張亦工，王 梅，王曉紅，2

(1.山東財經大學 繼續(xù)教育學院，山東濟南 250014；2.中國礦業(yè)大學管理學院，江蘇徐州 221116)

一、文獻綜述

現有文獻資料顯示，國外科技資源配置的理論研究始于馬克思。馬克思與恩格斯[1]認為，工人階級能夠解放科學家，使其成為自由的工作者，此時科學家具備了寬松的工作環(huán)境和創(chuàng)新的思想氛圍。在這一前提條件下，科學技術才能真正地發(fā)揮作用。馬克思與恩格斯的論述為構建科技人才激勵制度提供了理論基礎?；谵r業(yè)領域的科技資源配置問題，國外的理論研究成果較少，多集中于實證分析方面。針對印度農業(yè)科學技術的發(fā)展情況，Ghose和Bisaria[2]經過研究發(fā)現，印度將優(yōu)秀的科技人員、主要的儀表材料等資源著重投入到生物農藥、農業(yè)生物技術等方面。印度農業(yè)科技投入的資源配置模式是以政府財力資助為主，輔助少部分的私人企業(yè)投資。這一資源配置模式對促進印度的農業(yè)生物技術研發(fā)效果明顯。Dalrymple[3]提出農業(yè)科學技術的研發(fā)能夠產生公共產品的溢出效應，無論是公共部門還是私人部門，農業(yè)領域的科研均具有此效應。他指出國際農業(yè)研究磋商組織在發(fā)展中國家農業(yè)科技水平提升中發(fā)揮了重要作用。Alston等[4]分析了美國的農業(yè)經濟數據，發(fā)現作為公共部門政府是農業(yè)科研的資助主體。就投資力度而言，美國政府對農業(yè)科研的支持遠高于其他科研工作。Lidder等[5]認為，研發(fā)和應用農業(yè)生物技術，需要不斷地提供財力和人員支持，而且設置配套扶持政策，否則難以提高農業(yè)生產率，無法實現糧食增產以應對世界人口的持續(xù)增長。

當前，我國經濟發(fā)展進入新常態(tài)，提高資源配置效率，成為各行業(yè)轉型發(fā)展的重要途徑之一。作為國民經濟基礎的農業(yè)而言，由傳統(tǒng)農業(yè)向現代農業(yè)轉變，提高農業(yè)科技創(chuàng)新在農業(yè)生產中的貢獻度，將是“十三五”期間進行農業(yè)供給側改革的重點。因此，農業(yè)科技資源配置的效率問題引起了眾多國內學者的關注。黃季[6]以農業(yè)種子市場的科技發(fā)展情況為例，回顧了改革開放以來我國農業(yè)科技資源配置效率的變化情況，認為我國農業(yè)科技資源配置效率得到了大幅度提高，為農業(yè)產業(yè)發(fā)展做出了較大貢獻，但相對于我國農業(yè)經濟的規(guī)模而言，仍然需要進一步提升。陳祺琪等[7]利用Dagum分解的基尼系數分析中國農業(yè)科技資源配置能力的區(qū)域差異，認為中國農業(yè)科技資源配置能力總體差距呈波動上升的趨勢，具有“波動上升”“波動下降”及“穩(wěn)定上升”的階段特征，并且中國農業(yè)科技資源配置能力的差距主要來自于區(qū)域間的差異。劉儉等[8]、趙伊娜[9]、鄭家喜等[10]運用超效率DEA模型和Malmquist指數法對農業(yè)科技資源配置效率進行了分析研究。劉儉等分析了寧夏的農業(yè)科技資源數據，趙伊娜研究的是河南省18個市的資料，鄭家喜等采用的數據范圍較廣，包括我國中西部地區(qū)18個省市。雖然各位學者搜集的數據差別較大，但研究結論均表明充分發(fā)揮農業(yè)科技的支撐作用，從而提高農業(yè)生產要素利用效率、擺脫資源與環(huán)境的雙重束縛，是開創(chuàng)現代農業(yè)發(fā)展新局面的不二選擇。

