張 群

(渭南師范學院 外國語學院，陜西 渭南 714099)

道歉是指承認自己的過錯以及給對方帶來的損失、請求對方原諒，試圖以此挽回與對方關系的一種行為。[1]在日常生活中，日本人即使自己沒有過錯，也會頻繁地使用“すみません(對不起)”。相反，中國人因為不輕易使用“對不起”這一慣用的道歉表達形式，常常被日本人認為是做錯事卻不道歉。中日兩國母語者在進行跨文化交際時，如果缺少對他國的文化語言形式選擇背后潛在的語用論方面的知識，便會發(fā)生文化沖突，產(chǎn)生誤解、摩擦，造成交際障礙。為了避免這種文化沖突，研究中日母語者使用語言禮貌策略就很有必要。 因此，筆者選擇了道歉表達這一語言行為，以中日兩國母語者為對象進行了問卷調查，援用Brown & Levinson(以下簡稱為B&L)提出的“面子論”，從積極禮貌策略和消極禮貌策略兩個方面，分析中日兩國母語者在道歉表達時選擇禮貌策略上的差異。同時，把文化差異融入日語教學中，對于增強學生跨文化交際意識，提高其跨文化交際能力，都具有非常重要的意義。

一、既有研究及本文的研究方法

(一)B&L的禮貌理論

1.B&L的“面子論”

在日常生活中，人們都很重視自己的面子，為了面子，說話人會采用不同的說話方式來表達自己的思想。B&L的“面子論”是目前西方最有影響的禮貌理論?！懊孀诱摗笔紫仍O定每一個參加交際活動的人都是典型的人。典型人“是一個具有面子需求的理性的人”，是社會中具有正常交際能力的人。而典型人所具有的“面子”是指每一個人都具有的在公眾中的自我形象。面子具有積極面子和消極面子兩個側面，也可以把“面子”當作是一種“欲望”。積極面子是指希望得到別人的贊同、喜愛、尊敬，被別人所接受；而消極面子，是指不希望別人踏入自己的領域、干涉自己的行動自由。[2]61-62

2.面子威脅度

B&L指出，威脅對方面子的行為(簡稱FTA)的負荷構成因素有P(上下關系)、D(親疏關系)及R(事件的重大程度)3個因素，而且其程度可以用Wx=D(S,h)+P(s,h)+Rx來表示。[2]76滝浦真人指出，如果只把P、D、R這3個變量的其中一個變動，固定其他兩個變量考慮的話，就能明白這個公式在語用論研究中的意義。[3]153換句話說，在對語言行為的研究中，從這3個因素進行研究具有非常重要的意義。

3.決定策略選擇的狀況

B&L認為在會話過程中說話人和聽話人雙方的兩種面子都會受到威脅，即面臨積極面子和消極面子的威脅。因此，絕大多數(shù)語言行為本質上都是威脅面子的行為，而禮貌策略就是為了補救面子，減輕面子的威脅程度。B&L將威脅聽話人面子的行為分為5個階段，并且列出了避免威脅聽話人面子的補救策略。同時指出，表示面子威脅度的Wx值越大，就會選擇序號越大的策略。圖1是B&L提出的決定選擇策略的狀況。[2]60

圖1決定策略選擇的狀況

圖1中的面子補救策略表明，說話人沒有威脅聽話人面子的意圖，而是試圖減弱或抵消面子的威脅程度。此外，比消極策略更為間接的方式是暗示或者不威脅對方的面子。本文中研究的道歉表達，就是說話人因為自己的責任對聽話人面子造成的傷害而進行補償?shù)男袨?。假如像圖1所示的那樣，面子威脅度越大，越要選擇序號較大的策略的話，在道歉表達中事件越嚴重，威脅度就越大，就應該選擇“消極禮貌策略”，而不是“積極禮貌策略”。但是，我們發(fā)現(xiàn)，在日常生活中，即使道歉的事件很嚴重，中國人會根據(jù)與對方關系的不同，常常會選擇“積極禮貌策略”。因此，有必要把影響面子威脅度的PDR 3個負荷因素結合起來，從其中的變動來分析中日兩國選擇禮貌策略的不同。

