。

在模型（1）的基礎(chǔ)上采用東北地區(qū)*創(chuàng)新環(huán)境交互項(xiàng)作為核心解釋變量，同時(shí)加入創(chuàng)新環(huán)境控制變量，考察東北地區(qū)社會(huì)代際流動(dòng)程度與個(gè)體創(chuàng)新活動(dòng)的關(guān)系。結(jié)果如表5所示，在控制其他變量的情況下，創(chuàng)新環(huán)境系數(shù)為0.254，在1%的水平顯著為正，說明從事創(chuàng)業(yè)活動(dòng)的個(gè)體顯著推動(dòng)了其在社會(huì)結(jié)構(gòu)中的流動(dòng)，符合我們的預(yù)期；交互項(xiàng)估計(jì)系數(shù)為-0.533，在1%的水平顯著拉低了從事創(chuàng)業(yè)活動(dòng)的人的代際流動(dòng)程度，這表明在東北地區(qū)從事創(chuàng)業(yè)活動(dòng)的人群比在其他地區(qū)從事創(chuàng)業(yè)活動(dòng)的人群的代際流動(dòng)更為緩慢，而且，東北地區(qū)從事創(chuàng)業(yè)活動(dòng)的人群的代際流動(dòng)不但沒有向上流動(dòng)，反而出現(xiàn)負(fù)向流動(dòng)的現(xiàn)象，即“劣勝優(yōu)汰”的“逆淘汰”現(xiàn)象，致使從事創(chuàng)業(yè)活動(dòng)的人群在東北并不能充分發(fā)揮其個(gè)人能力，造成人力資本錯(cuò)配。社會(huì)結(jié)構(gòu)低層家庭出身的人在向上層社會(huì)結(jié)構(gòu)流動(dòng)的過程中遇到阻礙，無法得到與其才能相匹配的社會(huì)地位，不得不用腳投票，去其他地區(qū)尋找更公平有效的平臺(tái)，這就為東北地區(qū)人才流失問題給出了一個(gè)較為合理的解釋。

（二）市場化程度與代際流動(dòng)

市場化進(jìn)程越高，政府對市場干預(yù)越少，人口流動(dòng)性和代際流動(dòng)性越強(qiáng)。本文采用樊綱等（2010）[25]市場化指數(shù)數(shù)據(jù)表示市場化進(jìn)程，在模型（1）中引入市場化進(jìn)程，考察市場化進(jìn)程對社會(huì)地位代際流動(dòng)程度的影響，繼續(xù)引入東北地區(qū)*市場化進(jìn)程指數(shù)交互項(xiàng)，觀察東北地區(qū)對這一傳導(dǎo)機(jī)制的擾動(dòng)。結(jié)果顯示在控制其他變量的前提下，市場化進(jìn)程指數(shù)回歸系數(shù)并不顯著，說明市場化進(jìn)程對社會(huì)代際流動(dòng)程度影響不大。交互項(xiàng)系數(shù)在1%的水平顯著為負(fù)，說明在東北地區(qū)市場化程度進(jìn)一步阻礙了代際流動(dòng)。

（三）父親企業(yè)所有制與代際流動(dòng)

工作單位而非職業(yè)才是一個(gè)人社會(huì)經(jīng)濟(jì)位置的主要決定因素。東北地區(qū)作為老工業(yè)基地，國有企業(yè)占比高。國有企業(yè)的公有產(chǎn)權(quán)屬性決定了國有企業(yè)存在生產(chǎn)效率和創(chuàng)新效率的雙重?fù)p失（吳延兵，2012）[26]。以父親所在單位的產(chǎn)權(quán)性質(zhì)刻畫國有企業(yè)是否會(huì)對代際流動(dòng)產(chǎn)生影響：若父親工作單位是國有企業(yè)則取1，若父親單位不是國有企業(yè)則取值為0。在模型（1）中加入東北地區(qū)*父親單位產(chǎn)權(quán)性質(zhì)這一交互項(xiàng)與父親單位產(chǎn)權(quán)性質(zhì)變量，考察父親所在企業(yè)所有制形式對社會(huì)代際流動(dòng)的影響。結(jié)果顯示，在控制其他變量的情況下，父親單位產(chǎn)權(quán)性質(zhì)的回歸系數(shù)為-0.236，在10%水平顯著，表明在中國，父親在國有企業(yè)工作這一家庭背景拉低了社會(huì)的代際流動(dòng)；東北地區(qū)與父親單位產(chǎn)權(quán)性質(zhì)的交互項(xiàng)系數(shù)顯著為-0.348，說明東北地區(qū)個(gè)體的父親所在單位的產(chǎn)權(quán)性質(zhì)對子女代際流動(dòng)的影響比其他地區(qū)出現(xiàn)一個(gè)顯著的拖累效應(yīng)：若父親在國有企業(yè)工作，其子女代際流動(dòng)明顯低于其他地區(qū)。

表5 基于創(chuàng)新環(huán)境、市場化進(jìn)程指數(shù)和父親單位產(chǎn)權(quán)性質(zhì)的進(jìn)一步檢驗(yàn)

（四）父親體制身份與代際流動(dòng)

