尹 悅

（同濟大學(xué)，上海 200092）

篇章功能研究屬于篇章語用學(xué)的范疇，在英美語言學(xué)家J.L.Austin 和J.R.Searle 言語行為理論的基礎(chǔ)上逐漸發(fā)展起來。德國語言學(xué)家在篇章功能研究方面成果斐然，先后經(jīng)歷了E.U.Gro?e 的篇章行為公式推斷模式、Wolfgang Motsch，Dieter Viehweger 和Inger Rosengren 等的篇章施為結(jié)構(gòu)分析模式和Klaus Brinker 的篇章功能分析模式（湯春艷，2009：96-100）。后者的篇章功能理論以前兩者的理論成果為基礎(chǔ)，同時也對他們的理論進行了補充與進一步發(fā)展，因此相對更加全面。

新年賀詞是由國家元首在一年更始之時通過電視和廣播發(fā)表的演講，表達國家對相關(guān)重要事務(wù)的立場，并試圖鞏固與公眾的關(guān)系。新年賀詞是各國塑造和展示國家形象、傳播主流意識形態(tài)的重要載體，對這一篇章類型的語用功能進行研究具有重要意義。

1 Klaus Brinker 的篇章功能理論

Brinker 基本沿用了Gro?e 對篇章功能的定義，指出篇章功能即“用特定的、規(guī)約性的——即在交際集團中被約束性地確定下來的——語言手段所表達出來的篇章生產(chǎn)者的交際意圖”（Brinker，2014：97）。依據(jù)Austin 和Searle 對言語行為的五種劃分，Brinker 將篇章的基本功能劃分為信息功能、呼吁功能、責(zé)任功能、聯(lián)絡(luò)功能和聲明功能（Brinker，2014：105-106）。對于篇章功能的判斷標準，他借鑒了語言行為理論中“言語行為指示項”這一概念，將可以識別篇章功能的指示項稱為“篇章功能指示項”，并對其進行了篇內(nèi)（即語言）指示項和篇外（即語境）指示項的區(qū)分：篇內(nèi)指示項即語言形式和結(jié)構(gòu)，包括“篇章生產(chǎn)者通過顯性語言行為公式向接受者直接表達交際聯(lián)系的”和“顯示篇章生產(chǎn)者對篇章內(nèi)容的觀點或態(tài)度的”語法單位和句法結(jié)構(gòu)等；篇外指示項指篇章的情境和機構(gòu)范圍、所屬的社會行為領(lǐng)域、作為前提的背景知識等，當篇章內(nèi)沒有顯性指示項或篇內(nèi)指示項指向不同的篇章功能時，篇外指示項可以對篇章功能起到?jīng)Q定作用（Brinker，2014：99-100）。

2 對默克爾新年賀詞的篇章功能分析

2.1 篇內(nèi)指示項

如上文所說，篇內(nèi)指示項包括“篇章生產(chǎn)者通過顯性語言行為公式向接受者直接表達交際聯(lián)系的”和“顯示篇章生產(chǎn)者對篇章內(nèi)容的觀點或態(tài)度的”語法單位和句法結(jié)構(gòu)，具體說來主要包括①顯性的語言行為公式，②情態(tài)動詞、不定式結(jié)構(gòu)、含有“sollen/müssen”等的句式、命令句、疑問句等語法指示項，以及③與主題相關(guān)的觀點態(tài)度等。他們對于不同的篇章功能具有不同的指示作用。對信息功能具有指示作用的是①“通知、告知、報告、傳授、傳播”等語言行為公式；②表示對信息確定性的與主題相關(guān)的觀點態(tài)度，包括情態(tài)動詞以及表示準確性和可能性的情態(tài)詞；③評價性的觀點態(tài)度呼吁功能旨在對篇章接受者產(chǎn)生觀點影響或行為影響，對其具有指示作用的是①“要求、命令、請求、建議、詢問、申請、委托”等語言行為公式；②命令句；③不定式結(jié)構(gòu)；④疑問句；⑤帶有“sollen/müssen+不定式”、“haben+zu+不定式”、“sein+zu+不定式”等的句式；⑥表現(xiàn)篇章生產(chǎn)者需求、愿望、偏好的與主題相關(guān)的觀點態(tài)度；⑦（試圖使篇章接受者同樣接受的）評價性的觀點態(tài)度。責(zé)任功能指篇章生產(chǎn)者對接受者有某種義務(wù)，對其具有指示作用的是①“許諾、有義務(wù)、宣誓、承擔(dān)（責(zé)任）、保證、提供”等語言行為公式；②表示意愿和意圖的與主題相關(guān)的觀點態(tài)度。

（1）語法指示項

例：Wir müssen jetzt die Voraussetzungen dafür schaffen，dass es Deutschland auch in 10，15 Jahren gut geht.

此例中情態(tài)動詞“müssen”以及不定式“schaffen”的組合屬于“帶有‘sollen/müssen+不定式’、‘haben+zu+不定式’、‘sein+zu+不定式’等的句式”這一指示項，意在對公眾產(chǎn)生行為影響，指示了篇章的呼吁功能。

（2）與主題相關(guān)的觀點態(tài)度

例：Ich freue mich über die Gelegenheit，Ihnen auch an diesem Silvestertag einige Gedanken zu sagen，die mich an der Schwelle zum neune Jahr bewegen.

