摘 要 封建專(zhuān)制制度下，官吏是君主控制國(guó)家和社會(huì)的權(quán)力媒介，是履行國(guó)家職能的重要工具。世官制、察舉制和科舉制的演變，使選官制度從低級(jí)走向高級(jí)，從人治走向法制與法治，更具有公平性、開(kāi)放性和競(jìng)爭(zhēng)性，保證了集權(quán)的動(dòng)態(tài)平衡。但自給自足的自然經(jīng)濟(jì)缺少貿(mào)易與開(kāi)放，“利出一孔”與“貨與帝王家”使有限的競(jìng)爭(zhēng)缺乏多樣性，導(dǎo)致流動(dòng)通道狹窄和階層固化。形式上選官的開(kāi)放與實(shí)質(zhì)上體制的封閉這個(gè)矛盾統(tǒng)一體使組織和制度內(nèi)卷化，路徑依賴(lài)嚴(yán)重，抑制了體制機(jī)制創(chuàng)新活力，這也是封建社會(huì)跳不出歷史周期律的重要誘因。

關(guān)鍵詞 封建專(zhuān)制 集權(quán)強(qiáng)化 內(nèi)卷化

作者簡(jiǎn)介：周榮超，河南大學(xué)民生學(xué)院，講師，研究方向：公共政策與治理現(xiàn)代化。

中圖分類(lèi)號(hào)：D69 文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A DOI：10.19387/j.cnki.1009-0592.2018.02.114

秦漢時(shí)期，大臣上朝有座，君臣坐著議事；漢代，大臣和皇帝一樣，都是跪坐在席上，兩漢時(shí)期，皇帝對(duì)丞相待之以禮，宰相上朝皇帝要親自賜座，丞相病了，皇帝還要親自前去探視；唐宋時(shí)期，大臣可以坐“墩子”，也就是有坐位的；北宋宋太祖后，大臣必須站著議事；元代以后，大臣淪為專(zhuān)制君主的奴仆，沒(méi)有坐位了，都得站著，還動(dòng)不動(dòng)就要下跪；明太祖后大臣就跪下了，明清時(shí)期，皇權(quán)至上，大臣們必須跪奏筆錄，清朝下跪的時(shí)間特別長(zhǎng)。從歷史發(fā)展進(jìn)程看，制度設(shè)計(jì)上，封建選官制度不斷從封閉走向開(kāi)放，選才比較客觀公正，但權(quán)力體系上，君主權(quán)力卻不斷集中，呈現(xiàn)內(nèi)卷化狀態(tài)趨勢(shì)。形式表現(xiàn)內(nèi)容，現(xiàn)象凸顯本質(zhì)，奏事方式的變化體現(xiàn)了君權(quán)和集權(quán)的強(qiáng)化，這也是歷史周期律在封建社會(huì)的體現(xiàn)。

內(nèi)卷化是指某種社會(huì)機(jī)制、文化模式在某一階段達(dá)到相對(duì)確定模式后，便停滯不前或無(wú)法轉(zhuǎn)換到另一種高級(jí)模式。經(jīng)濟(jì)學(xué)視角上，內(nèi)卷化屬于一種路徑依賴(lài)，由于這種路徑軌跡的慣性較大，抑制制度創(chuàng)新空間，導(dǎo)致制度邊際效益衰減，內(nèi)卷化后逐漸被衍生用于描述社會(huì)組織、制度機(jī)制運(yùn)行的瓶頸期。內(nèi)卷化有內(nèi)卷化狀態(tài)和內(nèi)卷化心態(tài)兩種形態(tài)，前者是指制度、組織模式運(yùn)作的實(shí)際狀況，后者是指組織和制度的執(zhí)行者在思想認(rèn)識(shí)、主觀狀態(tài)上逐漸僵化、固化。二者相互作用，內(nèi)卷化的機(jī)制、制度限制了個(gè)體的創(chuàng)新拓展思維，而個(gè)體的內(nèi)卷化心態(tài)又反過(guò)來(lái)影響整體工作的推進(jìn)成效。

一、 中央集權(quán)的歷史淵源

自嬴政稱(chēng)“始皇帝”以后，皇帝制度從此確立?！扒爻@個(gè)大統(tǒng)一、中央集權(quán)和專(zhuān)制主義皇權(quán)三者結(jié)合的大帝國(guó)，在中國(guó)歷史上曾是一個(gè)巨大的進(jìn)步，中國(guó)兩千多年來(lái)的歷史，就是沿著秦朝開(kāi)辟的道路進(jìn)行的”。