2012年中央首次以一號文件的形式對農業(yè)科技進行全面部署，自此以來，我國對農業(yè)科技格外重視。在2017年中央一號文件中，繼續(xù)明確提出“強化科技創(chuàng)新驅動，引領現代農業(yè)加快發(fā)展”，突出強調了提升農業(yè)科技水平的重要性和緊迫性。農業(yè)科技資源配置效率反映了運用和整合農業(yè)科技資源的能力，在很大程度上決定著農業(yè)科技創(chuàng)新能力的強弱。本文基于農業(yè)科技資源配置效率進行深入研究，創(chuàng)新之處在于采用湖北省農業(yè)信息資料，將宏觀和微觀數據相結合，運用DEA模型和Malmquist指數方法加以分析。研究發(fā)現湖北省農業(yè)科技資源配置效率分為三個階段，呈現出整體波動較大的特點，進而提出政策建議。通過評價和分析農業(yè)科技資源配置效率，對于指導優(yōu)化農業(yè)科技資源配置、完善決策機制具有重要作用。

二、分析方法、指標選取和數據處理

(一)分析方法

隨著科技資源配置效率相關研究的深入，目前評價農業(yè)科技資源配置效率的方法已較為成熟，主要包括數據分析包絡法(DEA模型)、Malmquist指數方法、隨機前沿分析方法(SFA)、模糊綜合評判、突變級數法、分解基尼系數法等綜合評級方法體系，例如，楊傳喜[11]利用DEA模型分析了我國農業(yè)科技資源配置效率問題，鄭家喜等、劉儉等利用Malmquist指數方法分別測算了中西部地區(qū)和寧夏地區(qū)的農業(yè)科技資源配置效率，吳國松[12]則運用SFA方法分析了蘇北地區(qū)的農業(yè)科技資源配置效率及影響因素。整體而言，DEA模型及Malmquist指數方法是最為常用的效率評價模型。DEA分析方法是1978年運籌學家A.Charnes，W.W.Cooper和E.Rhodes在相對效率范疇下研究出的一種非參數生產前沿效率評價方法，Caves在1982年將DEA分析方法與Malmquist指數相結合，可以較好地評價生產前沿面效率問題[13]。該方法在進行效率評價過程中對變量的信息需求較為寬松，僅需要產量數據即可，并適用于面板數據，可以分解為技術效率變化指數和技術進步變化指數兩個部分，便于進一步分析。因此，本文借鑒楊傳喜[11]的研究成果，基于DEA模型，采用Malmquist指數方法，選取一定的農業(yè)科技投入產出指標，分析湖北省農業(yè)科技資源配置效率。

其中m0表示Malmquist指數，m0＞1，資源配置效率呈上升趨勢；m0＝1，資源配置效率呈穩(wěn)定趨勢；m0＜1，資源配置效率呈衰退趨勢。EC為技術效率指數。TE為技術進步指數。

(二)指標選取

DEA模型方法的基本思路是：將各研究區(qū)域的農業(yè)科研機構視為不同的決策單位(MU)，賦予相同的投入及產出指標，測算各農業(yè)科研機構的投入產出比率，從而確定相對效率較高的決策單位。因此，利用DEA方法評價農業(yè)科技資源配置效率的關鍵是確定科技投入指標以及科技產出指標。

在效率測算的對象方面，農業(yè)科研機構和農業(yè)企業(yè)是農業(yè)科技發(fā)展的主要組成部分，也是湖北省農業(yè)科技創(chuàng)新的重要主體，其科技資源配置效率在很大程度上代表了湖北省農業(yè)科技資源的配置能力。因此，主要針對這兩者設置指標體系。對農業(yè)科研機構而言，學界研究較多，而且《全國農業(yè)科技統(tǒng)計資料匯編》在宏觀層面制定了統(tǒng)計指標。本文結合研究目的及學界慣用做法，綜合考慮指標的全面性、代表性、可得性、簡潔性、整合性、無高度相關性等原則，選取農業(yè)科研機構的投入產出指標如表1第三列所示。

