孫 鍵 皮光林 葉海超 趙汩凡 姚云飛

中國石化石油工程技術(shù)研究院

技術(shù)有形化概念最早由中國石油天然氣集團(tuán)公司提出，通常是指把技術(shù)、產(chǎn)品、配套工藝、軟件、服務(wù)、解決方案、經(jīng)驗(yàn)規(guī)律等物質(zhì)或非物質(zhì)形態(tài)的事物，通過標(biāo)準(zhǔn)化、規(guī)范化、流程化、組織化、集成化等知識(shí)管理手段，形成一種可以復(fù)制、生產(chǎn)和發(fā)表的能力，使分散、隱性、依賴于少數(shù)專家的自用技術(shù)變成可共享和可傳承的顯形技術(shù)，并通過有效的載體和手段，形成技術(shù)品牌，提升核心競(jìng)爭(zhēng)力，實(shí)現(xiàn)技術(shù)價(jià)值的最大化[1，2]。從廣義上講，技術(shù)有形化涵蓋能反映技術(shù)的聲、像、圖、文、形（形象）、境（環(huán)境）等形象識(shí)別系統(tǒng)，是科技文化建設(shè)的重要內(nèi)容與主要載體[3]。

石油工程技術(shù)服務(wù)企業(yè)擁有大量自主研發(fā)的各類工程技術(shù)，技術(shù)管理部門也認(rèn)識(shí)到技術(shù)有形化的重要性，然而目前所面臨的問題是，并非所有的技術(shù)都達(dá)到了有形化的條件，如何篩選需要有形化的技術(shù)，亟待深化研究。為此開發(fā)一套技術(shù)有形化評(píng)價(jià)指標(biāo)體系，對(duì)自有技術(shù)的有形化需求進(jìn)行評(píng)估，篩選出合適的石油工程技術(shù)進(jìn)行有形化。

1 石油工程技術(shù)有形化篩選指標(biāo)體系研究設(shè)計(jì)

石油工程技術(shù)有形化技術(shù)篩選體系的研究范圍鎖定在配套技術(shù)、專項(xiàng)技術(shù)和單項(xiàng)技術(shù)3方面。配套技術(shù)是集合多專業(yè)能夠擔(dān)起油氣勘探開發(fā)重任的技術(shù)體系，專項(xiàng)技術(shù)是某技術(shù)專業(yè)中的一項(xiàng)技術(shù)，單項(xiàng)技術(shù)是能夠解決石油工程某單一問題的技術(shù)。研究的目的是建立一套技術(shù)有形化項(xiàng)目的篩選指標(biāo)，體系設(shè)計(jì)依據(jù)了高成熟度原則、市場(chǎng)潛力最大化原則、業(yè)務(wù)急需原則。

研究根據(jù)Bagozzi等1991年提出的評(píng)價(jià)體系開發(fā)過程標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行規(guī)范化設(shè)計(jì)（圖1）[4]：一是確定石油工程技術(shù)評(píng)價(jià)范圍；二是提煉評(píng)價(jià)指標(biāo)，主要是依據(jù)公司石油工程業(yè)務(wù)實(shí)際做出提煉；三是通過開放性問題征求采訪者對(duì)評(píng)價(jià)指標(biāo)體系的意見，充分討論后完成指標(biāo)的增加和篩選。增加和篩選應(yīng)遵循如下原則：指標(biāo)與企業(yè)業(yè)務(wù)密切相關(guān)，是企業(yè)最為關(guān)注的技術(shù)領(lǐng)域，并具有實(shí)際意義。據(jù)此原則，本研究經(jīng)過3次課題小組討論最終將調(diào)研指標(biāo)選定為7個(gè)。

圖1 技術(shù)有形化篩選指標(biāo)體系開發(fā)研究設(shè)計(jì)過程

2 石油工程技術(shù)有形化篩選指標(biāo)及權(quán)重確定

2.1 問卷設(shè)計(jì)與預(yù)調(diào)查

為了科學(xué)、合理選擇指標(biāo)，了解情況過程中采取問卷調(diào)查的方式，問卷內(nèi)容由兩部分組成：第一部分為主問卷，調(diào)查受訪者對(duì)石油工程技術(shù)有形化影響因素的評(píng)價(jià)與感知，為其后數(shù)據(jù)收集和模型研究提供支持，共設(shè)計(jì)有7個(gè)問題（表1），在回答問題前首先對(duì)技術(shù)有形化進(jìn)行了定義。該部分采用李克特7級(jí)量表，1表示“非常不同意”，7表示“非常同意”，受訪者根據(jù)自身專業(yè)知識(shí)和經(jīng)驗(yàn)進(jìn)行選擇。問卷的第二個(gè)部分是調(diào)查受訪者的個(gè)人資料，包括年齡、職稱和從事石油工程行業(yè)的年限。

表1 石油工程技術(shù)有形化篩選評(píng)價(jià)問題清單

2.2 樣本與數(shù)據(jù)

本研究通過對(duì)受訪專家進(jìn)行采訪和問卷調(diào)查獲取數(shù)據(jù)，這類數(shù)據(jù)屬于定性數(shù)據(jù)。問卷調(diào)查根據(jù)指標(biāo)體系進(jìn)行設(shè)計(jì)，為了保證問卷質(zhì)量，由課題組成員進(jìn)行問卷發(fā)放，采用面對(duì)面的調(diào)查方式，現(xiàn)場(chǎng)填寫回收。

