王蒙蒙

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關(guān)于創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)的積極政策研究

王蒙蒙

(濱州學(xué)院信息工程學(xué)院，山東濱州，256600)

當(dāng)前創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)活動(dòng)的蓬勃開展離不開相關(guān)政策的引導(dǎo)和推動(dòng)，但是并非所有的政策在此過程中都可以起到積極作用。積極的政策可以刺激產(chǎn)品和技術(shù)的重大革新，推動(dòng)創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)的開展，反之，則會(huì)對(duì)創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)產(chǎn)生阻礙作用。通過研究創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)的含義，探索相關(guān)的影響因素及其關(guān)系，明確了制定積極創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)政策的著力點(diǎn)，并進(jìn)行了實(shí)例論證，以期為后續(xù)政策的制定指明方向。

政府政策；創(chuàng)新因素；積極政策；消極政策

一、前言

合理的政策和法規(guī)可以促進(jìn)產(chǎn)品和技術(shù)的重大變革，可以促進(jìn)創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)的開展[3]，反之，則有明顯的消極作用[4-5]。如政府的過度干預(yù)會(huì)引發(fā)不正當(dāng)競爭和成本的增加[6]，會(huì)對(duì)企業(yè)的生產(chǎn)效率和競爭力產(chǎn)生負(fù)面影響。因此，政府政策對(duì)創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)的影響既有積極的一面又有消極的一面。

二、對(duì)創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)的理解

創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)的關(guān)鍵在于創(chuàng)新。對(duì)創(chuàng)新的研究開始于20世紀(jì)80年代，內(nèi)容主要包括創(chuàng)新的邏輯原理、支持結(jié)構(gòu)以及對(duì)私人組織和公共政策的影響。弄明白什么是創(chuàng)新、創(chuàng)新是如何發(fā)生的以及什么有助于創(chuàng)新的成功，可以更好地理解積極的創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)政策的制定過程。

創(chuàng)新可以被認(rèn)為是通過舊觀念重組而形成的新想法，也可以是挑戰(zhàn)目前秩序的新方案。根據(jù)這一定義可知，創(chuàng)新包括了技術(shù)創(chuàng)新和管理理念創(chuàng)新。技術(shù)創(chuàng)新包含新技術(shù)、新產(chǎn)品和新服務(wù)；管理創(chuàng)新包含新的過程、新的政策和新的組織形式。總之，創(chuàng)新包含了產(chǎn)品創(chuàng)新、過程創(chuàng)新和組織創(chuàng)新以及對(duì)社會(huì)和經(jīng)濟(jì)的影響。

創(chuàng)新是如何產(chǎn)生的?哪些因素有助于創(chuàng)新的成功？我們可以從個(gè)人層面和組織層面對(duì)此進(jìn)行分析。在個(gè)人層面上，一個(gè)人的認(rèn)知能力是思想創(chuàng)造所必需的，優(yōu)秀的人才在推動(dòng)創(chuàng)新開展以及在創(chuàng)新成功過程中發(fā)揮著重要作用，其創(chuàng)新行為對(duì)創(chuàng)新思想和理念同樣也會(huì)產(chǎn)生影響，并在創(chuàng)新的不同階段起著不同的作用。

在組織層面上，創(chuàng)新的推動(dòng)因素包括基于市場的因素和基于資源的因素。從市場的角度出發(fā)，一般認(rèn)為市場條件決定了創(chuàng)新的方向和數(shù)量。當(dāng)企業(yè)成功整合自身優(yōu)勢(shì)并有效地利用不斷變化的市場條件時(shí)，創(chuàng)新就發(fā)生了。以資源為基礎(chǔ)的觀點(diǎn)認(rèn)為，一個(gè)潛在的由市場驅(qū)動(dòng)產(chǎn)生的機(jī)會(huì)不足以促進(jìn)創(chuàng)新的發(fā)生，要能夠適應(yīng)市場環(huán)境，需要足夠的資源來實(shí)施相應(yīng)的策略。這種觀點(diǎn)是以資源為基礎(chǔ)，制定創(chuàng)新戰(zhàn)略，開展創(chuàng)新。上述兩種觀點(diǎn)可以通過擴(kuò)展理論結(jié)合起來[7]，創(chuàng)新型企業(yè)就是能夠通過合理運(yùn)用內(nèi)部資源及時(shí)發(fā)現(xiàn)并響應(yīng)外部市場“誘發(fā)事件”的企業(yè)。那么引發(fā)創(chuàng)新的“誘發(fā)事件”是什么？筆者認(rèn)為，現(xiàn)有公共政策的變化和新政策的出臺(tái)就是引發(fā)創(chuàng)新的關(guān)鍵。

