張娟 張曉寧

內(nèi)容提要黨的十九大提出，我國(guó)經(jīng)濟(jì)已由高速增長(zhǎng)階段轉(zhuǎn)向高質(zhì)量發(fā)展階段，要支持資源型地區(qū)經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型發(fā)展。本文實(shí)證分析了環(huán)境規(guī)制、創(chuàng)新補(bǔ)償對(duì)科技競(jìng)爭(zhēng)力的影響。研究發(fā)現(xiàn)，資源型城市的環(huán)境規(guī)制與科技競(jìng)爭(zhēng)力之間呈U型關(guān)系；一個(gè)地區(qū)的非農(nóng)產(chǎn)業(yè)勞動(dòng)生產(chǎn)率越高，或者地方財(cái)政能力越強(qiáng)，則環(huán)境規(guī)制越有可能體現(xiàn)出“創(chuàng)新補(bǔ)償”屬性，對(duì)科技競(jìng)爭(zhēng)力的促進(jìn)作用也就越明顯?，F(xiàn)階段應(yīng)優(yōu)化完善針對(duì)資源富集地區(qū)的跨區(qū)域生態(tài)補(bǔ)償機(jī)制，加大污染物治理和生態(tài)保護(hù)投資，對(duì)工業(yè)項(xiàng)目施行更嚴(yán)苛的準(zhǔn)入標(biāo)準(zhǔn)，同時(shí)著重打造技能型勞動(dòng)者大軍，支持創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)，從而實(shí)現(xiàn)資源型城市在新時(shí)代的綠色可持續(xù)發(fā)展。

關(guān)鍵詞資源型城市環(huán)境規(guī)制科技競(jìng)爭(zhēng)力創(chuàng)新補(bǔ)償U(kuò)型關(guān)系

〔中圖分類號(hào)〕F290〔文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼〕A〔文章編號(hào)〕0447-662X（2017）11-0039-06

一、問(wèn)題的提出

習(xí)近平總書記在黨的第十九次全國(guó)代表大會(huì)上的報(bào)告中指出：“中國(guó)特色社會(huì)主義進(jìn)入新時(shí)代，我國(guó)社會(huì)主要矛盾已轉(zhuǎn)化為人民日益增長(zhǎng)的美好生活需要和不平衡不充分發(fā)展之間的矛盾，人民美好生活需要日益廣泛，不僅對(duì)物質(zhì)文化生活提出了更高要求，而且在民主、法治、公平、正義、安全、環(huán)境等方面的要求日益增長(zhǎng)。”可見，環(huán)境問(wèn)題越來(lái)越受到黨中央的高度重視，中國(guó)經(jīng)濟(jì)在取得了40年的快速增長(zhǎng)中，以資源消耗的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)方式已不可為繼，經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)已由高速增長(zhǎng)階段轉(zhuǎn)向高質(zhì)量發(fā)展階段，我國(guó)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)正處在轉(zhuǎn)變發(fā)展方式的大攻關(guān)期，資源型城市在長(zhǎng)期發(fā)展過(guò)程中遺留下了許多問(wèn)題，十九大報(bào)告中進(jìn)一步指出：“支持資源型地區(qū)經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型發(fā)展?！笨梢?，資源型城市的轉(zhuǎn)型對(duì)于促進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)質(zhì)量的提升，對(duì)于新時(shí)代下經(jīng)濟(jì)的可持續(xù)發(fā)展具有重要意義。本文以中國(guó)資源型城市為例，實(shí)證研究工業(yè)污染治理對(duì)科技競(jìng)爭(zhēng)力的影響，分析我國(guó)資源型城市環(huán)境規(guī)制促進(jìn)技術(shù)進(jìn)步的制約因素。我國(guó)資源型城市數(shù)量眾多，是我國(guó)現(xiàn)代工業(yè)起步的重要載體，也是當(dāng)前維護(hù)能源資源安全的保障地。《全國(guó)資源型城市可持續(xù)發(fā)展規(guī)劃（2013-2020）》指出，資源型城市的可持續(xù)發(fā)展是轉(zhuǎn)變經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式的重要環(huán)節(jié)，要求強(qiáng)化重點(diǎn)污染物防治、大力推進(jìn)節(jié)能減排，全力推進(jìn)綠色、循環(huán)、低碳發(fā)展。然而，資源型城市大多存在產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)單一、生產(chǎn)技術(shù)落后等問(wèn)題，面臨著低水平產(chǎn)能重復(fù)建設(shè)、接續(xù)替代產(chǎn)業(yè)發(fā)展滯后等復(fù)雜矛盾，亟待加大創(chuàng)新資源投入，提升科技競(jìng)爭(zhēng)力，推動(dòng)構(gòu)建多元化現(xiàn)代產(chǎn)業(yè)體系。如果資源型城市能夠通過(guò)環(huán)境規(guī)制帶動(dòng)企業(yè)“創(chuàng)新補(bǔ)償”和技術(shù)進(jìn)步，實(shí)現(xiàn)生態(tài)建設(shè)與產(chǎn)業(yè)發(fā)展的雙贏，則對(duì)于推動(dòng)建設(shè)資源節(jié)約型社會(huì)、維護(hù)國(guó)家能源資源安全具有重要意義，也對(duì)資源型城市在新時(shí)代實(shí)現(xiàn)綠色可持續(xù)發(fā)展具有重要的現(xiàn)實(shí)意義。

