徐瑩瑩，綦良群，呂希琛

(1.哈爾濱理工大學(xué)經(jīng)濟(jì)與管理學(xué)院，黑龍江　哈爾濱　150080；2.哈爾濱工程大學(xué)管理學(xué)院，黑龍江　哈爾濱　150001)

由于化石燃料的大量使用，全球氣候變暖、城市霧霾等環(huán)境問題日益突顯，人類的生存環(huán)境正面臨著前所未有的危機(jī)，低碳化和可持續(xù)發(fā)展再一次成為管理者和研究者所急切關(guān)注的熱點(diǎn)議題。2015年巴黎氣候變化大會上，184個國家提交了應(yīng)對氣候變化“國家自主貢獻(xiàn)”文件，涵蓋全球碳排放量的97.9%。中國政府提出了“2030年左右碳排放達(dá)峰并爭取盡早實(shí)現(xiàn)”“2030年單位GDP碳排放比2005年下降60%～65%”和“2030年非化石能源占比20%左右”等一系列目標(biāo)[1]。由此可見，中國經(jīng)濟(jì)發(fā)展正面臨巨大的減排壓力。

制造業(yè)在社會主義經(jīng)濟(jì)發(fā)展中占據(jù)重要的主體地位，對中國經(jīng)濟(jì)的快速發(fā)展做出了巨大貢獻(xiàn)，然而長久以來高投入、高消耗的粗放式發(fā)展模式造成了較大的環(huán)境問題。在低碳經(jīng)濟(jì)背景下，制造業(yè)的低碳轉(zhuǎn)型刻不容緩[2]。制造企業(yè)作為制造業(yè)的微觀主體，既是大部分物質(zhì)產(chǎn)品的直接提供者，也是絕大多數(shù)污染物的直接生產(chǎn)者，既要實(shí)現(xiàn)自身的可持續(xù)發(fā)展，又必須承擔(dān)積極響應(yīng)國家低碳號召、擔(dān)負(fù)低碳責(zé)任的使命[3]，所以在中國發(fā)展低碳經(jīng)濟(jì)的背景下，制造企業(yè)必須進(jìn)行低碳創(chuàng)新。然而，如何提升制造企業(yè)的低碳創(chuàng)新績效，影響制造企業(yè)低碳創(chuàng)新的關(guān)鍵因素有哪些？這些問題尚未在學(xué)術(shù)和實(shí)踐中得到有效解決。因此，本文基于扎根理論研究方法，識別制造企業(yè)低碳創(chuàng)新的關(guān)鍵驅(qū)動因素，為制造企業(yè)低碳創(chuàng)新績效的提升提供有益借鑒。

1　文獻(xiàn)回顧

隨著低碳經(jīng)濟(jì)的發(fā)展，低碳創(chuàng)新已經(jīng)逐步成為學(xué)者近些年探討的熱點(diǎn)議題。國外學(xué)者大多將企業(yè)低碳創(chuàng)新囊括在環(huán)境創(chuàng)新領(lǐng)域中研究，一些學(xué)者重點(diǎn)研究了政府和社會環(huán)境在企業(yè)環(huán)境創(chuàng)新中的作用。Brunnermeier等通過實(shí)證研究表明政府環(huán)境規(guī)制是企業(yè)環(huán)境創(chuàng)新的初始驅(qū)動力[4]。Ursula等以德國汽車制造商為對象研究發(fā)現(xiàn)，除了政府環(huán)境規(guī)制因素外，區(qū)域內(nèi)對環(huán)境創(chuàng)新的倡導(dǎo)也是推動創(chuàng)新績效提升的重要因素[5]。還有一些學(xué)者認(rèn)為企業(yè)環(huán)境創(chuàng)新績效與市場機(jī)制的拉動作用關(guān)系更為密切，如Morris研究指出企業(yè)環(huán)境創(chuàng)新可以形成“技術(shù)補(bǔ)償”效應(yīng)，增加企業(yè)生產(chǎn)過程中經(jīng)濟(jì)效益，有助于創(chuàng)新成果的轉(zhuǎn)化和企業(yè)環(huán)境績效的提升[6]。此外，打破“碳鎖定”現(xiàn)象對企業(yè)發(fā)展的桎梏也是很多學(xué)者關(guān)注的研究問題。Unruh通過三篇論著遞進(jìn)式的研究解釋了“碳鎖定”現(xiàn)象的存在，認(rèn)為低碳創(chuàng)新是一個“技術(shù)—制度”的復(fù)合體，除依靠政治、社會、經(jīng)濟(jì)等外部渠道以外，企業(yè)自身的技術(shù)創(chuàng)新是解除此鎖定效應(yīng)的關(guān)鍵性內(nèi)生驅(qū)動力[7-9]。Vergragt指出企業(yè)通過技術(shù)突破手段打破碳鎖定僵局的有效路徑是針對碳封存、碳捕獲以及可再生能源方面的創(chuàng)新，同時，企業(yè)規(guī)模、政府規(guī)制、主流消費(fèi)者的消費(fèi)偏好、“縫隙”市場等也是影響創(chuàng)新績效的關(guān)鍵因素[10]。

