朱鳳戰(zhàn)，張　丹

(滄州師范學(xué)院 數(shù)學(xué)與統(tǒng)計學(xué)院，河北 滄州 061001)

自主創(chuàng)新與科技進步是影響地區(qū)經(jīng)濟增長的重要因素，我國經(jīng)濟發(fā)展水平地區(qū)差異較大，各地的自主創(chuàng)新和研發(fā)能力也良莠不齊.提升地區(qū)自主創(chuàng)新能力需要內(nèi)外兼修，雙管齊下，不僅要通過加大地區(qū)內(nèi)部的科技投入，內(nèi)化本土自主創(chuàng)新能力，還要借助外力，充分利用先進地區(qū)的技術(shù)外溢效應(yīng).目前，受政策、資金等資源的限制，本土培育自主創(chuàng)新能力的進程緩慢，效果不明顯.世界發(fā)達國家三次產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移的成功經(jīng)驗表明，承接產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移地區(qū)通過引進先進技術(shù)并消化吸收，能顯著提高本地區(qū)的技術(shù)水平，因此區(qū)際產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移成為地區(qū)獲取技術(shù)研發(fā)外溢，提高自主創(chuàng)新能力的重要渠道.

發(fā)達國家、發(fā)達地區(qū)的產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移對承接地的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整、產(chǎn)業(yè)升級和技術(shù)進步具有推動作用，但從價值鏈和產(chǎn)業(yè)分工等角度看，產(chǎn)業(yè)承接地依然處于低端環(huán)節(jié)，從事加工裝配、組裝、生產(chǎn)制造等低附加值環(huán)節(jié).隨著京津冀協(xié)同發(fā)展上升為國家戰(zhàn)略，河北省承接京津地區(qū)產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移進程逐漸加快，京津產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移是否給河北省帶來技術(shù)外溢效應(yīng)，河北省能否充分吸收產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移的技術(shù)外溢，內(nèi)化本省的自主創(chuàng)新能力，成為值得深入探討的課題.

1　產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移對承接地影響的相關(guān)研究

在京津冀協(xié)同發(fā)展戰(zhàn)略中，三地根據(jù)自身的目標(biāo)定位和稟賦優(yōu)勢，逐漸形成了產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移與承接的格局.京津地區(qū)向河北省轉(zhuǎn)移部分與未來定位不符和面臨升級或淘汰的產(chǎn)業(yè)，河北省主要負責(zé)承接京津地區(qū)轉(zhuǎn)出的產(chǎn)業(yè).對比京津地區(qū)，受政策、資金和人才等多因素影響，河北省經(jīng)濟技術(shù)發(fā)展相對落后，本土企業(yè)創(chuàng)新能力不足，是三地協(xié)同發(fā)展的短板.在京津產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移進程中，產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移對產(chǎn)業(yè)承接地有哪些影響？產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移與承接地自主創(chuàng)新有什么關(guān)系？影響承接地自主創(chuàng)新能力的因素有哪些？通過對中外文獻相關(guān)研究成果的梳理探尋答案.

1.1　產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移給產(chǎn)業(yè)承接地帶來機遇

目前，學(xué)者們基本達成共識：產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移對產(chǎn)業(yè)承接地的經(jīng)濟增長、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整和優(yōu)化有促進作用，同時產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移還有技術(shù)溢出效應(yīng).鄧泳紅(2006)認(rèn)為國際產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移對承接地產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的優(yōu)化、產(chǎn)業(yè)技術(shù)的升級有促進作用，但對承接地提升自主創(chuàng)新能力卻影響甚微[1].關(guān)愛萍、魏立強(2013)運用空間計量經(jīng)濟學(xué)模型分析產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移的溢出效應(yīng)，發(fā)現(xiàn)相鄰省域之間存在空間關(guān)聯(lián)效應(yīng)，區(qū)際產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移對西部地區(qū)技術(shù)創(chuàng)新存在正向空間溢出效應(yīng)[2].全春(2005)認(rèn)為產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移不僅促進承接地區(qū)工業(yè)產(chǎn)業(yè)的資本集聚與創(chuàng)造、技術(shù)改進提升和產(chǎn)業(yè)調(diào)整升級，還有利于經(jīng)營模式、管理方法、人力資本等先進要素的引進[3].總體而言，區(qū)際產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移對河北省來說利大于弊，河北省應(yīng)該抓住產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移的機遇，積極承接來自京津的產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移.