(二)道歉表達的相關先行研究

中日道歉表達的對比研究較少，具有代表性的有陶琳[4]、ボイクマン·宇佐美[5]。

首先，陶的研究是從中國的劇本里選擇了605個“對不起”的例子，從日本的劇本中選擇了286個“すみません(對不起)”的例子，分別從上下文意思和交流功能兩個方面進行了分類整理之后，分析了中日兩國道歉表達的不同。其研究結果發(fā)現(xiàn)，漢語的“對不起”的特征是說話人表示非常抱歉、后悔的心情，是一種說話人從內心進行反省的表達。而日語的“すみません(對不起)”在表示道歉的同時，也用于表示感謝的場合，是一種禮貌表達，很多場合是對他人表示禮貌的。這一研究是對實際使用的道歉表達的例子進行的分析，具有一定的參考意義，但是沒有進行道歉場景和人物關系的分析。

其次，ボイクマン·宇佐美的研究設定了“把借的朋友的很貴的書給弄丟了”的道歉場景，被調查者是日語母語者和漢語母語者各40人，2人一組分成20組進行角色扮演收集了會話數(shù)據(jù)，從道歉一方和被道歉一方兩個方面進行了分析。研究結果發(fā)現(xiàn)，中國人的被道歉一方并不太考慮道歉人的“面子”，直接進行責備，甚至追究其責任。被追究責任的道歉人一邊進行自我辯解，一邊與對方交涉進而解決問題。而日本的被道歉一方會在尊重對方“面子”的基礎上進行間接性的責備。道歉一方則會在承認自己責任的基礎上再通過交涉解決問題。這一研究明確了在某一個道歉場景下的道歉表達和人際關系，但是當?shù)狼笀鼍昂腿穗H關系發(fā)生變化時，道歉表達會發(fā)生什么樣的變化？這是本文最關心的問題。

(三)研究方法

結合上述既有研究，本文采用問卷調查法進行中日道歉表達的對比研究。為了明確道歉場景和人際關系對道歉表達的影響，援用B&L的“面子論”中提出的威脅面子行為的負荷因素，筆者在問卷調查中首先按照事件由輕到重的順序設定了3個道歉場景(R)，“忘記了對方拜托的一件小事/踩了對方的腳”“不小心把飲料灑到對方的衣服上”“把對方重要的東西弄丟了”。同時，在每個事件中都設定了4個D(親疏關系)因素，即陌生人、同學、好朋友、母親，2個P(上下關系)因素，即上司、部下。目的在于研究當?shù)狼傅膱鼍昂腿穗H關系發(fā)生變化時，中日兩國道歉表達會發(fā)生什么樣的變化以及中日兩國的差異。

調查對象為日語母語者100名(居住在日本關東地區(qū)，男女各50名)和漢語母語者100名(出生于中國陜西省，男女各50名)，合計200名，要求被調查者學習漢語或者日語的時間不超過半年。2007年7—9月進行了問卷調查，調查不規(guī)定回答時間，當場回收，回收率100%。

二、禮貌策略的類別

本文按照B&L“面子論”中提出的禮貌策略的分類，將問卷調查中的表達進行了歸類，在歸類的基礎上再進行調查數(shù)據(jù)分析。

(一)禮貌策略的種類

B&L將“積極禮貌”的主要策略歸結為15個[2]102，將“消極禮貌”的主要策略歸結為10個[2]131。本文引用滝浦真人[3]166-196的禮貌策略的日語翻譯將主要內容總結如下：

積極禮貌策略具體有：注意到聽話人(的興趣、欲求、需要、所有物)，給以注意；夸張(對說話人的興趣、同意、共感)；加強對聽話人的興趣；使用與對方是伙伴關系的標識；尋求一致；避免不一致；假定或主張與對方有共同基礎；開玩笑；主張或者假定自己對聽話人的欲求關心；提議或約定；樂觀；說話人和聽話人都在活動中；給予或者尋求理由；假定或者主張雙方的互惠性；贈予聽話人物品等共15種。