國內(nèi)學(xué)者華錦陽通過對浙江地區(qū)工業(yè)園區(qū)的實(shí)證分析指出市場引導(dǎo)下的“利益驅(qū)動”和自發(fā)環(huán)保下的“意識驅(qū)動”是企業(yè)低碳創(chuàng)新的主要動力，且在政府監(jiān)管和輿論監(jiān)督的作用下才作用顯著[11]。李先江認(rèn)為企業(yè)低碳創(chuàng)新在綠色創(chuàng)業(yè)導(dǎo)向和組織績效之間具有中介傳導(dǎo)作用，綠色創(chuàng)業(yè)導(dǎo)向?qū)ζ髽I(yè)低碳創(chuàng)新具有顯著的正向影響[12]。岳書敬針對低碳創(chuàng)新的效率進(jìn)行研究指出，鑒于經(jīng)濟(jì)和環(huán)境的雙重外部性效應(yīng)，政府的扶持、市場競爭、企業(yè)規(guī)模以及FDI與企業(yè)低碳創(chuàng)新績效存在密切相關(guān)關(guān)系[13]。徐建中等利用扎根理論對低碳情境下裝備制造企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新行為影響因素展開研究，結(jié)果發(fā)現(xiàn)創(chuàng)新意愿、創(chuàng)新態(tài)度、主觀規(guī)范、知覺行為控制均正向作用于技術(shù)創(chuàng)新行為[14]。

綜上所述，國內(nèi)外對低碳角度的研究多將目標(biāo)設(shè)定為區(qū)域、城市或者泛指意義下的企業(yè)層面，鮮有針對特定類型企業(yè)的低碳創(chuàng)新研究，專門聚焦具有高能耗、高污染和高碳排特性的針對性研究更是少見。有鑒于此，本文將以中國制造企業(yè)為研究對象，利用扎根理論研究方法探索其低碳績效的驅(qū)動因素，對企業(yè)創(chuàng)新研究具有一定的理論意義，對制造企業(yè)提升低碳創(chuàng)新績效具有一定實(shí)踐指導(dǎo)價值。

2　關(guān)鍵驅(qū)動因素識別研究方法及設(shè)計(jì)

本文采用扎根理論質(zhì)化研究方法，通過深度訪談、資料收集、整理和分析的步驟識別和確定制造企業(yè)低碳創(chuàng)新績效的關(guān)鍵驅(qū)動因素，為后文的理論分析和作用機(jī)制的探討提供鋪墊。

2.1　研究方法

20世紀(jì)60年代美國社會學(xué)者Glaser和Strauss提出扎根理論，它是一種通過深度訪談的質(zhì)化研究確定研究范疇和故事線，進(jìn)而建立基于訪談的理論模型的方法。初期的扎根理論主要應(yīng)用于社會學(xué)領(lǐng)域的研究，隨著學(xué)者對扎根理論的不斷修改和完善，該理論逐漸開始在管理學(xué)、教育學(xué)、宗教學(xué)等諸多方面得到應(yīng)用[15-17]。扎根理論的研究流程如圖1所示。

圖1　扎根理論研究流程

2.2　研究設(shè)計(jì)

為了緊密契合本文的研究情景，滿足對制造企業(yè)低碳創(chuàng)新績效關(guān)鍵驅(qū)動因素的有效識別，首先要求受訪者來自具有中型以上規(guī)模且有意愿開展和推動低碳方面創(chuàng)新的制造企業(yè)；其次是受訪者素質(zhì)方面的要求，要求訪談對象在邏輯分析、理解判斷和表達(dá)能力方面具有較好表現(xiàn)，由于受教育程度是受訪者素質(zhì)最直觀的衡量因素，因此本研究基本選擇具有本科及本科以上學(xué)歷的企業(yè)員工作為被試；最后，為了使受訪者能在最短時間內(nèi)了解研究目的和訪問內(nèi)容，給出比較專業(yè)且具有價值性的資料信息，要求受訪者具備一年以上的技術(shù)研發(fā)、企業(yè)管理以及創(chuàng)新管理的工作經(jīng)驗(yàn)，熟悉制造企業(yè)生產(chǎn)制造、技術(shù)研發(fā)和運(yùn)營管理的各個流程和創(chuàng)新目標(biāo)。Fassinger等的研究指出，扎根理論研究的調(diào)查樣本數(shù)量選擇20～30人較為合適，根據(jù)樣本數(shù)量在編碼過程中范疇的確定應(yīng)當(dāng)選擇資料中出現(xiàn)2～3次以上的概念詞頻為宜[18]。因此本研究在嚴(yán)格確保理論飽和的原則下，選取24家制造企業(yè)作為樣本，樣本企業(yè)均滿足大中型制造企業(yè)規(guī)模要求，行業(yè)分布涵蓋通用設(shè)備制造業(yè)、專用設(shè)備制造業(yè)、交通運(yùn)輸裝備制造業(yè)、木材加工、紙制品制造業(yè)以及計(jì)算機(jī)、通信和其他電子設(shè)備制造業(yè)等。從職位方面看，有總經(jīng)理3人、總經(jīng)理助理3人、副總經(jīng)理4人、戰(zhàn)略規(guī)劃部門主管7人、技術(shù)研發(fā)部門主管5人、高級研發(fā)人員2人。其中6人具有博士研究生學(xué)歷，11人具有碩士研究生學(xué)歷，7人具有本科學(xué)歷。在從事創(chuàng)新管理相關(guān)工作經(jīng)驗(yàn)方面，10年以上的有3人， 5～10年的有7人，1～5年的有14人。本部分的研究目的是制造企業(yè)低碳創(chuàng)新績效關(guān)鍵驅(qū)動因素的識別，為體現(xiàn)因素的關(guān)鍵性特征，初步擬定選擇在編碼中出現(xiàn)4次以上的詞頻作為初始概念來界定范疇，以防止主軸式編碼中主范疇數(shù)量的過度蔓延。

