劉璃蔧

（遼寧對外經(jīng)貿(mào)學院 公共外語教研部，遼寧 大連 116052）

一、引言

在日常交往會話中，人們會用語言直接表達自己的想法，一般情況下字面意思和所要表達的思想是完全吻合的。但有時候人們也會較為間接地表達自己的想法，甚至會出現(xiàn)字面意思和實際要表達的思想截然不同的情況。而在日益頻繁的跨文化交際中，由于文化的差異，彼此間的語言交流更為復雜。上述就是語用學所要探討和研究的。20世紀60年代起越來越多的學者開始關(guān)注和研究語用學，但從已有研究成果來看，現(xiàn)存研究主要是較為抽象的理論探討，致力于將語用學指導實踐的研究還不多，為此文章將就如何把語用學的語用原則研究成果指導交際實踐，以達到更加準確、有效、和諧地交流。

二、語用學研究概況

（一）語用學的概念

語用學（Pragmatics）是研究影響語言行為的標準和支配輪流發(fā)言規(guī)則的科學。話語、語境、交際者是構(gòu)成語用學系統(tǒng)的三大要素。人們在學習外語時逐漸發(fā)現(xiàn)，有些話語僅僅從詞匯、語音、句法層面并不能理解說話者的意圖，還要結(jié)合交際的景象、交際參與者的閱歷、情感和交際的種類，才能真正理解說話者的本意。因此，要想在交際言語行為實踐中，有效提升跨文化交際能力，達到預期的交際效果，就必須合情合理地運用語用策略。“語用學”這一術(shù)語是1938年著名哲學家查爾斯·莫里斯（Charles Morris）在其著作《符號理論基礎》中首先提出，但直到1977年《語用學雜志》（Journal of pragmatics）創(chuàng)刊，語用學才作為一門獨立學科得到國際學界的承認［1］。此后，語用理論得到快速發(fā)展，研究范圍不斷拓寬，越來越多的學者開始關(guān)注和研究語用學。

（二）國外語用學研究的主要成果

1967年，加州大學教授格萊斯（H.P.Grice）在哈佛大學作了題為“邏輯與會話”的演講，闡述了會話的“合作原則（Cooperative principle）”，提出合作原則包含的四個準則：量的準則、質(zhì)的準則、關(guān)系準則、方式準則［2］。這些準則是交際各方語言表述形式及內(nèi)容的具體規(guī)定和從語言哲學的角度構(gòu)建一般性會話原則，成為語用學領域最重要的基本理論之一。這些理論引起了相關(guān)學者的興趣，并成為語用學的奠基之作。1962年，英國牛津日常語言學派主要代表、言語行動理論的創(chuàng)建者奧斯?。↗.L.Austin）提出了語言行為理論（Speech act theory），從語言使用的社會功能層面對語言的“社會性”做了詳細的論述。后來，奧斯汀的學生、美國哲學家塞爾（J.R.Searle）在一系列問題上對奧斯汀的體系做了修正和發(fā)展，并融合了格萊斯會話含義學說，形成了間接言語行為理論。在對語用學原則進行了全面的研究后，英國語言學家利奇（G.Leech）1983年提出了跨文化交際中的語用失誤（Pragmatic fail?ure）概念和禮貌原則（Politeness principle），實現(xiàn)了對格萊斯的合作原則的擴充和修正。1987年布朗（Brown）和列文森（Levinson）在《禮貌：語言使用的某些共性》（Politeness：Some Universals of Language Us?age）論述了禮貌理論，該理論以歐文·戈夫曼的“面子”的概念為基礎，包括三個基本方面：面子、面子威脅行為（Face-threatening Acts，簡稱 FTA）和禮貌策略［3］。這些理論已經(jīng)較為實用，對語言的學習和教學有一定的指導意義。然而，上述理論和原則無法詮釋所有交際中的語言現(xiàn)象，鑒于語用學研究存在的空缺，1999年國際語用學會秘書長維索爾倫（Jef Ver-schueren）出版了個人專著《語用學新解》（Understanding Pragmat?ics），提出了新的概念順應性理論（Adaptation theory），并獲得廣泛認同［4］。其核心觀點是：語言使用是說話者根據(jù)語言的變異性、商討性和順應性等特性不斷對語言做出動態(tài)選擇過程。

