張寒

摘 要：作為歐洲的技術(shù)創(chuàng)新追趕國(guó)家，意大利實(shí)現(xiàn)了從農(nóng)業(yè)國(guó)向工業(yè)國(guó)的轉(zhuǎn)型發(fā)展。二戰(zhàn)后，中央政府非常重視本國(guó)中小企業(yè)的發(fā)展，中央政府制定了一系列激勵(lì)政策和措施，大力提升中小企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新能力。目前，意大利是世界上中小企業(yè)最為發(fā)達(dá)的國(guó)家之一，也構(gòu)成了獨(dú)具特色的意大利國(guó)家創(chuàng)新體系。研究意大利政府的中小企業(yè)創(chuàng)新發(fā)展政策、大學(xué)管理體制改革、知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度調(diào)整，對(duì)我國(guó)建立創(chuàng)新型國(guó)家具有重要啟示。

關(guān)鍵詞：意大利；國(guó)家創(chuàng)新體系；中小企業(yè)；創(chuàng)新政策

中圖分類號(hào)：D73/77 文獻(xiàn)標(biāo)志碼：A 文章編號(hào)：1002-2589（2017）11-0110-04

根據(jù)2008年《區(qū)域創(chuàng)新調(diào)查》的結(jié)果顯示，與英國(guó)、德國(guó)、法國(guó)等歐洲國(guó)家的創(chuàng)新水平相比，意大利企業(yè)的創(chuàng)新水平落后于大部分歐洲國(guó)家。作為技術(shù)創(chuàng)新的追趕國(guó)家，意大利從二戰(zhàn)前的一個(gè)農(nóng)業(yè)國(guó)家，依托中小企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)，進(jìn)入到工業(yè)化國(guó)家行列。建立了以中小企業(yè)創(chuàng)新為主體的國(guó)家創(chuàng)新體系。為了適應(yīng)企業(yè)創(chuàng)新活動(dòng)的需要，政府調(diào)整知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度，并鼓勵(lì)企業(yè)與科研機(jī)構(gòu)、大學(xué)建立公私合作關(guān)系，有效促進(jìn)了產(chǎn)學(xué)研的協(xié)同發(fā)展，以及賦予大學(xué)在財(cái)政、人才、發(fā)展和科研成果處置等方面更多的自主權(quán)。研究意大利國(guó)家創(chuàng)新體系的特征，對(duì)我國(guó)建設(shè)創(chuàng)新型國(guó)家具有一定啟示。

一、意大利國(guó)家創(chuàng)新體系的特征

1.政府大力扶持中小企業(yè)的發(fā)展，提升企業(yè)創(chuàng)新能力

意大利本身自然資源貧乏、工業(yè)基礎(chǔ)薄弱、資本集中度較低。二戰(zhàn)之前，意大利還是以小農(nóng)經(jīng)濟(jì)為主。二戰(zhàn)期間意大利本來(lái)就薄弱的基礎(chǔ)設(shè)施遭到嚴(yán)重破壞，也限制了企業(yè)發(fā)展的規(guī)模[1]。20世紀(jì)50年代以來(lái)，意大利政府根據(jù)自身?xiàng)l件，開(kāi)始重視中小企業(yè)的發(fā)展。20世紀(jì)50至60年代，意大利政府通過(guò)立法，全面扶持中小型企業(yè)的發(fā)展。為了幫助中小企業(yè)籌措創(chuàng)新基金，政府設(shè)立“技術(shù)創(chuàng)新特別滾動(dòng)基金”。中小企業(yè)具有敏銳的市場(chǎng)洞察力，能夠及時(shí)根據(jù)市場(chǎng)的需求進(jìn)行產(chǎn)品的創(chuàng)新，結(jié)合環(huán)境的變化進(jìn)行制度創(chuàng)新[2]。在政府的大力扶持下，意大利中小手工業(yè)迅速崛起，推動(dòng)了國(guó)內(nèi)生產(chǎn)總值快速增長(zhǎng)，實(shí)現(xiàn)了國(guó)家的工業(yè)化進(jìn)程，這段時(shí)期也被歷史學(xué)家稱為意大利的“經(jīng)濟(jì)奇跡”。20世紀(jì)70至80年代，政府制定了一系列政策，鼓勵(lì)中小企業(yè)引進(jìn)國(guó)外高新技術(shù)，改進(jìn)企業(yè)生產(chǎn)過(guò)程，進(jìn)行生產(chǎn)工藝的創(chuàng)新。20世紀(jì)90年代，意大利頒布《扶持中小企業(yè)創(chuàng)新與發(fā)展法》，從制度上確認(rèn)一些重點(diǎn)發(fā)展領(lǐng)域的企業(yè)獲得國(guó)家層面的穩(wěn)定扶持。

