鐘鎮(zhèn)+王夢超

〔摘要〕[目的/意義]發(fā)現(xiàn)地方本科高校協(xié)同創(chuàng)新規(guī)律，探索更為高效的地方本科高校區(qū)域協(xié)同創(chuàng)新機制，對于降低我國中西部高等教育資源相對缺乏省份的區(qū)域創(chuàng)新成本、提高區(qū)域創(chuàng)新水平具有十分重要的現(xiàn)實意義。[方法/過程]本文以河南省省屬本科高校為例，通過對其2014-2016年國內(nèi)機構(gòu)合作發(fā)明專利的統(tǒng)計分析，考察了中西部省份地方省屬高校協(xié)同創(chuàng)新的特征與影響因素。[結(jié)果/結(jié)論]研究結(jié)果顯示，河南省省屬本科高校存在合作發(fā)明專利數(shù)量偏少、比例偏低、在合作網(wǎng)絡中存在圍繞地域與機構(gòu)內(nèi)斂的小圈子等現(xiàn)象。針對這些現(xiàn)象可能產(chǎn)生的影響，本文進行了討論。

〔關(guān)鍵詞〕協(xié)同創(chuàng)新；機構(gòu)專利合作；河南省；地方高校；中西部地區(qū)；合作網(wǎng)絡

DOI：10.3969/j.issn.1008-0821.2018.02.019

〔中圖分類號〕G301〔文獻標識碼〕A〔文章編號〕1008-0821（2018）02-0116-06

Analysis on the Characteristics and Influencing Factors of Collaborative

Patents in Local Colleges of Central and Western Regions in China

——A Case Study of Henan Province

Zhong ZhenWang Mengchao

（School of Management，Henan University of Technology，Zhengzhou 450001，China）

〔Abstract〕[Purpose/Significance]It is of great practical significance to reduce the regional innovation cost and improve the level of the central and western regions of China which are relative weaker in higher education，that revealing the law of collaborative innovation and exploring more effective collaborative innovation mechanism for local undergraduate colleges.[Method/Process]This paper gave a study on the characteristics and influencing factors of collaborative innovation in local colleges of central and western regions based on the statistical analysis of institutional collaboration invention patents of provincial undergraduate colleges in Henan Province，during 2014-2016.[Results/Conclusion]The findings indicated that there was relative quantitative and proportional lower in collaborative invention patents.The small circles on core institutions or city-region s or had been formed in collaboration networks.It also gave some discussions on these phenomenon which may affect the regional collaborative innovation.

〔Key words〕collaborative innovation；institutional collaboration of invention patents；Henan province；local colleges；central and western regions of China；collaboration networks

自2011年時任中共中央總書記的胡錦濤同志在清華大學建校100周年大會上發(fā)表關(guān)于“積極推動協(xié)同創(chuàng)新”的講話為起點[1]，伴隨《教育部、財政部關(guān)于實施高等學校創(chuàng)新能力提升計劃的意見》、《2011協(xié)同創(chuàng)新中心建設發(fā)展規(guī)劃》、《2011協(xié)同創(chuàng)新中心政策支持意見》、《2011協(xié)同創(chuàng)新中心認定暫行辦法》等一系列重要文件的確認以及相關(guān)政策的逐步實施，協(xié)同創(chuàng)新已成為國家和各級區(qū)域科教戰(zhàn)略頂層設計的重要組成部分[2]。無論在理論上，還是在具體實踐過程中，高校協(xié)同創(chuàng)新都被證明是提升創(chuàng)新水平、推動區(qū)域社會與經(jīng)濟發(fā)展的有效路徑[3]。在政、產(chǎn)、學、研中一方或幾方參與的高校協(xié)同創(chuàng)新過程中，高校的研究可以更為精準地對接社會需求，并獲得一定的資金支持用于學校進一步的發(fā)展；企業(yè)與研究院所在得到高校智力支持的同時，則可以在降低創(chuàng)新成本降低或提升創(chuàng)新績效等方面得到提升；政府部門的參與則有助于政策制定的科學化、民主化，進而推動區(qū)域社會與經(jīng)濟的科學可持續(xù)發(fā)展[4-6]。