環(huán)境規(guī)制是指政府通過(guò)設(shè)定技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)、征收環(huán)境稅等途徑，對(duì)企業(yè)環(huán)境外部行為的強(qiáng)制約束或激勵(lì)過(guò)程。盡管環(huán)境規(guī)制對(duì)經(jīng)濟(jì)社會(huì)持續(xù)發(fā)展具有重要意義，但是其對(duì)產(chǎn)業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力的影響存在一定爭(zhēng)議。從理論上來(lái)說(shuō)，關(guān)于環(huán)境規(guī)制的產(chǎn)業(yè)效應(yīng)存在“遵循成本”和“創(chuàng)新補(bǔ)償”兩種相反觀點(diǎn)。Freeman和Haveman，Dension認(rèn)為在“誰(shuí)污染、誰(shuí)付費(fèi)”的規(guī)制原則下，企業(yè)在治污控污和節(jié)能減排上的成本負(fù)擔(dān)加重，從而形成“遵循成本”，不利于產(chǎn)業(yè)發(fā)展；Freeman A. and Haveman R.， “Residuals Charges for Pollution-control Policy Evaluation，” Science， vol.177， no.4046， 1972， pp.322～329； Dension E. F.， “Accounting for Slower Economic Growth： the United States in the 1970s，” Southern Economic Journal， vol.47， no.4， 1981， pp.1191～1193.Porter和Claas認(rèn)為環(huán)境規(guī)制在擠出研發(fā)和生產(chǎn)要素投入的同時(shí)，還可刺激企業(yè)為提升全要素生產(chǎn)率而加大創(chuàng)新力度，不僅可以抵消“遵循成本”，還有助于企業(yè)形成新的競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)，即“創(chuàng)新補(bǔ)償”。Porter M. E. and Claas V. D. L.， “Toward a New Conception of the Environment-Competitiveness Relationship，” The Journal of Economic Perspectives， vol.9， no.4， 1995， pp.97～118.可見，一個(gè)地區(qū)能否取得環(huán)境與產(chǎn)業(yè)發(fā)展的雙重紅利，關(guān)鍵在于企業(yè)能否實(shí)現(xiàn)創(chuàng)新補(bǔ)償，以及環(huán)境規(guī)制能否對(duì)科技競(jìng)爭(zhēng)力產(chǎn)生正的效應(yīng)。