2.3　研究實(shí)施

采用一對一深度訪談方式進(jìn)行初始資料的探測性研究，不僅可以直接交流并記錄被訪者的話語，還可以根據(jù)受訪者的動作、語氣和神態(tài)等掌握訪問的氛圍和節(jié)奏，能夠通過觀察有效辨別和確認(rèn)被訪者回答的真實(shí)性和說服力[19]。本研究對24個訪談對象分別實(shí)施一對一訪談來調(diào)查分析制造企業(yè)低碳創(chuàng)新績效的驅(qū)動因素，對每個訪談對象的訪談時間均控制在60分鐘以上，注重訪談中氛圍和節(jié)奏的調(diào)節(jié)，以期較準(zhǔn)確掌握受訪者對低碳創(chuàng)新績效驅(qū)動因素的見解和觀點(diǎn)。訪談內(nèi)容以提升企業(yè)低碳創(chuàng)新績效的舉措和影響企業(yè)低碳創(chuàng)新效果的因素為主，例如 “哪些因素對企業(yè)從技術(shù)角度提升低碳創(chuàng)新績效較有影響？”“哪些因素能夠促進(jìn)企業(yè)在管理和運(yùn)營中的低碳和節(jié)約？” 通過深度訪談共獲得24份個人訪談記錄，將獲得的訪談記錄進(jìn)行整合、質(zhì)證來確保其反應(yīng)制造企業(yè)低碳創(chuàng)新績效的真實(shí)性。隨機(jī)選擇19份個人訪談記錄作為利用扎根理論識別制造企業(yè)低碳創(chuàng)新績效驅(qū)動因素研究的編碼分析原始材料，其余5份訪談記錄作為扎根理論識別結(jié)果的飽和度檢驗(yàn)材料，對識別和歸總結(jié)果進(jìn)行再次驗(yàn)證的依據(jù)。在方法實(shí)施過程中盡量使用現(xiàn)有文獻(xiàn)和理論基礎(chǔ)中有所提及的高頻率的相關(guān)學(xué)術(shù)化詞語描繪扎根訪談中出現(xiàn)的概念，進(jìn)一步搜求核心范疇和主范疇間的邏輯因果關(guān)系。對存在爭議的概念和范疇，在聽取專家意見的基礎(chǔ)上進(jìn)行修訂和刪減，以避免編碼者主觀意見對編碼結(jié)果造成的影響，提高編碼的客觀性和說服力。

3　關(guān)鍵驅(qū)動因素的識別過程

3.1　開放式編碼

開放式編碼是將原始訪談內(nèi)容全部打散，對訪談內(nèi)容逐字逐句進(jìn)行編碼、標(biāo)簽和登錄，進(jìn)而發(fā)現(xiàn)概念類屬，實(shí)現(xiàn)訪談內(nèi)容的概念化和范疇化的過程。經(jīng)過訪談共整理出500余條原始語句資料及相應(yīng)的初始概念。經(jīng)過多次整理分析，剔除出現(xiàn)頻次低于4次的初始概念，最終從資料中抽象出11個概念范疇，分別為關(guān)系耦合度、關(guān)系交互度、關(guān)系持久度、政策制度環(huán)境、市場需求環(huán)境、社會文化環(huán)境、創(chuàng)新決策能力、資源獲取能力、技術(shù)研發(fā)能力、柔性生產(chǎn)能力和低碳保障能力。每個范疇對應(yīng)的原始資料舉例以及相應(yīng)的初始概念如表1所示。