此次研究調(diào)查階段共接觸103名石油工程技術(shù)領(lǐng)域?qū)＜?，?jīng)篩選認(rèn)定有效問卷103份，有效率為100%。有效問卷的受訪者的構(gòu)成分布如表2所示，研究樣本構(gòu)成較好地反映了受訪人員的整體組成情況，具有較強(qiáng)的代表性。

表2 受訪者統(tǒng)計(jì)特征分布情況

2.3 探索性因子分析

因子分析估計(jì)方法采用主成分法，旋轉(zhuǎn)方式為方差最大旋轉(zhuǎn)。因子分析載荷結(jié)果如表3所示。因子分析的KMO 的統(tǒng)計(jì)量為0.938＞0.7，分析效果非常好，再由Bartlett球形檢驗(yàn)，給出的相伴概率為0.000，小于顯著水平0.05，由此可知各變量的獨(dú)立性假設(shè)不成立。數(shù)據(jù)通過因子分析適用性檢驗(yàn)，說明本問卷及其各因子組成題項(xiàng)的構(gòu)建效度很好。

由樣本相關(guān)系數(shù)矩陣R計(jì)算得到特征值、方差貢獻(xiàn)率和累計(jì)貢獻(xiàn)率（表4），可知第一個(gè)因子的方差占所有因子方差的48%左右，第二個(gè)因子解釋了8%，以此類推，前4個(gè)因子的方差貢獻(xiàn)率接近78.3%，可以認(rèn)為提取了變量中的大部分信息，前4個(gè)因子已經(jīng)足夠描述技術(shù)有形化相關(guān)信息。

因子分析提取的7個(gè)因子，根據(jù)文獻(xiàn)及其特征進(jìn)行如下命名：第一個(gè)因子為市場(chǎng)需求因子，表3中題項(xiàng)1、2；第二個(gè)因子為技術(shù)成熟度因子，表3中題項(xiàng)3、5；第三個(gè)因子為商業(yè)化應(yīng)用因子，表3中題項(xiàng)4；第四個(gè)因子為業(yè)務(wù)發(fā)展需求因子，表3中題項(xiàng)6、7。

表3 解釋變量和正交旋轉(zhuǎn)后的因子載荷矩陣

2.4 信度檢驗(yàn)

采用最常用的Cronbach’sα系數(shù)來評(píng)估樣本的信度。整個(gè)問卷的Cronbach’sα系數(shù)為0.934，說明問卷的可靠性和穩(wěn)定性很好。組成各因子題項(xiàng)的Cronbach’sα系數(shù)均超過0.7，說明這些因子的內(nèi)部一致性非常好，統(tǒng)計(jì)結(jié)果見表5。

表5 Cronbach’s α系數(shù)

2.5 效度檢驗(yàn)

Bartlett檢驗(yàn)說明了問卷各因子組成項(xiàng)目的構(gòu)建效度很好。探索性因子分析從7個(gè)精簡(jiǎn)變量中得到4個(gè)因子，累計(jì)方差貢獻(xiàn)率為79.8%，對(duì)每一個(gè)因子中的變量進(jìn)行聚合效度檢驗(yàn)，結(jié)果顯示每個(gè)因子包含的變量通過因子分析均只聚合出一個(gè)特征值大于1的公共部分，因子對(duì)方差解釋比例最小也達(dá)到了73%，表明此7個(gè)精簡(jiǎn)后的變量具有良好的聚合效度。

2.6 權(quán)重設(shè)置：以因子的得分系數(shù)矩陣為權(quán)

因子得分是因子分析的最終體現(xiàn)。當(dāng)因子確定以后，便可計(jì)算各因子在每個(gè)樣本上的具體數(shù)值，這些數(shù)值稱為因子得分，形成的變量稱為因子變量。在以后的分析中就能以因子變量代替原有變量進(jìn)行數(shù)據(jù)建模，或利用因子變量對(duì)樣本進(jìn)行分類或評(píng)價(jià)等研究，進(jìn)而實(shí)現(xiàn)降維和簡(jiǎn)化問題的目標(biāo)。

計(jì)算因子得分的途徑是用原有變量來描述因子，第i個(gè)因子在第j個(gè)樣本上的值可表示為：

式中i=1，2，3，…，k；

x1j，x2j，x3j，…，xpj——分別是第 1，2，3，…，

p個(gè)原有變量在第j個(gè)樣本上的取值；

wi1，wi2，wi3，…，wip——分別是第i個(gè)因子和第1，

2，3，…，p個(gè)原有變量間的因子值系數(shù)。

可見，它是原有變量線性組合的結(jié)果，因子得分可看作各變量值的加權(quán)總和，權(quán)數(shù)的大小表示了變量對(duì)因子的重要程度。本次研究采用回歸法估計(jì)因子得分系數(shù)，利用因子得分系數(shù)作為權(quán)重進(jìn)而得到每個(gè)樣本的4個(gè)因子得分（表6）。

3 結(jié)束語

針對(duì)石油工程技術(shù)服務(wù)企業(yè)對(duì)其自身擁有技術(shù)亟待技術(shù)有形化的需求，利用因子分析、聚類分析等方法，嚴(yán)格按照指標(biāo)體系開發(fā)流程，開發(fā)了一套石油工程技術(shù)有形化評(píng)價(jià)指標(biāo)體系。本指標(biāo)體系具有很好的信度和效度，能夠較為客觀地反映油服公司技術(shù)有形化的需求程度，其最大價(jià)值在于幫助和指導(dǎo)油服企業(yè)評(píng)價(jià)和篩選自有技術(shù)是否需要有形化，實(shí)際可操作性強(qiáng)。

表6 技術(shù)有形化4個(gè)維度權(quán)重（因子得分系數(shù)矩陣）

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