Mohr認(rèn)為環(huán)境規(guī)制的遵循成本效應(yīng)具有短期性，當(dāng)企業(yè)面臨環(huán)境規(guī)制帶來(lái)的成本壓力時(shí)，為實(shí)現(xiàn)利潤(rùn)最大化則會(huì)更加注重對(duì)技術(shù)研發(fā)的投資，以尋求提高勞動(dòng)生產(chǎn)率的途徑；Mohr R. D.， “Technical Change， External Economies， and the Porter Hypothesis，” Journal of Environmental Economics and Management， vol.43， no.1， 2002， pp.158～168.Lanjouw和Mody發(fā)現(xiàn)多數(shù)國(guó)家的環(huán)保專利數(shù)量均隨治污投資的增長(zhǎng)而攀升，進(jìn)而帶動(dòng)技術(shù)進(jìn)步；Lanjouw J. O. and Mody A.， “Innovation and the International Diffusion of Environmentally Responsive Technology，” Research Policy， vol.25， no.4， 1996， pp.549～571.Lanoie等利用OECD國(guó)家制造業(yè)數(shù)據(jù)檢驗(yàn)了環(huán)境政策對(duì)技術(shù)創(chuàng)新的影響，發(fā)現(xiàn)前者抬高了環(huán)境要素的相對(duì)價(jià)格，迫使企業(yè)開發(fā)減少環(huán)境要素投入的新型技術(shù)。Lanoie P.， Laurent L. J.， Johnstone N. and Ambec S.， “Environmental Policy， Innovation and Performance： New Insights on the Porter，” Journal of Economics & Management Strategy， vol.20， no.3， 2011， pp.803～842.總之，多數(shù)觀點(diǎn)認(rèn)為雖然治污投資對(duì)要素投入存在擠出效應(yīng)，但也將增進(jìn)技術(shù)研發(fā)方面的投資，由科技水平和要素生產(chǎn)率的提高而獲得創(chuàng)新補(bǔ)償。

已有對(duì)中國(guó)數(shù)據(jù)的實(shí)證分析發(fā)現(xiàn)，環(huán)境規(guī)制的創(chuàng)新補(bǔ)償效應(yīng)為非線性特征，且具有較大的地區(qū)或行業(yè)差異。張成等基于我國(guó)工業(yè)部門數(shù)據(jù)，實(shí)證發(fā)現(xiàn)了環(huán)境規(guī)制強(qiáng)度與企業(yè)生產(chǎn)技術(shù)間的U型關(guān)系，且存在顯著的地區(qū)異質(zhì)性；張成、陸旸、郭路、于同申：《環(huán)境規(guī)制強(qiáng)度和生產(chǎn)技術(shù)進(jìn)步》，《經(jīng)濟(jì)研究》2011年第2期。沈能和劉鳳朝也發(fā)現(xiàn)了環(huán)境規(guī)制強(qiáng)度與技術(shù)創(chuàng)新間的U型關(guān)系，并隨著經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平差異而體現(xiàn)出地區(qū)異質(zhì)性；沈能、劉鳳朝：《高強(qiáng)度的環(huán)境規(guī)制真能促進(jìn)技術(shù)創(chuàng)新嗎？——基于“波特假說(shuō)”的再檢驗(yàn)》，《中國(guó)軟科學(xué)》2012年第4期。蔣伏心等利用江蘇制造業(yè)數(shù)據(jù)，論證了環(huán)境規(guī)制強(qiáng)度與技術(shù)創(chuàng)新的U型關(guān)系，且FDI、企業(yè)規(guī)模及人力資本發(fā)揮了明顯的調(diào)節(jié)作用。蔣伏心、王竹君、白俊紅：《環(huán)境規(guī)制對(duì)技術(shù)創(chuàng)新影響的雙重效應(yīng)——基于江蘇制造業(yè)動(dòng)態(tài)面板數(shù)據(jù)的實(shí)證研究》，《中國(guó)工業(yè)經(jīng)濟(jì)》2013年第7期?？梢姡瑖?guó)內(nèi)文獻(xiàn)主要認(rèn)為要使環(huán)境規(guī)制發(fā)揮創(chuàng)新補(bǔ)償作用，需將規(guī)制力度把握在合適區(qū)間，并以一定區(qū)域或行業(yè)基礎(chǔ)為保障，對(duì)治污投資能力較弱、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)單一、經(jīng)濟(jì)發(fā)展及開放水平低、人力資本相對(duì)匱乏的后發(fā)地區(qū)來(lái)說(shuō)，環(huán)境規(guī)制的創(chuàng)新補(bǔ)償效應(yīng)往往較難實(shí)現(xiàn)。