為有效提高中小企業(yè)的創(chuàng)新能力、技術(shù)水平和國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)實(shí)力，意大利政府頒布了一系列政策，全面扶持中小企業(yè)的發(fā)展，主要包括：（1）政府提供資金援助，支持企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新，包括引進(jìn)國(guó)外先進(jìn)技術(shù)，租用或購(gòu)買(mǎi)技術(shù)設(shè)備，改進(jìn)工藝；（2）提供優(yōu)惠政策，對(duì)鼓勵(lì)創(chuàng)新的中小企業(yè)實(shí)行優(yōu)惠的稅收政策；（3）加強(qiáng)產(chǎn)學(xué)研合作，鼓勵(lì)中小企業(yè)投資公司和科研機(jī)構(gòu)參與中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新；（4）制定法律讓中小企業(yè)得到扶持有制度性保障，包括給中小企業(yè)提供貸款的立法、確立中央擔(dān)保金、具體資助領(lǐng)域等；（5）設(shè)立應(yīng)用研究基金和技術(shù)創(chuàng)新基金，中小企業(yè)申請(qǐng)技術(shù)創(chuàng)新循環(huán)基金沒(méi)有門(mén)檻限制，支持研究成果的工業(yè)化，解決了中小企業(yè)在創(chuàng)新方面的資金短缺問(wèn)題；（6）發(fā)展各類中介服務(wù)機(jī)構(gòu)，為中小企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)提供信息、質(zhì)檢、認(rèn)證和技術(shù)培訓(xùn)等服務(wù)。

意大利的中小企業(yè)以“工業(yè)區(qū)”為界限，一個(gè)工業(yè)區(qū)主要發(fā)展一種產(chǎn)業(yè)，區(qū)域內(nèi)的中小企業(yè)大都從事同一行業(yè)的生產(chǎn)活動(dòng)[3]。產(chǎn)業(yè)區(qū)內(nèi)幾乎沒(méi)有大規(guī)模的企業(yè)，中小企業(yè)形成了良性的合作創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)體系，形成了企業(yè)之間穩(wěn)定而密切的供需聯(lián)系，共同組建產(chǎn)業(yè)聯(lián)合應(yīng)對(duì)國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)環(huán)境的變化。相近的價(jià)值觀、歷史文化傳統(tǒng)和信任基礎(chǔ)，使同一區(qū)域內(nèi)的中小企業(yè)形成了有效的競(jìng)爭(zhēng)規(guī)則[4]。

2.削弱政府對(duì)大學(xué)的集中控制，提升大學(xué)自治水平

意大利的大學(xué)歷史悠久，建于1088年的波羅尼亞大學(xué)和建于1222年的帕多瓦大學(xué)是歐洲最古老的大學(xué)?，F(xiàn)在，意大利的高等教育體系由大學(xué)和非大學(xué)部門(mén)的其他高等教育機(jī)構(gòu)組成。大學(xué)的類型有公立大學(xué)、私立大學(xué)、技術(shù)學(xué)院、專為外國(guó)人建設(shè)的大學(xué)、研究學(xué)院、網(wǎng)絡(luò)或遠(yuǎn)程教育大學(xué)六種。其中，公立大學(xué)是意大利大學(xué)中最重要的主體，公立大學(xué)的學(xué)生數(shù)占大學(xué)生總數(shù)的95%以上；非大學(xué)的高等教育部門(mén)有國(guó)立的美術(shù)、電影、舞蹈和戲曲、音樂(lè)學(xué)院，以及為其他各種專業(yè)領(lǐng)域提供教育和培訓(xùn)的學(xué)校或機(jī)構(gòu)。