（一） 經(jīng)濟(jì)、政治思想源頭

經(jīng)濟(jì)上“利出一孔”的主導(dǎo)思想，管子、桑弘揚(yáng)等的國(guó)家壟斷經(jīng)營(yíng)，政治上的“人事任命權(quán)力”，文化上的漢武帝采納董仲舒“罷黜百家，獨(dú)尊儒術(shù)”的建議后，中國(guó)的專(zhuān)制王權(quán)在儒家意識(shí)形態(tài)的幫助下不斷強(qiáng)化并一直延續(xù)下來(lái)，影響中國(guó)歷史兩千年之久。權(quán)力參與分配是中國(guó)古代社會(huì)的一個(gè)顯著特點(diǎn)，一個(gè)社會(huì)的資源分配如果不是由經(jīng)濟(jì)活動(dòng)決定，那么人們就不會(huì)關(guān)注經(jīng)濟(jì)活動(dòng)本身，而只會(huì)關(guān)注經(jīng)濟(jì)活動(dòng)背后的控制力量。經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的參與一般遵循經(jīng)濟(jì)交易原則和尊重經(jīng)濟(jì)自身的力量，而政治權(quán)力的擁有方本身是不平等的，所以，就會(huì)出現(xiàn)不公平的現(xiàn)象，出現(xiàn)義務(wù)與權(quán)力的不對(duì)等。

（二） 社會(huì)文化與行為方式

社會(huì)分層，士農(nóng)工商?！皩W(xué)成文武藝，貨與帝王家”，士人與皇權(quán)之間在專(zhuān)制體制下進(jìn)行著知識(shí)和權(quán)力的互換。農(nóng)業(yè)社會(huì)的超穩(wěn)定結(jié)構(gòu)和對(duì)各個(gè)階層的一些限制條件，使得各個(gè)階層都能夠穩(wěn)定各自的職業(yè)，整體文化習(xí)俗就是限定各個(gè)階層的穩(wěn)定，王權(quán)支配社會(huì)，古代帝王有效治理官吏，明主治吏不治民。大一統(tǒng)專(zhuān)制政權(quán)建立在小農(nóng)經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)上，雖然小農(nóng)經(jīng)濟(jì)不排斥商品經(jīng)濟(jì)，但他對(duì)商品經(jīng)濟(jì)的容忍程度有限，一旦農(nóng)業(yè)與商業(yè)的比例失調(diào)，便造成社會(huì)不穩(wěn)定，因?yàn)樯虡I(yè)人口是從農(nóng)業(yè)人口中游離出來(lái)的，所以，每個(gè)朝代都會(huì)對(duì)土地、百姓、商人進(jìn)行社會(huì)控制。地理文化上的大一統(tǒng)在政治上的表現(xiàn)就是家天下，家國(guó)一體和家國(guó)同構(gòu)的政治結(jié)構(gòu)，大一統(tǒng)的社會(huì)文化及行為方式根深蒂固，古代政治發(fā)展和王朝的更替重復(fù)，基本上都沒(méi)有脫離家天下與君主專(zhuān)制政體。先秦到明清，“安土重遷”的治國(guó)思想，士農(nóng)工商的分層，戶(hù)籍制度確保了帝國(guó)呈現(xiàn)一種“四民恒業(yè)”的有序狀態(tài)。

（三）中西方權(quán)力觀念的比較

西方社會(huì)多元權(quán)力結(jié)構(gòu)，無(wú)論是宗教的權(quán)力還是世俗的權(quán)力，都有一定的范圍。上帝的當(dāng)歸上帝，凱撒的當(dāng)歸凱撒，亞里士多德的當(dāng)歸亞里士多德。中世紀(jì)的英格蘭，教會(huì)和貴族領(lǐng)主影響力強(qiáng)大，英國(guó)約翰為了取得發(fā)動(dòng)戰(zhàn)爭(zhēng)所需要的征稅權(quán)力，與教會(huì)和貴族妥協(xié)，最終在《大憲章》上簽字，這個(gè)標(biāo)志性事件的意義就在于為王權(quán)劃定了界限。而中國(guó)由于經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)和政治體制的作用，皇權(quán)與官僚集團(tuán)雖有博弈，但也是非常有限的，皇權(quán)自始至終都是至高無(wú)上的。封建王朝建立初期，皇權(quán)強(qiáng)大，官僚集團(tuán)勢(shì)弱，隨著政權(quán)穩(wěn)固，官僚機(jī)構(gòu)日益完備，一方面，統(tǒng)治者通過(guò)多種途徑選拔官吏，以達(dá)到政治上的平衡；另一方面，官僚集團(tuán)也對(duì)皇權(quán)進(jìn)行監(jiān)督與制衡，一定程度上挾制了皇權(quán)，導(dǎo)致皇權(quán)要不斷通過(guò)各種手段來(lái)強(qiáng)化自身的威權(quán)，這是一種體制內(nèi)的競(jìng)爭(zhēng)與博弈，是家天下的封建王朝內(nèi)部的自我變革與革新。