二、計(jì)量模型與變量

1. 計(jì)量模型設(shè)計(jì)

根據(jù)我國(guó)資源型城市的現(xiàn)實(shí)，并基于現(xiàn)有研究對(duì)環(huán)境規(guī)制與科技競(jìng)爭(zhēng)力之間非線性關(guān)系的結(jié)論，本文首先要檢驗(yàn)資源型城市的環(huán)境規(guī)制與科技競(jìng)爭(zhēng)力之間是否存在非線性關(guān)系，構(gòu)建如下含有環(huán)境規(guī)制強(qiáng)度一次項(xiàng)和二次項(xiàng)的計(jì)量模型。

Techit=αi+βt+γ1ERit+γ2ERit2+λCit+εit（1）

在（1）式中，Techit為地區(qū)i第t年的科技競(jìng)爭(zhēng)力；ERit表示地區(qū)i第t年的環(huán)境規(guī)制強(qiáng)度；ERit2為環(huán)境規(guī)制強(qiáng)度的二次項(xiàng)；Cit為一系列控制變量，包括地區(qū)經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平、吸引外資力度、企業(yè)平均規(guī)模及城市類型。如果ERit2的系數(shù)顯著且與ERit的系數(shù)符號(hào)相反，那么環(huán)境規(guī)制對(duì)科技競(jìng)爭(zhēng)力的非線性影響可以得到驗(yàn)證。

進(jìn)一步地，本文將分別引入地區(qū)勞動(dòng)技能水平和地方財(cái)政能力作為調(diào)節(jié)變量，以觀察二者在環(huán)境規(guī)制對(duì)科技競(jìng)爭(zhēng)力的影響機(jī)制中所起的作用，構(gòu)建如下兩個(gè)含有交互項(xiàng)的計(jì)量模型。

Techit=αi+βt+γ1ERit+γ2lnLPit+λ3（ERit×lnLPit）+λCit+εit（2）

Techit=αi+βt+γ1ERit+γ2FAit+λ3（ERit×FAit）+λCit+εit（3）

在（2）（3）式中，LPit表示地區(qū)i第t年的勞動(dòng)技能水平；FAit表示地區(qū)i第t年的財(cái)政能力；ERit×LPit和ERit×FAit分別為環(huán)境規(guī)制與地區(qū)勞動(dòng)技能水平、地方財(cái)政能力的交互項(xiàng)，二者的估計(jì)系數(shù)反映了調(diào)節(jié)效應(yīng)的大小。

2. 變量選取與處理

（1）被解釋變量。已有文獻(xiàn)對(duì)科技競(jìng)爭(zhēng)力的衡量，通常采用測(cè)算生產(chǎn)技術(shù)進(jìn)步率，以技術(shù)創(chuàng)新為產(chǎn)出構(gòu)造相關(guān)生產(chǎn)函數(shù)，或直接利用R&D投入等方法。本文認(rèn)為，以R&D投入作為科技競(jìng)爭(zhēng)力的衡量指標(biāo)，忽視了投入轉(zhuǎn)化產(chǎn)出的過(guò)程，尤其是本文以資源型城市為背景，R&D投入的轉(zhuǎn)化效率顯得更為重要。前兩種方法雖然較全面地反映了科技競(jìng)爭(zhēng)力，但由于缺少資源型城市對(duì)技術(shù)創(chuàng)新投入的相關(guān)數(shù)據(jù)，因此本文采用各城市的科學(xué)研究及技術(shù)服務(wù)行業(yè)從業(yè)人員數(shù)占從業(yè)人員期末總?cè)藬?shù)的比重衡量。

（2）核心解釋變量。國(guó)內(nèi)外文獻(xiàn)目前在衡量環(huán)境規(guī)制強(qiáng)度時(shí)，主要利用對(duì)治污減排的投入在企業(yè)總產(chǎn)值中所占比重、污染治理設(shè)備的運(yùn)行費(fèi)或污染物去除率三種方法。為了準(zhǔn)確反映資源型城市工業(yè)污染治理力度的差異，并基于數(shù)據(jù)的可得性與齊整性，本文收集各城市工業(yè)廢水和工業(yè)廢氣治理設(shè)備的當(dāng)年運(yùn)行費(fèi)用，再以二者之和除以規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)的工業(yè)總產(chǎn)值，得到的比值即為核心解釋變量ERit。