根據(jù)2008年意大利的《高等教育觀察報(bào)告》統(tǒng)計(jì)，意大利有96所大學(xué)，其中56所公立大學(xué)，3所公立理工學(xué)院（巴里、米蘭、都靈），17所獲得國(guó)家法律認(rèn)可的非公立大學(xué)，3所對(duì)外國(guó)人開(kāi)放的大學(xué)，6個(gè)特別的高等教育學(xué)校，11所在線大學(xué)。①公立大學(xué)和私立大學(xué)的主要區(qū)別是資金的來(lái)源和治理結(jié)構(gòu)。2001年之前，意大利公立大學(xué)經(jīng)費(fèi)70%以上來(lái)自于國(guó)家財(cái)政資助。相比之下，私立大學(xué)的資助來(lái)源更加多元化。大學(xué)主要依靠國(guó)家支持，形成了高度集中的治理結(jié)構(gòu)，造成大學(xué)本身的自主性水平很低，在許多關(guān)鍵事情上，要由國(guó)家統(tǒng)一決定。MIUR不但能夠決定財(cái)政資源在各個(gè)大學(xué)和研究機(jī)構(gòu)的分配，還可以決定經(jīng)費(fèi)在大學(xué)（或研究機(jī)構(gòu)）內(nèi)部不同領(lǐng)域的分配，比如對(duì)公用品、基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)、圖書(shū)館、院系等。中央政府還通過(guò)各個(gè)部與大學(xué)聯(lián)系，討論大學(xué)的員工招聘問(wèn)題，并對(duì)大學(xué)學(xué)位課程設(shè)置、學(xué)費(fèi)、雇員工資有全面的控制權(quán)。在這種情況下，大學(xué)之間不存在經(jīng)費(fèi)競(jìng)爭(zhēng)的問(wèn)題，也不會(huì)為了吸引更聰明的學(xué)生或教師而展開(kāi)競(jìng)爭(zhēng)。因此，意大利的高等教育體系形成了高度集中的治理模式。

高度集中的大學(xué)治理模式一定程度上制約了大學(xué)的發(fā)展，尤其是在知識(shí)資本化成為一種全球化趨勢(shì)的背景下，大學(xué)需要有更多的自主權(quán)，包括決定大學(xué)未來(lái)的發(fā)展方向、使用或處置大學(xué)研究成果的權(quán)利、招聘優(yōu)秀員工及學(xué)生的權(quán)利。政策制定者也意識(shí)到了提升大學(xué)自主權(quán)和靈活性的必要。20世紀(jì)80年代末，政府頒布一系列法律，逐漸削弱政府對(duì)大學(xué)治理的集中控制。憲法第33條更進(jìn)一步賦予大學(xué)在國(guó)家法律監(jiān)管的框架下，享有自我管理的權(quán)利。1989年，意大利出臺(tái)第168號(hào)法律，成立意大利大學(xué)委員會(huì)（MURST），后改名為教育、大學(xué)和研究部（MIUR）。主要負(fù)責(zé)管理大學(xué)的相關(guān)事務(wù)，并且從法律上規(guī)定大學(xué)獲得了在財(cái)務(wù)管理、教學(xué)和課程設(shè)置、招聘教職員工方面的自主管理權(quán)。1993年出臺(tái)的第537號(hào)法律，賦予大學(xué)在資金使用方面擁有更多的自主權(quán)。比如，大學(xué)可以自行制定規(guī)劃預(yù)算、確定優(yōu)先資助的研究領(lǐng)域等。1996年2月9日頒布的《部長(zhǎng)法令》（Decreto Ministeriale）規(guī)定大學(xué)制定的規(guī)章具有法律效力，這意味著大學(xué)自治權(quán)獲得國(guó)家制度層面的肯定，也是對(duì)第168號(hào)法律的全面應(yīng)用。為了協(xié)調(diào)大學(xué)內(nèi)部資源，以及實(shí)現(xiàn)大學(xué)科研成果的商業(yè)化開(kāi)發(fā)，各個(gè)大學(xué)開(kāi)始制定法規(guī)和內(nèi)部規(guī)定，包括改革大學(xué)專利制度。此前，意大利大學(xué)對(duì)專利活動(dòng)和知識(shí)產(chǎn)權(quán)開(kāi)發(fā)并不感興趣，因?yàn)榇髮W(xué)不會(huì)從中獲取任何收益。