二、選官制度的體制保障

歷代統(tǒng)治者為鞏固其統(tǒng)治基礎(chǔ)與地位，都十分重視培養(yǎng)和選拔人才，并逐步建立一套選官和考試制度?？婆e制度通過(guò)公開(kāi)競(jìng)爭(zhēng)性考試向平民階層選拔新進(jìn)官員，對(duì)擴(kuò)大政府的統(tǒng)治基礎(chǔ)，促進(jìn)社會(huì)公平方面有著積極進(jìn)步意義，但由于封建制度的局限性，使科學(xué)制度的優(yōu)越性沒(méi)有得到充分發(fā)揮，束縛了人才創(chuàng)新的積極性。

（一）古代選官制度演進(jìn)

春秋時(shí)期“世卿世祿”，戰(zhàn)國(guó)時(shí)代列國(guó)推行變法圖強(qiáng)，秦朝軍功爵制實(shí)施比較徹底，有力地打擊了奴隸主舊貴族勢(shì)力，有利于新興地主階級(jí)成長(zhǎng)壯大，打破了門(mén)第和“親親尊尊”選人用人路線；兩漢通過(guò)察舉、征辟選官用人，選才途徑多樣；魏晉南北朝時(shí)期實(shí)行“九品中正制”，注重門(mén)第出身；隋煬帝時(shí)期開(kāi)創(chuàng)科舉制，唐朝達(dá)到鼎盛時(shí)期；元朝除了實(shí)行科舉制外，還主要實(shí)行“吏員出職”制度，造成官府要職由蒙古族壟斷，形成了素質(zhì)低劣的官吏隊(duì)伍，導(dǎo)致吏治腐敗而加速了元朝的滅亡；明清時(shí)期“四書(shū)、五經(jīng)”的考試內(nèi)容和八股取士，進(jìn)士出身的任官制度使科舉制度發(fā)展穩(wěn)固，到了明清，知識(shí)分子科舉及第后，接下來(lái)不是認(rèn)識(shí)世界和改造世界，也不是創(chuàng)造財(cái)富，而是如何做官。所以科舉制度產(chǎn)生了專(zhuān)門(mén)讀書(shū)和做官的階層。傳統(tǒng)知識(shí)分子首先要做的事就是應(yīng)付科舉考試。因此知識(shí)分子的知識(shí)面也極為狹窄，所學(xué)主要是四書(shū)五經(jīng)，與人類(lèi)文明進(jìn)步密切相關(guān)的自然和社會(huì)科學(xué)知識(shí)則很少涉獵，極大地束縛了知識(shí)分子的創(chuàng)造性，壓抑了科技的發(fā)展，阻礙了社會(huì)的進(jìn)步，使科舉制走向了極端。

（二）官吏分途的實(shí)施

從秦漢到明清，中國(guó)經(jīng)歷“官吏分途”和“吏役合一”的雙重過(guò)程，是中國(guó)官僚體制組織邊界的重大變化，是一個(gè)從“行政內(nèi)包”到“行政外包”的過(guò)程，而這源于財(cái)政壓力。封建社會(huì)國(guó)家提供的公共服務(wù)品極其有限，除了水利，賑災(zāi)和治安以外，其他幾乎沒(méi)有提供與民生密切相關(guān)的公共服務(wù)或公共產(chǎn)品，國(guó)家經(jīng)營(yíng)的鹽鐵和其他一些賦稅收入基本能夠維持正常運(yùn)轉(zhuǎn)，但隨著國(guó)家事務(wù)的不斷增多，需要用錢(qián)的地方也日益增多，因此，各種稅賦制度變革就是要增加財(cái)政收入，但朝廷任命的官員有任期限制，異地交流和流動(dòng)比較頻繁。為了保證地方事務(wù)的運(yùn)轉(zhuǎn)有序，就需要一個(gè)穩(wěn)定的執(zhí)行層，因此，便產(chǎn)生了胥吏這個(gè)階層，而這部分人隊(duì)伍更加龐大，政府不能有效提供工資，所以實(shí)施官吏分途，官員的晉升和收入有保障，而胥吏等多數(shù)要靠自己來(lái)謀取收入。一方面，這是由于自給自足的自然經(jīng)濟(jì)不能有效增加財(cái)富供給，不能通過(guò)貿(mào)易和開(kāi)放獲得資本與財(cái)富；另一方面，政治制度設(shè)計(jì)上的官吏分途也使占多數(shù)的非官員階層晉升無(wú)望，沒(méi)有穩(wěn)定可靠的經(jīng)濟(jì)來(lái)源，而且不能成為行政體制內(nèi)部有保障的階層，政府為了減輕財(cái)政壓力和降低統(tǒng)治風(fēng)險(xiǎn)，便把地方管理的事務(wù)外包給了非官僚階層，致使這個(gè)群體把聚斂財(cái)富作為主要的生存目的，這也是歷代王朝把“治官先治吏”放在首位的重要原因。