由于較多定位于與社會需求較為密切的現(xiàn)實目標[7]，高校協(xié)同創(chuàng)新尤其是校企協(xié)同創(chuàng)新特征與影響因素的實證研究往往基于合作專利展開[8]，也有少部分研究通過高校、企業(yè)、政府以及重要門戶網(wǎng)站公開的信息，發(fā)掘高校的協(xié)同創(chuàng)新關(guān)系[9]。但值得注意的是，以往基于合作專利的高校協(xié)同創(chuàng)新研究主要圍繞高水平研究型高校（如211/985高校）[8，10-12]或東部發(fā)達地區(qū)（如江浙滬地區(qū)）展開[2，4，9，13-15]，而對廣大中部與西部地區(qū)地方省屬高校協(xié)同創(chuàng)新特征與影響因素的實證研究有所忽略。

高校協(xié)同創(chuàng)新受內(nèi)外兩方面因素影響：一是高校自身的研究水平；二是外部社會經(jīng)濟環(huán)境。除去湖北（武漢）、陜西（西安）、四川（成都）以及安徽（合肥）這些包含優(yōu)質(zhì)高教資源省會城市（擁有2所以上“211”甚至是“985”高校）的個別省份，包括河南、山西、江西、云南、貴州等大多數(shù)的中西部省份在優(yōu)質(zhì)高教資源方面，相對于東部發(fā)達地區(qū)，仍十分欠缺。另一方面，即使是211/985高校“相對缺少”的一些東部地區(qū)省份，如浙江省，較為發(fā)達的區(qū)域經(jīng)濟所帶動的工商業(yè)需求仍能夠有效推動該區(qū)域協(xié)同創(chuàng)新的快速發(fā)展[16]。在這種情況下，如何更為有效地發(fā)揮中西部省份地方本科院校在區(qū)域協(xié)同創(chuàng)新中的作用，對于降低區(qū)域創(chuàng)新成本、提高區(qū)域創(chuàng)新水平都具有一定的現(xiàn)實意義。本文以河南省省屬本科高校為例，通過對其2014-2016年合作發(fā)明專利的統(tǒng)計分析，考察地方高校協(xié)同創(chuàng)新的特征與影響因素，旨在為中西部省份地方高校協(xié)同創(chuàng)新研究提供案例借鑒；另一方面也希望能為地方高校協(xié)同創(chuàng)新政策制定的相關(guān)機構(gòu)與部門提供一些決策參考。

1數(shù)據(jù)來源與統(tǒng)計方法

本研究選擇“國內(nèi)發(fā)明專利”作為河南省本科高校協(xié)同創(chuàng)新的測度指標，通過中國專利數(shù)據(jù)庫（知網(wǎng)版）進行采集（www.cnki.net）。在我國，專利主要分為發(fā)明、實用新型與外觀設計3個類別。其中，發(fā)明專利的技術(shù)含量和創(chuàng)新程度最高，審查條件與授予條件最為嚴格，無論在國內(nèi)還是在歐美發(fā)達國家或地區(qū)，在各類專利中均處于核心地位[17-18]。此外，地方高校相對較少的國際專利申請數(shù)量也是我們選擇國內(nèi)發(fā)明作為測度指標的重要的原因。在檢索時，本文將申請日期設定為201411-20161231（近3年），公開日期設定為201411-201761。雖然“公開”并不等于“授權(quán)”，但是嚴格審理機制能夠確保大多數(shù)公開的發(fā)明專利在理論上都具有相對較高的技術(shù)創(chuàng)新性，而較長的公示期也不利于我們對近期現(xiàn)狀做出有效評估。此外，國內(nèi)外相當多的專利分析評價研究也都以“公開專利”為準。

截至2014年年底，河南省共有35所省屬本科高校，但只有33所高校在2014-2016年有公開發(fā)明專利，合計10 489項。表1列出33所高校的名稱及其發(fā)明專利數(shù)量，依據(jù)專利數(shù)量進行排序，各高校的簡稱也一并提供以便于后續(xù)描述?？梢钥吹?，這些高校在專利產(chǎn)出上已經(jīng)形成了較為顯著的分層結(jié)構(gòu)：以河南科大、河南理工、鄭大（合并了鄭州工學院）以及河南師大為代表4所老牌理工科特色高校專利數(shù)量均在500以上，構(gòu)成第一梯隊；第二梯隊由洛陽理工、河南工大與華水等工科院校為主的20所院校構(gòu)成，專利數(shù)量保持在100～500的區(qū)間范圍；最后一個梯隊主要由地方師范類院校構(gòu)成，發(fā)明專利數(shù)量不足100。