1998年，法律規(guī)定大學(xué)擁有教職員工的自行任命權(quán)，各個(gè)大學(xué)開(kāi)始為了吸引學(xué)生和提高經(jīng)費(fèi)展開(kāi)競(jìng)爭(zhēng)。2001年后，意大利削減公共支出，國(guó)家對(duì)大學(xué)的資助力度減小。2008年出臺(tái)第133號(hào)法律，允許大學(xué)可以改變其法律地位，大學(xué)可以按照私營(yíng)機(jī)構(gòu)的方式運(yùn)營(yíng)。2009年第1號(hào)法律在資源分配的過(guò)程中引入了“精英原則”。大學(xué)經(jīng)費(fèi)來(lái)源出現(xiàn)多元化，除了國(guó)家資助技術(shù)轉(zhuǎn)移，技術(shù)轉(zhuǎn)移和外部融資也逐漸成為意大利大學(xué)經(jīng)費(fèi)來(lái)源的重要渠道。

上述改革措施，也改變了大學(xué)在國(guó)家創(chuàng)新體系中的角色，將“競(jìng)爭(zhēng)”和“資源合理分配”兩個(gè)重要因素引入意大利的大學(xué)治理體系。大學(xué)開(kāi)始重視知識(shí)產(chǎn)權(quán)的商業(yè)開(kāi)發(fā)，培養(yǎng)了大學(xué)的創(chuàng)業(yè)活動(dòng)氛圍。伴隨著國(guó)家對(duì)大學(xué)集中管理力度的削弱，國(guó)家財(cái)政對(duì)公立大學(xué)的扶持也出現(xiàn)了遞減：據(jù)2000—2011年OECD數(shù)據(jù)顯示，在34個(gè)成員國(guó)高等教育的公共支出上，意大利是唯一的教育機(jī)構(gòu)來(lái)自公共的投入減少的國(guó)家，尤其是2005—2011年間遞減率高達(dá)5%。其中，與2000年相比，2011年意大利對(duì)各個(gè)層次學(xué)校的總體公共投入降低了3%。相比之下，OECD其他國(guó)家在教育上的公共開(kāi)支增加了38%[5]。

二、知識(shí)產(chǎn)權(quán)歸屬制度改革，鼓勵(lì)大學(xué)科研成果的商業(yè)開(kāi)發(fā)

知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度的改革對(duì)促進(jìn)技術(shù)轉(zhuǎn)移起到重要的作用，在知識(shí)產(chǎn)權(quán)歸屬的確定上，政策制定者和學(xué)術(shù)界展開(kāi)了激烈的討論。在20世紀(jì)90年代之前，歐洲大部分國(guó)家實(shí)行的是“教授優(yōu)先權(quán)”（Professor Privilege），即大學(xué)的教師或研究人員有權(quán)成為其具有知識(shí)產(chǎn)權(quán)的發(fā)明成果的所有權(quán)人。意大利是一個(gè)例外，學(xué)術(shù)界由于其高度集中的結(jié)構(gòu)，按照1939年的知識(shí)產(chǎn)權(quán)立法規(guī)定，所有雇員在其工作期間完成的任何發(fā)明都?xì)w屬于雇主，發(fā)明人可以獲得相應(yīng)的獎(jiǎng)勵(lì)（fair reward）。

1980年美國(guó)出臺(tái)《Bayh-Dole法案》，被歐洲許多國(guó)家認(rèn)為有效提高了大學(xué)的專利數(shù)量及其商業(yè)開(kāi)發(fā)。20世紀(jì)90年代中期，歐洲大部分國(guó)家開(kāi)始放棄其原有的“教授優(yōu)先權(quán)”，轉(zhuǎn)而將知識(shí)產(chǎn)權(quán)所有權(quán)交給大學(xué)，目的是提高大學(xué)開(kāi)發(fā)其所擁有的知識(shí)產(chǎn)權(quán)成果的積極性。在歐洲知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度變革的大方向中，意大利則是一個(gè)例外，意大利出臺(tái)的法律規(guī)定，將知識(shí)產(chǎn)權(quán)所有權(quán)交給實(shí)際完成的“發(fā)明人”。這樣的規(guī)定存在許多爭(zhēng)議，主要矛盾在于是否存在將公共產(chǎn)品嚴(yán)重私有化的傾向。但是，意大利這樣的調(diào)整符合其國(guó)家對(duì)大學(xué)在國(guó)家中地位和角色變換的調(diào)整趨勢(shì)。在大學(xué)自治水平提高之前，國(guó)家掌控著大學(xué)經(jīng)費(fèi)的分配和使用方式。大學(xué)之間不存在為了經(jīng)費(fèi)競(jìng)爭(zhēng)的問(wèn)題，即便大學(xué)是知識(shí)產(chǎn)權(quán)的所有權(quán)人，但是它們并不會(huì)發(fā)揮這個(gè)優(yōu)勢(shì)，由于其本身?yè)碛泻苌俚臎Q策權(quán)和財(cái)政權(quán)，它們很少關(guān)心是否能夠從知識(shí)產(chǎn)權(quán)的商業(yè)開(kāi)發(fā)過(guò)程中獲取利益。直到第168號(hào)法律的出臺(tái)，大學(xué)自治水平得到提升，但是其中并沒(méi)有涉及大學(xué)研究人員專利活動(dòng)的權(quán)利和義務(wù)改革的內(nèi)容。因此，直到1993年，意大利大學(xué)開(kāi)始制定內(nèi)部的專利規(guī)定，對(duì)大學(xué)的專利申請(qǐng)程序、雇主與雇員的權(quán)利義務(wù)、專利費(fèi)繳納、專利收益分享等內(nèi)容做出相應(yīng)的規(guī)定。