（3）調(diào)節(jié)變量。本文選取地區(qū)勞動(dòng)技能水平lnLPit與地方財(cái)政能力FAit作為調(diào)節(jié)變量。一是勞動(dòng)技能水平。蔣伏心等指出人力資本積累與技術(shù)創(chuàng)新能力間存在顯著正相關(guān)關(guān)系。蔣伏心、王竹君、白俊紅：《環(huán)境規(guī)制對(duì)技術(shù)創(chuàng)新影響的雙重效應(yīng)——基于江蘇制造業(yè)動(dòng)態(tài)面板數(shù)據(jù)的實(shí)證研究》，《中國(guó)工業(yè)經(jīng)濟(jì)》2013年第7期。技術(shù)的創(chuàng)新過(guò)程必須依靠科技從業(yè)人員的學(xué)習(xí)、消化、吸收能力，因此地區(qū)人力資本存量越大，越有利于科技競(jìng)爭(zhēng)力的提升，地區(qū)勞動(dòng)技能水平是影響環(huán)境規(guī)制創(chuàng)新補(bǔ)償效應(yīng)的重要因素。該變量以各城市第二、三產(chǎn)業(yè)總產(chǎn)值除以第二、三產(chǎn)業(yè)從業(yè)人員數(shù)后取自然對(duì)數(shù)衡量。二是地方財(cái)政能力。李猛認(rèn)為中國(guó)財(cái)政分權(quán)實(shí)質(zhì)上是將平衡地方經(jīng)濟(jì)發(fā)展與環(huán)境保護(hù)的重?fù)?dān)分?jǐn)偨o了地方政府，地方財(cái)政能力越強(qiáng)，則對(duì)環(huán)境保護(hù)投入越多，進(jìn)而越有利于環(huán)境規(guī)制跨越拐點(diǎn)實(shí)現(xiàn)創(chuàng)新補(bǔ)償效應(yīng)。李猛：《財(cái)政分權(quán)與環(huán)境污染——對(duì)環(huán)境庫(kù)茲涅茨假說(shuō)的修正》，《經(jīng)濟(jì)評(píng)論》2009年第5期。本文以各城市公共財(cái)政支出與地區(qū)生產(chǎn)總值之比衡量該變量。

（4）控制變量?？紤]到各資源型城市的科技競(jìng)爭(zhēng)力還會(huì)受到自身?xiàng)l件的影響，本文設(shè)置如下控制變量。一是地區(qū)經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平lngdpit。地區(qū)經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平對(duì)科技競(jìng)爭(zhēng)力有顯著的正向影響，隨著地區(qū)經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平不斷提高，對(duì)R&D的投入會(huì)隨之增加，形成對(duì)科技競(jìng)爭(zhēng)力的有力促進(jìn)。本文以各城市人均地區(qū)生產(chǎn)總值的自然對(duì)數(shù)衡量這一變量。二是利用外資力度FDIit。外商直接投資的技術(shù)溢出效應(yīng)是地區(qū)科技競(jìng)爭(zhēng)力提升的強(qiáng)勁動(dòng)力，因此投資力度越大，地區(qū)具有的科技競(jìng)爭(zhēng)力越強(qiáng)。該變量以各城市當(dāng)年實(shí)際使用外資金額與地區(qū)生產(chǎn)總值之比衡量。三是企業(yè)平均規(guī)模Sizeit。企業(yè)的規(guī)模優(yōu)勢(shì)表現(xiàn)為資金充裕且風(fēng)險(xiǎn)承受能力強(qiáng)，因此能夠勝任技術(shù)創(chuàng)新這項(xiàng)需要大量投入且風(fēng)險(xiǎn)系數(shù)高的工作。本文以規(guī)模以上工業(yè)總產(chǎn)值除以規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)數(shù)，并取自然對(duì)數(shù)作為衡量指標(biāo)。四是城市類型Typeit。將資源型城市劃分為成長(zhǎng)型、成熟型、衰退型城市，分別設(shè)定三個(gè)虛擬變量D1、D2和D3，分別對(duì)應(yīng)成長(zhǎng)型、成熟型、衰退型和再生型城市，“是”為“1”，“否”為“0”。