本研究將專利申請人字段中不少于2個機構(gòu)（不含個人）的專利定義為機構(gòu)合作專利（以下簡稱合作專利），共有426項符合此標準，總體的合作率約為41%，不僅低于重點/部屬高校平均水平[11]，也低于江蘇、浙江地區(qū)的平均水平[4，15]。這些專利共計涉及了269個獨立申請機構(gòu)（注：含32所高校），共存在2機構(gòu)、3機構(gòu)、4機構(gòu)與5機構(gòu)4種合作形式。其中，2機構(gòu)合作專利高達360項，約占合作專利總數(shù)的85%，是專利合作最常見的合作形式；而3機構(gòu)（47項，11%）、4機構(gòu)（12項，3%）和5機構(gòu)（7項，2%）則相對罕見，這個比例與文獻[19]提供的中國大陸地區(qū)發(fā)明專利的合作規(guī)模分布大體一致。表2列出了33所高校發(fā)明專利的合作數(shù)量、合作比例及各級的全省合作專利占比、合作機構(gòu)數(shù)量，各高校依據(jù)合作專利數(shù)量進行排序。結(jié)合表1，我們可以看到河南地方本科高校參與專利研發(fā)合作的4個特點：

1）河南本科高校在發(fā)明專利研發(fā)上都傾向于獨立完成，合作頻度低，比例小。在32所擁有合作專利的高校中，絕大多數(shù)高校合作專利比例均不到20%，而只有不到1/3高校的合作專利數(shù)量可以達到2位數(shù)（>10項）。

2）專利產(chǎn)出水平與合作專利數(shù)量的相關(guān)性較低，部分專利高產(chǎn)院校的合作專利相對稀缺。例如，河南科大、洛陽理工與許昌學院的發(fā)明專利總數(shù)在省內(nèi)高校名列前茅，但它們的合作專利數(shù)量排名均在10名開外。

3）合作專利的數(shù)量分布極不均衡。鄭大、鄭州輕院、河南理工、河南農(nóng)大與河南工大5所高校囊括了全省一半以上的合作專利，并集中在省會鄭州地區(qū)；而除河南師大之外地方師范類學校的合作專利在全省高校本科合作專利中的占比幾乎可以忽略不計。

4）在合作機構(gòu)數(shù)量上，河南高校也呈現(xiàn)出極度不均衡的情況，合作專利數(shù)量較多的院校合作機構(gòu)也較為廣泛。與鄭大有過發(fā)明專利合作的機構(gòu)約占全省專利合作機構(gòu)總數(shù)1/4，而鄭大、鄭州輕院、河南理工、河南農(nóng)大與河南工大5所高校的合作專利加在一起則涵蓋了50%以上的專利合作機構(gòu)。換言之，合作專利數(shù)量較多的高校的合作機構(gòu)。

2河南本科高校合作機構(gòu)的特征解析

依據(jù)文獻調(diào)研的結(jié)果，本文嘗試從合作機構(gòu)的業(yè)務屬性、地域?qū)傩砸约昂献骶W(wǎng)絡的屬性3個方面，解析河南省本科高校的發(fā)明專利的機構(gòu)合作特征，并在此基礎上發(fā)現(xiàn)河南省高校協(xié)同創(chuàng)新的影響因素。