2001年，新當(dāng)選的意大利政府認(rèn)為個(gè)體發(fā)明人比大學(xué)更了解如何從其發(fā)明中獲利，他們將此稱之為“學(xué)術(shù)特權(quán)”（academic priviledge），而大學(xué)本身并不具備促進(jìn)專利活動(dòng)的能力和文化。第383號(hào)法律頒布，規(guī)定受雇于私人機(jī)構(gòu)的雇員所做出的發(fā)明仍然歸雇主所有，而受雇于公立機(jī)構(gòu)的雇員所做出的發(fā)明可以歸屬于個(gè)體發(fā)明人，即大學(xué)研究人員有權(quán)享有其工作期間取得的知識(shí)產(chǎn)權(quán)的所有權(quán)，而大學(xué)可以從知識(shí)產(chǎn)權(quán)凈收入中分享30%～50%；如果發(fā)明人在獲得專利后5年內(nèi)沒(méi)有對(duì)其進(jìn)行商業(yè)化的開(kāi)發(fā)，大學(xué)還可以免費(fèi)獲得非排他性的使用權(quán)。這與歐洲大部分國(guó)家的改革趨勢(shì)恰恰相反，但是，這是國(guó)家提升大學(xué)的自主性水平，而大學(xué)通過(guò)知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度的改革，從組織層面對(duì)外生制度變遷所做出的回應(yīng)之一。大學(xué)開(kāi)始扭轉(zhuǎn)其對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)及其技術(shù)轉(zhuǎn)移活動(dòng)的消極態(tài)度。

然而，新規(guī)定的合理性面臨許多爭(zhēng)議，能否存續(xù)下去也存在許多不確定性。有人認(rèn)為這是歧視性地區(qū)分公共機(jī)構(gòu)雇員和私人機(jī)構(gòu)雇員，從而增加“公-私合作”這類項(xiàng)目中關(guān)于知識(shí)產(chǎn)權(quán)問(wèn)題協(xié)商的復(fù)雜性和不確定性。2004年公布的新知識(shí)產(chǎn)權(quán)法推翻了第383號(hào)法律關(guān)于發(fā)明所有權(quán)歸屬的規(guī)定，規(guī)定對(duì)于公立機(jī)構(gòu)的雇員，只要其研究資助中的一部分是來(lái)自于私營(yíng)企業(yè)、政府、其他跨國(guó)機(jī)構(gòu)等，獲得的知識(shí)產(chǎn)權(quán)應(yīng)該歸屬于雇主，而當(dāng)項(xiàng)目資助經(jīng)費(fèi)來(lái)自于發(fā)明人所在機(jī)構(gòu)時(shí)，知識(shí)產(chǎn)權(quán)所有權(quán)可以歸屬于個(gè)體發(fā)明人。對(duì)許多研究性實(shí)驗(yàn)室而言，外部融資非常重要，這一規(guī)定實(shí)際上大大降低了發(fā)明人所有權(quán)在現(xiàn)實(shí)中的可操作性。2006年和2010年，有人提出應(yīng)該全面實(shí)行“大學(xué)所有權(quán)”知識(shí)產(chǎn)權(quán)歸屬模式，但最后都被否決了。意大利仍然保留著“發(fā)明人所有權(quán)”，并且適用的范圍已經(jīng)擴(kuò)大到大學(xué)所有的雇員、參與大學(xué)科研活動(dòng)的其他顧問(wèn)以及第三方人員[6]。