3.2　主軸編碼

通過分析發(fā)現(xiàn)，本研究開放式編碼得到的11個獨(dú)立的范疇之間確實(shí)具有某種潛在的邏輯關(guān)系，通過發(fā)展這11個范疇的具體性質(zhì)以及它們之間的內(nèi)在聯(lián)系，對其進(jìn)行重新歸類和歸納，得到外部關(guān)系質(zhì)量、外部環(huán)境質(zhì)量和企業(yè)創(chuàng)新能力三個主范疇。其中，外部關(guān)系質(zhì)量由關(guān)系耦合度、關(guān)系交互度和關(guān)系持久度三個范疇構(gòu)成；外部環(huán)境質(zhì)量由政策制度環(huán)境、市場需求環(huán)境和社會文化環(huán)境三個范疇構(gòu)成；企業(yè)創(chuàng)新能力有創(chuàng)新決策能力、資源獲取能力、技術(shù)研發(fā)能力、柔性生產(chǎn)能力和低碳保障能力五個范疇構(gòu)成?？偨Y(jié)每個主范疇對應(yīng)的開放式編碼范疇及其具體內(nèi)涵，如表2所示。

3.3　選擇性編碼

通過對原始資料的收集、標(biāo)簽和編碼，本研究確定了“制造企業(yè)低碳創(chuàng)新績效關(guān)鍵驅(qū)動因素”這一核心范疇。圍繞核心范疇挖掘出三個主范疇：外部關(guān)系質(zhì)量、外部環(huán)境質(zhì)量和企業(yè)創(chuàng)新能力，其中，企業(yè)創(chuàng)新能力是貫穿于企業(yè)生產(chǎn)運(yùn)營全過程的對企業(yè)創(chuàng)新具有關(guān)鍵支撐作用的系統(tǒng)性能力稟賦，是影響制造企業(yè)低碳創(chuàng)新績效的關(guān)鍵性內(nèi)生因素，其內(nèi)容囊括創(chuàng)新決策、資源獲取、技術(shù)研發(fā)、柔性生產(chǎn)和低碳保障，對低碳創(chuàng)新績效的取得具有最直接的影響作用；而外部關(guān)系質(zhì)量和外部環(huán)境質(zhì)量是影響制造企業(yè)低碳創(chuàng)新績效的關(guān)鍵性外生因素，其中前者是對企業(yè)與其他創(chuàng)新聯(lián)盟主體合作關(guān)系優(yōu)劣程度的衡量，表現(xiàn)為企業(yè)對自身在創(chuàng)新合作中的嵌入程度、依存程度，以及資源需求的滿足程度的認(rèn)知評價；后者是企業(yè)所處的環(huán)境(客觀容器)對企業(yè)創(chuàng)新保障和約束力度的衡量，兩者既對低碳創(chuàng)新績效具有直接影響作用，又能通過對企業(yè)能力稟賦的作用間接影響企業(yè)低碳創(chuàng)新績效。綜上，構(gòu)建了主范疇與核心范疇典型關(guān)系結(jié)構(gòu)的5條故事線，分別是外部關(guān)系質(zhì)量直接影響低碳創(chuàng)新績效；外部環(huán)境質(zhì)量直接影響低碳創(chuàng)新績效；企業(yè)創(chuàng)新能力直接影響低碳創(chuàng)新績效；外部關(guān)系質(zhì)量通過企業(yè)創(chuàng)新能力間接影響低碳創(chuàng)新績效；外部環(huán)境質(zhì)量通過企業(yè)創(chuàng)新能力間接影響低碳創(chuàng)新績效。扎根理論選擇式編碼結(jié)果如表3所示。

3.4　理論模型飽和度檢驗(yàn)

理論模型飽和度檢驗(yàn)是為了保證理論模型建立的嚴(yán)密性和科學(xué)性，利用資料依次經(jīng)“開放式編碼—主軸式編碼—選擇式編碼”的過程來確認(rèn)是否需要增加或減少上述研究的范疇和主范疇。本研究利用原始訪談資料中剩余的5家制造企業(yè)進(jìn)行重復(fù)編碼，驗(yàn)證“制造企業(yè)低碳創(chuàng)新績效關(guān)鍵驅(qū)動因素”的典型關(guān)系結(jié)構(gòu)。

以MD企業(yè)為例,“十二五”期間，MD企業(yè)提出“低碳、節(jié)能、綠色、環(huán)保、智能”的發(fā)展主題和目標(biāo)，將產(chǎn)品達(dá)到國際節(jié)能環(huán)保水平列入發(fā)展戰(zhàn)略規(guī)劃。在政府頒布《低碳產(chǎn)品認(rèn)證管理暫行辦法》之后，企業(yè)的低碳冰箱產(chǎn)品由于其節(jié)能減排功能達(dá)到了國家的既定標(biāo)準(zhǔn)，成為業(yè)內(nèi)首家通過“溫室氣體排放”認(rèn)證的企業(yè)，自認(rèn)證以來，企業(yè)該系列冰箱產(chǎn)品的銷售量實(shí)現(xiàn)了大幅度增長(外部環(huán)境質(zhì)量——低碳創(chuàng)新績效)。企業(yè)通過與SD公司和ZKY研究所的長期合作，意圖將太陽能光伏發(fā)電技術(shù)應(yīng)用在空調(diào)系統(tǒng)中，集成市售離網(wǎng)型逆變