意愿、能力和機(jī)會(huì)是推動(dòng)創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)開展的重要?jiǎng)恿8]。意愿取決于對(duì)創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)的態(tài)度和對(duì)其過程的了解。這里的能力是指開展創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)活動(dòng)的能力，這種能力在很大程度上取決于創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)主體掌握的技術(shù)、知識(shí)和技能。此外，監(jiān)管要求、商業(yè)機(jī)遇以及內(nèi)部和外部需求也為創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)活動(dòng)的開展提供了機(jī)會(huì)，而機(jī)會(huì)則會(huì)受到技術(shù)的影響。一般來說，社會(huì)更關(guān)注創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)能力，但另外兩個(gè)因素也同樣重要。這三個(gè)因素既相互獨(dú)立又相互影響，重要的是，創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)政策的制定和選擇能夠影響這些基本因素。

對(duì)創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)的研究可以分為“微觀”和“宏觀”兩類[9]。微觀的研究認(rèn)為，創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)決策受到以下兩個(gè)關(guān)鍵因素的影響：①盈利能力，用來評(píng)估采用新技術(shù)或追求創(chuàng)新而產(chǎn)生的收益和成本。②鑒別可用于商業(yè)目的的外部信息價(jià)值的能力。顯然，成本和收益分析結(jié)果決定著要采取何種措施，因?yàn)閯?chuàng)新創(chuàng)業(yè)的推廣在不同行業(yè)或競爭環(huán)境中有很大差別。同樣地，吸收能力取決于人力資本、員工素質(zhì)以及識(shí)別和應(yīng)用新技術(shù)的能力，因此，通過在研發(fā)、培訓(xùn)和知識(shí)管理方面的投資，可以進(jìn)一步加強(qiáng)吸收能力。宏觀研究更注重技術(shù)決策過程，將溝通和綜合評(píng)估作為創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)的先決條件。因此，Lim等[10]研究了創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)決策的因素，并構(gòu)建了一個(gè)系統(tǒng)模型來確定其中的關(guān)鍵因素和環(huán)節(jié)，進(jìn)一步強(qiáng)調(diào)每一個(gè)因素在創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)過程中的作用。

針對(duì)政策對(duì)創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)的促進(jìn)和維持作用，從組織層面進(jìn)行研究是比較合適的，當(dāng)然也不應(yīng)忽略研究人員在其中發(fā)揮的作用。顯然，創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)政策的制定和選擇能否影響創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)的三個(gè)基本因素非常重要。

現(xiàn)行的化學(xué)鍍鎳廢水處理技術(shù)還不能滿足我國制造業(yè)綠色發(fā)展的要求?；瘜W(xué)鍍鎳是制造業(yè)不可缺少的表面處理工藝之一，經(jīng)濟(jì)發(fā)達(dá)地區(qū)限制其使用，就必然會(huì)遷移至其他地區(qū)投入生產(chǎn)，其污染問題仍不可避免。開發(fā)新的化學(xué)鍍鎳廢水處理工藝，用創(chuàng)新技術(shù)解決化學(xué)鍍鎳所面臨的困難才是根本之道。為此，超邦化工提出了螯合沉淀法處理化學(xué)鍍鎳廢水的新技術(shù)[6]。

三、創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)積極政策的制定

法規(guī)和政策對(duì)創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)的影響是復(fù)雜的，并依賴于創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)的類型[11]。政府在制定和實(shí)施相關(guān)政策時(shí)應(yīng)考慮創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)的動(dòng)態(tài)特性。由于創(chuàng)新意愿、能力和機(jī)會(huì)是促進(jìn)技術(shù)變革所必需的重要因素，因此，制定創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)政策時(shí)應(yīng)著重考慮這些因素。