消極禮貌策略具體有：使用定型的間接表達；提問、曖昧化；悲觀性地敘述；將對方的負擔減小到最小限度；表示敬意；道歉；將說話人和聽話人非人稱化、非個人化；將TFA作為一般原則敘述；名詞化；自己虧欠，不讓對方感覺到虧欠共10種。

B&L還指出，積極禮貌策略是指主張與對方的共通性、尋求與對方一致的策略，而消極禮貌策略是指使用習慣性的間接表達、表達敬意的策略。同時，通過使用上述禮貌策略，積極面子和消極面子得以保持，實現(xiàn)禮貌交際。[2]61-62本文所研究的道歉表達，就是說話人認為自己有錯誤而犧牲自己的積極面子，來補償對方受到侵害的消極面子。但是，表達道歉的心情未必都要選擇消極禮貌策略，根據(jù)和對方關系的不同，有時也會選擇使用保全對方積極面子的策略，最重要的是什么樣的策略會用于什么樣的人際關系會因文化的不同而不同，這也是本文的研究重點。

(二) 基于禮貌策略的道歉表達的歸類

筆者借用彭和三宅的分類觀點，首先把道歉表達分為“定型表達”和“非定型表達”[6-7]兩大類，再將其進行下位分類。其中，“非定型表達”按其內容分為12類。[8-9]參考積極禮貌策略和消極禮貌策略的劃分，將本文中考察的道歉表達進行以下歸類：

積極禮貌策略有：說明解釋、提出賠償、要求彌補失誤、表明改進的想法、請求原諒、樂觀地推測、親近表示。消極禮貌策略有：引言、詢問受害情況和解決措施、請求處罰。道歉的“定型表達”屬于消極禮貌策略。另外，“非定型表達”中的“陳述事實”劃分為中立性的策略。本文主要從積極禮貌策略和消極禮貌策略兩個方面來分析中日兩國道歉表達策略的差異。

三、從禮貌策略的觀點進行考察

按照道歉表達方式的歸類，從禮貌策略的觀點對中日兩國禮貌策略的使用差異進行考察。首先，日本人不管是親疏還是上下關系，定型表達的使用率都很高，人際關系主要是通過定型表達種類的選擇和使用敬語來進行區(qū)分。[8]54B&L將定型表達的“道歉”列為消極策略的范疇，因此，從定型表達的使用情況來看，可以說日本人選擇消極禮貌策略的人相對較多。以下從禮貌策略的使用詳細狀況來分析中國人在道歉中的禮貌策略的使用情況。

(一)中國人禮貌策略的使用狀況

中國人禮貌策略的使用狀況如表1所示。

表1 中國人禮貌策略的使用狀況

首先，從表1中禮貌策略的使用情況可以看出，總體上中國人的積極禮貌策略的使用遠遠高于消極禮貌策略。在道歉時，中國人原則上先使用表明與對方的共同性，尋求同意的策略，來進入對方的領域。這一結果暗示中國的人際關系是一種積極的人際關系，也反映了中國的文化是一種人與人之間距離相對較小的文化。

但是，同時可以明確看出，根據(jù)道歉對象的不同，中國人使用的禮貌策略也不同。當對方是好朋友、母親和部下的時候，積極禮貌策略的使用率高居60%多。從這一點可以看出，當?shù)狼笇ο笫欠歉袷交P系的母親和權力比較小的部下時，說話人大多使用了保全對方積極面子的策略，和對方屬于距離最小的關系。但是，當?shù)狼笇ο笫悄吧撕屯瑢W時，卻較多地使用了消極禮貌策略，尤其是對陌生人的消極禮貌策略的使用率高達63.6%。這反映了當?shù)狼笇ο笫悄吧?、同學這些格式化關系時，說話人盡量不踏入對方的領域，保持一定的距離。中國人的親疏關系可以在陌生人與同學、好朋友、母親之間劃上明確的一條線。[4]在禮貌策略的使用上，可以明確地看出，陌生人和同學之間還有一條小的境界線，也就是說，在中國的親疏關中，和陌生人的距離是最大的。