21專利申請機構(gòu)的業(yè)務屬性與地域?qū)傩苑治?/p>

從政—產(chǎn)—學—研協(xié)同創(chuàng)新的視角出發(fā)，專利機構(gòu)依據(jù)業(yè)務屬性可以分為政府部門、公司企業(yè)、高等學校與研究院校4類。我們統(tǒng)計了269個合作專利參與機構(gòu)（含32所河南省屬本科高校）的業(yè)務屬性，以餅圖形式展示于圖1。如圖1所示，公司企業(yè)仍是河南本科高校進行專利研發(fā)的主要合作伙伴，約占合作專利申請機構(gòu)總數(shù)的61%，反映了發(fā)明專利在產(chǎn)業(yè)應用方面的重要價值；其次為高等院校，除32所河南省屬本科高校外，還有其它33所高等學校參與了河南本科高校的專利研發(fā)，顯示校—校合作仍是河南高校專利合作研發(fā)的重要形式；研究院所的比重相對較少，合計不超過機構(gòu)總數(shù)的13%，但仍占有一定數(shù)量（33個）。一個比較有趣的現(xiàn)象是，共有包括河南省食品藥品監(jiān)督管理局、欒川縣環(huán)境保護局、安陽高新區(qū)生產(chǎn)力促進中心等7家省內(nèi)政府部門參與到河南本科高校的專利，這在以往的研究樣本中并不多見。

除去32所高校，本文將剩余237個專利申請機構(gòu)按照省內(nèi)與省外進行了分類統(tǒng)計，并將省內(nèi)依據(jù)所在地市、省外依據(jù)省份進行了細分，相關(guān)數(shù)據(jù)列于表3。

從省域視角來看，雖然河南本科高校的專利合作機構(gòu)50%以上分布在省內(nèi)各地市，但仍有超過40%的合作機構(gòu)分布在其它26個省份，反映了河南本科高校在專利研發(fā)合作上的開放性特征。但在分布數(shù)量上，省內(nèi)機構(gòu)較為集中，接近一半的機構(gòu)分布在省會鄭州。在省外部分，雖然合作機構(gòu)在經(jīng)濟與教育水平較為發(fā)達的北京、廣東、江蘇以及臨省山西分布較多，但集中度明顯低于省內(nèi)18地市。

22合作模式分析

依據(jù)合作機構(gòu)的業(yè)務屬性分布，即校（高等學校）、研（研究院所）、企（公司企業(yè)）、政（政府部門），我們將河南本科高校的發(fā)明專利合作劃分為?！?、?！小⑿！?、?！?、校—研—企與?！蟆?種不同的合作形式，并根據(jù)機構(gòu)所在地域又細分為“省內(nèi)合作”與“跨省合作”2個組別，相關(guān)統(tǒng)計結(jié)果以交叉矩陣的形式列于表4。雖然理論上還存在?！小c?！小蟆?種合作形式，但在河南本科高校的合作發(fā)明專利中未有體現(xiàn)，故未在表4中列出。

如表4所示，?！蠛献魇亲顬槌Ｒ姷膶＠献髂Ｊ?，約占總數(shù)的67%，且省內(nèi)合作明顯多于跨省合作，主要省內(nèi)參與企業(yè)包括河南中煙工業(yè)有限責任公司（28項）、河南雙成生物科技有限公司（14項）與焦作市華鷹機電技術(shù)有限公司（12項）等。?！Ｅc?！泻献飨鄬^少，分別只占發(fā)明專利總數(shù)的16%與12%，但跨省合作的比重顯著提升。尤其是在校—校合作模式中，跨省合作的專利數(shù)量幾乎是省內(nèi)合作的2倍，主要省外合作機構(gòu)包括了清華大學（11項）與大連理工大學（4項）等985/211重點高校。這種情況表明，在偏基礎研究的研發(fā)領(lǐng)域，機構(gòu)的科研水平是專利合作伙伴選擇的重要考慮因素。此外，政府部門參與以及政—產(chǎn)—學—研中多方參與的多屬性專利合作十分稀少。

23專利合作網(wǎng)絡結(jié)構(gòu)特征分析

基于發(fā)明專利合作關(guān)系，我們構(gòu)建了269*269的機構(gòu)專利合作關(guān)系矩陣，并將其導入社會網(wǎng)絡分析軟件Netdraw。剔除合作頻度小于2次的關(guān)系連線及由此產(chǎn)生的孤立結(jié)點，形成了圖2中的河南本科高校專利合作網(wǎng)絡。在圖2中，圓形表示高等學校，方形表示研究院所，菱形表示公司企業(yè)，倒三角表示政府部門，連線的粗細與合作頻度的正相關(guān)。