表1　開放式編碼范疇化結(jié)果

注：A××表示第××個受訪者的訪談材料，每句末尾括號內(nèi)容為初始概念。

器，研發(fā)運(yùn)行管理裝置，將太陽能逆變輸出和市電輸出分時切換供給空調(diào)系統(tǒng)，目前該低碳創(chuàng)新項(xiàng)目已經(jīng)取得了關(guān)鍵突破性進(jìn)展，可實(shí)現(xiàn)生產(chǎn)，每年將節(jié)能6145噸標(biāo)準(zhǔn)煤，減少CO2排放1.5萬噸(外部關(guān)系質(zhì)量——低碳創(chuàng)新績效)。企業(yè)技術(shù)和研發(fā)部門通過利用企業(yè)原有的工藝基礎(chǔ)和關(guān)鍵核心技術(shù)，采用180°正弦波直流變頻技術(shù)、平行流換熱技術(shù)、獨(dú)特風(fēng)道設(shè)計(jì)等國際領(lǐng)先技術(shù)，建設(shè)了大量柔性化生產(chǎn)線，實(shí)現(xiàn)家用空調(diào)節(jié)能減排的產(chǎn)業(yè)升級，提高低碳空調(diào)產(chǎn)品的產(chǎn)能(企業(yè)創(chuàng)新能力——低碳創(chuàng)新績效)。企業(yè)的馬龍生產(chǎn)基地工程是國家“金太陽示范工程”之一，該項(xiàng)目獲得國家50%的補(bǔ)助，國家補(bǔ)助給該項(xiàng)目提供了充足的資金，項(xiàng)目建成后將達(dá)到每年減少約380噸標(biāo)準(zhǔn)煤使用量的水平，相當(dāng)于減排約1138噸二氧化碳(外部環(huán)境質(zhì)量——企業(yè)創(chuàng)新能力——低碳創(chuàng)新績效)。企業(yè)與ZKY研究院、QH大學(xué)、SHJT大學(xué)等組織常年建立了穩(wěn)定的合作關(guān)系，這些組織為企業(yè)培養(yǎng)了很多優(yōu)秀的創(chuàng)新型人才，企業(yè)也從這些組織的研發(fā)成果中獲取了有價值的知識和信息，實(shí)現(xiàn)了很多工藝和產(chǎn)品方面的創(chuàng)新。例如熱回收數(shù)碼多聯(lián)中央空調(diào)熱泵熱水機(jī)一體化機(jī)組節(jié)能技術(shù)，初始創(chuàng)新靈感是從ZKY研究院獲得的信息，通過企業(yè)研發(fā)和改進(jìn)使之與企業(yè)生產(chǎn)中央空調(diào)的關(guān)鍵技術(shù)相融合，該項(xiàng)目的節(jié)能效益達(dá)到每年節(jié)約2800萬度點(diǎn)，相當(dāng)于減少2.49萬噸CO2的排放(外部關(guān)系質(zhì)量——企業(yè)創(chuàng)新能力——低碳創(chuàng)新績效)。

表2　主軸式編碼結(jié)果

表3　選擇式編碼結(jié)果

依據(jù)以上方法，依次對剩余4家企業(yè)進(jìn)行重復(fù)編碼和檢驗(yàn)，編碼結(jié)果表明過程中未發(fā)現(xiàn)全新范疇的引入，核心范疇“制造企業(yè)低碳創(chuàng)新績效”也得到了精確，說明研究達(dá)到預(yù)期效果，所得出的各個范疇和故事線具有較好的理論飽和度，可以停止進(jìn)一步采樣。

4　關(guān)鍵驅(qū)動因素識別結(jié)果及模型闡釋

通過對訪談資料的開放式編碼、主軸編碼、選擇性編碼和理論模型飽和性檢驗(yàn)等多個步驟的循環(huán)往復(fù)，得到制造企業(yè)低碳創(chuàng)新績效關(guān)鍵驅(qū)動因素模型，如圖2所示。