其次，當?shù)狼笇ο笫巧纤緯r，中國人的積極禮貌策略的使用率雖然也比較高，但是消極禮貌策略的使用率也高達36.1%。這是因為上司屬于格式化關系中的人物，所以會選擇消極禮貌策略與對方保持距離。同時，對上司使用的積極禮貌策略較多地選擇了說明理由、尋求同意這些策略，也反映了中國人對上司也就是權力較大的對象的意識是較為特殊的。

總體來看，中國人使用積極禮貌策略較多，是因為中國人在任何道歉場合，都積極說明事件發(fā)生的原因并提出補償，同時頻繁地進行解釋。另外非常明確的一點就是，在道歉表達中，中國人根據(jù)與對象關系的不同，禮貌策略的使用差異也較大。

(二)日本人禮貌策略的使用狀況

日本人禮貌策略的使用狀況如表2所示。

首先，從表2中禮貌策略的使用情況可以看出，與中國人相反，日本人的消極禮貌策略的使用遠遠高于積極禮貌策略。在道歉時，日本人原則上先使用給對方道歉、表示敬意等策略，避免進入對方的領域。這暗示日本人的人際關系是一種消極的人際關系，也反映了日本文化是一種人與人之間距離相對較大的文化。

表2 日本人禮貌策略的使用狀況

其次，如表2所示，日本人在對于不同對象而選擇禮貌策略時，除了對陌生人的消極禮貌策略的使用高于其他對象以外，禮貌策略的使用差異并不明顯。對陌生人的消極禮貌使用率最高，說明日本人與親疏關系中的“疏”的距離最大，這和定型表達中研究的日本人的親疏關系的界線是一致的[8]。另外，日本人對于上司和部下的禮貌策略使用的差異并不大，也說明日本人在上下關系中的禮貌策略的使用沒有明顯的差異。

積極面子是一種“想讓別人喜歡自己、說自己好”的欲望，而消極面子是“不想讓別人打擾”的欲望。因為日本是人和人之間距離比較大的文化，因此大多數(shù)人出于“不希望別人踏入自己的領域，不想被打擾”的想法，重視自己的消極面子。相反，中國是一個重視面子、名譽的國家，中國所說的面子是指“想讓別人認為自己好、想讓別人接受自己”的所謂的積極面子。在中國有“死愛面子”這一說法，這是指為了讓別人說自己好，寧可委屈自己，這里的面子也是指積極面子。因此，日本人較多使用保全對方消極面子的消極策略，而中國人卻較多使用保全對方積極面子的積極策略。

四、從禮貌策略使用看中日跨文化交際

(一)“說明解釋”策略的使用

在筆者進行的問卷調查中，在設定的道歉場景2“不小心把飲料灑到對方的衣服上”中，設定的理由是“不小心”。日本的被調查者在道歉時要么不進行說明，要么只是說“我不小心灑的”?？墒谴蠖鄶?shù)中國的被調查者會加上“我不是故意的”來為自己辯解、“是我不好”承認是自己的錯誤、“我手滑了”來說明原因，試圖進行說明解釋或者為自己的行為進行辯解。

在道歉場景3“把對方重要的東西弄丟了/把對方委托的重要的事情給忘了”中，沒有設定理由，日本的被調查者很少說明理由，而中國的被調查者會加上各種各樣的理由來進行說明解釋。如以下幾個典型的例句：