（三）鄉(xiāng)紳共治的分權(quán)

農(nóng)業(yè)社會(huì)耕讀傳家，“王權(quán)不下縣”。因此，民間的教化與管理主要依靠鄉(xiāng)紳實(shí)行，而鄉(xiāng)紳既是自己村莊和地方利益的代表，又是聯(lián)結(jié)縣官的橋梁，一定程度上也體現(xiàn)著統(tǒng)治者的利益，而由于官的任期制，所以鄉(xiāng)紳多數(shù)還是以地方利益為主，在朝廷統(tǒng)治和地方發(fā)展之間進(jìn)行博弈，維持著社會(huì)的正常運(yùn)轉(zhuǎn)，這也是中國(guó)王權(quán)制衡的一個(gè)因素，雖然沒(méi)有像西方國(guó)家的法律和契約那樣有強(qiáng)制力，但至少也維持了“王權(quán)不下縣”的局面。因此，盡管中央層面權(quán)力越來(lái)越集中，對(duì)官員的管理越來(lái)越嚴(yán)格，但由于組成社會(huì)治理的基本單元，縣鄉(xiāng)政權(quán)比較穩(wěn)定，形成了一個(gè)相對(duì)封閉，但又能及時(shí)與外界溝通的體系，既受王權(quán)的影響，又受王權(quán)震動(dòng)較小，基本上處于一種與自然經(jīng)濟(jì)相對(duì)應(yīng)的自我管理，自我約束狀態(tài)，這也是雖然王朝更替比較頻繁，但治理的經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)和組織架構(gòu)沒(méi)有發(fā)生根本改變，所以縣鄉(xiāng)治理層面基本穩(wěn)定。王朝建立初期，輕徭薄賦，與民休養(yǎng)生息，隨著經(jīng)濟(jì)的恢復(fù)和政權(quán)的鞏固，統(tǒng)治階層缺乏有效制衡與監(jiān)督，權(quán)力過(guò)于集中，社會(huì)資源配置不公，因此出現(xiàn)土地兼并等極端的貧富懸殊和不公平，導(dǎo)致社會(huì)的崩潰，從而通過(guò)農(nóng)民起義的朝代更替而達(dá)到新的相對(duì)公平，呈現(xiàn)出歷興衰治亂，往復(fù)循環(huán)的周期性現(xiàn)象。

三、結(jié)語(yǔ)

內(nèi)卷化的弊端在于不僅會(huì)使體制僵化，形成制度藩籬，而且也會(huì)使人的思想僵化，不能有效創(chuàng)新。經(jīng)濟(jì)的發(fā)展，貿(mào)易和開(kāi)放程度的擴(kuò)大，會(huì)使國(guó)家賦稅汲取能力提高，不是單純依靠農(nóng)業(yè)和農(nóng)戶(hù)；政治的發(fā)展，社會(huì)形態(tài)由低級(jí)向高級(jí)發(fā)展，就會(huì)喚醒民眾的政治參與意識(shí)與權(quán)利意識(shí)，就會(huì)打破社會(huì)階層固化，而階層流動(dòng)通道的打開(kāi)，就會(huì)促進(jìn)社會(huì)交流與發(fā)展，集權(quán)體制就會(huì)日漸衰弱。經(jīng)濟(jì)的發(fā)展需要突破政治上的藩籬，明確政府權(quán)力的邊界，明確政府的職能和職責(zé)，這樣就不會(huì)過(guò)多地干預(yù)個(gè)人、團(tuán)體和社會(huì)的權(quán)利，個(gè)人、團(tuán)體的發(fā)展，形成一個(gè)比較成熟的公民社會(huì)，形成一個(gè)法治的治理環(huán)境，這樣才能擺脫歷史周期律，促進(jìn)經(jīng)濟(jì)、政治、文化、社會(huì)、生態(tài)的和諧發(fā)展，而不是從一個(gè)極端走向另一個(gè)極端。所以，開(kāi)放帶來(lái)進(jìn)步，封閉必然落后。對(duì)于我國(guó)當(dāng)下而言，必須要深化改革，發(fā)揮市場(chǎng)在資源配置中的決定性作用，加快完善社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制，深化機(jī)構(gòu)和行政體制改革，這樣才能更好地實(shí)現(xiàn)美好生活，實(shí)現(xiàn)長(zhǎng)治久安。

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周良霄.《皇帝與皇權(quán)》（增訂本）第十二章《中國(guó)專(zhuān)制主義皇權(quán)的發(fā)展》.上海古籍出版社.2006.223.

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