圖2　制造企業(yè)低碳創(chuàng)新績效關(guān)鍵因素的扎根理論識別結(jié)果

4.1　外部關(guān)系質(zhì)量

本文從靜態(tài)、動態(tài)和時間三個方面將制造企業(yè)外部關(guān)系質(zhì)量劃分為關(guān)系耦合度、關(guān)系交互度和關(guān)系持久度。其中，關(guān)系耦合度是組織間或組織成員關(guān)系的結(jié)構(gòu)依賴，組織成員間地位、技能水平、信任程度及目標(biāo)意愿等一致性程度越高，表明成員的關(guān)系耦合度越好，是組織間信任、滿意、共同目標(biāo)以及關(guān)系公平等方面的體現(xiàn)。制造企業(yè)低碳創(chuàng)新具有高風(fēng)險、高投入和回報(bào)慢的特征，是企業(yè)經(jīng)濟(jì)效益和環(huán)境外部性的雙重體現(xiàn)[20]，因此更多需要采用多主體的合作創(chuàng)新模式，通過與合作企業(yè)、科研院所以及科研中介在穩(wěn)固的關(guān)系下進(jìn)行的創(chuàng)新知識的組合利用，所以關(guān)系耦合度正向作用于制造企業(yè)低碳創(chuàng)新績效。

關(guān)系交互度是關(guān)系雙方通過連接性的認(rèn)知、語言、行為保持接觸的動態(tài)活動方式，強(qiáng)調(diào)雙方交互的行為和過程的緊密程度和質(zhì)量，是組織間溝通、支持、沖突解決等方面體現(xiàn)。較高交互度的關(guān)系質(zhì)量一方面表現(xiàn)為制造企業(yè)低碳創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)具有較大的網(wǎng)絡(luò)合作成員數(shù)目，具有充足的信息容量和信息資源。豐富的信息來源為制造企業(yè)在產(chǎn)品和服務(wù)方面的低碳創(chuàng)新提供多樣化的技術(shù)思路和技術(shù)藍(lán)本，促進(jìn)創(chuàng)新績效的提升。另一方面表現(xiàn)為創(chuàng)新主體間頻繁的交流、溝通，能夠促使制造企業(yè)在低碳創(chuàng)新中有效的反饋信息。容量且具有較高異質(zhì)性的網(wǎng)絡(luò)關(guān)系有助于保障企業(yè)獲取更多的互補(bǔ)信息，有效的反饋促進(jìn)研發(fā)創(chuàng)新績效提升[21]。

關(guān)系持久度作為關(guān)系質(zhì)量的時間維度表現(xiàn)出制造企業(yè)與其他低碳創(chuàng)新主體進(jìn)行合作的穩(wěn)定性。維系持久的關(guān)系質(zhì)量對制造企業(yè)低碳創(chuàng)新活動而言不僅可以有效降低關(guān)系治理的成本和難度，又能較好地防止短期合作或頻繁變更合作主體而導(dǎo)致的合作創(chuàng)新技術(shù)的銜接斷裂風(fēng)險，而通過正式或非正式的承諾方式是合作雙方維系關(guān)系持久的有效心理契約，Madhok和Tallman指出，促進(jìn)聯(lián)盟關(guān)系穩(wěn)固持久的關(guān)系性承諾可以有效促進(jìn)團(tuán)隊(duì)間信任，降低聯(lián)盟治理的潛在壓力和成本，提升聯(lián)盟績效[22]。

4.2　外部環(huán)境質(zhì)量

制造企業(yè)外部環(huán)境質(zhì)量是具有約束、保障和支撐作用的社會性客觀因素對制造企業(yè)低碳創(chuàng)新活動適宜程度的衡量，優(yōu)質(zhì)的外部環(huán)境質(zhì)量能夠起到適宜企業(yè)創(chuàng)新發(fā)展的作用。按照前文分析結(jié)果，制造企業(yè)外部環(huán)境質(zhì)量包含政策制度、市場需求和社會文化三個方面。

政策制度環(huán)境質(zhì)量是對政府通過行政體系和政策法規(guī)對制造企業(yè)低碳創(chuàng)新和轉(zhuǎn)型給予的資金支持、規(guī)劃協(xié)調(diào)和專利保護(hù)方面的支持力度的衡量。政府通過提高碳排監(jiān)管力度和推行碳稅、碳法等政策和措施能有效彌補(bǔ)市場導(dǎo)向?qū)ζ髽I(yè)創(chuàng)新作用的不足，進(jìn)一步影響創(chuàng)新活動的決策、方向以及速度規(guī)模，強(qiáng)化政策面的支持和導(dǎo)向作用。在我國目前的社會主義市場經(jīng)濟(jì)體制下，市場競爭和需求體系還不完善，體制慣性常常導(dǎo)致市場效用范圍的狹窄和資源配置速度的滯后，這種情況下，政策制度因素對制造企業(yè)低碳創(chuàng)新績效具有顯著的影響作用。