1.2　產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移技術(shù)外溢效應(yīng)與產(chǎn)業(yè)承接地自主創(chuàng)新能力提升的關(guān)聯(lián)性分析

對比京津地區(qū)，河北省的自主創(chuàng)新能力相對薄弱，主要表現(xiàn)在：高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)占比較低，R&D投入不足，人力資本匱乏，創(chuàng)新體制不完善等方面.河北省可以通過多種途徑借力技術(shù)外溢效應(yīng)，提高自主創(chuàng)新能力.李偉慶(2011)認(rèn)為產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移通過技術(shù)研發(fā)外溢效應(yīng)、技術(shù)直接轉(zhuǎn)移效應(yīng)和產(chǎn)業(yè)集聚效應(yīng)對承接地自主創(chuàng)新發(fā)揮作用.本地企業(yè)可以通過模仿、競爭、共享人力資本和合作等途徑，享受轉(zhuǎn)移企業(yè)帶來的技術(shù)研發(fā)溢出效應(yīng)，提高自主創(chuàng)新能力[4].

但也有學(xué)者指出，產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移帶來的技術(shù)外溢效應(yīng)是有限的，而且對產(chǎn)業(yè)承接地自主創(chuàng)新能力的影響因產(chǎn)業(yè)承接地的具體情況而異，有的地區(qū)可以借此增加科研投入，提升自主創(chuàng)新能力，而有的地區(qū)創(chuàng)新能力不僅不能得到提升，反而會被抑制.張貴、王樹強(2014)認(rèn)為北京地區(qū)和河北省之間產(chǎn)業(yè)相似度較低，有較強協(xié)作傾向，目前已進入產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移、產(chǎn)業(yè)分工和產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新并行發(fā)展的新階段[5].戴慶華、牟永紅(2005)認(rèn)為科研投入不足、研發(fā)基礎(chǔ)薄弱等因素制約著產(chǎn)業(yè)承接地對新技術(shù)的消化吸收和在此基礎(chǔ)上的再創(chuàng)新，很難形成具有自主知識產(chǎn)權(quán)的技術(shù)和產(chǎn)品[6].馮南平、楊善林(2012)認(rèn)為區(qū)際間產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移阻礙了區(qū)域創(chuàng)新投入的增加和創(chuàng)新能力的提高，沒有帶來我國產(chǎn)業(yè)承接地創(chuàng)新投入和創(chuàng)新產(chǎn)出的快速增長，最終通過實證分析得出，產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移對東部地區(qū)創(chuàng)新能力提高不明顯，同時阻礙了創(chuàng)新產(chǎn)出的增長，但對中部地區(qū)創(chuàng)新產(chǎn)出作用不明顯，對西部地區(qū)創(chuàng)新產(chǎn)出的增長有促進作用[7].王先柱、成祖松(2013)認(rèn)為在產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移過程中產(chǎn)生的技術(shù)轉(zhuǎn)移，與產(chǎn)業(yè)承接地的自主創(chuàng)新是相互耦合關(guān)系，相互作用、促進、滲透和制約[8].