表1 農業(yè)科研機構、農業(yè)企業(yè)科技資源配置效率評價指標體系

對農業(yè)企業(yè)而言，其科技產出形式則與農業(yè)科研機構有較多不同。這主要是因為，企業(yè)在本質上以盈利為目的，其公益性不能比擬于農業(yè)科研機構，因此基本不會致力于發(fā)表論文和出版專著，這些指標也難以反映企業(yè)的真實科技產出能力。而科技產品收入則是企業(yè)在科研投入上的直接回報，能較好體現出企業(yè)的科技產出水平。獲省級以上科技創(chuàng)新獎勵以及注冊商標數量在很大程度上代表了企業(yè)的科研實力，也可作為企業(yè)的科技產出指標。與農業(yè)科研機構情況類似，專利也是企業(yè)研究開發(fā)活動產出的一個重要部分，因此仍將專利授權數量作為反映科技成果資源的指標之一。綜上，本文選取的農業(yè)企業(yè)的投入產出指標見表1第四列。

(三)數據處理

根據前述農業(yè)科技資源配置效率評價指標體系，本文主要獲取有關農業(yè)科研機構及農業(yè)企業(yè)的投入產出數據，并采用宏觀和微觀相結合的方式。其中，有關農業(yè)科研機構的宏觀數據主要來自《全國農業(yè)科技統(tǒng)計資料匯編》《湖北科技統(tǒng)計年鑒》2000-2011年的相關統(tǒng)計資料，微觀數據則是通過對湖北省3所科研院所(華中農業(yè)大學、湖北省農業(yè)科學院以及中國農業(yè)科學院油料作物研究所)和12個農業(yè)企業(yè)(安琪酵母、德炎水產、福娃集團、奧星糧油、采花茶業(yè)、三杰糧油、神丹食品、土老憨生態(tài)農業(yè)、馬應龍藥業(yè)、三友食品、天種畜牧以及孝棉實業(yè))的實際調查取得。對獲取的數據進行統(tǒng)計整理之后，運用Deap2.1軟件對湖北省農業(yè)科技資源配置效率進行評價測算，結果詳見表2。

表2 2000-2011年湖北省農業(yè)科技資源配置效率變化趨勢

三、湖北省農業(yè)科技資源配置效率評價：趨勢、成效與問題

本文基于《全國農業(yè)科技統(tǒng)計資料匯編》《湖北科技統(tǒng)計年鑒》2000-2011年的相關統(tǒng)計資料和湖北省3所農業(yè)科研院所及12個優(yōu)勢農業(yè)企業(yè)的實際調查數據，依據前文設置的投入產出指標，借助DEA模型和Malmquist指數方法測算了湖北省農業(yè)科技資源的配置效率，并且從主要趨勢、成效和問題等方面對結果進行分析，具體如下。

(一)主要趨勢

表3顯示了湖北省2000-2011年農業(yè)科技資源配置效率的測算結果。從中可以發(fā)現，在11年的發(fā)展過程中，湖北省農業(yè)科技資源配置效率的整體波動較大，增長不規(guī)律。按照其資源配置效率的變現來看，大體可以歸為三個階段：前期(2000-2005年)農業(yè)科技資源配置的全要素生產率指數呈遞減趨勢，中期(2006-2009年)農業(yè)科技資源配置的全要素生產率指數呈增長趨勢，后期(2010-2011年)農業(yè)科技資源配置的全要素生產率指數呈現先急降后緩升的態(tài)勢。

前期(2000-2005年)湖北省農業(yè)科技資源配置效率總體呈下降趨勢，全要素生產率平均下降15個百分點，2005年降到了最低點為0.379。究其原因，主要是受技術進步和技術效率變化指數的影響，二者在5年中均有較大的波動。反映了這一階段湖北省農業(yè)科技要素投入比例不盡合理，導致資源浪費，農業(yè)技術有所衰退，影響了效率的提升。其中2003-2004年全要素生產效率、技術效率、技術進步、純技術效率都達到了近11年的峰值，其主要原因與2004年中央財政開始對農業(yè)產業(yè)進行全面財政補貼密切相關。

中期(2006-2009年)湖北省農業(yè)科技運行效率總體上呈增長趨勢，該階段全要素生產率平均增長25%，技術效率指數和技術進步指數均有明顯的提升。這說明2006-2009年湖北省對“三農”重要性認識提高到了一個新的高度，對農業(yè)科技經費、人員等科技資源的配置逐步趨于合理，有效地促進了農業(yè)技術進步與生產率的提高。