市場需求環(huán)境質(zhì)量是消費(fèi)者對低碳產(chǎn)品和低碳服務(wù)的效用、價格和質(zhì)量等方面的需求數(shù)量和需求程度的衡量。研究表明，綠色需求和低碳需求已經(jīng)成為國內(nèi)外制造產(chǎn)品市場的熱點(diǎn)需求，近九成的美國消費(fèi)者在購買時會考慮到產(chǎn)品對環(huán)境的影響，他們更傾向于購買具有綠色標(biāo)志的消費(fèi)品，歐洲消費(fèi)者中也有70%以上的人關(guān)心其購買的產(chǎn)品對環(huán)境的影響作用。除了市場的低碳需求以外，市場需求環(huán)境帶來的市場競爭也是企業(yè)創(chuàng)新的動力源泉，創(chuàng)新的目的是促使企業(yè)在競爭過程中獲得先機(jī)，低碳市場競爭的壓力迫使制造企業(yè)不斷開拓和尋找新的創(chuàng)新思路，從而幫助獲得持續(xù)的創(chuàng)新收益，提高制造企業(yè)低碳創(chuàng)新績效。

社會文化環(huán)境質(zhì)量是消費(fèi)者低碳消費(fèi)意識的有效承載，高質(zhì)量的社會文化環(huán)境使消費(fèi)者具有更高低碳消費(fèi)預(yù)期，更加重視制造企業(yè)產(chǎn)品和服務(wù)的低碳化。通過低碳文化的普及、政府的倡導(dǎo)、大眾媒體的宣傳以及大量非正式組織的呼吁形成強(qiáng)大的低碳創(chuàng)新影響力和滲透力，幫助民眾形成更強(qiáng)烈的環(huán)保意識和綠色消費(fèi)觀念，直接影響制造企業(yè)低碳創(chuàng)新決策的制定以及低碳創(chuàng)新成果的轉(zhuǎn)化，促進(jìn)社會整體低碳創(chuàng)新體系在綠色、健康的社會文化中得以發(fā)展和成熟。

4.3　企業(yè)創(chuàng)新能力

在低碳情境下，制造企業(yè)創(chuàng)新能力是在低碳可持續(xù)觀念引導(dǎo)下，制造企業(yè)通過搜尋、甄別和獲取外部創(chuàng)新知識，以及對已有知識和技術(shù)的重組和應(yīng)用，實(shí)現(xiàn)突破低碳價值壁壘，驅(qū)動企業(yè)向低耗能、低排放的低碳發(fā)展模式轉(zhuǎn)變的綜合能力。通過前文扎根訪談辨識出與制造企業(yè)低碳創(chuàng)新績效密切相關(guān)企業(yè)創(chuàng)新能力包括五個方面——創(chuàng)新決策能力、資源獲取能力、技術(shù)研發(fā)能力、柔性生產(chǎn)能力和低碳保障能力。

企業(yè)創(chuàng)新決策能力是企業(yè)將環(huán)境動態(tài)性與內(nèi)部核心能力模塊進(jìn)行關(guān)聯(lián)和結(jié)合的紐帶，通過有效的創(chuàng)新決策企業(yè)可以精準(zhǔn)并迅速的制定創(chuàng)新戰(zhàn)略、調(diào)整創(chuàng)新戰(zhàn)略，以便達(dá)到合理配置資源推進(jìn)戰(zhàn)略轉(zhuǎn)型的目的。有效的創(chuàng)新決策既能夠幫助制造企業(yè)精準(zhǔn)辨識和發(fā)掘潛在低碳機(jī)遇，調(diào)整戰(zhàn)略聚焦創(chuàng)新關(guān)鍵點(diǎn)，又能夠優(yōu)化和調(diào)整制造企業(yè)核心能力培養(yǎng)方向，抵御消極創(chuàng)新或創(chuàng)新不當(dāng)帶來的風(fēng)險，有效提高低碳創(chuàng)新成功率，促進(jìn)制造企業(yè)低碳創(chuàng)新績效的大幅提升。

創(chuàng)新資源獲取能力在企業(yè)低碳創(chuàng)新中的作用主要表現(xiàn)在：第一是創(chuàng)新人才資源的獲取，企業(yè)的低碳創(chuàng)新活動依賴于創(chuàng)新人才資源的有效保障，企業(yè)通過優(yōu)質(zhì)的創(chuàng)新環(huán)境、優(yōu)越的激勵和薪酬機(jī)制可以有效吸引和培養(yǎng)低碳型創(chuàng)新人才，從而保證企業(yè)低碳創(chuàng)新的潛力和爆發(fā)力；第二是創(chuàng)新信息資源的獲取，創(chuàng)新信息資源既包含政策導(dǎo)向和資金支持等信息，又包含幫助創(chuàng)新過程解決問題的價值信息，兩者都是企業(yè)低碳創(chuàng)新的稀缺性資源，對以上創(chuàng)新信息的及時識別、有效整合和高效率用能夠?yàn)閯?chuàng)新活動帶來事半功倍的效果；第三是創(chuàng)新知識資源獲取，知識具有粘性特質(zhì)，高度的資源獲取能力能實(shí)現(xiàn)對復(fù)雜創(chuàng)新知識的吸收和同化，為創(chuàng)新提供技術(shù)和創(chuàng)意來源，保障低碳創(chuàng)新績效的提升[23]。