1.3　承接地自主創(chuàng)新能力的影響因素分析

道格森(Dodgson)和羅斯韋爾(Rothwell，2000)從知識外溢角度，強調(diào)產(chǎn)業(yè)關(guān)聯(lián)、高校基礎(chǔ)研究的知識外溢對產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新的影響[9].黎峰(2006)認(rèn)為科技水平、專利保護度、教育水平、外商直接投資(FDI)以及進口貿(mào)易對自主創(chuàng)新能力有明顯的促進作用，但對外直接投資和出口貿(mào)易對提高自主創(chuàng)新能力的作用不明顯[10].孫斐、黃卉等(2010)通過對我國31省市2004-2006年面板數(shù)據(jù)進行實證分析，結(jié)果表明R&D人員全時當(dāng)量、當(dāng)?shù)卣萍蓟顒咏?jīng)費投入和科技活動經(jīng)費支出與我國自主創(chuàng)新能力存在顯著的正相關(guān)[11].李平、崔喜君等(2007)從投入產(chǎn)出績效的角度，選取1985—2004年的數(shù)據(jù)，實證分析國內(nèi)外各種研發(fā)資本、人力資本和知識產(chǎn)權(quán)保護程度對自主創(chuàng)新能力的影響.結(jié)果表明，國內(nèi)自主研發(fā)的投入對中國自主創(chuàng)新能力的提升貢獻度最大，但國外研發(fā)對中國自主創(chuàng)新能力的貢獻度也不容忽視，知識產(chǎn)權(quán)保護程度和人力資本對不同研發(fā)資本投入產(chǎn)出績效的影響差異較大[12].Gould和Gruben(1996)認(rèn)為市場結(jié)構(gòu)會影響知識產(chǎn)權(quán)保護與技術(shù)創(chuàng)新的關(guān)系，不同市場結(jié)構(gòu)的國家，在提升知識產(chǎn)權(quán)保護力度對技術(shù)創(chuàng)新的促進作用方面差異化明顯，對具有競爭較弱和高度保護特點的發(fā)展中國家而言，技術(shù)創(chuàng)新的促進作用不明顯[13].

2　產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移對河北省自主創(chuàng)新能力的外溢效應(yīng)及其影響因素實證分析

通過國內(nèi)外文獻的梳理發(fā)現(xiàn)，區(qū)際產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移對承接地自主創(chuàng)新的外溢程度受到多種因素的影響，例如移入地的經(jīng)濟發(fā)展水平、地區(qū)間產(chǎn)業(yè)關(guān)聯(lián)度、地區(qū)研發(fā)支出、人力資本存量、知識產(chǎn)權(quán)保護、基礎(chǔ)設(shè)施等因素的差異會對產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移的創(chuàng)新溢出效應(yīng)發(fā)揮不同的作用.

選取河北省2007-2016年產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移相關(guān)數(shù)據(jù)，采用實證分析的方法，檢驗河北在承接產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移的過程中是否存在技術(shù)外溢？產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移對河北省的自主創(chuàng)新能力是否有提升作用？哪些因素影響著河北省的自主創(chuàng)新能力的提升？河北省是否充分吸收了產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移的技術(shù)外溢效應(yīng)？

2.1　模型的構(gòu)建

以柯布—道格拉斯生產(chǎn)函數(shù)為基礎(chǔ)，建立創(chuàng)新能力生產(chǎn)函數(shù)，將創(chuàng)新過程的產(chǎn)出看作是多種投入的函數(shù).區(qū)域創(chuàng)新能力的大小不僅取決于區(qū)域內(nèi)的投入，還取決于區(qū)域外因素的拉動，創(chuàng)新能力生產(chǎn)函數(shù)可以用如下對數(shù)模型來表示：

Yit=lnC+αlnLit+βlnKit+γlnFDIit+ηlnRIit+μit

其中，i表示地區(qū)；t表示年份，選取2007-2016年作為研究區(qū)間；被解釋變量Yit表示產(chǎn)業(yè)承接地區(qū)的創(chuàng)新產(chǎn)出能力，文中用專利受理數(shù)量表示創(chuàng)新產(chǎn)出能力，包括實用新型專利、外觀設(shè)計專利和發(fā)明專利三項；Kit為科技活動經(jīng)費支出，文中用產(chǎn)業(yè)承接地區(qū)科技活動內(nèi)部經(jīng)費支出表示；Lit為科技活動人員數(shù)量，文中用科技活動人數(shù)折合全員人數(shù)表示；FDIit為國際產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移指標(biāo)，文中用外商直接投資表示；RIit為區(qū)間產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移指標(biāo)，文中用國內(nèi)省外到位金融資產(chǎn)與負債表示；μit為隨機誤差項.文中解釋變量和被解釋變量數(shù)據(jù)均來源于2006-2015年河北經(jīng)濟年鑒.