后期(2010-2011年)湖北省農業(yè)科技資源配置的全要素生產率指數總體上呈下降趨勢，由2.061下降到0.887，主要受技術效率變化指數的影響；與2010年相比，2011年的各項指標值均有明顯改善，反映了政策性方面的外部因素以及科研機構管理水平的提升對湖北農業(yè)科技資源配置效率的影響較大。

(二)成效與不足

1.技術進步明顯，但技術效率下降

測算結果顯示(表3)，2000-2011年湖北省農業(yè)科技資源配置效率指數均值為1.020，即全要素生產率增長了2.0%，這與全國均值相同，位于全國第11名。從Malmquist指數分解來看，湖北省全要素生產率的增長主要源于技術進步，其技術進步指數上升了2.7%，表明新世紀以來，湖北省注重農業(yè)技術創(chuàng)新，技術進步較為明顯。但是，技術效率指數下降了7.0%，說明當前湖北省農業(yè)科技資源利用方式較為粗放，對科技資源組合配置的能力還有待提高。

表3 湖北省及全國科技資源配置效率的Malmquist指數(2000-2011年)

2.在中部地區(qū)靠前，但與發(fā)達省份相比仍有差距

表4顯示，湖北省科技資源配置效率的Malmquist指數居于中部地區(qū)首位，這與湖北省領先的綜合經濟能力相協調。但是，與發(fā)達省份相比(表5)，湖北省仍有不小的差距。如江蘇、浙江、山東和廣東的全要素生產率分別增長了5.7%、7.9%、6.2%和7.5%，遠高于湖北的2.0%。這一方面是由于發(fā)達省份有著較高的技術進步率；另一方面，由于湖北省在農業(yè)科技人力和財力等資源的投入規(guī)模上遠不如發(fā)達省份，導致其配置的規(guī)模效率也低于絕大多數發(fā)達省份。

表4 中部地區(qū)資源配置效率的Malmquist指數(2000-2011年)

表5 湖北省與發(fā)達省份資源配置效率的Malmquist指數(2000-2011年)

3.農業(yè)高校效率平穩(wěn)，但農科院效率則起伏較大

農業(yè)高校和農業(yè)科學院是湖北省重要的科研力量，蘊含豐富的農業(yè)科技資源，在科技創(chuàng)新體系中具有重要地位。表6顯示，2010-2012年，華中農業(yè)大學的科技資源配置效率基本保持穩(wěn)定，并略有提升。而湖北省農業(yè)科學院和中國農業(yè)科學院油料作物研究所的科技資源配置效率則有較大起伏，前者的技術進步指數先降后升，后者則呈現大幅下降趨勢。這說明與高校相比，農科院的技術進步和技術創(chuàng)新能力還不穩(wěn)定，難以保持長效的資源配置效率。

表6 湖北省農業(yè)科研機構資源配置效率的Malmquist指數(2010-2012年)

4.農業(yè)企業(yè)總體具備效率，但配置能力參差不齊

表7顯示，農業(yè)企業(yè)科技資源配置效率的Malmquist指數均值為1.020，說明湖北省農業(yè)企業(yè)資源配置效率情況較為樂觀。但是，各個企業(yè)的配置效率差異顯著，配置能力參差不齊，如采花茶業(yè)的Malmquist指數達1.380，而孝棉實業(yè)的Malmquist指數僅為0.686。

表7 湖北省農業(yè)企業(yè)資源配置效率的Malmquist指數(2010-2012年)

