張　宇，丁長(zhǎng)青

(1.河海大學(xué)商學(xué)院，江蘇　南京　210098；2.南京郵電大學(xué)發(fā)展規(guī)劃處，江蘇　南京　210023)

1　文獻(xiàn)回顧

熊彼特認(rèn)為創(chuàng)新就是企業(yè)家把一種生產(chǎn)要素和生產(chǎn)條件的“新組合”引入生產(chǎn)系統(tǒng)，認(rèn)為這種新組合包括新的產(chǎn)品、方法、市場(chǎng)、原料或組織[1]。熊彼特指出“創(chuàng)造性破壞”就是資本主義的本質(zhì)性事實(shí)，資本主義的發(fā)展過程就是不斷破壞舊結(jié)構(gòu)，創(chuàng)造新結(jié)構(gòu)的過程[2]。他早期認(rèn)為，企業(yè)家精神具有間斷性，即新組合并不一定要由被破壞的生產(chǎn)或商業(yè)過程的同一批人去實(shí)現(xiàn)，也就是說，并不是驛路馬車的所有者去建筑鐵路。但在其晚期作品中，他轉(zhuǎn)而強(qiáng)調(diào)壟斷大企業(yè)對(duì)推進(jìn)技術(shù)創(chuàng)新的重要性，認(rèn)為大企業(yè)會(huì)在創(chuàng)新風(fēng)暴中持續(xù)創(chuàng)新。Utterback等[3]認(rèn)為技術(shù)創(chuàng)新過程具有動(dòng)態(tài)性，早期階段以產(chǎn)品創(chuàng)新為主，在主導(dǎo)設(shè)計(jì)形成前后，產(chǎn)品創(chuàng)新和工藝創(chuàng)新并重，隨著產(chǎn)品技術(shù)逐步成熟，轉(zhuǎn)向以工藝創(chuàng)新為主。Abernathy等[4]指出企業(yè)創(chuàng)新在其不同演進(jìn)階段具有不同特征，靈活的高科技小企業(yè)以根本性產(chǎn)品創(chuàng)新為主，而成熟的在位企業(yè)則以漸進(jìn)性工藝創(chuàng)新為主。Dosi[5]將技術(shù)變化的連續(xù)與間斷相交替的特征與庫恩的科學(xué)革命的范式理論相類比，提出技術(shù)軌道和技術(shù)范式理論，認(rèn)為技術(shù)范式變革是科學(xué)進(jìn)步、經(jīng)濟(jì)要素、制度變化與現(xiàn)有技術(shù)路徑上未能解決的難題交互作用的結(jié)果。Arthur[6]認(rèn)為一種技術(shù)被采用的數(shù)量越來越多，會(huì)產(chǎn)生收益遞增的正反饋效應(yīng)，從而實(shí)現(xiàn)該技術(shù)的路徑鎖入，而其他參與競(jìng)爭(zhēng)的技術(shù)被鎖出，技術(shù)發(fā)展過程具有歷史路徑依賴性。Sahal[7]提出技術(shù)路標(biāo)和創(chuàng)新大道理論，認(rèn)為技術(shù)演化過程是由創(chuàng)新機(jī)會(huì)和必要性交互作用決定的，而不是用一個(gè)來排除另一個(gè)。Foster[8]指出技術(shù)的孕育、發(fā)展和逐步成熟遵循S形曲線，技術(shù)存在極限，技術(shù)發(fā)展存在間斷，技術(shù)間斷是創(chuàng)新企業(yè)的進(jìn)攻優(yōu)勢(shì)和在位領(lǐng)導(dǎo)型企業(yè)失敗的主要原因。Abernathy等[9]將創(chuàng)新分為架構(gòu)創(chuàng)新、利基創(chuàng)造、常規(guī)創(chuàng)新和革命性創(chuàng)新四種類別，并根據(jù)創(chuàng)新對(duì)已有技術(shù)(產(chǎn)品)、市場(chǎng)(顧客)兩個(gè)維度的加強(qiáng)與破壞程度，圍繞四種創(chuàng)新類別，構(gòu)建創(chuàng)新跨越圖。Tushman等[10]將技術(shù)間斷分為競(jìng)爭(zhēng)力加強(qiáng)型間斷和競(jìng)爭(zhēng)力破壞型間斷，認(rèn)為前者主要由在位企業(yè)發(fā)起，而后者主要由新進(jìn)企業(yè)發(fā)起，二者均增加了組織環(huán)境的不確定性和需求變化。Henderson等[11]將創(chuàng)新劃分為漸進(jìn)性創(chuàng)新、根本性創(chuàng)新、模塊化創(chuàng)新和架構(gòu)創(chuàng)新，認(rèn)為架構(gòu)創(chuàng)新雖然不改變技術(shù)知識(shí)和技術(shù)基礎(chǔ)，但卻改變組件之間連接和集成方式，常常給在位企業(yè)帶來巨大沖擊，這種影響產(chǎn)生的根源在于，企業(yè)原有的根深蒂固的架構(gòu)知識(shí)通過既定溝通渠道和信息過濾機(jī)制，對(duì)企業(yè)架構(gòu)創(chuàng)新產(chǎn)生影響。Christensen等[12]指出在位領(lǐng)導(dǎo)者企業(yè)將資源主要投資于既有主要客戶的改進(jìn)型需求，而對(duì)需求不確定且早期性能不具優(yōu)勢(shì)的新興技術(shù)產(chǎn)品缺乏投資意愿，最終由于新興破壞性技術(shù)侵入主流市場(chǎng)而失敗。Christensen[13]指出破壞性技術(shù)產(chǎn)品初期階段具有性能差和市場(chǎng)不確定性高的特征，無法獲得在位企業(yè)的資源支持，但隨其在新興市場(chǎng)得到不斷優(yōu)化和提升，最終入侵主流市場(chǎng)，從而導(dǎo)致在位企業(yè)的失敗。Mitchell[14]認(rèn)為實(shí)現(xiàn)技術(shù)領(lǐng)先和優(yōu)先獲得稀缺資源不是在位企業(yè)進(jìn)入新興細(xì)分領(lǐng)域的主要?jiǎng)右颍哂挟a(chǎn)業(yè)相關(guān)的專屬性資產(chǎn)并能增加購(gòu)買者轉(zhuǎn)換成本的在位企業(yè)才會(huì)快速進(jìn)入新興細(xì)分領(lǐng)域。Prahalad等[15]指出核心競(jìng)爭(zhēng)力可以通過“能否服務(wù)多元化市場(chǎng)、能否顯著增加終端產(chǎn)品顧客利益、是否難以被競(jìng)爭(zhēng)者模仿” 三個(gè)維度來檢驗(yàn)，企業(yè)要有效區(qū)分核心能力、核心產(chǎn)品和終端產(chǎn)品之間的差別，構(gòu)建能夠打破事業(yè)部邊界的戰(zhàn)略架構(gòu)。Barton[16]指出核心能力具有促進(jìn)和加強(qiáng)產(chǎn)品創(chuàng)新的一面，也具有核心剛性即阻礙創(chuàng)新的一面。Teece等[17]提出動(dòng)態(tài)能力分析框架，認(rèn)為企業(yè)動(dòng)態(tài)能力體現(xiàn)在慣例和流程之中，并受市場(chǎng)地位和演化路徑影響。Adner等[18]指出在技術(shù)性能達(dá)到一定門檻后，技術(shù)性能改善具有收益遞減效應(yīng)。Adner[19]認(rèn)為技術(shù)在不同的細(xì)分市場(chǎng)具有不同的價(jià)值軌道，需求結(jié)構(gòu)具有競(jìng)爭(zhēng)隔離、競(jìng)爭(zhēng)融合和競(jìng)爭(zhēng)破壞三種不同效應(yīng)。Tripsas[20]提出顧客偏好間斷是觸發(fā)根本性創(chuàng)新的一個(gè)重要因素。Cohen等[21]認(rèn)為吸收能力，即識(shí)別、傳播和應(yīng)用外部信息的能力對(duì)企業(yè)創(chuàng)新能力非常關(guān)鍵。Foster等[22]強(qiáng)調(diào)創(chuàng)造性破壞所帶來的間斷和不連續(xù)性，指出企業(yè)要突破文化枷鎖，在破壞和創(chuàng)造之間取得平衡。夏保華[23]認(rèn)為技術(shù)間斷會(huì)導(dǎo)致企業(yè)跌入技術(shù)創(chuàng)新陷阱，企業(yè)需要通過戰(zhàn)略技術(shù)創(chuàng)新突破這一陷阱。史江濤等[24]對(duì)技術(shù)間斷和戰(zhàn)略變革的特性展開分析，指出戰(zhàn)略變革具有前瞻性、學(xué)習(xí)性和靈活性特征，提出以戰(zhàn)略變革突破技術(shù)間斷的觀點(diǎn)。尚林[25]在分析跨越技術(shù)間斷導(dǎo)致企業(yè)失敗原因的基礎(chǔ)上，從管理模式、領(lǐng)航用戶、研發(fā)模式、主導(dǎo)設(shè)計(jì)四個(gè)方面闡述技術(shù)轉(zhuǎn)換的成功舉措。劉建國(guó)[26]指出技術(shù)間斷點(diǎn)跨越障礙主要有轉(zhuǎn)換成本與路徑依賴、核心技術(shù)低開拓性、主導(dǎo)設(shè)計(jì)與標(biāo)準(zhǔn)鎖定三個(gè)方面。劉建國(guó)[27]從工藝創(chuàng)新間斷、結(jié)構(gòu)創(chuàng)新間斷和核心技術(shù)間斷三個(gè)維度構(gòu)建創(chuàng)新過程技術(shù)間斷及其跨越的結(jié)構(gòu)模型。