2.2　回歸結(jié)果及分析

為了避免出現(xiàn)偽回歸問題，采用單位根檢驗法對各個變量數(shù)據(jù)進行平穩(wěn)性檢驗.檢驗結(jié)果表明，科技活動經(jīng)費支出(K)、科技活動人員數(shù)量(L)、外商直接投資(FDI)、全部專利(Y1)、發(fā)明專利(Y2)、實用新型專利(Y3)、外觀設(shè)計專利(Y4)、國內(nèi)省外到位金融資產(chǎn)與負債(RI)檢驗結(jié)果均不顯著，存在單位根，是非平穩(wěn)序列.對八個變量的一階差分序列進行單位根檢驗，結(jié)果表明，科技活動經(jīng)費支出(K)、實用新型專利(Y3)、全部專利(Y1)和發(fā)明專利(Y2)在10%的置信水平下，同為一階單整，外商直接投資(FDI)、外觀設(shè)計專利(Y4)、科技活動人員數(shù)量(L)和國內(nèi)省外到位金融資產(chǎn)與負債(RI)在5%的置信水平下，同為一階單整.檢驗結(jié)果如表1所示：

表1　單位根檢驗結(jié)果

說明：*、**、***分別表示達到了10%、5%、1%的顯著性水平.

采用EG兩步法進行協(xié)整檢驗，以確定變量間是否存在協(xié)整關(guān)系.分別以全部專利(Y1)、發(fā)明專利(Y2)、實用新型專利(Y3)、外觀設(shè)計專利(Y4)為因變量，其他變量為自變量，用最小二乘法估計方程，并對殘差序列分別進行平穩(wěn)性檢驗，檢驗結(jié)果見表2.結(jié)果表明變量通過協(xié)整檢驗，科技活動經(jīng)費支出(K)、科技活動人員數(shù)量(L)、外商直接投資(FDI)和國內(nèi)省外到位金融資產(chǎn)與負債(RI)與各種專利之間均存在協(xié)整關(guān)系，可以看出變量間存在長期的均衡關(guān)系，同時殘差序列不存在單位根，表明是平穩(wěn)序列，這時對方程進行回歸分析，回歸結(jié)果較精確.

表2　協(xié)整檢驗結(jié)果

說明：*、**、***分別表示達到了10%、5%、1%的顯著性水平.

為檢驗回歸結(jié)果的穩(wěn)定性，對模型中解釋變量的相關(guān)性進行檢驗，結(jié)果顯示解釋變量之間不存在多重共線性，采用Eviews5.0對模型進行普通最小二乘法(OLS)估計，結(jié)果見表3.

表3　河北省承接產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移對自主創(chuàng)新影響的檢驗結(jié)果

說明：括號內(nèi)的數(shù)值為t檢驗值，*、**、***分別表示達到了10%、5%、1%的顯著性水平.

回歸結(jié)果顯示，在10%顯著性水平下，外商直接投資FDI對全部類型專利申請量的回歸系數(shù)為0.944017，說明承接國際產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移對河北省自主創(chuàng)新能力有較大程度的溢出效應(yīng).其中，外商直接投資FDI對三種專利申請量的回歸系數(shù)存在差異，表明國際產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移對河北不同層次技術(shù)創(chuàng)新的影響存在差異.具體來看，在10%顯著性水平下，國際產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移對發(fā)明專利、實用新型專利以及外觀設(shè)計專利申請受理量的產(chǎn)出彈性分別為0.712112、0.750289和2.071271，表明存在正的溢出效應(yīng).總體來看，國際產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移對外觀設(shè)計的溢出效應(yīng)高于對發(fā)明專利和實用新型專利的溢出效應(yīng)，國際產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移對實用新型專利的溢出效應(yīng)高于對發(fā)明專利的溢出效應(yīng)，這樣的檢驗結(jié)果和三種類型專利的技術(shù)含量、實現(xiàn)難度相符合.三種專利中，發(fā)明專利的技術(shù)含量最高，實現(xiàn)難度最大；實用新型專利的技術(shù)含量難度適中，實現(xiàn)難度較低；外觀設(shè)計專利技術(shù)含量最低，實現(xiàn)難度最低，表明該種專利容易通過模仿實現(xiàn)，也容易被人們所接受.