四、湖北省農業(yè)科技資源配置效率現狀的成因

關于效率現狀成因的分析，不僅包括對技術效率和技術進步加以分解，也要涉及對影響因素及其作用進行發(fā)掘。特別技術效率呈下降趨勢，更需要著重分析原因。

(一)影響農業(yè)科技資源配置效率的因素

作為中部地區(qū)農業(yè)較發(fā)達的省份，湖北省農業(yè)科技資源配置存在較多有利因素，但也存在制約因素：一是農業(yè)從業(yè)人員和農業(yè)科技從業(yè)人員素質還有較大提升空間?？萍假Y源配置到轉化為提高全要素生產率，需要相關從業(yè)人員具備一定的認識能力和技術水平。然而，湖北省雖然是教育大省，但職業(yè)技術教育體系還需要完善，從業(yè)人員整體素質提高需要一定時間和過程，尤其是具有較高能力的科技從業(yè)人員。二是受自然災害影響較大。作為“千湖之省”，湖北省雖然湖泊資源豐富，但是也經常出現旱澇災害，會對農業(yè)科技資源配置產生負面影響。三是湖北省農業(yè)科技資源配置和轉化的金融媒介作用發(fā)揮力度不夠，對農業(yè)科技資源配置支持力度不夠?？偟膩碚f，中國目前仍然存在金融創(chuàng)新力度不夠的問題，金融的本性決定了其對農業(yè)支持力度有限，偏向資本收益更高的產業(yè)。湖北省農村金融體系仍不夠完善，金融支持農業(yè)依然有較大改進空間，這決定了農業(yè)科技資源配置缺乏充足的資金支持。

(二)農業(yè)技術效率和技術進步對農業(yè)科技資源配置效率的影響

由于資源稟賦、經濟水平和農業(yè)發(fā)展程度不同，湖北省各地區(qū)對農業(yè)的重視程度不同，對農業(yè)科技資源投入不同，對農業(yè)科技資源配置效率的影響不同。其中，既有投入總體規(guī)模和結構的因素，也有農產品結構和生產時間的因素。因此，農業(yè)技術效率會對農業(yè)科技資源配置產生不同程度沖擊，表現出的特征也不一樣。同時，湖北省整體經濟增速變化、勞動力教育狀況改進以及各種使生產函數發(fā)生移動的因素都會影響技術進步，其中農村相關變量的變化會影響農業(yè)科技進步，進而影響農業(yè)科技資源配置效率。因此，觀察期的湖北省農業(yè)科技資源配置效率變化與同期湖北省經濟環(huán)境和經濟新常態(tài)密不可分，并呈現上文所述的變化特征。

五、提高湖北省農業(yè)科技資源配置效率的對策建議

(一)完善農業(yè)科技投入機制

要提高湖北省農業(yè)科技資源配置效率，遏制技術效率下降的趨勢，就必須完善農業(yè)科技投入機制，保證科技資源的有效利用。具體而言，在資金投入方面，要提高投入數量與強度，加大省財政廳和農業(yè)廳的農業(yè)科技投入水平，并引導和激勵企業(yè)和私人的農業(yè)科技投資，盡快形成省級政府投入為主體，地方政府、企業(yè)、社會多元化投入的資金支撐體系。除此之外，還應該合理地分配農業(yè)科技資金，提高資金的利用效率。各級農業(yè)科研機構和企業(yè)要重點加強農業(yè)基礎研究、關鍵性農業(yè)技術攻關、重大農業(yè)技術推廣和對農民的培訓等技術研發(fā)投入，并制定在不同環(huán)節(jié)的經費投入比例。而在人力資源投入方面，農業(yè)科研機構和企業(yè)要建立完善的人才評聘機制，通過有效的激勵和規(guī)范的管理吸引和培養(yǎng)人才，逐步形成專業(yè)化的人才隊伍，做到人盡其才，從而提高農業(yè)科技人才的利用效率。

(二)適度引進農業(yè)科技資源

湖北省農業(yè)科技資源存量既定而增量有限，而且與發(fā)達省份相比有較大差距，因此，適時引進發(fā)達省份的優(yōu)質農業(yè)科技資源，無疑能夠提升湖北省農業(yè)科技實力，并通過資源重組開發(fā)利用潛力和提高使用效率。在引進過程中，應考慮到湖北省與發(fā)達省份在氣候、土壤成分、水文地質等方面的區(qū)別，必須結合湖北省實際來選擇適宜的農業(yè)科技資源，引進與生態(tài)環(huán)境和資源享賦基本相似的農業(yè)技術。可由省農業(yè)廳牽頭，先組織人員對擬引進技術進行實地考察與學習，鑒別其適用性，再確定是否引進。同時，還應注重農業(yè)技術引進后的消化吸收，要結合湖北省實情，在生產實踐中因地制宜，對需要改造的引進技術，使之符合本地農業(yè)的生產需求，從而提高技術的適應性及利用率。此外，還要注意與引進單位或地方建立合作關系，以便針對實際應用中出現的問題進行交流，研討解決方案。