(一)創(chuàng)造良好的商業(yè)環(huán)境

企業(yè)的創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)意愿是進(jìn)行科技創(chuàng)新的先決條件之一。這種意愿既取決于企業(yè)對(duì)創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)的態(tài)度，也取決于它對(duì)創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)過程的掌控。改變對(duì)創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)的態(tài)度可以通過改變組織管理職能和獎(jiǎng)勵(lì)制度來完成，而提高對(duì)創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)過程的掌控可以通過能力建設(shè)來實(shí)現(xiàn)。通過政策引導(dǎo)，激發(fā)創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)意愿，從而促進(jìn)活動(dòng)的開展。作為推動(dòng)者，政府應(yīng)該認(rèn)識(shí)到，良好的商業(yè)環(huán)境有利于創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)活動(dòng)的開展。因此，一方面可以通過減少創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)過程中的潛在障礙和限制，來表明對(duì)創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)的激勵(lì)和支持；另一方面可以通過制定政策來促進(jìn)國家商業(yè)環(huán)境對(duì)創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)活動(dòng)的支持，這些政策將影響能力建設(shè)。有利于商業(yè)環(huán)境的政策能夠?qū)?chuàng)新創(chuàng)業(yè)的意愿產(chǎn)生積極的影響。

以當(dāng)前中國的創(chuàng)新戰(zhàn)略為例。政府制定了針對(duì)研發(fā)創(chuàng)新稅收抵免的激勵(lì)政策(芯片研發(fā)企業(yè)6年免稅等)，這種稅收抵免政策對(duì)創(chuàng)新活動(dòng)的開展產(chǎn)生了較明顯的激勵(lì)效果。政府還通過改進(jìn)監(jiān)管和加強(qiáng)國內(nèi)外市場準(zhǔn)入及開放競爭市場促進(jìn)創(chuàng)新。通過各種自由貿(mào)易協(xié)定、公平和開放的出口市場政策，使企業(yè)能夠在全球范圍內(nèi)擴(kuò)張。為了支持創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)，政府?dāng)U大了對(duì)小企業(yè)的貸款支持和稅收抵免，正是這些政策的制定和實(shí)施，使創(chuàng)新型企業(yè)得以快速發(fā)展和成長。因此，政府在稅收抵免和其他財(cái)政支持方面的激勵(lì)政策能夠增加企業(yè)創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)的意愿，從而推動(dòng)創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)活動(dòng)的開展。

政府通過與創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)企業(yè)建立公私伙伴關(guān)系，可以使企業(yè)在一定程度上控制風(fēng)險(xiǎn)敞口。這往往也是促進(jìn)創(chuàng)新活動(dòng)開展的一個(gè)重要因素。通過分配風(fēng)險(xiǎn)和風(fēng)險(xiǎn)處置，公私伙伴關(guān)系可以鼓勵(lì)創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)的開展，減少失敗的風(fēng)險(xiǎn)。因此，政策促進(jìn)公私伙伴關(guān)系發(fā)展的程度越高，由于風(fēng)險(xiǎn)敞口有限，企業(yè)的創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)的意愿就越大，創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)活動(dòng)的開展就 越多。

(二)構(gòu)建創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)的基礎(chǔ)

除了創(chuàng)造一個(gè)充滿活力的商業(yè)環(huán)境外，政策還可以為刺激和支持創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)提供基礎(chǔ)，包括基礎(chǔ)設(shè)施、交流協(xié)作和知識(shí)共享的平臺(tái)。創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)的開展不再依賴于單個(gè)企業(yè)、科研院所、大學(xué)或政府機(jī)構(gòu)，而是取決于各方的合作?；A(chǔ)設(shè)施建設(shè)、科學(xué)研究和人才培訓(xùn)以及知識(shí)共享對(duì)促進(jìn)創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)的發(fā)展有直接影響。

1.基礎(chǔ)設(shè)施

政府對(duì)物理基礎(chǔ)設(shè)施(比如道路、高速鐵路和機(jī)場跑道、空中交通管制)或“虛擬基礎(chǔ)設(shè)施”的投資可以在一定程度上促進(jìn)創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)活動(dòng)的開展。以我國的“5G移動(dòng)通信產(chǎn)業(yè)發(fā)展規(guī)劃”為例，到2020年5G移動(dòng)通信將會(huì)實(shí)施，屆時(shí)將真正實(shí)現(xiàn)萬物互聯(lián)。這一舉措為無線頻譜(商業(yè)頻譜)和相關(guān)企業(yè)的發(fā)展提供了契機(jī)，華為等一批通信企業(yè)得以快速發(fā)展。因此，促進(jìn)基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)和改善的政策，有助于提高企業(yè)的變革能力，增強(qiáng)企業(yè)的創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)意愿，進(jìn)而促進(jìn)創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)活動(dòng)的開展。