3. 數(shù)據(jù)來(lái)源

資源型城市的地區(qū)生產(chǎn)總值、規(guī)模以上工業(yè)生產(chǎn)總值、工業(yè)企業(yè)數(shù)、從業(yè)人員數(shù)以及公共財(cái)政支出、外商直接投資實(shí)際利用額等數(shù)據(jù)來(lái)源于歷年《中國(guó)城市年鑒》（均為全市數(shù)據(jù)）；各城市工業(yè)廢水和工業(yè)廢氣治理設(shè)備運(yùn)行費(fèi)用來(lái)源于歷年《中國(guó)環(huán)境年鑒》，包括全國(guó)35個(gè)資源型城市，時(shí)間跨度為2004-2014年。

三、實(shí)證結(jié)果與分析

1. 對(duì)U型關(guān)系的檢驗(yàn)結(jié)果

首先觀察資源型城市的工業(yè)污染規(guī)制對(duì)科技競(jìng)爭(zhēng)力的影響是否存在U型關(guān)系。表1報(bào)告了資源型城市環(huán)境規(guī)制的一次項(xiàng)和二次項(xiàng)對(duì)科技競(jìng)爭(zhēng)力影響的檢驗(yàn)結(jié)果。各列Hausman檢驗(yàn)的結(jié)果均支持采用面板數(shù)據(jù)隨機(jī)效應(yīng)模型。從第（1）（2）列可知，無(wú)論是否包含地區(qū)經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平lngdpit等控制變量，ERit的系數(shù)均在10%水平上顯著為負(fù)。而且，第（2）列相比第（1）列，加入控制變量后擬合優(yōu)度及整體顯著性有了明顯改善，ERit系數(shù)絕對(duì)值及顯著性水平也有輕微提高。即資源型城市環(huán)境規(guī)制投資占工業(yè)產(chǎn)值比重每提高1個(gè)百分點(diǎn)，將使科技行業(yè)從業(yè)人員占比顯著下降0.03個(gè)百分點(diǎn)。從第（3）（4）列可看出，隨著ERit二次項(xiàng)加入，ERit一次項(xiàng)系數(shù)絕對(duì)值有所提高，同時(shí)二次項(xiàng)在5%水平上顯著為正。這說(shuō)明資源型城市環(huán)境規(guī)制與科技競(jìng)爭(zhēng)力之間為U型關(guān)系，工業(yè)廢水廢氣治理投資越高、環(huán)境規(guī)制力度越大，則越容易使其對(duì)科技發(fā)展的抑制效應(yīng)得到弱化，這一過(guò)程中存在一個(gè)U型拐點(diǎn)。結(jié)合第（1）（2）列中ERit一次項(xiàng)發(fā)現(xiàn)，對(duì)多數(shù)資源型城市來(lái)說(shuō)環(huán)境規(guī)制的投資力度還未越過(guò)該拐點(diǎn)，遵循成本的效率損失尚難以得到足夠創(chuàng)新補(bǔ)償。進(jìn)一步加強(qiáng)工業(yè)污染物排放限定標(biāo)準(zhǔn)，提高環(huán)保設(shè)備運(yùn)行的投入力度，對(duì)大部分資源型城市來(lái)說(shuō)是十分必要的。