總體而言，這些已有研究從技術(shù)演化、技術(shù)周期、技術(shù)極限等技術(shù)演進(jìn)的動(dòng)態(tài)視角研究技術(shù)變革對(duì)企業(yè)的“創(chuàng)造性破壞”影響；從企業(yè)組織的能力、資源及戰(zhàn)略等組織障礙的視角研究企業(yè)應(yīng)對(duì)技術(shù)間斷存在的限制與約束；從市場(chǎng)需求和顧客偏好的視角闡述觸發(fā)技術(shù)間斷的原理及技術(shù)間斷產(chǎn)生的機(jī)會(huì)識(shí)別方法。筆者認(rèn)為，跨越技術(shù)間斷需要企業(yè)根據(jù)技術(shù)環(huán)境和顧客需求動(dòng)態(tài)變化情況，耦合技術(shù)可能性與潛在需求變革方向，通過組織創(chuàng)新提供能力和資源保障，從而實(shí)現(xiàn)持續(xù)技術(shù)創(chuàng)新的成功。單純從技術(shù)供給、需求變革或組織能力構(gòu)建的某一個(gè)視角，都無法系統(tǒng)解釋技術(shù)間斷對(duì)企業(yè)持續(xù)技術(shù)創(chuàng)新帶來的影響，或者說無法給企業(yè)實(shí)現(xiàn)持續(xù)技術(shù)創(chuàng)新提供完整解決方案。本研究試圖在闡述技術(shù)結(jié)構(gòu)和技術(shù)間斷概念的基礎(chǔ)上，剖析技術(shù)間斷的成因，并構(gòu)建一個(gè)基于技術(shù)環(huán)境、企業(yè)組織和顧客需求三個(gè)維度相結(jié)合的分析框架，探討企業(yè)應(yīng)對(duì)技術(shù)間斷的對(duì)策。

2　技術(shù)結(jié)構(gòu)與技術(shù)間斷概念及其成因

技術(shù)間斷的成因類別與產(chǎn)品的技術(shù)結(jié)構(gòu)密切相關(guān)，要弄清技術(shù)間斷的成因，需要首先對(duì)產(chǎn)品的技術(shù)結(jié)構(gòu)進(jìn)行較為細(xì)致的分析。