三、制訂國(guó)家研究計(jì)劃，促進(jìn)產(chǎn)學(xué)研協(xié)同發(fā)展

為推動(dòng)科技發(fā)展和技術(shù)進(jìn)步，促進(jìn)科研機(jī)構(gòu)、大學(xué)、企業(yè)之間的合作，意大利政府制定了一系列研究和發(fā)展計(jì)劃。1976年，國(guó)家研究委員會(huì)開(kāi)始實(shí)施攻關(guān)計(jì)劃，這是典型的應(yīng)用研究，涉及信息通信、新材料、生物技術(shù)等多個(gè)技術(shù)領(lǐng)域，旨在加強(qiáng)科研與技術(shù)創(chuàng)新的互相結(jié)合。1989年，大學(xué)委員會(huì)組織實(shí)施“國(guó)家研究計(jì)劃”。這是意大利的重大科技戰(zhàn)略計(jì)劃，旨在為工業(yè)研究提供技術(shù)基礎(chǔ)，創(chuàng)造有利于產(chǎn)學(xué)研合作的機(jī)制。1998年，大學(xué)委員會(huì)又開(kāi)始推行“加強(qiáng)落后地區(qū)科技網(wǎng)絡(luò)計(jì)劃”建設(shè)。20世紀(jì)90年代實(shí)施的計(jì)劃有：“2000—2006年意大利南方科技發(fā)展和高等教育實(shí)施計(jì)劃”（1999年）、國(guó)家空間計(jì)劃（1998年）、國(guó)家環(huán)境研究計(jì)劃（1990年）、國(guó)家新能源發(fā)展計(jì)劃（1998年），以及意大利政府鼓勵(lì)科研機(jī)構(gòu)和企業(yè)共同參與的國(guó)際研究計(jì)劃等。這些計(jì)劃均是為了加強(qiáng)科研機(jī)構(gòu)、大學(xué)與企業(yè)的結(jié)合，突出創(chuàng)新和協(xié)同發(fā)展。

四、意大利創(chuàng)新體系對(duì)我國(guó)的啟示

1.支持中小企業(yè)發(fā)展，提高中小企業(yè)在國(guó)家創(chuàng)新體系中的地位

意大利根據(jù)本國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的特點(diǎn)，高度重視中小企業(yè)的發(fā)展，而且這些企業(yè)很多是十人以下。政府對(duì)中小企業(yè)的創(chuàng)新活動(dòng)進(jìn)行全面扶持。我國(guó)確立了以企業(yè)為主體的國(guó)家創(chuàng)新體系建設(shè)思路，既要確立大型企業(yè)在國(guó)家經(jīng)濟(jì)活動(dòng)中的主體地位，也要充分發(fā)揮中小企業(yè)，尤其是高新技術(shù)中小企業(yè)對(duì)國(guó)家經(jīng)濟(jì)的貢獻(xiàn)，肯定中小企業(yè)在國(guó)家創(chuàng)新體系中的重要地位。目前，有的高新技術(shù)中小企業(yè)主要依靠技術(shù)引進(jìn)、模仿創(chuàng)新和合作創(chuàng)新發(fā)展起來(lái)；有的是基于大學(xué)技術(shù)轉(zhuǎn)移的技術(shù)創(chuàng)業(yè)型中小企業(yè)。中小企業(yè)在發(fā)展初期往往會(huì)面臨許多困難，包括資金短缺、市場(chǎng)運(yùn)營(yíng)、技術(shù)及時(shí)更新、是否具備穩(wěn)定的人員結(jié)構(gòu)等多方面的問(wèn)題，可能任何一個(gè)環(huán)節(jié)的短缺都會(huì)造成企業(yè)的損失，政府應(yīng)該加大政策的支持力度，進(jìn)一步完善對(duì)中小企業(yè)的支持模式。