國內(nèi)省外到位資金RI對全部類型專利和實用類型專利的回歸系數(shù)分別為-0.192435和-0.036619，但不能通過顯著性水平檢驗，表明區(qū)際產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移對全部類型專利和實用類型專利申請量沒有顯著影響；國內(nèi)省外到位資金RI對發(fā)明專利和外觀設(shè)計專利的產(chǎn)出彈性分別為-0.194789和-0.674042，并分別能通過10%和5%顯著性水平檢驗，說明區(qū)際間產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移對發(fā)明專利和外觀設(shè)計專利申請量有負向溢出效應(yīng)，不利于河北省自主創(chuàng)新能力的提高.

在影響河北省自主創(chuàng)新能力的其他因素看，在5%顯著性水平下，科技活動人員數(shù)L對全部類型專利的回歸系數(shù)為1.659716，表明科技活動人員因素對河北省自主創(chuàng)新能力有顯著影響.具體來看，科技人員數(shù)對三種類型專利申請受理量均產(chǎn)生正向溢出效應(yīng)，尤其對外觀設(shè)計專利的產(chǎn)出彈性達到3.26042，表明河北省作為產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移承接地，科技活動人員對本地區(qū)較低的自主創(chuàng)新起到較大的作用.科技活動內(nèi)部經(jīng)費支出總體上對專利申請不顯著，在10%顯著性水平上，僅對外觀設(shè)計專利產(chǎn)生顯著的負向溢出效應(yīng)，表明科技活動經(jīng)費投入對河北省總體自主創(chuàng)新能力沒有顯著影響，而且對外觀設(shè)計專利的自主創(chuàng)新有較大的阻礙作用.

2.3　結(jié)論

通過以上分析，可以得出以下結(jié)論：

(1)外商直接投資，即國際產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移對河北省自主創(chuàng)新有顯著的促進作用，這種作用強度在技術(shù)水平含量較低的外觀設(shè)計創(chuàng)新方面更大.

(2)國內(nèi)省外到位資金，即區(qū)際產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移的自主創(chuàng)新總體溢出效應(yīng)不顯著，區(qū)際產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移對發(fā)明專利和外觀設(shè)計專利創(chuàng)新有負向溢出效應(yīng)，不利于產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移承接地自主創(chuàng)新能力的提高.近年來，京津地區(qū)向河北省投資轉(zhuǎn)移大量資金項目，在河北省國內(nèi)省外到位資金數(shù)據(jù)中占有較大比重，但京津產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移發(fā)揮的技術(shù)外溢效應(yīng)不明顯，不利于河北省自主創(chuàng)新能力的提高.

(3)產(chǎn)業(yè)承接地科技活動內(nèi)部經(jīng)費支出對自主創(chuàng)新能力無顯著影響，而且對技術(shù)水平較低的自主創(chuàng)新能力產(chǎn)生較大負向溢出效應(yīng).

(4)產(chǎn)業(yè)承接地科技活動人員數(shù)量對河北自主創(chuàng)新產(chǎn)生溢出效應(yīng)顯著，尤其是對低技術(shù)層次的自主創(chuàng)新促進作用更明顯.

3　提升河北省自主創(chuàng)新能力的建議

河北省作為京津冀一體化中的產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移承接地，為更好地提高產(chǎn)業(yè)承接地的自主創(chuàng)新能力，應(yīng)充分發(fā)揮外商直接投資對地區(qū)自主創(chuàng)新能力的促進作用，加強引進技術(shù)消化吸收能力的提高，積極引進科技活動人才，完善科研獎勵制度，營造自主創(chuàng)新的社會氛圍.由于區(qū)際產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移對河北省自主創(chuàng)新能力的負溢出效應(yīng)，國家應(yīng)加強對區(qū)際產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移的統(tǒng)籌指導(dǎo)，加強區(qū)際間產(chǎn)學(xué)研合作，同時承接地應(yīng)注重自主創(chuàng)新的內(nèi)生性，注重人力資本投資和自主研發(fā)投入，不斷提高產(chǎn)業(yè)承接地企業(yè)的學(xué)習(xí)吸收能力和自主研發(fā)創(chuàng)新能力，使其能夠消化吸收外來先進技術(shù)，從而提高本地區(qū)自主創(chuàng)新能力.

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