2. 科學(xué)研究

除了基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)外，還需要通過推動(dòng)科研工作為創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)提供基礎(chǔ)。眾所周知，對(duì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展產(chǎn)生積極影響的科技創(chuàng)新往往依賴于科學(xué)技術(shù)的發(fā)展，在當(dāng)今社會(huì)表現(xiàn)得尤其明顯。通過提供啟動(dòng)資金，支持小型企業(yè)和規(guī)模較大的研究機(jī)構(gòu)進(jìn)行創(chuàng)新研究(這些資金可以是直接投資或非貨幣的捐贈(zèng))，以期增強(qiáng)企業(yè)的競爭優(yōu)勢(shì)，幫助它們具備一定的商業(yè)競爭能力。相關(guān)政策應(yīng)該有利于促進(jìn)知識(shí)或信息的轉(zhuǎn)化以增強(qiáng)企業(yè)的創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)能力。

在這一方面，西方發(fā)達(dá)國家以及我國的臺(tái)灣地區(qū)都比較重視[12]，長期以來研發(fā)投入比較大，因此在一定時(shí)期創(chuàng)造了社會(huì)、經(jīng)濟(jì)快速發(fā)展的“神話”。近年來，我國也開始重視科學(xué)研究，除了傳統(tǒng)的國家科學(xué)研究基金外，各個(gè)企業(yè)也制定了自己的創(chuàng)新計(jì)劃，不斷加大研發(fā)投入。以華為為例，近幾年研發(fā)投入都保持在接近200億美元的水平，這也是其創(chuàng)新產(chǎn)品得以頻繁推出的重要原因。創(chuàng)新政策有助于知識(shí)或信息的更新，能提高企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新能力。因此，通過提高科研投入水平可以增強(qiáng)企業(yè)對(duì)創(chuàng)新機(jī)會(huì)的感知能力，從而促進(jìn)創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)活動(dòng)的 開展。

3. 人才培養(yǎng)和知識(shí)共享

根據(jù)資源基礎(chǔ)的觀點(diǎn)，高素質(zhì)的人才隊(duì)伍是創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)的重要基礎(chǔ)，而創(chuàng)新依賴于個(gè)體的認(rèn)知能力。為了提高創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)能力，必須改善人才技能基礎(chǔ)。教育和培訓(xùn)是提高員工技能的主要手段。因此，可以通過制定提高人才質(zhì)量的政策來推動(dòng)創(chuàng)新能力的發(fā)展和創(chuàng)業(yè)活動(dòng)的開展。

人才創(chuàng)新政策是創(chuàng)新戰(zhàn)略開展的重點(diǎn)。目前我國政府不斷改進(jìn)教育制度，包括從早期教育至大學(xué)和研究生教育，旨在促進(jìn)學(xué)生在科學(xué)、技術(shù)、工程和數(shù)學(xué)領(lǐng)域取得進(jìn)步。為此，政府制定了一系列措施，改善幼兒園至高中階段學(xué)生的教育，注重培養(yǎng)學(xué)生的學(xué)習(xí)興趣與學(xué)習(xí)能力；在大學(xué)或研究生階段，通過各種經(jīng)費(fèi)資助和財(cái)政支持來提高大學(xué)畢業(yè)率和創(chuàng)新實(shí)踐技能的培養(yǎng)；通過對(duì)適齡勞動(dòng)力的培訓(xùn)，提高他們適應(yīng)未來工作的能力。因此，促進(jìn)人才教育培訓(xùn)的政策對(duì)相關(guān)知識(shí)的增加有積極的影響，會(huì)在一定程度上影響創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)的開展。