觀察表1中各控制變量可見，經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平lngdpit對(duì)地區(qū)科技競(jìng)爭(zhēng)力的影響顯著為負(fù)，此結(jié)果與基于全國(guó)樣本的研究不一致。這與資源富集地區(qū)的經(jīng)濟(jì)發(fā)展特點(diǎn)相關(guān)聯(lián)，這類城市人均收入增長(zhǎng)主要依賴自然資源開發(fā)和相關(guān)加工產(chǎn)業(yè)鏈，而這類產(chǎn)業(yè)的發(fā)展對(duì)科技服務(wù)行業(yè)的“擠出效應(yīng)”大于“擠入效應(yīng)”。利用外資力度FDIit、企業(yè)平均規(guī)模Sizeit的系數(shù)基本符合預(yù)期，均在5%或10%水平上顯著為正，即外商投資企業(yè)和大型企業(yè)發(fā)展有助于帶動(dòng)科技創(chuàng)新。而資源型城市類型的虛擬變量顯示，相比成長(zhǎng)和再生型城市，成熟型和衰退型城市的科技服務(wù)業(yè)行業(yè)從業(yè)人員占比更低，地區(qū)科技競(jìng)爭(zhēng)力相對(duì)更弱。

2. 對(duì)調(diào)節(jié)效應(yīng)的檢驗(yàn)結(jié)果

進(jìn)一步檢驗(yàn)資源型城市的工業(yè)污染規(guī)制與科技競(jìng)爭(zhēng)力的關(guān)系，分析其是否受到勞動(dòng)技能水平和地方財(cái)政能力的調(diào)節(jié)。如表2所示，從第（1）（3）列可知，分別加入變量lnLPit和FAit變量，不能明顯地改變ERit系數(shù)的符號(hào)和顯著性水平，環(huán)境規(guī)制對(duì)科技競(jìng)爭(zhēng)力的影響仍顯著為負(fù)；勞動(dòng)技能水平lnLPit對(duì)科技競(jìng)爭(zhēng)力的影響顯著為正，這說(shuō)明資源型城市的技術(shù)進(jìn)步對(duì)二、三產(chǎn)業(yè)的勞動(dòng)生產(chǎn)率有著明顯的依賴；地方財(cái)政能力FAit的系數(shù)為負(fù)，但即便在10%的顯著性水平仍無(wú)法拒絕原假設(shè)，即地方財(cái)政支出的擴(kuò)張對(duì)科技競(jìng)爭(zhēng)力有不顯著的負(fù)向影響。

四、結(jié)論與建議

由前文實(shí)證分析結(jié)果可知：資源型城市的環(huán)境規(guī)制與科技競(jìng)爭(zhēng)力之間呈U型關(guān)系，環(huán)境規(guī)制超過(guò)一定水平時(shí)，繼續(xù)加大規(guī)制力度將顯著地增進(jìn)科技競(jìng)爭(zhēng)力，但是一次項(xiàng)的系數(shù)顯示多數(shù)樣本仍處于拐點(diǎn)的左邊，也就是說(shuō)多數(shù)資源型城市須進(jìn)一步加大環(huán)境規(guī)制力度，才能越過(guò)反推科技發(fā)展的U型拐點(diǎn)；一個(gè)地區(qū)的非農(nóng)產(chǎn)業(yè)勞動(dòng)生產(chǎn)率越高，或者財(cái)政能力越強(qiáng)，則環(huán)境規(guī)制越有可能體現(xiàn)出創(chuàng)新補(bǔ)償屬性，對(duì)科技競(jìng)爭(zhēng)力的促進(jìn)作用也就越明顯，即提升勞動(dòng)技能水平和加大綠色補(bǔ)貼，將使資源型城市更容易獲得以環(huán)境規(guī)制推動(dòng)技術(shù)創(chuàng)新的內(nèi)生發(fā)展動(dòng)力。資源型城市面臨著構(gòu)建資源節(jié)約型和環(huán)境友好型社會(huì)的壓力，亟待加強(qiáng)對(duì)工業(yè)污染的規(guī)制力度，借助創(chuàng)新補(bǔ)償效應(yīng)引領(lǐng)技術(shù)進(jìn)步，以更強(qiáng)的科技競(jìng)爭(zhēng)力實(shí)現(xiàn)新時(shí)代資源型城市的綠色、可持續(xù)發(fā)展。