企業(yè)技術(shù)研發(fā)能力一方面表現(xiàn)為企業(yè)通過高效地獲取外部知識和資源創(chuàng)造出新技術(shù)、新知識，最終形成更具低碳價值的新產(chǎn)品，另一方面表現(xiàn)為通過技術(shù)研發(fā)對企業(yè)碳資源進(jìn)行優(yōu)化配置，借助研發(fā)活動更有效地吸收、使用和更新現(xiàn)有技術(shù)，立足于自身的產(chǎn)品和業(yè)務(wù)，將碳中性技術(shù)應(yīng)用于企業(yè)產(chǎn)品的工藝流程之中，在最擅長的領(lǐng)域有針對性的加入低碳技術(shù)，融入低碳價值，有效提升低碳創(chuàng)新績效。

低碳環(huán)保與企業(yè)的生產(chǎn)設(shè)備和生產(chǎn)工藝息息相關(guān)，要求企業(yè)及時淘汰和改造落后生產(chǎn)線，采用更加環(huán)保更加卓越的生產(chǎn)工藝。通過定制化和模塊化的生產(chǎn)方式有助于企業(yè)在低碳背景下更好地將低碳理念融入企業(yè)生產(chǎn)工藝流程中，既能保障消費(fèi)者對產(chǎn)品的共性功能需求，又能滿足適應(yīng)時代潮流的“個性綠”需要。陳琪指出柔性生產(chǎn)是企業(yè)應(yīng)對變化環(huán)境的智能型生產(chǎn)方式，通過各方面柔性能力的結(jié)合能夠提升企業(yè)抗擊風(fēng)險能力，提高企業(yè)績效水平。因此本文認(rèn)為提高企業(yè)柔性生產(chǎn)能力有助于提高企業(yè)低碳創(chuàng)新績效。

企業(yè)低碳保障能力有助于企業(yè)形成優(yōu)質(zhì)的創(chuàng)新氛圍和創(chuàng)新合力，對低碳創(chuàng)新績效產(chǎn)生事半功倍的效果，低碳意識和低碳責(zé)任是企業(yè)低碳發(fā)展的保障性要素，在高度環(huán)境敏感性的社會環(huán)境中，企業(yè)低碳社會意識形成和低碳社會責(zé)任的履行使得企業(yè)產(chǎn)品更容易受到消費(fèi)者青睞，從而大幅提高企業(yè)營銷創(chuàng)新績效。低碳企業(yè)文化的培育一方面可以促使企業(yè)承擔(dān)更多社會責(zé)任，提高企業(yè)聲譽(yù)；另一方面，有助于企業(yè)員工重視個體與社會的協(xié)調(diào)發(fā)展關(guān)系，自覺遵守和營造企業(yè)低碳制度氛圍，有利于提升企業(yè)制度創(chuàng)新績效。低碳習(xí)慣能夠有效保持和強(qiáng)化企業(yè)的低碳創(chuàng)新意愿，有利于低碳創(chuàng)新績效的提升。

5　結(jié)論與啟示

本文基于扎根理論,采用深度訪談方法植根于制造企業(yè)低碳創(chuàng)新的本土情景，通過對深度訪談原始資料開放式編碼、主軸編碼、選擇性編碼和理論模型飽和度檢驗(yàn)過程的循環(huán)反復(fù)，得出制造企業(yè)低碳創(chuàng)新績效關(guān)鍵驅(qū)動因素模型。研究表明外部關(guān)系質(zhì)量、外部環(huán)境質(zhì)量和企業(yè)創(chuàng)新能力三個主范疇是提升制造企業(yè)低碳創(chuàng)新績效的關(guān)鍵驅(qū)動因素，其中企業(yè)創(chuàng)新能力是制造企業(yè)低碳創(chuàng)新績效的直接驅(qū)動因素，包括創(chuàng)新決策能力、資源獲取能力、技術(shù)研發(fā)能力、柔性生產(chǎn)能力和低碳保障能力五個類屬；外部關(guān)系質(zhì)量和外部環(huán)境質(zhì)量既可以直接驅(qū)動制造企業(yè)低碳創(chuàng)新績效，也可以通過企業(yè)創(chuàng)新能力間接驅(qū)動制造企業(yè)低碳創(chuàng)新績效，前者包括關(guān)系耦合度、關(guān)系交互度和關(guān)系持久度三個類屬，后者包括政策制度環(huán)境、市場需求環(huán)境和社會文化環(huán)境三個類屬。在今后研究中，將采用大樣本調(diào)查的方法對論文提出的理論模型中各變量的關(guān)系進(jìn)行檢驗(yàn)，提升研究的科學(xué)性和嚴(yán)謹(jǐn)性。

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