2.1　產(chǎn)品的技術(shù)結(jié)構(gòu)

隨著工業(yè)化和信息化水平的不斷提升及其深度融合發(fā)展，產(chǎn)品的技術(shù)性能不斷提升，技術(shù)層級(jí)不斷增加，技術(shù)結(jié)構(gòu)越來越復(fù)雜。產(chǎn)業(yè)分工和專業(yè)化水平不斷加深，產(chǎn)品的生產(chǎn)制造越來越趨向模塊化。產(chǎn)品性能的水平高低和維度寬窄既取決于各個(gè)層級(jí)模塊的元器件技術(shù)水平，也取決于各個(gè)不同層次元器件的架構(gòu)水平及其工藝水平。產(chǎn)品性能的發(fā)揮，往往還受到互補(bǔ)產(chǎn)品的制約。產(chǎn)品的這種技術(shù)層級(jí)、模塊架構(gòu)、工藝水平及互補(bǔ)品技術(shù)結(jié)構(gòu)，構(gòu)成了一個(gè)產(chǎn)品的技術(shù)結(jié)構(gòu)。如圖1所示，終端產(chǎn)品A要在用戶使用過程中發(fā)揮其性能作用，往往要輔之以互補(bǔ)產(chǎn)品B，例如要有效發(fā)揮計(jì)算機(jī)的性能，除了需要計(jì)算機(jī)這一終端產(chǎn)品外，還需要各種應(yīng)用軟件和互聯(lián)網(wǎng)接入設(shè)備等互補(bǔ)品的支持。生產(chǎn)制造終端產(chǎn)品A，需要應(yīng)用特定的工藝技術(shù)裝備及流程，并采用科學(xué)合理的技術(shù)架構(gòu)將元器件A1、A2和A3裝配起來才能實(shí)

圖1　產(chǎn)品的技術(shù)結(jié)構(gòu)

現(xiàn)。而元器件A1、A2和A3又由其各自的子元器件通過一定工藝和架構(gòu)裝配而成?；パa(bǔ)產(chǎn)品B與終端產(chǎn)品A的技術(shù)結(jié)構(gòu)情況類似?？傮w而言，從縱向上看，產(chǎn)品的技術(shù)結(jié)構(gòu)是一個(gè)層級(jí)結(jié)構(gòu)，從橫向上看，其技術(shù)結(jié)構(gòu)還包含各個(gè)層級(jí)的工藝和架構(gòu)要素。由于各種元器件及其技術(shù)的復(fù)雜程度、難易程度、成熟程度不同，各種元器件及其架構(gòu)和工藝技術(shù)在終端產(chǎn)品技術(shù)結(jié)構(gòu)的地位并不相同。那些技術(shù)門檻較高的元器件及其工藝和架構(gòu)技術(shù)，成為產(chǎn)品的核心技術(shù)，對(duì)應(yīng)的元器件產(chǎn)品也往往稱之為核心產(chǎn)品，如PC的CPU技術(shù)和操作系統(tǒng)技術(shù)等。

2.2　技術(shù)間斷的概念

“技術(shù)”一詞在新華詞典中有兩種意思，一是指“人類在利用自然和改造自然的過程中積累起來并在生產(chǎn)勞動(dòng)中體現(xiàn)出來的經(jīng)驗(yàn)和知識(shí)，也泛指其他操作方面的技巧”；二是指“技術(shù)裝備”。新華詞典將“間斷”一詞解釋為“(連續(xù)的事情)中間隔斷不連接”。字面上看，“技術(shù)間斷”指有關(guān)技術(shù)的經(jīng)驗(yàn)、知識(shí)、操作技巧及裝備發(fā)展的中間隔斷不連續(xù)狀態(tài)。學(xué)界對(duì)“技術(shù)間斷”也沒形成一致統(tǒng)一的定義。Utterback等[3]認(rèn)為企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新過程是產(chǎn)品創(chuàng)新和工藝創(chuàng)新交替推進(jìn)的動(dòng)態(tài)間斷過程(見圖2)。Foster[8]從技術(shù)極限與S曲線理論出發(fā)，認(rèn)為技術(shù)間斷就是S技術(shù)曲線之間的間斷，即一項(xiàng)技術(shù)取代另一項(xiàng)技術(shù)的時(shí)期(見圖3)。Sahal[7]則認(rèn)為技術(shù)間斷是技術(shù)路標(biāo)和創(chuàng)新大道的轉(zhuǎn)換，他用技術(shù)演化地形圖來表征這種路徑轉(zhuǎn)換(見圖4)。Abernathy等[9]構(gòu)建了一個(gè)創(chuàng)新跨越圖分析框架，從技術(shù)創(chuàng)新對(duì)產(chǎn)品和市場(chǎng)產(chǎn)生加強(qiáng)還是破壞效應(yīng)的視角，來查看技術(shù)創(chuàng)新的破壞性即帶來的間斷性(見圖5)。Henderson等[11]認(rèn)為，技術(shù)間斷既有競(jìng)爭(zhēng)力加強(qiáng)型間斷也有競(jìng)爭(zhēng)力破壞型間斷，并依據(jù)技術(shù)間斷對(duì)核心概念及核心概念與組件之間的聯(lián)系的影響程度，構(gòu)建一個(gè)創(chuàng)新定義框架(見圖6)。Adner等[28]采用間斷均衡理論，分析認(rèn)為新興技術(shù)的涌現(xiàn)主要是技術(shù)應(yīng)用領(lǐng)域的轉(zhuǎn)移，并構(gòu)建了技術(shù)發(fā)展的物種形態(tài)分析框架(見圖7)。筆者認(rèn)為，技術(shù)間斷就是新技術(shù)對(duì)舊技術(shù)的市場(chǎng)替代過程。技術(shù)間斷包括產(chǎn)品技術(shù)間斷和工藝技術(shù)間斷，而產(chǎn)品技術(shù)間斷又包括全新產(chǎn)品間斷、元器件技術(shù)間斷和架構(gòu)技術(shù)間斷等細(xì)分類型。技術(shù)間斷既是現(xiàn)有性能提升和拓展的結(jié)果，也受技術(shù)經(jīng)濟(jì)性和顧客偏好轉(zhuǎn)移的影響。例如，計(jì)算機(jī)領(lǐng)域的大型機(jī)雖然具有很高的計(jì)算性能、安全性、可靠性和可服務(wù)性等突出性能優(yōu)勢(shì)，但對(duì)于個(gè)人用戶而言，它并不具有經(jīng)濟(jì)性和微型化優(yōu)勢(shì)，所以在這一細(xì)分市場(chǎng)，被個(gè)人計(jì)算機(jī)技術(shù)所替代。同樣，在中小企業(yè)市場(chǎng)，它的市場(chǎng)也受到小型機(jī)和工作站技術(shù)的侵蝕。