（三）國內(nèi)語用學的發(fā)展

從1980年北京大學教師胡壯麟在《國外語言學》發(fā)表學術(shù)論文《語用學》起，語用學研究在我國不斷吸收、發(fā)展，呈現(xiàn)了繁榮的景象。語用學已成為部分高校如北京外國語大學和華中師范大學的專業(yè)和課程。在中國知網(wǎng)以“語用學”為題名，可以檢索到3195篇學術(shù)論文（截止時間2018年4月5日）。2000年我國外語教學與研究出版社出版發(fā)行維索爾倫出版了個人專著《語用學新解》，引起了我國英語教研人員的更為廣泛關(guān)注，我國學者開始用順應性理論等對我國語言交際行為進行研究。同時，廣州外國語學院教師何自然等在對說話者選擇使用非真實性話語的謀略分析的基礎上，提出“說假”是說假者社交、心理和物理世界相互順應的結(jié)果。秦勃（2008）在論文《禮貌的順應性》認為禮貌原則存在缺陷就是忽視了禮貌的順應性［5］。張艷君（2009）在論文《順應論中的合作原則》提出順應論與合作原則相互作用，聯(lián)合指導、影響具體的語言行為。胡啟海（2010）在論文《英語專業(yè)教師課堂言語行為的順應性研究》中用語用學分析教師的課堂語言行為?？傊谖覈鴧⒂谡Z用學研究的人員越來越多，雖然在語用原則方面沒有取重大的突破和建設性理論提出，但在一定程度上豐富和發(fā)展了語用學的語用原則。

三、主要語用原則及其辯證關(guān)系

（一）合作原則和禮貌原則

話語雙方為了在舒適的交際行為中順利達成交際目標而使用的多種語言手段、方式稱之為修飾［6］。在這個過程中，說話者運用語用原則表達自己的想法和意圖，聽話者再根據(jù)語用原則理解說話者的用意，并做出回應［7］。語用原則分為人際修辭和篇章修辭兩種。其中人際修辭的禮貌、合作等原則是起“輸入限制”作用，與之相對應篇章修辭的可處理、清楚等原則卻是起到“輸出限制”的功用［8］。所以為了提升交際效果，跨語言文化交際的合作性話語主要應遵循合作原則、禮貌原則。合作原則的主要貢獻者是萊斯，他認為任何書面或口頭會話都是會話雙方的共同努力，他們必須互相合作。如果會話者違背一條或多條合作準則，就會破壞溝通。合作原則包含四項準則即數(shù)量、質(zhì)量、關(guān)聯(lián)和方式。在會話交際中遵守合作原則，表達內(nèi)容更清晰表述的內(nèi)容會很清楚，交流效率高，交際效率更高，則旋外之音更少。在人們的實際交際中言表之意和言外之意的交替出現(xiàn)是非常頻繁的，但語法學家和語義學家卻很難找出科學的理論來解釋這種普遍的現(xiàn)象，合作原則的出現(xiàn)就及時解決了這個問題。而正確地認識合作原則并以此為指導，對提升會話的交流效率會起到一定的積極意義。格萊斯對合作原則中的合作這個概念的闡述不是很全面，他只強調(diào)了聽話人的合作與否，而應該把聽話人和說話人的合作放到同等重要的位置，并沒有提出人們在交際中為什么既要遵守合作原則又要違反四準則［9］。英國學者利奇提出的禮貌原則解決了這個問題，他認為人們之所以要故意違反某個準則及其次則，主要是出于禮貌，避免由于說話太直白而對對方不禮貌，或留下不好的印象。禮貌原則是對合作原則有效的補充，二者結(jié)合，才會更有力的解釋和理解交際中的會話含義。禮貌原則的中心思想就是盡可能讓他人受益，讓自己吃虧［10］。禮貌原則旨在通過利他的話語，維護雙方平等友好的會話關(guān)系，包括得體、慷慨、贊譽、謙遜、贊同和同情等六大準則。