2.明確不同類型的大學(xué)在國(guó)家創(chuàng)新體系中的分工，提高大學(xué)自主水平

我國(guó)的高等教育體系與意大利有類似之處：以集中控制和財(cái)政投入為主。我國(guó)高等學(xué)校按照學(xué)校類型可以分為綜合性大學(xué)、工科性院校、農(nóng)林院校、醫(yī)藥院校、師范院校及其他；按照學(xué)校隸屬可以分為部委院校、教育部直屬院校和地方院校。然而，近十幾年來(lái)，隨著學(xué)校排名逐漸成為學(xué)校獲得資助、吸引優(yōu)質(zhì)教師和引導(dǎo)學(xué)生選擇學(xué)校的重要因素，各類學(xué)校都試圖向綜合性大學(xué)方向發(fā)展。這一過(guò)程反而削弱了學(xué)校原有的學(xué)科特色和優(yōu)勢(shì)；而一些原本以教學(xué)為主的學(xué)校，也將科研納入教師的考核中，降低了教學(xué)的重要性。在國(guó)家創(chuàng)新體系中，不同類型的高校都有其獨(dú)特的作用，因此建議國(guó)家在對(duì)高校的評(píng)價(jià)中能夠納入多元化的考核方式，并提高大學(xué)自我管理的水平。

3.重視大學(xué)技術(shù)轉(zhuǎn)移中的知識(shí)產(chǎn)權(quán)問(wèn)題研究

受美國(guó)《Bayh-Dole法案》的影響，許多歐洲國(guó)家的政策制定者，包括學(xué)術(shù)界，在一段時(shí)期內(nèi)，普遍認(rèn)為最有利于促進(jìn)大學(xué)科研成果技術(shù)轉(zhuǎn)移的知識(shí)產(chǎn)權(quán)所有權(quán)歸屬模式，是將產(chǎn)權(quán)交給大學(xué)。只有從大學(xué)層面重視科研成果的商業(yè)開(kāi)發(fā)，才能夠依托大學(xué)的管理和智力資源，敦促科研成果從象牙塔走向市場(chǎng)。但是，從意大利知識(shí)產(chǎn)權(quán)歸屬的改革經(jīng)驗(yàn)可看出，它并沒(méi)有跟隨歐洲其他國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)所有權(quán)歸屬模式調(diào)整的大趨勢(shì)，而是根據(jù)本國(guó)法律、政策的現(xiàn)有條件，以及本國(guó)產(chǎn)學(xué)研合作的實(shí)際情況，設(shè)置了相對(duì)靈活的知識(shí)產(chǎn)權(quán)歸屬模式，也取得了良好的效果。

在我國(guó)，很長(zhǎng)一段時(shí)期內(nèi)，大學(xué)知識(shí)產(chǎn)權(quán)所有權(quán)歸屬的劃分，主要按照“職務(wù)發(fā)明”和“非職務(wù)發(fā)明”來(lái)進(jìn)行區(qū)分。當(dāng)涉及“職務(wù)發(fā)明”的技術(shù)轉(zhuǎn)移活動(dòng)時(shí)，往往會(huì)遇到“國(guó)有資產(chǎn)”的處置權(quán)問(wèn)題。由于知識(shí)產(chǎn)權(quán)所有權(quán)涉及處置權(quán)和收益權(quán)等后續(xù)問(wèn)題，難以滿足技術(shù)轉(zhuǎn)移方式越來(lái)越多樣化的需求。我國(guó)向市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制的轉(zhuǎn)型過(guò)程中，所有權(quán)制度的建設(shè)是一個(gè)核心的問(wèn)題，包括知識(shí)產(chǎn)權(quán)的所有權(quán)安排。以前，按照《專利法》和《科學(xué)技術(shù)進(jìn)步法》的規(guī)定，接受財(cái)政資助的科研成果的知識(shí)產(chǎn)權(quán)所有權(quán)人應(yīng)該是國(guó)家，大學(xué)或其他項(xiàng)目執(zhí)行單位為“持有人”。經(jīng)過(guò)歷次法律修改，國(guó)家實(shí)現(xiàn)了將知識(shí)產(chǎn)權(quán)所有權(quán)讓渡給大學(xué)。大學(xué)不僅僅是科研成果知識(shí)產(chǎn)權(quán)的持有人，還成為能夠支配、處置和享受收益的完整產(chǎn)權(quán)所有權(quán)人。2015年，我國(guó)修訂了《促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化法》，進(jìn)一步明確了技術(shù)成果轉(zhuǎn)化過(guò)程中的知識(shí)產(chǎn)權(quán)的所有權(quán)、處置權(quán)、收益權(quán)這三種權(quán)利之間的關(guān)系。對(duì)于技術(shù)轉(zhuǎn)移中的知識(shí)產(chǎn)權(quán)可以按照“先處置，后備案”方式進(jìn)行，既解決了國(guó)有資產(chǎn)的沖突問(wèn)題，又提高了技術(shù)轉(zhuǎn)移的效率。

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