圖2　創(chuàng)新及其發(fā)展階段

圖3　Foster 的S形技術(shù)曲線斷層圖

圖4　Sahal的技術(shù)演化地形圖

圖5　Abernathy和Clark的創(chuàng)新跨越圖模型

圖6　Henderson和Clark的創(chuàng)新定義框架

圖7　技術(shù)發(fā)展的物種形態(tài)分析框架

2.3　技術(shù)間斷的成因

(1)支撐產(chǎn)品基本功能的科學(xué)技術(shù)原理發(fā)生根本性變革。每一種終端產(chǎn)品都有其自身的基本功能，一旦支撐這種基本功能的科學(xué)技術(shù)原理發(fā)生根本性變革時(shí)，就會(huì)產(chǎn)生技術(shù)間斷。如四輪馬車和汽車均具有交通運(yùn)輸這一基本功能，馬車以畜力作為驅(qū)動(dòng)車具前進(jìn)的動(dòng)力來源，而汽車則以化石能源發(fā)動(dòng)機(jī)作為動(dòng)力來源，二者在支撐運(yùn)輸動(dòng)力來源的科學(xué)技術(shù)原理發(fā)生了根本性變革，后者因其在速度和運(yùn)輸能力上超過了前者，具有突出的速度性能和經(jīng)濟(jì)性，最終替代了四輪馬車，在交通運(yùn)輸工具的技術(shù)演進(jìn)過程中產(chǎn)生了技術(shù)間斷。同樣作為調(diào)節(jié)空氣溫度的電風(fēng)扇和空調(diào)，在調(diào)節(jié)空氣溫度的原理上也具有根本性不同，二者在技術(shù)上也產(chǎn)生了間斷。這種技術(shù)間斷的例子很多，諸如蒸汽船替代帆船，電動(dòng)剃須刀替代手動(dòng)剃須刀、液壓挖掘機(jī)替代纜控挖掘機(jī)、數(shù)字成像技術(shù)替代化學(xué)成像技術(shù)等。

(2)支撐產(chǎn)品核心性能的核心元器件技術(shù)發(fā)生重大變革。每種產(chǎn)品都有自己的核心功能，這種核心功能隨著核心元器件技術(shù)的不斷發(fā)展而不斷增強(qiáng)，當(dāng)支撐核心性能的元器件技術(shù)發(fā)生重大變革時(shí)，往往會(huì)帶來技術(shù)間斷。如支撐計(jì)算機(jī)計(jì)算功能的元器件技術(shù)發(fā)展過程中，就經(jīng)歷了技術(shù)間斷。誕生于1946年的世界上第一臺(tái)計(jì)算機(jī)ENIAC采用的核心計(jì)算元件是電子管，當(dāng)時(shí)電子管數(shù)量多達(dá)18000個(gè)，該計(jì)算機(jī)的體積和重量都極為龐大。1947年貝爾實(shí)驗(yàn)室的肖克萊博士及其他幾位同事組成的研究小組發(fā)明了晶體管，此后晶體管計(jì)算機(jī)逐步替代電子管計(jì)算機(jī)。1958—1959年，杰克·基爾比和羅伯特·諾伊斯分別發(fā)明了基于鍺和硅的集成電路，此后集成電路計(jì)算機(jī)逐步取代了晶體管計(jì)算機(jī)。隨著芯片集成技術(shù)的不斷提升，計(jì)算機(jī)逐步向大規(guī)模集成電路計(jì)算機(jī)方向發(fā)展。計(jì)算機(jī)的發(fā)展過程中就經(jīng)歷了電子管到晶體管，晶體管到集成電路和集成電路到大規(guī)模集成電路三次技術(shù)間斷。

(3)構(gòu)成終端產(chǎn)品的元器件組成架構(gòu)發(fā)生重要變革。終端產(chǎn)品往往由眾多元器件以一定架構(gòu)形式組成，一旦這種架構(gòu)形式發(fā)生重要變革，通常也會(huì)產(chǎn)生技術(shù)間斷。例如，福特T型車作為世界上第一款采用流水線生產(chǎn)的汽車，曾因其物美價(jià)廉而風(fēng)靡美國(guó)19年(1908—1927年)，累計(jì)銷量達(dá)1500多萬輛，成為汽車史上的神話。通用雪佛蘭汽車通過采用封閉的金屬車廂架構(gòu)，并輔之以顏色變換，增加了汽車的安全、舒適和美觀性，最終封閉型金屬車廂架構(gòu)替代了T型車架構(gòu)，成為汽車的主導(dǎo)設(shè)計(jì)架構(gòu)。這種由于元器件組成架構(gòu)發(fā)生重要變革而帶來技術(shù)間斷的例子還有很多，諸如佳能的小型復(fù)印機(jī)替代施樂的大型復(fù)印機(jī)，不同尺寸的硬盤驅(qū)動(dòng)器的快速替代，屋頂?shù)跎认蚋鞣N臺(tái)式風(fēng)扇的拓展等。