（二）面子保全原則及其中西差異

在實際交際交談中，有時會話者不免會談到死亡、過失、生理疾病、年齡等令人感到某些令人感到難堪、為難甚至是避諱的話題。當會話者不愿意徑直討論這些讓雙方尷尬的事實時，遵守面子保全原則，就采用委婉含蓄的表達方式可維護各自面子形象，減輕給面子帶來不悅的交際行為，讓對話順利進行。布朗和列文森的在戈夫曼“面子”概念和相關(guān)理論的基礎上提出了面子保全原則。戈夫曼的理論的面子對每一個人來說是最神圣的、不可侵犯的，對每一個交際者來說是最基本的、不容忽視的。但布朗和列文森的面子概念更為具體，他們認為所有理性的社會成員都具有面子，認為：“禮貌是典型人為滿足面子需求采取的各種理性行為［11］”。需要指出的是，由于東西方的文化的巨大差異，中國的人所謂的面子和西方所謂的面子差別較大。西方文化提倡自信和個人主義（Individualism），西方人的“面子”則重于以個人為中心的社會價值觀，表現(xiàn)在個人行動的自由和個人愿望的滿足。而中國文化提倡謙虛和集體主義（Collectivism），中國人的“面子”理念體現(xiàn)個人從屬于社會的價值觀，強調(diào)個人需求不要超過社會所給予他的身份地位。這些差異在中西餐桌文化中表現(xiàn)得極其典型。西方人的核心價值觀是強調(diào)個體，所以在餐桌上重禮儀，喜歡分餐制，請客則安安靜靜，不僅不能大肆喧嘩，即使交談也只能與鄰座客人小聲交談，專心安靜地享用自己中意的食物，除非事先約好，西方人更推崇AA制，喜歡各自買單。與中國人請客時的滔滔不絕、獻籌交錯、歌舞升平、一片喧嘩，差異甚大。中國人餐桌上的鬧與西方餐桌上的靜是中西餐桌氛圍文化中最根本的差異。中國人喜熱鬧、講排場，好請客，喜勸酒，而西方人個體意識更甚，喜靜，即使請客也是各點各的菜，各自享用美食。中西方的餐桌氛圍文化差異如此之大，易中天曾精辟地指出是“群體意識”與“個體意識”的差異造成。所以在跨語言文化交際實踐中要充分考慮上述差異，尊重對方文化和價值取向［12］。

（三）主要語用原則的辯證關(guān)系

語用原則具有辨證性。我們對語用原則的貫徹執(zhí)行決不是機械的、盲從的，任何語用原則對語言實踐的指導作用，在不同的語境中都有它的不同表現(xiàn)。語用原則的辨證性可以從以下兩個方面把握：一、任何語用原則對語用實踐的指導作用，都存在著普遍性和特殊性，這里的普遍性是指語用原則是人們運用語言都應該遵守的原則，語用原則的特殊性是指在一定的語境中，人們常常采取有悖于語用原則的語用手段，形成特殊的語用格局。例如合作原則要求人們在語用中做到符合量的準則、質(zhì)的準則、相關(guān)準則和方式準則，但在語用中，人們卻有意違反這四條準則，以達到一定的語用目的。二、任何語用原則都是單一性和多面性相結(jié)合的產(chǎn)物。所謂單一性，是指不同的語用原則有其不同的語用指導價值，即不同的語用原則具有不同的功能。不同的語用原則有不同的語用指導重點，如合作原則重在“合作”，禮貌原則重在“禮貌”等。但是這種“單一性”并不是某一語用原則功能價值的全部，因為在語用實踐中，人們運用語言的手段是綜合的、多種多樣的，而語用原則之間也是緊密相連、相輔相成的，某一語用原則在側(cè)重作用于語用實踐的某一方面的同時，對語用實踐的其他方面也會產(chǎn)生影響，這便是它的多面性［13］。

四、跨文化交際話語中語用原則的運用策略

成功的言語交際需要交際雙方保持協(xié)作，共同靈活把握會話原則及其辯證關(guān)系，做到普遍性與特殊性的統(tǒng)一，單一性與多面性的統(tǒng)一，使整個會話過程順利完成與默契，進而達成交際目標。

（一）充分運用合作原則與禮貌原則，保證對話流暢友好

1.最大程度地遵循合作原則，確保信息順暢

合作性交際情境中，有時候目的非常明確，要求盡快地獲取信息，因此各方關(guān)注的焦點就是信息，禮節(jié)性話語不是那么重要，各方就需強化合作原則，以最快的速度把信息傳遞給對方而弱化禮貌原則。

（1）A：How many classes do you have today?