第一，繼續(xù)加強(qiáng)工業(yè)污染物治理和生態(tài)保護(hù)投資，促使規(guī)制力度越過(guò)U型拐點(diǎn)。按照“誰(shuí)受益、誰(shuí)補(bǔ)償，誰(shuí)污染、誰(shuí)治理，誰(shuí)破壞、誰(shuí)修復(fù)”原則，監(jiān)督企業(yè)承擔(dān)與履行在資源補(bǔ)償、生態(tài)建設(shè)和環(huán)境整治等方面的責(zé)任和義務(wù)。針對(duì)重點(diǎn)行業(yè)，執(zhí)行嚴(yán)格的環(huán)境準(zhǔn)入和排放標(biāo)準(zhǔn)，在新建及改擴(kuò)建項(xiàng)目的審批過(guò)程中，將主要污染排放總量控制作為重要考核指標(biāo)。注重綠色礦山的建設(shè)，對(duì)資源開發(fā)實(shí)行嚴(yán)格的準(zhǔn)入審核及監(jiān)管制度。

第二，注重激發(fā)要素活力，培育人力資本，支持創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)，全面提升勞動(dòng)生產(chǎn)率。通過(guò)彌補(bǔ)目前基礎(chǔ)設(shè)施和軟環(huán)境的短板，優(yōu)化城市規(guī)劃布局，完善城市功能，來(lái)增強(qiáng)資源型城市對(duì)高素質(zhì)勞動(dòng)力的吸引力，努力構(gòu)建良好的“引進(jìn)人才”“留住人才”“培育人才”的人力資本提升機(jī)制。統(tǒng)籌推進(jìn)各類人才隊(duì)伍建設(shè)，大力開展職業(yè)教育、崗前和在崗培訓(xùn)，提高生產(chǎn)一線人員科學(xué)素質(zhì)和勞動(dòng)技能，依托重點(diǎn)企業(yè)、工程和科研項(xiàng)目、高等院校及科研院所等，引進(jìn)和培養(yǎng)一批創(chuàng)新型人才。加大科學(xué)教育和創(chuàng)新投入，突出企業(yè)在創(chuàng)新活動(dòng)中的主體地位，充分釋放創(chuàng)新潛力、激發(fā)要素活力，結(jié)合資源型城市的特點(diǎn)推動(dòng)萬(wàn)眾創(chuàng)業(yè)，逐步實(shí)現(xiàn)創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)的綠色發(fā)展。

第三，優(yōu)化完善針對(duì)資源富集地區(qū)的跨區(qū)域生態(tài)補(bǔ)償機(jī)制，強(qiáng)化環(huán)境規(guī)制中的政府職能。構(gòu)建及完善資源開發(fā)利用與城市可持續(xù)發(fā)展的協(xié)調(diào)評(píng)價(jià)體系，驅(qū)動(dòng)資源富集地區(qū)的污染治理與生態(tài)恢復(fù)進(jìn)程。同時(shí)地方政府要充分發(fā)揮引導(dǎo)、協(xié)調(diào)與監(jiān)督的職能，各資源型城市要有計(jì)劃、有重點(diǎn)地安排和完成生態(tài)文明建設(shè)工作，落實(shí)責(zé)任主體。對(duì)于生態(tài)脆弱、污染嚴(yán)重或歷史遺留問(wèn)題突出的重點(diǎn)地區(qū)，要加強(qiáng)政府間轉(zhuǎn)移支付力度，促進(jìn)資源開發(fā)收益向這類城市傾斜。為成長(zhǎng)型和再生型城市培育發(fā)展接續(xù)替代產(chǎn)業(yè)提供更多的政策傾斜，鼓勵(lì)設(shè)立產(chǎn)業(yè)發(fā)展基金，整合融合財(cái)政資金和社會(huì)資金，優(yōu)先審批涉及當(dāng)?shù)孛裆囊司庸こ?、生態(tài)工程、綠色工程，以有效促進(jìn)資源型城市的快速轉(zhuǎn)型，實(shí)現(xiàn)綠色可持續(xù)發(fā)展。

作者單位：張娟，西北大學(xué)經(jīng)濟(jì)管理學(xué)院、延安市延安新區(qū)管委會(huì)；張曉寧，西北農(nóng)林科技大學(xué)經(jīng)濟(jì)管理學(xué)院

責(zé)任編輯：韓海燕