考慮到父親社會(huì)地位對子女社會(huì)地位的影響可能通過暗箱操作或裙帶關(guān)系影響（邊燕杰、蘆強(qiáng)，2014）[16]代際流動(dòng)，本文引入父親體制身份變量進(jìn)行進(jìn)一步分析：不擔(dān)任任何行政職務(wù)賦值為0，無級別賦值為1，股級賦值為2，副科級賦值為3，正科級賦值為4，副處級賦值為5，正處級賦值為6，副局級及以上賦值為7。基于模型（1）引入東北地區(qū)*父親的行政職務(wù)交互項(xiàng)，分別考察東北及東北各省父親行政級別對社會(huì)代際流動(dòng)的影響。結(jié)果如表6所示，在控制其他變量的情況下，整個(gè)東北地區(qū)與父親職位的交互項(xiàng)系數(shù)為-0.138，在10%水平顯著減緩了社會(huì)代際流動(dòng)；分省看，吉林與遼寧的交互項(xiàng)雖然為負(fù)，但不具有統(tǒng)計(jì)上的顯著性，黑龍江地區(qū)與父親職位的交互項(xiàng)系數(shù)為-0.227，在5%水平顯著阻礙了社會(huì)代際流動(dòng)。實(shí)證結(jié)果表明，在東北地區(qū)可能存在著父親通過其行政職務(wù)之便對子輩進(jìn)行資源傳遞和階層維持的現(xiàn)象，與父輩通過權(quán)力進(jìn)行尋租從而增加下一代收入的結(jié)論相仿（楊瑞龍，2010）[15]。

表6 基于父親體制身份對不同地區(qū)影響的進(jìn)一步檢驗(yàn)

五、研究結(jié)論及政策意涵

本文基于中國綜合社會(huì)調(diào)查數(shù)據(jù)庫，分析東北地區(qū)的社會(huì)代際流動(dòng)性現(xiàn)狀及其影響因素。主要貢獻(xiàn)有：首先，從社會(huì)代際流動(dòng)微觀視角出發(fā)，為東北地區(qū)人才外流提供新的解釋；第二，在總體的基礎(chǔ)上，細(xì)分社會(huì)階層考察東北地區(qū)不同社會(huì)階層相比其他地區(qū)的橫向差異，發(fā)現(xiàn)東北地區(qū)的代際流動(dòng)均顯著低于其他地區(qū)，差距由低層向高層逐漸收斂，從階層差異視角豐富了社會(huì)代際流動(dòng)的研究內(nèi)涵。第三，本文通過將勞動(dòng)力市場理論引入代際流動(dòng)的框架，實(shí)證分析發(fā)現(xiàn)在東北地區(qū)從事創(chuàng)業(yè)活動(dòng)的個(gè)體在社會(huì)結(jié)構(gòu)中向上流動(dòng)時(shí)，遇到了顯著高于其他地區(qū)的阻礙力，較好地解釋了東北地區(qū)人口流失的現(xiàn)象。研究還發(fā)現(xiàn)其他一些影響東北地區(qū)代際流動(dòng)的因素。主要結(jié)論和政策意涵如下。

1.用主觀社會(huì)地位和客觀社會(huì)地位衡量代際流動(dòng)程度，并引入代際依存度比較其差異，得出，東北地區(qū)的代際依存度顯著高于其他地區(qū)。同時(shí)發(fā)現(xiàn)，中國社會(huì)“精英階層”的代際流動(dòng)存在滯固現(xiàn)象，東北地區(qū)尤為嚴(yán)重。在不同的社會(huì)階層中，東北地區(qū)的代際依存度均顯著高于其他地區(qū)，形成“馬太效應(yīng)”。

2.低階層人群和精英階層人群的代際流動(dòng)出現(xiàn)“屏障”，每個(gè)階層的代際流動(dòng)局限于本階層內(nèi)，上升或下行渠道不暢，阻礙中產(chǎn)階級形成。

3.東北地區(qū)存在顯著的“劣勝優(yōu)汰”的“逆淘汰”效應(yīng)，即，高社會(huì)階層家庭背景的個(gè)體不用具備創(chuàng)新精神，僅依靠家庭的階層優(yōu)勢或關(guān)系網(wǎng)絡(luò)就可以擠出那些具有創(chuàng)新精神的人才，導(dǎo)致資源配置低效，競爭不公平，人才流失嚴(yán)重。

4.國有企業(yè)比重高、市場化進(jìn)程滯后，嚴(yán)重阻礙了東北地區(qū)的代際流動(dòng)。

5.東北地區(qū)存在權(quán)力尋租導(dǎo)致的“階層再生產(chǎn)”現(xiàn)象，即，高階層出身的個(gè)體通過父輩的裙帶關(guān)系或暗箱操作維持在高階層地位，排斥其他階層的代際流入。權(quán)力尋租導(dǎo)致的排斥一旦被市場排斥機(jī)制取代，社會(huì)將會(huì)更加開放，代際流動(dòng)也將更為流暢。

綜上，東北地區(qū)以及各階層的社會(huì)代際流動(dòng)程度均低于其他地區(qū)，較低的市場化程度、較高的國企比重、逆淘汰、權(quán)力尋租等因素對隔代資源分配效率均存在影響，必須進(jìn)行改革，以面對和解決這些問題。?

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