B：Two.One is English，another is Chinese.

B遵守了合作原則中的數(shù)量準則，直接回應了對方所期待的答案。

（2）A：Do you think this coat is suitable for me?

B：Of course no.It is too big for you.

B并不為了禮貌或取悅于對方而說假話（如：per?fect?。f出了自己的真實感受，遵循了合作原則中的質(zhì)量準則［14］。

（3）A：How long did you stay at home last winter?Sorry for that.

B：Just one week.I was also busy for trade.

交際話語表達應和所處場合、時間相符合，B忠實地遵循了合作原則中的關(guān)聯(lián)準則。

（4）A：Let’s have a party tomorrow，shall we?

B：Ok！That's a wonderful idea.

在會話交際實踐中，說話人要盡可能言簡意賅地表述，盡量不要含糊其辭，B的回答遵循了合作原則中的方式準則［15］。

2.適時啟動禮貌原則，防止場面尷尬

在跨文化交際言語實踐中，如果因為采用合作原則，準確地傳達數(shù)量、質(zhì)量、關(guān)聯(lián)和方式等信息，但這些信息可能涉及到某方的短處或者不光彩之處，從而使場面很尷尬，影響雙方的心情，為會話的持續(xù)進行增加障礙。這種情況下，就應該采取禮貌優(yōu)先的原則。

（1）A：Somebody has eaten the apple.

B：It was not me.

說話人A對于誰吃了蘋果心知肚明，但并不明說，遵守禮貌原則而違反了合作原則中的數(shù)量準則，沒有赤裸裸的說出someone的名字，而用Someone來代替。

（2）A：Kate has just borrowed your handbag.

B：Well，I like that.

這兩句對話比較隱含，B出于禮貌，不想讓A聽到自己的不情愿，因而她說了反話，沒有準確清晰地把信息傳達給A，雖然違反了合作原則中質(zhì)的準則，但間接表達自己的情緒。

（3）A：How about my English teacher?

B：His coat is good.

聽話人B并不認為A的英語老師很好，B對說話人A的英語老師并不滿意，但又不想讓A太過失望、難堪，所以沒有直接表達自己的內(nèi)心感受，而是遵守禮貌原則中的贊同準則，而故意違反了關(guān)聯(lián)準則，很間接機智地予以答復［16］。

（4）A：Where are Linda and her assistant?

B：They are either in the office or in the meeting room.

職員B不知道Linda和她的助手具體在什么位置，但出于禮貌，不是直接向?qū)Ψ秸f“not”，違反了合作原則中的方式準則，而是給對方提供了兩條線索。

在言語交際中要靈活地遵守合作原則和禮貌原則，根據(jù)會話矛盾的特點和性質(zhì)，選擇恰當?shù)脑瓌t。多數(shù)情況下，應遵守合作原則，當發(fā)生沖突時，要優(yōu)先關(guān)注對方的感受，應把禮貌原則放在首要地位，盡量營造友好和諧的會話氛圍，委婉地傳達自己的想法，完成交際任務。

（二）適時運用面子保全原則，讓彼此面子有光

1.采取補償行動維護對方面子

當事情很小，對對方利益、面子造成不了大損傷或亟需執(zhí)行時，可采用直截了當?shù)姆绞桨岩馑贾v出來，如：Open the door、Stand up.很多情況下需要采取恰當?shù)难a償話語或行動，體現(xiàn)出對對方的尊重或心理補償，給足對方面子，確保對方內(nèi)心舒服。具體方法有：

（1）積極禮貌方式?？杀硎拘刨嚒⒎Q贊、同情、親近或關(guān)心等。例如：

A.How are you?

B.How handsome your son is!

（2）消極禮貌方式。可使用疑問句、歉語、感激語或緩沖語等。例如：

A.Could you possibly help me with my work?I can’t do it myself.

B.I’m sorry to interrupt you，but that’s a fact.