(三)加大農業(yè)科研院所的扶持力度

針對農業(yè)科研院所普遍存在著科技資源配置能力不穩(wěn)定，科研經費不足、科技人員相對稀缺的問題，湖北省政府部門應加大對農業(yè)科研院所的扶持力度，給予農業(yè)科研院所足夠的經費、政策等方面的支持，為它們積極參與推進農業(yè)科技的全面發(fā)展與進步創(chuàng)造條件。首先，在資金扶持方面，省農業(yè)廳和各農業(yè)科研院所要通力合作，合理規(guī)劃各院所的科技攻關方向和任務，明確各科研院所的扶持力度和扶持項目，從而提高科研質量和科技轉化率。同時，還要結合各農業(yè)科研院所自身的特點，優(yōu)先加強對優(yōu)勢學科的扶持，以及重點實驗室和重點人才的支持，逐步建立湖北省農業(yè)科研院所自身的優(yōu)勢，并充分發(fā)揮比較優(yōu)勢，使資源配置更具效率。其次，在科技人才培養(yǎng)方面，各農業(yè)科研院所應深化自身內部改革，建立“開放、流動、競爭、協作”的新機制，為科技人員開展科學研究創(chuàng)造良好的內部環(huán)境，確保人才培養(yǎng)和科技產出的穩(wěn)定輸出。

(四)優(yōu)化農業(yè)科技資源產權

農業(yè)企業(yè)科技資源配置效率不高且不穩(wěn)定，很大程度上是由于農業(yè)技術具有公共物品的屬性，容易出現“免費搭車”和知識產權保護難等問題。科斯定理表明，如果存在交易費用，那么不同的法定產權制度會產生不同資源的配置效率。因此，優(yōu)化農業(yè)科技資源產權，可以提高湖北省農業(yè)企業(yè)的科技資源配置效率。一是建立產權補償機制。省農業(yè)廳財務處可以專門設立農業(yè)技術創(chuàng)新的產權補償機制，對農業(yè)企業(yè)在新專利、新品種以及新技術等方面的創(chuàng)新進行資助，保證企業(yè)層面創(chuàng)新的可持續(xù)性。二是構建完整的產權體系。要實現農業(yè)科技資源共享利益分配與保障的均衡，需要借助市場機制的配置功能；市場機制利益配置功能的發(fā)揮，則必須建立在產權界定明晰的基礎上。產權越完整，則農業(yè)企業(yè)開發(fā)科技資源的意愿會更強烈，在交易過程中的收益也會有保障。因此，省農業(yè)廳辦公室需要組織各相關部門，構建包括產權申請、鑒定、批示等在內的完整的農業(yè)科技資源產權體系。最后，對產權進行保護。一方面，省農業(yè)廳政策法規(guī)處應進一步加強農業(yè)知識產權的立法保護工作，并提高監(jiān)管水平，增強執(zhí)法力度，切實保障企業(yè)的產權歸屬；另一方面，農業(yè)企業(yè)也應提高自我保護意識，加強學習有關產權保護的法律法規(guī)，與政府形成良性配合，從而保護自身的產權權益。

六、結 論

本文采用DEA和Malmquist指數法，以湖北省2000-2011年數據為研究對象，分析農業(yè)科技資源配置效率，并對效率提升給出下一步改進建議。實證研究結果表明：湖北省農業(yè)生產全要素生產效率波動較大，受技術效率的影響，整體呈現“下-上-下……”的周期波動。雖然農業(yè)生產技術進步明顯，但效率不足，與中部其他省份相比仍然差距較大。農業(yè)科研機構與農業(yè)企業(yè)在農業(yè)科技資源配置方面參差不齊，需要進一步優(yōu)化加強。據此，研究認為湖北省在農業(yè)科技資源配置方面，需要完善農業(yè)科技投入機制、適度引進農業(yè)科技資源、加大農業(yè)科研院所的扶持力度、優(yōu)化農業(yè)科技資源產權。通過對農業(yè)科技資源配置效率的提升，增強科技創(chuàng)新對農業(yè)供給側改革的推動作用，實現湖北省農業(yè)產業(yè)的可持續(xù)發(fā)展。

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