(4)終端產(chǎn)品或核心元器件的工藝流程發(fā)生重大變化。終端產(chǎn)品或其核心元器件的工藝流程發(fā)生重大變革時(shí)，往往帶來技術(shù)間斷。例如醫(yī)療領(lǐng)域微創(chuàng)技術(shù)的引入，從根本上改變了胸、腹腔外科手術(shù)的工藝流程，產(chǎn)生了技術(shù)間斷。半導(dǎo)體芯片技術(shù)作為計(jì)算機(jī)的核心元器件技術(shù)，其工藝流程不斷變革，推動(dòng)了計(jì)算機(jī)性能的不斷提升。

(5)產(chǎn)品技術(shù)構(gòu)成中集成了其他已有技術(shù)產(chǎn)生新的技術(shù)功能。一種產(chǎn)品在其初創(chuàng)階段一般只提供一些基本功能，但隨著技術(shù)不斷引入集成，不斷擴(kuò)大技術(shù)功能范圍，也會(huì)產(chǎn)生技術(shù)間斷。如X光技術(shù)將計(jì)算機(jī)技術(shù)集成到其產(chǎn)品中，形成CAT掃描技術(shù)，產(chǎn)生了技術(shù)間斷。再如早期手機(jī)主要用于提供語音和文本通信功能，隨著計(jì)算機(jī)技術(shù)和網(wǎng)絡(luò)通信技術(shù)的集成和引入，功能逐步向計(jì)算功能和數(shù)據(jù)通信功能拓展延伸，并且和計(jì)算機(jī)技術(shù)的邊界日漸模糊。

(6)影響技術(shù)間斷的其他因素。技術(shù)間斷除了受技術(shù)供給側(cè)自身的技術(shù)原理、核心器件、技術(shù)架構(gòu)、工藝水平及技術(shù)集成的因素影響外，還受到互補(bǔ)品技術(shù)間斷、需求變革及市場(chǎng)規(guī)制變化等方面因素的影響?；パa(bǔ)產(chǎn)品的技術(shù)突破，有時(shí)為技術(shù)間斷提供契機(jī)，如移動(dòng)網(wǎng)絡(luò)技術(shù)普及發(fā)展和帶寬水平的不斷提升，為智能手機(jī)的發(fā)展提供了機(jī)會(huì)。需求變革表現(xiàn)在兩個(gè)方面，一是既有顧客對(duì)產(chǎn)品技術(shù)性能有拓展性需要，二是隨著技術(shù)水平提升和價(jià)格門檻降低，新顧客在新的利基市場(chǎng)具有新需求。需求變革常常誘致企業(yè)進(jìn)行間斷性創(chuàng)新。規(guī)制變化也會(huì)驅(qū)動(dòng)企業(yè)進(jìn)行間斷性創(chuàng)新，如為了保護(hù)環(huán)境，政府推動(dòng)交通運(yùn)輸車輛由化石燃料能源向清潔新能源轉(zhuǎn)型，引發(fā)了技術(shù)間斷。

當(dāng)然，以上對(duì)技術(shù)間斷成因的分類，是為了更好地理解技術(shù)間斷產(chǎn)生的原因細(xì)節(jié)，現(xiàn)實(shí)中的技術(shù)間斷往往是兩種甚至多種因素綜合作用的結(jié)果。

3　企業(yè)持續(xù)技術(shù)創(chuàng)新與技術(shù)間斷的應(yīng)對(duì)

3.1　企業(yè)持續(xù)技術(shù)創(chuàng)新

技術(shù)演化過程呈現(xiàn)連續(xù)與間斷相交替的周期性特征。技術(shù)間斷既有競(jìng)爭(zhēng)力加強(qiáng)型間斷，也有競(jìng)爭(zhēng)力破壞型間斷，后者往往對(duì)企業(yè)產(chǎn)生熊彼特所言的“創(chuàng)造性破壞”效應(yīng)。企業(yè)要在技術(shù)動(dòng)態(tài)演化過程中，實(shí)現(xiàn)持續(xù)生存和發(fā)展，就必須持續(xù)不斷地進(jìn)行技術(shù)創(chuàng)新。而那些昔日取得巨大成功的在位領(lǐng)導(dǎo)者企業(yè)，常常在技術(shù)間斷的浪潮中遭受重大挫折甚至最終消亡，并不是因?yàn)樗鼈儧]有持續(xù)不斷地進(jìn)行技術(shù)創(chuàng)新，而是因?yàn)槠湓趹?yīng)對(duì)技術(shù)間斷的過程中，在技術(shù)創(chuàng)新的路徑和方向選擇上出了問題。在技術(shù)連續(xù)發(fā)展階段，企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新沿著既定的技術(shù)軌道、組織結(jié)構(gòu)和資源投入戰(zhàn)略向前推進(jìn)，技術(shù)演化往往不會(huì)對(duì)企業(yè)產(chǎn)生重大影響。而技術(shù)間斷過程尤其是競(jìng)爭(zhēng)力破壞型技術(shù)間斷過程，常常伴隨著新技術(shù)替代舊技術(shù)的過程，一旦在位企業(yè)無法有效識(shí)別替代性技術(shù)的潛在破壞性影響，而沿著舊的技術(shù)軌道進(jìn)行持續(xù)技術(shù)創(chuàng)新，往往會(huì)加速企業(yè)的毀滅過程。所以企業(yè)持續(xù)技術(shù)創(chuàng)新的難點(diǎn)在于如何有效應(yīng)對(duì)技術(shù)間斷所帶來的影響。

3.2　技術(shù)間斷的應(yīng)對(duì)