（3）非公開的方式。也即間接表達，可用省略、俗語、模糊語或暗示等。例如：

A.Damn，I didn’t take money.I forgot to go to the bank today.

B.He’s some kind of idiot.

2.運用委婉語給交際雙方留面子

委婉語（Euphemism）是一種修辭手法，用婉轉(zhuǎn)或溫和的方式，代替具有令人不悅的含義或不夠尊重的表達方法，來表達說話者意圖的特殊的方式，是對禮貌原則的恪守。例如：

A：Kate is on diet now because she wants to keep slim．

B：Kate is on diet now because she is rather fat．

說話人A的表達就考慮到了Kate的自尊和面子，用“slim”描述讓人心理愉悅。而說話人B的言語表達唐突、冒失，通常描述女性外貌顯胖，不用fat應用plump。

然而，委婉語與合作原則的相關(guān)準則并不能兼容，而是相互沖突的。如：

（1）違背數(shù)量準則。使用委婉語減少了實際信息傳達量，會使語義變得含蓄、模糊，但會使一些原本俗氣的、避諱的、剛烈的詞語聽起來變得嫻雅、禮貌、令人愉悅，從而達到理想的交際效果［17］。

例如：

A：Tom and Jack are enthusiastic.I like them．

B：I like Tom．

這兩句對話中，B委婉地表達了自己喜歡Tom，不喜歡Jack，所以違背了數(shù)量準則，話語中減少了Jack這個信息。

（2）違背質(zhì)量準則。說話人可能低調(diào)陳述現(xiàn)實的不足之處或缺點，也可能在原有事實基礎上進行夸大。聽話人根據(jù)具體語境，理解說話人低調(diào)或夸大的意圖。例如：

A：I just made steak.Do you want to have some?

B：I’d love to，but I had too much this morning.

聽話人B沒有很清晰地進行回答，讓聽話人產(chǎn)生兩種猜測：B不喜歡吃牛排，或者B喜歡吃，但確實因為吃飽而無法再吃了。總之B沒有直接拒絕而委婉地推辭了。

（3）違背關(guān)聯(lián)準則。出于禮貌，說話人用中性或者褒義的詞語描述本來讓人情緒悲哀或者不爽的事實。例如用“She is full figured.”含蓄地形容“She is fat.”用“He went to his last home this morning.”委婉地表達“He is dead”的真實意思。

（4）違背方式準則。這在涉及到軍事、經(jīng)濟、政治等外交新聞報道中運用較多，表現(xiàn)一般為使用迂回曲折的方法以掩蓋事實，達到為罪惡事實涂脂抹粉的消極禮貌作用。例如用“active defense”來表達“aggres?sion”的事實。

五、結(jié)語與建議

基于對語用學理論發(fā)展的綜述和實例分析，不難看出合作原則、禮貌原則和面子保全原則是指導跨語言文化交際的行為準則，是跨文化交言語行為應遵守的重要原則［18］。語用原則具有辨證性，合作原則是基礎，禮貌原則和面子保全原則是合作原則的補充。交際中，三則往往同時存在，綜合運用。在跨語言文化交際言語行為中，以順應性理論為指導，為了以最高效率地進行交流首先應遵守合作原則，所以合作原則是使用頻率最高的原則。但考慮到合作話語交際的實際需要和不同文化背景，禮貌原則和面子保全原則也必須適時靈活使用［19］。外語研究者、教育者或跨文化交際實踐者，一方面要學習詞匯、語音、語調(diào)、句法等語言知識，另一方面也要重視學習外國的語用理論、語用知識，理清中西方言語文化差別，并反復訓練，只有這樣才能高效、友好、和諧的會話，而不至于弄出笑話或“出洋相”。隨著國內(nèi)外語用學的發(fā)展，語用學所涉及的內(nèi)容更加豐富和具體，對語用原則的研究將更加擴展和深入，其研究成果對大至外交外貿(mào)，小至日常交往均會起到積極的指導作用［20］。外語研究者、學習者和外語教師應積極主動地關(guān)注和學習語用學理論，將語用學成果運用到理論研究和交流實踐以及教學中，更好地推動中西文化等各方面的交流。