不難發(fā)現(xiàn)，河南省本科高校的專利合作已經(jīng)形成了十分顯著的地域與專業(yè)相結(jié)合的聚合特征：依據(jù)高校所屬地市，分別形成了一個以鄭大—河南工大—河南農(nóng)大—鄭州輕院為核心的鄭州區(qū)域聚類、以河南師大—河南科院為核心的新鄉(xiāng)聚類和以河南理工為核心的焦作聚類3個較大的

區(qū)域聚類。在這些區(qū)域聚類中，核心高校結(jié)點或通過直接的校際間直接合作（如新鄉(xiāng)聚類中的河南師大—河南科院），或通過1個或幾個重要企業(yè)（鄭大與河南工大之間的“國家電網(wǎng)公司”，鄭大與河南農(nóng)大、鄭州輕院之間的“河南中煙工業(yè)有限責任公司”）進行連接；其他機構(gòu)則通過核心高校結(jié)點并入聚類之中。聚類內(nèi)部，省內(nèi)機構(gòu)大多來自于同一地市；省外機構(gòu)則基于專業(yè)對口原則與省內(nèi)核心高校節(jié)點相連接融入聚類，如鄭大核心節(jié)點周圍的清華大學、電力規(guī)劃設計總院、中國電力科學研究以及華水節(jié)點周圍的大連理工大學與黃河水利科學研究院等。總體而言，河南本科高校發(fā)明專利合作網(wǎng)絡表現(xiàn)出的機構(gòu)合作態(tài)勢為“省域外面向各類專業(yè)開放，省域內(nèi)圍繞地域收斂”。

雖然圖2中的各個聚類的內(nèi)部在宏觀上表現(xiàn)為聚合趨勢，但聚類之間以及聚類內(nèi)部不同核心結(jié)點之間在微觀上則呈現(xiàn)出離散性的“小圈子”特征，主要體現(xiàn)在以下3個方面：

首先，不同區(qū)域聚類之間的省內(nèi)機構(gòu)，即使專業(yè)研究主題十分接近，專利合作也并不常見。河南農(nóng)大與河南科院同為河南省老牌農(nóng)林類院校，但是不僅彼此之間沒有頻繁的專利合作，而且與它們有過專利合作的機構(gòu)之間也很少有專利合作，這些情況反映了地理距離與區(qū)域阻隔對跨區(qū)域協(xié)同創(chuàng)新活動的影響。

其次，同一區(qū)域但分屬聚類內(nèi)外的機構(gòu)或不同小聚類之間機構(gòu)也鮮有合作。例如鄭州地區(qū)的華水、中原工院、河南牧經(jīng)與鄭州區(qū)域大聚類中4所高校及其合作機構(gòu)的專利合作幾乎可以忽略不計；而新醫(yī)與同城的河南師大、河南科院之間也無顯著交集。機構(gòu)間的專業(yè)關(guān)注點差異或許是導致此類現(xiàn)象出現(xiàn)的原因。

最后，圍繞大聚類內(nèi)部小聚類或核心節(jié)點的企業(yè)與研究院所也呈現(xiàn)分化趨勢。例如，涉及煙草行業(yè)的研究院所與公司企業(yè)有很多家都出現(xiàn)在了合作網(wǎng)絡中，但除“河南中煙工業(yè)有限責任公司”等少數(shù)機構(gòu)外，它們都只與一所高校展開“單線”的較為頻繁的發(fā)明專利合作。

3結(jié)論與討論

基于2014-2016年中國知網(wǎng)專利數(shù)據(jù)庫提供發(fā)明專利公開信息，本文以河南省38所省屬本科院校為例，對中西部省份地方本科高校協(xié)同創(chuàng)新的特征與影響因素進行了考察。主要研究結(jié)論如下：

1）河南本科高校的專利研發(fā)都傾向于獨立完成，合作專利比例低于國家重點與東部地區(qū)院校，且與產(chǎn)出水平不成比例，有可能存在專利申請脫離市場應用的風險。在本次統(tǒng)計中，個別基礎研究較為薄弱且非理工或農(nóng)林專長的地方性新升二本院校（2000年以后升本），竟然在發(fā)明專利產(chǎn)出數(shù)量上經(jīng)常超越省內(nèi)多所擁有較長本科辦學歷史的理工農(nóng)林高校。更令人意外的是，如此多的專利中，只有不到5項專利屬于合作完成，讓我們不得不對這些專利的質(zhì)量持有一定的懷疑態(tài)度。有研究表明，我國高校在專利申請數(shù)量大幅提升的同時卻存在著轉(zhuǎn)化率下降的奇怪現(xiàn)象[20]，在一定程度表明高校獨立申請的市場化匹配度并不高。而校企合作專業(yè)較多源于企業(yè)的市場需求，且可實施性相對較高?；诖?，在進行專利申請、維持費用補貼或展開高校研發(fā)績效評估時，相關(guān)部門不妨考慮對校企合作專利給予必要的“加權(quán)”處理，以提升高校專利研發(fā)的經(jīng)濟社會效益。