學(xué)界關(guān)于企業(yè)應(yīng)對(duì)技術(shù)間斷失敗的原因分析，形成了以下幾個(gè)主要方面的認(rèn)知：一是學(xué)習(xí)、吸收能力障礙，組織易患“非此處發(fā)明(Not Invented Here)”綜合征，過濾和排除技術(shù)間斷的相關(guān)信息和知識(shí)；二是技術(shù)機(jī)會(huì)識(shí)別障礙，間斷性技術(shù)多從新興市場(chǎng)興起，初始階段不與在位企業(yè)在主流市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)，難以識(shí)別和發(fā)現(xiàn)；三是核心剛性與路徑依賴障礙，組織及其成員的知識(shí)和技能是嵌入在組織的技術(shù)系統(tǒng)、業(yè)務(wù)流程及管理系統(tǒng)之中的，它具有歷史路徑依賴性和制度剛性，對(duì)間斷性創(chuàng)新具有阻礙作用；四是資源配置障礙，現(xiàn)代企業(yè)投資決策以權(quán)衡利潤(rùn)和風(fēng)險(xiǎn)作為主要決策依據(jù)，初始間斷性技術(shù)產(chǎn)品具有利潤(rùn)低和需求不確定性高的特點(diǎn)，難以獲得組織資源支持；五是自噬效應(yīng)障礙，企業(yè)擔(dān)心開發(fā)間斷性新技術(shù)會(huì)對(duì)企業(yè)原有主流產(chǎn)品產(chǎn)生自噬效應(yīng)而將新技術(shù)束之高閣；六是轉(zhuǎn)換成本障礙，由于間斷性新技術(shù)具有破壞性效應(yīng)，它常常會(huì)使企業(yè)原有的專屬性設(shè)備、知識(shí)和技能等變得過時(shí)或失效，帶來巨大轉(zhuǎn)換成本；七是需求轉(zhuǎn)移識(shí)別障礙，當(dāng)決定產(chǎn)品初始性能的主要技術(shù)變得成熟并提供超過用戶需求的性能時(shí)，顧客傾向于向其他性能需求轉(zhuǎn)移，但企業(yè)往往難以識(shí)別和把握需求轉(zhuǎn)移時(shí)機(jī)，而在既往性能軌道上延伸，從而失去用戶基礎(chǔ)?？傮w而言，企業(yè)應(yīng)對(duì)技術(shù)間斷要解決三大方面的問題：一是技術(shù)環(huán)境中的技術(shù)間斷機(jī)會(huì)識(shí)別問題；二是在開發(fā)和利用間斷性技術(shù)過程中的組織能力和資源配置問題；三是需求偏好轉(zhuǎn)移的識(shí)別和開發(fā)利用問題。筆者據(jù)此構(gòu)建了一個(gè)環(huán)境-組織-需求三維分析框架(見圖8)。

圖8　環(huán)境-組織-需求三維分析框架

技術(shù)間斷雖然在形式上表現(xiàn)為技術(shù)供給的重大變革，但其內(nèi)在本質(zhì)卻是為了滿足顧客不斷增長(zhǎng)和轉(zhuǎn)換的技術(shù)性能需求，從而為顧客和企業(yè)創(chuàng)造價(jià)值增值，進(jìn)而推動(dòng)整個(gè)經(jīng)濟(jì)社會(huì)的發(fā)展。企業(yè)要應(yīng)對(duì)技術(shù)間斷，一方面要加強(qiáng)與技術(shù)環(huán)境的交互，探索實(shí)現(xiàn)技術(shù)間斷的技術(shù)可能性，另一方面還要加強(qiáng)與顧客需求的交互，明察顧客對(duì)技術(shù)性能提升或擴(kuò)展的需求取向。當(dāng)企業(yè)將技術(shù)可能與需求取向二者相耦合時(shí)，實(shí)現(xiàn)和跨越技術(shù)間斷便有了可能。當(dāng)然，囿于企業(yè)組織有其自身的學(xué)習(xí)吸收能力、核心剛性、路徑依賴、慣例流程、心智模式和文化枷鎖等限制，企業(yè)需要單獨(dú)為實(shí)現(xiàn)技術(shù)間斷設(shè)定相應(yīng)的柔性組織環(huán)境，為識(shí)別、培育和實(shí)施間斷性創(chuàng)新提供組織和資源保障。筆者從技術(shù)環(huán)境、顧客需求和組織環(huán)境三個(gè)維度提出應(yīng)對(duì)技術(shù)間斷的策略。

(1)樹立異質(zhì)化思維，初創(chuàng)引領(lǐng)或快速追隨技術(shù)環(huán)境變化。技術(shù)間斷之所以重要是因?yàn)樗哂小皠?chuàng)造性破壞”效應(yīng)，而“創(chuàng)造性破壞”效應(yīng)之所以產(chǎn)生在于熊彼特所說的“新組合”的引入。熊彼特所說的“新組合”包括五種可能的“新”，即新產(chǎn)品、新方法、新市場(chǎng)、新原料或新組織。從技術(shù)創(chuàng)新的角度看，新產(chǎn)品、新方法和新原料均屬于技術(shù)創(chuàng)新的范疇，其中新產(chǎn)品對(duì)應(yīng)產(chǎn)品創(chuàng)新，新方法對(duì)應(yīng)工藝創(chuàng)新，而新原料則對(duì)應(yīng)元器件創(chuàng)新。熊彼特所言的“新”其實(shí)是強(qiáng)調(diào)技術(shù)產(chǎn)品的“異質(zhì)性”，所以應(yīng)對(duì)技術(shù)間斷最為重要的就是要樹立異質(zhì)化思維。樹立異質(zhì)化思維需要做到兩個(gè)方面：一是內(nèi)部主動(dòng)技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)要支持和鼓勵(lì)異質(zhì)性技術(shù)創(chuàng)新，引領(lǐng)技術(shù)環(huán)境變化；二是要?jiǎng)討B(tài)追蹤技術(shù)環(huán)境中的異質(zhì)性技術(shù)創(chuàng)新成果，快速及時(shí)進(jìn)行跟蹤研究，緊跟技術(shù)環(huán)境變化。從已有成果的研究結(jié)論可以看出，那些在技術(shù)間斷中失敗的企業(yè)，不是沒有看到新技術(shù)的發(fā)生，而是沒有認(rèn)識(shí)到新技術(shù)可能引發(fā)技術(shù)間斷即替代舊技術(shù)，甚至有的企業(yè)本身就擁有新技術(shù)但卻將其束之高閣，并繼續(xù)沿著舊的技術(shù)軌道進(jìn)行技術(shù)創(chuàng)新，最終走向失敗的深淵。英特爾公司創(chuàng)立早期是一家生產(chǎn)隨機(jī)存儲(chǔ)器(RAM)的企業(yè)，20世紀(jì)70年代初期，在受托為一家日本計(jì)算器企業(yè)設(shè)計(jì)開發(fā)原始微處理器過程中，掌握了微處理器設(shè)計(jì)開發(fā)技術(shù)，后來公司向日本企業(yè)回購(gòu)了該技術(shù)專利，并向市場(chǎng)推出微處理器技術(shù)產(chǎn)品，在其隨機(jī)存儲(chǔ)器主業(yè)被日本企業(yè)侵占后，其順利向微處理器生產(chǎn)企業(yè)轉(zhuǎn)型，并在PC微處理器市場(chǎng)上取得了巨大成功。但在近年新興的移動(dòng)CPU市場(chǎng)，英特爾卻錯(cuò)失良機(jī)，當(dāng)前還在緩慢轉(zhuǎn)型。所以要樹立異質(zhì)化思維，重視對(duì)新技術(shù)的研發(fā)及其商業(yè)化，引領(lǐng)或追隨技術(shù)環(huán)境變化以應(yīng)對(duì)技術(shù)間斷。