此例中“sich freuen”屬于“‘表示同情、遺憾、高興’等與主題相關(guān)的觀點態(tài)度”這一指示項，是新年賀詞的開頭部分，意在通過問候引起公眾注意，從而自然地引入主題內(nèi)容，指示了篇章的聯(lián)絡(luò)功能。

（3）語言行為公式

在默克爾的新年賀詞中，除顯性語言行為公式外，也有一些不包含指示項但可以被轉(zhuǎn)寫為顯性語言行為公式的普通陳述句，在此分別對這兩種類型進行討論。

例1：Liebe Mitbürgerinnen und Mitbürger，ich grü?e Sie herzlich.

例2：Diesem Auftrag fühle ich mich verpflichtet–auch und gerade bei der Arbeit daran，für Deutschland im neuen Jahr zügig eine stabile Regierung zu bilden.

此兩例中為顯性語言行為公式，通過特定的動詞直接指示篇章功能。例1 中動詞“grü?en”屬于“‘感謝、致歉、祝愿、恭賀、抱怨、歡迎、同情、咒罵’等語言行為公式”一類，指示了篇章的聯(lián)絡(luò)功能；例2 中動詞“sich verpflicht fühlen”相當于“‘許諾、有義務(wù)做、宣誓、承擔(dān)（責(zé)任）、保證、提供’等語言行為公式”一類中的“有義務(wù)做（sich verpflichten）”，指示了篇章的責(zé)任功能。

若對以上各篇內(nèi)指示項的出現(xiàn)頻率做簡單統(tǒng)計，發(fā)現(xiàn)信息功能、呼吁功能、責(zé)任功能、聯(lián)絡(luò)功能指示項各出現(xiàn)2次、3 次、2 次、4 次，即在僅考慮篇內(nèi)指示項的情況下，新年賀詞這一篇章兼具信息功能、呼吁功能、責(zé)任功能和聯(lián)絡(luò)功能，但各類指示項在數(shù)量上差距不大。由于篇章中無法明確判斷篇章功能的非顯性指示項占據(jù)較大篇幅，且與其他篇章功能指示項相比，聯(lián)絡(luò)功能指示項多為顯性，體現(xiàn)在數(shù)量上必定占據(jù)優(yōu)勢，因此還須考慮篇外指示項。

2.2 篇外指示項

上文中簡單提到，篇外指示項指篇章的情境和機構(gòu)范圍、所屬的社會行為領(lǐng)域、作為前提的背景知識等，是比較抽象的概念。分析默克爾的這篇新年賀詞離不開對2017 年聯(lián)邦德國發(fā)展狀況的探討，正如默克爾在其新年賀詞中所提到的，德國仍有移民、犯罪、安全等許多問題亟待解決，但這并不是新年賀詞重點傳達的內(nèi)容，而是政府及各方為解決種種問題所應(yīng)作出的努力和承諾，以及呼吁公眾對德國的團結(jié)、強大和安全保持信心，兩者都可以指向篇章的呼吁功能。而對于聯(lián)絡(luò)功能在篇內(nèi)指示項分析展現(xiàn)的統(tǒng)計結(jié)果中占有微弱的數(shù)量優(yōu)勢這一現(xiàn)象，若考慮到公眾對于新年賀詞這一篇章類型的背景知識，即帶有聯(lián)絡(luò)功能指示項的表達往往僅作為演講開頭和結(jié)尾的固定格式，而不具有與篇章主題相關(guān)的重要信息，則可以解決篇內(nèi)和篇外指示項顯示出一定矛盾性的問題。

3 結(jié) 語

文章首先介紹了Klaus Brinker 的篇章功能理論，之后運用其理論分別從篇內(nèi)指示項和篇外指示項兩個層面對默克爾2017 年12 月31 日發(fā)表的新年賀詞的篇章功能進行了分析和綜合判斷。從篇內(nèi)指示項層面，這一篇章兼具了信息功能、呼吁功能、責(zé)任功能和聯(lián)絡(luò)功能，但除聯(lián)絡(luò)功能因其本身指示項多為顯性的緣故而在數(shù)量上體現(xiàn)出細微優(yōu)勢，總體來講這四種功能在數(shù)量上無太大差別，因此僅依據(jù)篇內(nèi)指示項無法判斷在這一篇章中占據(jù)主導(dǎo)地位的篇章功能類型。在這種情況下，對篇外指示項的分析具有重要意義。考慮到新年賀詞屬于政治演講類篇章的一種類型，面向的目標群體首先是聯(lián)邦德國公民，也可以通過通訊技術(shù)的發(fā)展擴大到世界各國的政治家和觀察者，可以確定其主導(dǎo)的篇章功能為呼吁功能，其意圖在于通過新年賀詞向本國公民傳遞信心和希望，以維護社會穩(wěn)定，同時顯示政策走向和發(fā)展策略，以更好地實現(xiàn)國際合作，促進未來的發(fā)展。綜上所述，默克爾2018 年新年賀詞的主導(dǎo)性篇章功能為呼吁功能。