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        知識(shí)溢出文獻(xiàn)綜述

        2018-03-29 07:14:58汪亞安
        商情 2018年10期
        關(guān)鍵詞:東道國(guó)隱性差距

        汪亞安

        [摘要]知識(shí)溢出的概念自從被提出后就一直是經(jīng)濟(jì)學(xué)界的研究重點(diǎn),許多國(guó)內(nèi)外學(xué)者都對(duì)知識(shí)溢出的相關(guān)問(wèn)題進(jìn)行了研究。本文將對(duì)國(guó)內(nèi)外學(xué)者的研究結(jié)果總結(jié)為文獻(xiàn)綜述,具體包括知識(shí)溢出的定義、知識(shí)溢出的條件、知識(shí)溢出的影響因素和知識(shí)溢出的途徑四個(gè)部分。

        [關(guān)鍵詞]知識(shí)溢出 文獻(xiàn)綜述

        一、知識(shí)溢出的定義

        知識(shí)溢出效應(yīng)第一次出現(xiàn)是由Marshall在其經(jīng)典著作《經(jīng)濟(jì)學(xué)原理》中提出,Marshall提出知識(shí)的溢出相當(dāng)于于一種外部性經(jīng)濟(jì)。他提出在經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)中,稀缺資源的供需關(guān)系將決定其消耗,外部不經(jīng)濟(jì)是導(dǎo)致經(jīng)濟(jì)效率低下的主要原因。

        MacDougall被認(rèn)為是最早提出知識(shí)溢出概念的學(xué)者,MacDougall(1960)在研究外商投資對(duì)東道國(guó)經(jīng)濟(jì)的影響時(shí),第一次發(fā)現(xiàn)了技術(shù)存在的溢出效應(yīng)。外商在東道國(guó)所進(jìn)行的R&D;、經(jīng)營(yíng)生產(chǎn)活動(dòng)會(huì)對(duì)東道國(guó)本土企業(yè)經(jīng)營(yíng)生產(chǎn)水品起到促進(jìn)作用,這種外在經(jīng)濟(jì)是一種技術(shù)溢出。

        二、知識(shí)溢出的條件

        基于知識(shí)的隱性特征,一些學(xué)者的研究發(fā)現(xiàn)知識(shí)溢出能在區(qū)域間擴(kuò)散。Keisidou(2004)認(rèn)為知識(shí)的隱性特征是區(qū)域知識(shí)溢出的基礎(chǔ)。由于隱性知識(shí)需要面對(duì)面的交流,面對(duì)面的交流有助于知識(shí)共享,所以許多區(qū)域地理學(xué)說(shuō)認(rèn)為臨近的區(qū)域或企業(yè)之間的交互更加頻繁,知識(shí)溢出效用也更強(qiáng)。Fallah,Ibranhim(2004)指出顯性知識(shí)可在個(gè)體、企業(yè)、區(qū)域甚至國(guó)家之間進(jìn)行傳播,但隱形知識(shí)卻只能在個(gè)體之間進(jìn)行傳播,所以隱性知識(shí)才是區(qū)域性知識(shí)溢出的根源。Kesidou(2004)通過(guò)實(shí)證得出,在高技術(shù)產(chǎn)業(yè)中,知識(shí)溢出具有顯著的地方性特質(zhì),這是由于高技術(shù)產(chǎn)業(yè)相比傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)包含更多的隱性知識(shí)。

        三、知識(shí)溢出的影響因素

        (一)地理空間距離的影響

        隱性知識(shí)的轉(zhuǎn)移需要知識(shí)傳播主題近距離的交流,這種交流很大程度上受到地理距離的影響,距離越近,交流的頻率越高。這種“地理鄰近”所帶來(lái)的影響,在20世紀(jì)90年代引起了新經(jīng)濟(jì)地理學(xué)的熱切關(guān)注。新經(jīng)濟(jì)地理的研究重點(diǎn)就是地理鄰近對(duì)知識(shí)交互和溢出產(chǎn)生了怎樣的影響。許多國(guó)內(nèi)外學(xué)者都對(duì)此問(wèn)題做了相關(guān)的研究,得到了較為一致的結(jié)論:地區(qū)知識(shí)交互和創(chuàng)新與地理層面的臨近密切相關(guān)。Keller(2004)研究顯示地理距離對(duì)區(qū)域知識(shí)溢出影響顯著。

        (二)技術(shù)差距的影響

        Findly(1978)在研究FDI對(duì)東道國(guó)影響的過(guò)程中發(fā)現(xiàn),技術(shù)投資方與東道國(guó)之間的技術(shù)差距越大,將能加大東道國(guó)捕獲知識(shí)溢出的概率。但Haddad,Harrson(1993)以及Kokko(1996)卻指出,只有當(dāng)技術(shù)投資方與東道國(guó)的技術(shù)差距越小時(shí),才能產(chǎn)生明顯的知識(shí)溢出效應(yīng)。

        技術(shù)差距是不同經(jīng)濟(jì)個(gè)體在科學(xué)技術(shù)、知識(shí)結(jié)構(gòu)上存在差異。如果技術(shù)個(gè)體間不存在技術(shù)差距,便不需要知識(shí)溢出,所以經(jīng)濟(jì)主體間存在技術(shù)差距是知識(shí)得以溢出的必要條件。但這個(gè)技術(shù)差距存在作用范圍,如果經(jīng)濟(jì)主體間技術(shù)差距太大,技術(shù)接收單元便不能夠?qū)λ@得的知識(shí)進(jìn)行吸收、轉(zhuǎn)化;同時(shí),若經(jīng)濟(jì)主體間的技術(shù)差距過(guò)少,知識(shí)接收單元也無(wú)法從所獲得的知識(shí)中產(chǎn)生效用。所以,有且只有在一定的技術(shù)差距范圍內(nèi),知識(shí)溢出才能產(chǎn)生正效用。