例1 對不起，你委托的事早上去得早了，人家旅游公司的人還沒上班，一會兒我專程給你取一下。

例2 對不起，給您拿的小冊子不小心浸到水里了，明天去給您重拿一份吧。

例3 拿別人的東西忘記這還是第一次，看來最近真是太忙了，有些……

例4 對不起，你委托我的事我記得好好的，不知道怎么給忘了。

在例句1～4中，中國人在自己犯了錯誤的時候，先試圖通過陳述理由來告訴對方自己不是故意的。盡管對方未必都能夠接受這些理由，但是對方會認為說話人為了不破壞自己和對方的關系才進行說明解釋的，也就不太在意理由本身是什么。因此，這種“說明解釋”的道歉策略在中國人之間經(jīng)常使用，作為中國人之間的交流是可以成立的。但是，日本人會認為這樣的解釋就是辯解，不喜歡使用這樣的表達策略，如果道歉發(fā)生在中國人和日本人之間，過多地使用“說明解釋”，就會產(chǎn)生摩擦甚至誤解，這是中日在進行跨文化交際時應該注意的問題。

(二)“親近表示”策略的使用

本文所說的“親近表示”，是指通過稱呼表示親近或者通過開玩笑表明與對方很親近。在筆者進行的問卷調查中，日本的被調查者中沒有人使用這種表達策略，而中國的被調查者中對好朋友和母親這些關系親近的人的使用率非常高。如以下幾個典型的例句：

例5 你看，我給你的衣服掛彩了，你是不是該感謝我?。?/p>

例6 那本書長腿跑了，哪都找不到，咋辦？

例7 那個，那杯飲料比較喜歡你，哈哈。

例8 你中獎了，哈哈，衣服不給你洗了，干脆請你喝飲料。

例9 兄弟，忘了你交代的事了，我的東西就是你的，你先拿我的用吧。

例10 親愛的，我把你的東西給丟了，怎么辦？

例11 我忘了給你拿資料了，大家都是自己人，咱倆用一份吧！

從這幾個例句可以看出，中國人在自己犯錯需要道歉的時候，如果對方是關系好的人，往往不用道歉的方式，反而通過像例句5～8這樣的開玩笑、說俏皮話來表明和對方的親密關系，試圖改變尷尬的場面。或者采取像例句9、10的“兄弟”“親愛的”這樣表示親切的稱呼以及例句11“大家都是自己人”來表示自己和對方是自家人、有共同的利益，試圖維護自己和對方的關系。

中國人對關系親密的人，在道歉時不太使用定型的道歉表達[4]53，取而代之的是豐富多樣的非定型表達[9]42。尤其是互相會使用這種“親近表達”。當然，中國人之間使用這種表達方式時，說話人會先預測對方和自己關系很好，開這點玩笑對方可以容忍。如果對方也同樣這么認為，雙方的交流是可以成立的。但是，如果對方覺得跟說話人并不是那么親密，即使是中國人之間也會感到不愉快。另外，通過這次的調查研究發(fā)現(xiàn)，日本人即使關系再親密，也要先使用道歉表達，而且也很少開玩笑。所以在與中國人交往的時候，經(jīng)常會對中國人的這種“親近表達”的策略感到困惑。這一點也是在中日跨文化交際時必須注意的。

(三)“樂觀推測”策略的使用

在筆者的問卷調查中，在“樂觀推測”這一項，日本的被調查者只是在“把對方重要的東西弄丟了”的道歉場景中，有個別使用了“肯定能找到的”這一表達策略，但是中國的被調查者卻有很多如下例句所示的表達策略：

例12 這破衣服，沒事。

例13 沒事，回去洗洗就行了。

例14 不就是一本書，沒事，沒事。

例句12～14都是中國的被調查者在道歉對象是好朋友或者母親時回答的例子。中國人如果對方是親近的人，往往會使用這種“樂觀推測”的表達試圖得到對方的原諒，這種表達即使在中國也是在關系親密的人之間才能成立。但是，日本人對這種表達會有抗拒。有一個這樣的中日交流發(fā)生摩擦的例子：一個在日本的中國留學生不小心把一個日本人的衣服弄臟了，馬上說“沒事，沒事”，結果日本人感到很吃驚。問其原因，日本人回答：“把別人的衣服弄臟了，就是給對方添麻煩了，哪有自己說沒事沒事的？”