(2)技術(shù)性能維度拓展與利基市場(chǎng)創(chuàng)新并重，緊跟顧客偏好和目標(biāo)市場(chǎng)轉(zhuǎn)移。用戶對(duì)產(chǎn)品的技術(shù)性能需求維度是隨著技術(shù)供給能力不斷提高而動(dòng)態(tài)擴(kuò)張的。用戶對(duì)產(chǎn)品最初的性能需求往往是功能性的，比如計(jì)算機(jī)的數(shù)據(jù)計(jì)算處理功能，空調(diào)的制冷功能等。但隨著產(chǎn)品的功能性技術(shù)供給充分滿足用戶功能需求時(shí)，用戶需求則會(huì)向其他額外技術(shù)性能需求維度擴(kuò)張轉(zhuǎn)移，比如可靠性、便捷性、價(jià)格、界面、外觀等。這時(shí)如果企業(yè)還一味沿著既有技術(shù)軌道提升既有功能，難以給顧客創(chuàng)造價(jià)值，企業(yè)也難以獲得價(jià)值增值，典型表現(xiàn)就是產(chǎn)品功能提升，但價(jià)格卻增長(zhǎng)緩慢甚至下降。這時(shí)企業(yè)需要通過拓展產(chǎn)品的技術(shù)性能維度，提供諸如可靠性、便捷性、微型化、移動(dòng)便攜、友好界面、漂亮外觀等其他技術(shù)性能，為顧客創(chuàng)造額外價(jià)值，同時(shí)實(shí)現(xiàn)企業(yè)價(jià)值增值。產(chǎn)品價(jià)格門檻和顧客收入支出約束及顧客其他個(gè)性化需求的存在，使得產(chǎn)品市場(chǎng)呈現(xiàn)細(xì)分特征。這種細(xì)分市場(chǎng)的形成是一個(gè)隨技術(shù)優(yōu)化、提升和成熟而逐步創(chuàng)造新利基市場(chǎng)的動(dòng)態(tài)擴(kuò)張過程。當(dāng)一種技術(shù)產(chǎn)品在某一利基市場(chǎng)變得成熟時(shí)，可以利用其價(jià)格門檻下降的優(yōu)勢(shì)，通過工藝和架構(gòu)創(chuàng)新創(chuàng)造新的利基市場(chǎng)，為新的顧客創(chuàng)造新的價(jià)值，同時(shí)實(shí)現(xiàn)企業(yè)的價(jià)值增值。以計(jì)算機(jī)產(chǎn)業(yè)為例，最初研制計(jì)算機(jī)是為了滿足國(guó)防部門彈道導(dǎo)彈計(jì)算功能需要而實(shí)施的，隨著計(jì)算機(jī)性能不斷提升和價(jià)格不斷降低，計(jì)算機(jī)很快進(jìn)入企業(yè)的商業(yè)計(jì)算應(yīng)用領(lǐng)域，隨其性能提升和價(jià)格下降，進(jìn)而逐步進(jìn)入個(gè)人應(yīng)用領(lǐng)域。計(jì)算機(jī)的技術(shù)性能也日益向視窗圖形界面、移動(dòng)便攜等性能拓展，功能也向信息管理、生活服務(wù)和日常娛樂等功能延伸。所以說，企業(yè)要采用技術(shù)性能維度擴(kuò)展和利基市場(chǎng)創(chuàng)新并重策略，緊跟顧客偏好和目標(biāo)市場(chǎng)轉(zhuǎn)移。