2）河南本科高校發(fā)明專利合作網(wǎng)絡整體上表現(xiàn)為“省域外面向各類專業(yè)開放，省域內(nèi)圍繞地域與機構(gòu)收斂”特征。一方面，河南本科高校專利合作伙伴中，約有40%位于省外，且在26個省份有不同程度的分布，顯示省外合作伙伴的選取更多地取決于市場需求、技術(shù)互補與技術(shù)支持等非地域性因素。但另一方面，我們也發(fā)現(xiàn)在河南省內(nèi)，“非高校專利合作機構(gòu)”大多只有一個相對穩(wěn)定的省內(nèi)高校合作伙伴，鮮有與第三方省內(nèi)高校頻繁合作的案例，在省域?qū)用姹憩F(xiàn)為地域性，在市域?qū)用鎰t表現(xiàn)為機構(gòu)的排它性。例如，盡管在食品、輕工等專業(yè)上具有不同程度的相近性，但河南農(nóng)大、河南工大與鄭州輕工3所高校不僅本身合作較少，甚至共同的合作伙伴也是屈指可數(shù)。不少理論研究與現(xiàn)實案例表明，開放式創(chuàng)新能明顯提升專利質(zhì)量和維持壽命[21]。因此，省內(nèi)地域與機構(gòu)內(nèi)聚縮成的排它性合作小圈子有可能對省內(nèi)協(xié)同創(chuàng)新過程中資源的優(yōu)化配置產(chǎn)生負面影響，而探索構(gòu)建一種通過市場利益驅(qū)動，并在最大程度上保障多主體間相一致利益和共同目標的開放協(xié)同機制[22]，應是未來河南校企協(xié)同創(chuàng)新活動必須考慮的內(nèi)容。

3）河南本科高校在合作專利產(chǎn)出方面已經(jīng)形成了顯著的分層結(jié)構(gòu)。位于鄭州的鄭大、鄭州輕院、河南工大與河南工大囊括了全省約50%合作發(fā)明專利，而位于省會周邊由理工（焦作）、科大（洛陽）與師大（新鄉(xiāng)）所組成的第二梯隊則與其差距明顯。造成分層結(jié)構(gòu)的本質(zhì)原因，緣于高校所在城市的經(jīng)濟發(fā)展水平與科教資源豐富程度。如果放任這種分層差異持續(xù)拉大，有可能會對省域內(nèi)其它地市的經(jīng)濟發(fā)展與人才隊伍建設產(chǎn)生負面影響，不利于全省經(jīng)濟與科教水平的相對均衡發(fā)展。盡管河南省已經(jīng)建立了多個高校協(xié)同創(chuàng)新中心，但這些中心往往聚集在科教與經(jīng)濟相對發(fā)達城市，對省域內(nèi)薄弱地市的輻射稍顯不足。針對這種情況，本文建議擁有相對優(yōu)勢資源的鄭州、洛陽與新鄉(xiāng)在依托“鄭洛新國家自主創(chuàng)新示范區(qū)”的基礎上[23]，分別選拔出一些優(yōu)質(zhì)科教或企業(yè)資源，在相對薄弱的省內(nèi)其它地市與其共建協(xié)同創(chuàng)新機構(gòu)，構(gòu)建一定的激勵機制來確保兩地研發(fā)人員的常駐，以實現(xiàn)省域內(nèi)科教與經(jīng)濟的相對均衡發(fā)展。

本文僅對河南一省的專利合作進行了考察，出現(xiàn)的情況是否在中西部省份普遍存在仍需要做進一步討論。

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（責任編輯：孫國雷）