像這樣的文化沖突，不僅是兩個國家的道歉習慣的不同，還有中日兩國人和人之間距離大小的差異，這是中日跨文化交際時必須注意的問題。

(四)“請求處罰”策略的使用

在這次的問卷調查中，中國的被調查者在向上司道歉時使用“請求處罰”的策略較多。比如：

例15 對不起，我太大意了，今后一定注意，我請求處分。

例16 對不起，我不小心把文件弄丟了，請您處分吧，我以后不會再犯了。

例句15、16是中國的被調查者在向上司道歉時所使用的策略，這是因為在中國的職場上，如果自己工作上有失誤，主動請求上司給予處分被看作是自愿承擔責任、有誠意的道歉方式。但是在日本的被調查者中沒有出現(xiàn)這一道歉策略，在職場上如果面對日本人上司，使用這種道歉方式也許會讓對方感到不知所措，這也是中國的日語學習者必須留意的問題。

從以上四種中國人的積極禮貌策略的使用例句可以看出，中國首先在所有道歉場景中，“說明解釋”的使用率都很高，這是因為在中國社會，當自己犯錯誤的時候，先對犯錯誤的過程進行說明就是承認自己的責任。尤其是部下對上司的“說明解釋”策略的使用率達到上司對部下的兩倍，反映了在中國職場上部下對上司的權力有著明確的認識。如果部下犯了錯誤是一件非常嚴重的事情，除了道歉之外，甚至要自己主動請求“給予處罰”。另外要注意的是，“親近表達”“樂觀推測”這一禮貌策略多用于好朋友、母親這些關系親密的對象，也就是說是對非格式化關系的對象使用的，如果用于格式化關系的對象，就會令對方感到不愉快甚至困惑。

五、結語

綜上，總體來看，中國人使用積極禮貌策略較多，而日本人使用消極禮貌策略較多。由此看出，中國是人際關系距離較小、日本是人際關系距離較大的文化。同時，中國人在道歉時根據(jù)對象的不同，選擇禮貌策略的差異較大，而日本人禮貌策略選擇的差異卻并不明顯。尤其是在積極禮貌策略使用中，中國人會選擇“說明解釋”“親近表示”等積極禮貌策略，而日本人卻很少使用這一策略。如果不了解中日兩國語言表達策略的不同，中日兩國母語者在進行交流時就會產(chǎn)生摩擦甚至引起誤解。鑒于此，在今后的日語教學中，在筆者對道歉表達的教學研究的基礎上[10]，有必要探討如何及時導入中日兩國文化方面的差異，講授中日跨文化交際的注意事項。

[1] 熊取谷哲夫.発話行為対照研究のための総合的アプローチ―日英語の「詫び」を例に―[J].日本語教育,1993(4):26-40.

[2] Penelope Brown,Stephen C. Levinson.Politeness: Some Universals in Language Usage[M].Cambridge:Cambridge University Press,1987.

[3] 滝浦真人.日本の敬語論―ポライトネス理論からの再検討[M].東京:大修館書店,2005.

[4] 陶琳.“對不起”と「すみません」について[J].比較文化研究,2005(1):97-108.

[5] ボイクマン.·宇佐美.友人間での謝罪時に用いられる語用論的方策―日本語母語話者と中國語母語話者の比較[J].語用論研究,2005(7):31-43.

[6] 彭國躍.中國語の謝罪発話行為の研究―「道歉」のプロトタイプ[J].語用論研究,2003(5):1-16.

[7] 三宅和子.「詫び」以外で使われている詫び表現(xiàn)―その多用化の実態(tài)とウチ·ソト·ヨソの関係[J].日本語教育,1993(4)：134-146.

[8] 張群.道歉表達的中日對比研究——以定型表達的使用為中心[J].渭南師范學院學報，2012，27(8)：52-54.

[9] 張群.道歉表達的中日對比研究——從非定型表達看親疏關系[J].渭南師范學院學報，2013，28(8)：41-45.

[10] 張群.淺議日語教學中的道歉表達[J].渭南師范學院學報，2014，29(16)：73-75.