在創(chuàng)新的概念中，創(chuàng)新能力指的是部署資源并將顯式的環(huán)節(jié)和隱含的元素封裝在過程中的能力[13]。許多研究者稱之為組織能力。組織能力是公司通過獲取、融合和傳播知識(shí)來深化和擴(kuò)大其知識(shí)基礎(chǔ)的必要條件[14]。通過正規(guī)教育或非正式的教育和培訓(xùn)，無論是知識(shí)或信息的增加，還是技能的提高，都可以提高人的創(chuàng)新能力[15]。創(chuàng)新需要將人的想象力、直覺和創(chuàng)造力進(jìn)行整合。更重要的是，通過政策將專業(yè)人才聚集在一起，分享和轉(zhuǎn)讓知識(shí)，促進(jìn)創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)的開展。因此，積極的政策應(yīng)該有利于知識(shí)和信息共享環(huán)境的建立。

創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)能力還可以通過與外部組織的合作來獲得。因?yàn)檫@種能力可以隨著知識(shí)的增加、技術(shù)的提高而增強(qiáng)，比如設(shè)置“創(chuàng)新中心”，給科學(xué)家和企業(yè)家提供統(tǒng)一平臺(tái)，通過對(duì)接、協(xié)作和分享高科技知識(shí)，從而提高企業(yè)的創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)能力。這些舉措有助于加快研究成果的轉(zhuǎn)化，改善企業(yè)成長的監(jiān)管環(huán)境，并增加企業(yè)和高素質(zhì)企業(yè)導(dǎo)師之間的聯(lián)系。

(三)制定明確的目標(biāo)

創(chuàng)新的市場觀點(diǎn)認(rèn)為，以“誘發(fā)事件”為代表的環(huán)境信息可以刺激或阻礙創(chuàng)新[16]。研究人員發(fā)現(xiàn)，創(chuàng)新型企業(yè)往往具有組織能力和感知“誘發(fā)事件”的能力，并將其視為進(jìn)行創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)的機(jī)會(huì)。現(xiàn)有公共政策的變化和新政策的出臺(tái)可以作為創(chuàng)新的關(guān)鍵“誘發(fā)事件”。政府可以通過制定更加明確的標(biāo)準(zhǔn)和政策目標(biāo)，為技術(shù)轉(zhuǎn)型提供機(jī)會(huì)，同時(shí)允許企業(yè)用更加靈活的手段實(shí)現(xiàn)這些目標(biāo)。換句話說，政府應(yīng)該制定明確的政策促進(jìn)創(chuàng)新，這樣的政策可以刺激產(chǎn)品和技術(shù)的重大創(chuàng)新，給企業(yè)帶來改革的機(jī)會(huì)并促進(jìn)創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)的開展。

明確的創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)政策在政府的創(chuàng)新戰(zhàn)略中比較常見。以美國為例，為了刺激替代能源的開發(fā)，要求更新和改進(jìn)能源技術(shù)，制定了能源替代規(guī)劃，明確要求在2035年之前清潔能源的使用達(dá)到80%，以加快清潔能源技術(shù)的發(fā)展。我國也制定了“5G移動(dòng)通信政策”“2025年汽車發(fā)展規(guī)劃”和“人工智能發(fā)展綱要”等政策，這些明確具體的目標(biāo)代表了政府的需求，給企業(yè)帶來了創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)的機(jī)會(huì)，這將推動(dòng)企業(yè)進(jìn)行技術(shù)變革。

四、結(jié)語

本文重點(diǎn)研究了創(chuàng)新的基本原理、重要影響因素，并在此基礎(chǔ)上探討了積極的創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)政策的制定。通過分析政策對(duì)創(chuàng)新意愿、能力和機(jī)會(huì)的影響，明確了積極的創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)政策在制定過程中的著力點(diǎn)，包括商業(yè)環(huán)境創(chuàng)造、創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)基礎(chǔ)的構(gòu)建以及明確目標(biāo)的制定等。筆者希望這一研究結(jié)果對(duì)政策制定、科學(xué)研究及企業(yè)管理有著重要影響。

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2018-04-24；

2018-07-11

山東省軟科學(xué)課題“基于實(shí)證研究的山東省跨區(qū)域創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)政策體系研究”(2017RKB01209)；濱州市軟科學(xué)課題“基于‘互聯(lián)網(wǎng)+合作社’的濱州農(nóng)業(yè)科技綜合服務(wù)模式研究”(2016BRK14)

王蒙蒙(1982—)，男，山東濱州人，濱州學(xué)院信息工程學(xué)院講師，主要研究方向：創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)教育，聯(lián)系郵箱：bzxywmm@126.com

F276.3

A

1674-893X(2018)06?0038?04

[編輯：蘇慧]