(3)設(shè)立獨(dú)立性組織機(jī)構(gòu)打破既有障礙，孵化和培育間斷性創(chuàng)新。在位企業(yè)往往在經(jīng)歷創(chuàng)業(yè)階段的洗禮后，建立起成熟高效的組織架構(gòu)、制度、慣例、業(yè)務(wù)和決策流程，并有了較為豐富的技術(shù)積累和較為穩(wěn)定的技術(shù)開發(fā)軌道及技術(shù)產(chǎn)品定位。企業(yè)的人才、資源和核心能力分布在既定的多個(gè)部門，組織投資決策制度化和規(guī)范化，企業(yè)管理呈現(xiàn)官僚化和利益部門化特征。由于間斷性技術(shù)在其初始化階段，難以像既有成熟技術(shù)那樣滿足企業(yè)的投資收益率和風(fēng)險(xiǎn)控制要求，從而難以獲得組織的資源投入和組織支持。要打破這種既有的組織障礙，需要鼓勵(lì)和支持設(shè)立創(chuàng)新團(tuán)隊(duì)或分立機(jī)構(gòu)等獨(dú)立性組織機(jī)構(gòu)，突破路徑依賴和核心剛性的限制，孵化和培育間斷性創(chuàng)新。20世紀(jì)80年代初昆騰公司作為領(lǐng)先的8英寸硬盤生產(chǎn)商，但未能跟上5.25英寸硬盤驅(qū)動(dòng)器的轉(zhuǎn)型步伐，銷售每況愈下，公司有幾名員工敏銳覺察到3.5英寸硬盤市場(chǎng)正在出現(xiàn)，而決定成立一家Plus開發(fā)公司，昆騰公司在資金上支持他們，并持有該公司80%的股份，80年代中后期Plus取得很大成功，昆騰公司購(gòu)買了剩余的20%股份，順利實(shí)現(xiàn)向3.5英寸硬盤生產(chǎn)商的轉(zhuǎn)型，到1994年昆騰成為世界上銷量最大的硬盤驅(qū)動(dòng)器生產(chǎn)商。以創(chuàng)新聞名世界的3M公司，鼓勵(lì)技術(shù)型員工拿出15%的工作時(shí)間發(fā)展個(gè)人自由興趣項(xiàng)目，支持員工組建跨部門創(chuàng)新團(tuán)隊(duì)，公司設(shè)立種子基金支持員工內(nèi)部創(chuàng)業(yè)，對(duì)員工創(chuàng)新失敗給予極大寬容和支持，自1902年公司成立以來，已開發(fā)出6萬余種新產(chǎn)品，平均每2天就推出3種創(chuàng)新產(chǎn)品。藍(lán)色巨人IBM為了克服組織既有流程和決策機(jī)制對(duì)新興業(yè)務(wù)發(fā)展的阻礙作用，建立了流程獨(dú)立的“新興商務(wù)機(jī)會(huì)”(Emerging Business Opportunities,EBO)項(xiàng)目計(jì)劃，通過創(chuàng)新組織架構(gòu)、激勵(lì)制度、評(píng)估機(jī)制等，打通既有人才、資源、技術(shù)等對(duì)EBO項(xiàng)目的支持，取得了巨大成功。

以上基于技術(shù)環(huán)境、顧客需求和企業(yè)組織三維視角的技術(shù)間斷應(yīng)對(duì)策略，是相輔相成的，不能割裂地看待和應(yīng)用，只有三者協(xié)調(diào)一致時(shí)，才能有效應(yīng)對(duì)技術(shù)間斷所帶來的挑戰(zhàn)。

4　討論與結(jié)論

技術(shù)間斷的生成，受技術(shù)原理、核心器件、技術(shù)架構(gòu)、工藝水平、技術(shù)集成、互補(bǔ)品和需求變革及制度規(guī)制等方面的影響。技術(shù)間斷往往會(huì)給在位企業(yè)帶來顛覆性的沖擊。不少在位企業(yè)在技術(shù)間斷浪潮中死亡，也有一些企業(yè)在技術(shù)間斷浪潮中持續(xù)創(chuàng)新發(fā)展。那些企業(yè)的失敗，有時(shí)并不是技術(shù)門檻造成的，而是對(duì)技術(shù)趨勢(shì)判斷不足，或者害怕新技術(shù)侵蝕現(xiàn)有核心技術(shù)或業(yè)務(wù)而造成的。比如美國(guó)柯達(dá)公司是世界上最早發(fā)明數(shù)碼相機(jī)的企業(yè)，但由于企業(yè)害怕新技術(shù)會(huì)對(duì)自身膠卷業(yè)務(wù)產(chǎn)生自噬效應(yīng)，而將新技術(shù)束之高閣，最終被日本企業(yè)擊敗。正如克里斯坦森教授在其《創(chuàng)新者的窘境》一書中所描述的那樣，有的硬盤驅(qū)動(dòng)器企業(yè)已經(jīng)研發(fā)出更小尺寸的驅(qū)動(dòng)器，但卻因看不到或找不到合適的應(yīng)用市場(chǎng)，而將技術(shù)束之高閣，從而在競(jìng)爭(zhēng)中失敗。面對(duì)間斷性技術(shù)的挑戰(zhàn)，在位企業(yè)并不會(huì)坐以待斃，大多會(huì)做出戰(zhàn)略回應(yīng)。當(dāng)然技術(shù)的研究與開發(fā)和技術(shù)能力的積累，對(duì)于企業(yè)在技術(shù)間斷中實(shí)現(xiàn)初創(chuàng)引領(lǐng)或快速跟隨中具有重要作用，比如蘋果iPhone通過集成牛頓觸控技術(shù)和iPod技術(shù)、移動(dòng)電話技術(shù)和互聯(lián)網(wǎng)數(shù)據(jù)通信技術(shù)等，獲得巨大成功。一些技術(shù)開發(fā)和創(chuàng)新極為成功的企業(yè)，為了能夠引領(lǐng)和主導(dǎo)技術(shù)間斷的方向，不斷加強(qiáng)基礎(chǔ)研究。比如華為通過與法國(guó)高等教育機(jī)構(gòu)合作，成立華為數(shù)學(xué)研究所，加強(qiáng)對(duì)基礎(chǔ)算法方面的研究工作。筆者認(rèn)為企業(yè)要有效應(yīng)對(duì)技術(shù)間斷的挑戰(zhàn)，要將技術(shù)環(huán)境、企業(yè)組織和市場(chǎng)需求三個(gè)方面有效耦合，通過三者的協(xié)同創(chuàng)新，開發(fā)技術(shù)間斷型創(chuàng)新性產(chǎn)品，實(shí)現(xiàn)顧客和企業(yè)的價(jià)值增值，推進(jìn)企業(yè)實(shí)現(xiàn)持續(xù)創(chuàng)新發(fā)展。

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