        (三)接收方吸收能力

        Cohen,Levinthal(1989)在研究企業(yè)R&D;效用時(shí)提出,知識(shí)吸收能力是一種識(shí)別、消化并能對(duì)外部知識(shí)加以利用的能力。George(2001)提出對(duì)外部性知識(shí)吸收過(guò)程中的四個(gè)部分:獲取,消化,轉(zhuǎn)化,利用。Ava J,Abramow Itz(1986)指出知識(shí)接收方的吸收能力與知識(shí)溢出效應(yīng)、知識(shí)傳播效率呈顯著正相關(guān)。

        四、知識(shí)溢出的途徑

        (一)基于知識(shí)人才流動(dòng)的知識(shí)溢出

        由于知識(shí)的載體是個(gè)人,許多國(guó)內(nèi)外文獻(xiàn)認(rèn)為人才在不同地區(qū)間的轉(zhuǎn)移是造成知識(shí)溢出的主要原因。Almeida和Kogut(1999)認(rèn)為,并促進(jìn)了創(chuàng)新的發(fā)生。在產(chǎn)業(yè)聚集度高或者人口密集的地區(qū)中,企業(yè)與個(gè)人更容易與不同的企業(yè)與個(gè)人發(fā)生知識(shí)交換和傳播,加快了知識(shí)在區(qū)域間的傳播速度,進(jìn)而促進(jìn)技術(shù)進(jìn)步。Malecki(1997)、Almeida和Kogut(1999)的研究成果同樣支持這結(jié)論。

        (二)基于合作研發(fā)的知識(shí)溢出

        內(nèi)生增長(zhǎng)理論認(rèn)為高校和企業(yè)的科研部門是新知識(shí)和新技術(shù)的主要源泉。高校與企業(yè)之間的科研合作為知識(shí)溢出提供了機(jī)會(huì),對(duì)于成熟穩(wěn)定的產(chǎn)學(xué)研組織,公司研發(fā)人員、高??蒲腥瞬乓约捌髽I(yè)家通過(guò)私下或正式的交流交換新知識(shí)新技術(shù),促進(jìn)知識(shí)技術(shù)的轉(zhuǎn)移和傳播。

        (三)基于企業(yè)家創(chuàng)業(yè)的知識(shí)溢出

        知識(shí)溢出還可以通過(guò)企業(yè)家的創(chuàng)業(yè)活動(dòng)發(fā)生。企業(yè)家在進(jìn)行創(chuàng)業(yè)活動(dòng)時(shí),往往從其所在區(qū)域的產(chǎn)業(yè)集群中獲取知識(shí)技術(shù)尤其是隱性知識(shí),而掌握知識(shí)技術(shù)的一方在合作與交流中不自覺(jué)的產(chǎn)生了這些溢出。Audretsch和Stephan(1996)、Zucker和Brewer(1998)研究了技術(shù)型企業(yè)與知名科學(xué)家的地理分布之間的關(guān)系,發(fā)現(xiàn)科學(xué)家的地理分布對(duì)技術(shù)型企業(yè)的分布有影響,因?yàn)榧夹g(shù)型企業(yè)較容易受益于區(qū)域內(nèi)知名科學(xué)家所掌握的知識(shí)與技術(shù),能夠從知識(shí)溢出效應(yīng)中獲得較大收益。知識(shí)存量產(chǎn)生了知識(shí)溢出,企業(yè)家創(chuàng)業(yè)活動(dòng)在知識(shí)溢出過(guò)程中發(fā)揮了重要的作用。

        (四)基于貿(mào)易投資的知識(shí)溢出

        知識(shí)溢出的另一個(gè)途徑是貿(mào)易投資。在區(qū)域貿(mào)易中,先進(jìn)方出口的商品通常蘊(yùn)含了技術(shù)與知識(shí),這些技術(shù)和知識(shí)在貿(mào)易中轉(zhuǎn)移到落后地區(qū),使溢出得以發(fā)生。Grossman(1991)和Helpman(1994)提出知識(shí)溢出是由貿(mào)易造成的,區(qū)域間的貿(mào)易將導(dǎo)致知識(shí)溢出。Keller(2002)發(fā)現(xiàn)技術(shù)落后地區(qū)通過(guò)進(jìn)口包含先進(jìn)技術(shù)的商品,可以實(shí)現(xiàn)對(duì)其中先進(jìn)技術(shù)的模仿和利用。

        五、文獻(xiàn)總結(jié)

        目前國(guó)內(nèi)外的研究均已證實(shí)了知識(shí)溢出的存在,并有相當(dāng)一部分文獻(xiàn)對(duì)知識(shí)溢出的影響因素進(jìn)行了研究,但研究多數(shù)集中在地理和技術(shù)維度分析,對(duì)于其他維度的分析相對(duì)較少。同時(shí)國(guó)內(nèi)外現(xiàn)有的研究對(duì)于技術(shù)差距的影響還沒(méi)有得到一致的結(jié)論,部分學(xué)者認(rèn)為更大的技術(shù)差距有助于溢出的產(chǎn)生,而另一部分學(xué)者認(rèn)為較小的技術(shù)差距有利于技術(shù)的學(xué)習(xí)。

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